張會(huì)恒,尤 佳

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心,安徽蚌埠233041)

論中國(guó)規(guī)制影響評(píng)估實(shí)施框架的構(gòu)建

張會(huì)恒,尤 佳

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心,安徽蚌埠233041)

由于缺乏有效的規(guī)制評(píng)估工具,中國(guó)規(guī)制政策的制定不夠科學(xué),執(zhí)行效果較差。如何有效引入在國(guó)外廣泛采用的規(guī)制影響評(píng)估制度,以提高中國(guó)規(guī)制質(zhì)量是急待研究的重要問(wèn)題。中國(guó)引入規(guī)制影響評(píng)估制度的必要性在于它可以提高政府規(guī)制質(zhì)量,同時(shí)也是規(guī)制改革的重要推動(dòng)力量。可能性在于中國(guó)已經(jīng)有了初步的理論研究和實(shí)踐基礎(chǔ)。實(shí)施框架構(gòu)建的重點(diǎn)是制定本土化的“法律保障”、“實(shí)施指南”和“機(jī)構(gòu)組建與職能分配”。

政府規(guī)制;規(guī)制質(zhì)量;規(guī)制影響評(píng)估

一、中國(guó)建立規(guī)制影響評(píng)估制度的必要性和可能性

(一)規(guī)制影響評(píng)估及其發(fā)展

規(guī)制影響評(píng)估 (regulation impact assessment,以下簡(jiǎn)稱R I A)是對(duì)將要出臺(tái)的規(guī)制政策方案的可能影響和現(xiàn)行規(guī)制政策執(zhí)行的實(shí)際效果進(jìn)行系統(tǒng)估計(jì),從而為政策決策者出臺(tái)和修改規(guī)制政策提供信息的一種規(guī)制工具。美國(guó)早在20世紀(jì)70年代就開始實(shí)行規(guī)制影響評(píng)估制度。尼克松總統(tǒng)于1971年在總統(tǒng)辦公室設(shè)立了管理和預(yù)算辦公室 (Office of M anagement and Budget,簡(jiǎn)稱OMB),用以審核白宮內(nèi)閣行政機(jī)構(gòu)的規(guī)章。此后,先后有五位總統(tǒng)于在位期間簽署或簽發(fā)了關(guān)于改善政府規(guī)制,建立規(guī)制影響評(píng)估系統(tǒng)的行政命令。

受R I A在美國(guó)成功應(yīng)用的啟示,許多國(guó)家都紛紛開始思考構(gòu)建自己的R I A制度體系。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織 (OECD)于1995年通過(guò)了《提高政府規(guī)制質(zhì)量建議書》,建議各成員國(guó)政府在制定規(guī)制決策時(shí)需考慮規(guī)制影響評(píng)估的相關(guān)問(wèn)題,并形成了R I A分析框架。至今,幾乎所有經(jīng)合組織國(guó)家都有了自己的規(guī)制治理工作計(jì)劃。歐盟委員會(huì)則于2001年提出所有涉及政府與市場(chǎng)的重要的立法、條例、規(guī)章、指令等議案,都要對(duì)其導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的、環(huán)境的潛在影響進(jìn)行評(píng)估。2006年,歐盟發(fā)布了以2005年“R I A指南”版本為基礎(chǔ)的新版本,并以此作為規(guī)制影響評(píng)估的實(shí)施框架。

(二)中國(guó)建立規(guī)制影響評(píng)估制度的必要性和可能性

雖然近幾年我國(guó)在食品藥品、環(huán)境保護(hù)、生產(chǎn)安全、金融保險(xiǎn)等領(lǐng)域建立了一批政府規(guī)制機(jī)構(gòu)和頒布了有關(guān)法規(guī),但是,由于缺乏有效的規(guī)制工具,出臺(tái)了一些不該出臺(tái)或不夠科學(xué)的規(guī)制政策,導(dǎo)致規(guī)制質(zhì)量不高。

2004年國(guó)務(wù)院出臺(tái)的《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》第17、18條規(guī)定,積極探索對(duì)政府立法項(xiàng)目尤其是經(jīng)濟(jì)立法項(xiàng)目的成本效益分析制度。這兩個(gè)條款提出了對(duì)行政立法進(jìn)行成本效益分析和事后評(píng)估的要求,標(biāo)志著行政立法評(píng)估制度在我國(guó)中央層面的正式法律文件中得到了確認(rèn)。目前,我國(guó)立法評(píng)估也在上海、武漢、深圳等部分地區(qū)開展,且在實(shí)際運(yùn)行中也取得了比較好的成效。盡管R I A包括事前、事中和事后的評(píng)估,而立法后評(píng)估更強(qiáng)調(diào)事后的評(píng)估。但是,他們有很多相近之處。而立法后評(píng)估的試點(diǎn)對(duì)引入、構(gòu)建我國(guó)的R I A制度在觀念上、制度上和方法上等方面做了很好的準(zhǔn)備。

二、國(guó)外規(guī)制影響評(píng)估實(shí)施框架的比較分析

R I A在美國(guó)、歐盟成員國(guó)和OECD的部分成員國(guó)都已形成了較為完整的實(shí)施框架。由于各國(guó)國(guó)情差異,R I A在各國(guó)的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、實(shí)施范圍和具體實(shí)踐各有不同。但就其框架組成來(lái)說(shuō),有3大不可或缺的部分:一是法律保障、二是實(shí)施指南、三是機(jī)構(gòu)組建與職能分配。本文選取了R I A制度框架建立較早也是較完善的美國(guó)、歐盟及OECD成員國(guó)代表英國(guó)、OECD成員國(guó)澳大利亞3個(gè)國(guó)家的R I A制度框架作分析。

(一)美國(guó)以總統(tǒng)令保障和促進(jìn)R I A的執(zhí)行和成立分工合理的規(guī)制機(jī)構(gòu)

1.以總統(tǒng)令保障和促進(jìn)R I A的執(zhí)行

美國(guó)主要通過(guò)總統(tǒng)簽署的行政命令來(lái)保障和促進(jìn)R I A的執(zhí)行?？ㄌ乜偨y(tǒng)在1978年簽署的12044號(hào)行政命令,要求行政機(jī)關(guān)對(duì)政府規(guī)制建議及其主要替代方案做出影響評(píng)估分析。同時(shí),還要求規(guī)制評(píng)估過(guò)程中要參考公眾的意見(jiàn)。里根總統(tǒng)在1981年簽署的12291號(hào)行政命令,要求對(duì)政府規(guī)制進(jìn)行成本、收益分析時(shí),除非潛在的社會(huì)收益超過(guò)潛在的社會(huì)成本,否則不得進(jìn)行規(guī)制?？肆诸D總統(tǒng)1993年簽發(fā)了12866號(hào)行政命令,對(duì)聯(lián)邦的規(guī)制理念、規(guī)制方法和規(guī)制程序等做了改革。并指出了以美國(guó)為代表的西方國(guó)家及組織機(jī)構(gòu)在執(zhí)行規(guī)制影響評(píng)估時(shí)的12項(xiàng)主要原則。布什總統(tǒng)2007年簽署的13422號(hào)行政命令強(qiáng)調(diào)對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)制定規(guī)章和制定統(tǒng)一的規(guī)制指引的要求?？肆诸D總統(tǒng)的12866行政命令經(jīng)過(guò)修改和補(bǔ)充后更加完善,成為目前規(guī)制機(jī)構(gòu)和行政機(jī)構(gòu)依法監(jiān)管的重要法律文件。[1]

2.在總統(tǒng)令下頒布規(guī)制影響評(píng)估的指南性文件

美國(guó)以12886號(hào)行政命令和管理預(yù)算辦公室頒布的《第12866號(hào)行政命令下的聯(lián)邦規(guī)制經(jīng)濟(jì)分析》與《規(guī)范成本和效益評(píng)估及會(huì)計(jì)報(bào)告格式指南》作為其規(guī)制影響評(píng)估的指南性文件,共同對(duì)規(guī)制影響分析的步驟和方法做出了具體規(guī)定。內(nèi)容包括評(píng)估的基本步驟、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果審查、和公眾評(píng)論4大部分。[2]

3.成立4部分分工合理的規(guī)制機(jī)構(gòu)

美國(guó)的規(guī)制影響評(píng)估機(jī)構(gòu)由4大部分構(gòu)成,即行政機(jī)構(gòu)、OMB和O IRA、規(guī)制工作小組和國(guó)會(huì)。[3]在行政機(jī)構(gòu)建立方面,有州際商業(yè)委員會(huì)(ICC)、食品與藥物管理局 (FDA)、聯(lián)邦儲(chǔ)備局 (FRB)和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)等,這些機(jī)構(gòu)被授予規(guī)制的權(quán)力。美國(guó)專門成立了OMB和O IRA。OMB是美國(guó)最早成立的規(guī)制影響評(píng)估機(jī)構(gòu)。1980年,美國(guó)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)在OMB中設(shè)立信息和規(guī)制事務(wù)辦公室,簡(jiǎn)稱O IRA,目的是為了集中審核規(guī)制機(jī)構(gòu)的規(guī)章草案和評(píng)估規(guī)制的成本和效益。美國(guó)還成立了規(guī)制工作小組。規(guī)制工作小組是在總統(tǒng)頒布行政命令后的30天內(nèi),由O IRA行政官員召集相關(guān)人員組成的。

(二)英國(guó)強(qiáng)調(diào)“R I A指南”的核心作用和設(shè)立較為復(fù)雜的組織體系

1.法律保障主要源于白皮書文件

英國(guó)的規(guī)制影響評(píng)估法律保障主要來(lái)源于白皮書文件承諾和強(qiáng)制性的規(guī)制指南。英國(guó)最早的白皮書承諾在1985年發(fā)布,1990、1992和1996年分別發(fā)布了服從成本評(píng)價(jià)的進(jìn)一步指導(dǎo)細(xì)則,絕大多數(shù)服從成本評(píng)價(jià)都要求公布。1998年,改善規(guī)制小組草擬了第一個(gè)規(guī)制影響評(píng)估新體系的指導(dǎo)方針。在此基礎(chǔ)上,于2000年和2003年分別出版了《制定好的政策:規(guī)制影響評(píng)估指導(dǎo)》以及《更好的政策制定:規(guī)制影響評(píng)估指導(dǎo)》兩部指導(dǎo)手冊(cè)。2005年,更好規(guī)制小組制定和發(fā)布了《R I A指南——怎樣實(shí)行R I A》,并于2006年對(duì)此進(jìn)行了修改和補(bǔ)充。最終的版本規(guī)定了R I A的實(shí)施目的、原則、范圍、步驟、方法和要求等內(nèi)容。為英國(guó)的R I A實(shí)施提供了法律依據(jù)和應(yīng)用指南。[4]

2.強(qiáng)調(diào)“R I A指南”的核心作用

英國(guó)最為權(quán)威的R I A指導(dǎo)性文件是由改善規(guī)制小組于2006年修正發(fā)布的《R I A指南——怎樣實(shí)行R I A》。該指南包括7個(gè)部分。[5]包括背景知識(shí)介紹、R I A應(yīng)用范圍、R I A模型介紹、簡(jiǎn)化的R I A組成、完整的R I A組成及評(píng)估方法的補(bǔ)充介紹。

3.設(shè)立較為復(fù)雜的組織體系

為了推進(jìn)政府規(guī)制改革,和保證R I A實(shí)施的準(zhǔn)確性、高效性和透明性,英國(guó)設(shè)立以政府為中心的規(guī)制影響評(píng)估組織體系。具體組成如下:規(guī)制責(zé)任專門小組、規(guī)制影響小組、部門規(guī)制影響小組、規(guī)制改革大臣、小企業(yè)服務(wù)局、財(cái)政部、議會(huì)協(xié)商辦公室、更好規(guī)制特別小組、議會(huì)委員會(huì)中的法令文書聯(lián)合委員會(huì)、國(guó)家審計(jì)署。

(三)澳大利亞法律保障來(lái)源復(fù)雜、指南性文件多樣、機(jī)構(gòu)設(shè)置不成體系

1.法律保障來(lái)源復(fù)雜

澳大利亞的“規(guī)制影響評(píng)估(簡(jiǎn)寫R IS)”(澳大利亞法律文件習(xí)慣使用R IS,而不是R I A,其含義沒(méi)有實(shí)質(zhì)差別。澳大利亞的部分我們用R IS來(lái)代替R I A)的法律保障主要來(lái)源于政府協(xié)議和立法文件,同時(shí)也來(lái)源于具有強(qiáng)制性的規(guī)制指南。[6]1995年4月,澳大利亞聯(lián)邦、州和準(zhǔn)州政府共同簽署了《競(jìng)爭(zhēng)原則協(xié)議》,要求各個(gè)政府參加立法審查計(jì)劃。1997年3月,為回應(yīng)小企業(yè)放松管制團(tuán)體的建議,澳大利亞規(guī)制審查辦公室制定了《規(guī)制指南》,并與1998年2月進(jìn)行了修訂,成為規(guī)范聯(lián)邦和各州、地方政府部門規(guī)制的行為準(zhǔn)則。2003年,澳大利亞聯(lián)邦政府發(fā)布了《2003年立法文件》,該法令要求所有澳大利亞政府立法文件全部要在“立法文件聯(lián)邦登記”上登記。

2.指南性文件多樣

澳大利亞的規(guī)制影響評(píng)估的指南性文件主要有澳大利亞聯(lián)邦政府、澳大利亞政府委員會(huì)、昆士蘭州、塔斯馬尼亞州和維多利亞州政府的5份指導(dǎo)文件。[7]由澳大利亞聯(lián)邦工業(yè)委員會(huì)規(guī)制審查處于1995年9月制定的《規(guī)制影響報(bào)告指南》,針對(duì)那些會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生影響并需要獲得內(nèi)閣批準(zhǔn)的規(guī)制行為,等等。

3.機(jī)構(gòu)設(shè)置不成體系

離心機(jī)，購(gòu)自上海安亭科學(xué)儀器廠；生物安全柜，購(gòu)自海爾集團(tuán)；CO2培養(yǎng)箱，購(gòu)自美國(guó)紐埃爾；IX71型倒置顯微鏡，購(gòu)自日本OLYMPUS；Synergy HT酶標(biāo)儀，購(gòu)自美國(guó)博騰；Cell Insight CX7細(xì)胞高內(nèi)涵篩選系統(tǒng)，購(gòu)自美國(guó)賽默飛世爾科技公司。

澳大利亞成立了澳大利亞生產(chǎn)力委員會(huì)和澳大利亞聯(lián)邦工業(yè)委員會(huì)規(guī)制審查辦公室、澳大利亞政府委員會(huì)以及部長(zhǎng)委員會(huì)來(lái)指導(dǎo)、監(jiān)督R IS運(yùn)行,保證R IS的執(zhí)行質(zhì)量。[8]

(四)幾國(guó)規(guī)制影響評(píng)估實(shí)施框架的特點(diǎn)與異同

如前所述,一個(gè)完整有效的R I A框架至少要包含3個(gè)部分:法律保障、R I A指南性文件和R I A機(jī)構(gòu)組織體系。但由于各國(guó)的國(guó)情不同,這3個(gè)部分在各國(guó)的組成和實(shí)施情況也各不相同。

1.國(guó)體、憲政制度的不同導(dǎo)致法律保障的形式也各不相同

美國(guó)以總統(tǒng)令的形式確保 (或者說(shuō)強(qiáng)制)R I A的實(shí)行。因?yàn)槊绹?guó)是一個(gè)在總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)下的包括內(nèi)閣、各部、辦事機(jī)構(gòu)和獨(dú)立機(jī)構(gòu)的聯(lián)邦制國(guó)家。英國(guó)則以白皮書和改善規(guī)制小組的強(qiáng)制性規(guī)制指南作為R I A的法律支持和保障。白皮書在英國(guó)作為一種官方有關(guān)重大事務(wù)的政府性說(shuō)明文件,具有很高的法律地位和強(qiáng)制力,是政府意愿的立法性表達(dá)。改善規(guī)制小組則屬于獨(dú)立的R I A顧問(wèn)團(tuán)體,其R I A的指南性文件為政府接受,且由下議院授予法律效力。澳大利亞R I A法律保障來(lái)源更為復(fù)雜,包括政府協(xié)議、立法文件和強(qiáng)制性的R I A指南。

2.R I A指南的內(nèi)容大同小異,只是在發(fā)布形式上存在差異

在美國(guó),這類文件直接依附于總統(tǒng)的行政命令,形成了管理預(yù)算辦公室頒布的《第12866號(hào)行政命令下的聯(lián)邦規(guī)制經(jīng)濟(jì)分析》與《規(guī)范成本和效益評(píng)估幾會(huì)計(jì)報(bào)告格式指南》,作為其規(guī)制影響評(píng)估的指南性文件,充分體現(xiàn)了其總統(tǒng)制在三權(quán)分立體制中的重心地位。英國(guó)的政府性指南文件統(tǒng)一為改善規(guī)制小組頒布的“R I A指南”,由指南引導(dǎo)出其他方法類、實(shí)踐類參考文獻(xiàn)。體現(xiàn)了下議院實(shí)質(zhì)上的立法職權(quán)。本文中引用的5部澳大利亞指南性文件中,前兩部為全國(guó)性指導(dǎo)性文件,而后3部則具有區(qū)域性。充分體現(xiàn)了澳大利亞的立法統(tǒng)一和聯(lián)邦自治的特點(diǎn)。

3.在R I A的機(jī)構(gòu)組織體系設(shè)計(jì)上,各國(guó)都體現(xiàn)了不同的智慧

美國(guó)的R I A組織機(jī)構(gòu)體系是由行政機(jī)構(gòu)、OMB和O IRA、規(guī)制工作小組和國(guó)會(huì)4大部分組成。其中,行政機(jī)構(gòu)是實(shí)施R I A的權(quán)利中心;而OMB和O IRA是實(shí)施R I A的職能中心;規(guī)制工作小組負(fù)責(zé)R I A的完善和發(fā)展工作;國(guó)會(huì)的加入則代表了來(lái)自于最高權(quán)利機(jī)關(guān)的監(jiān)督和推動(dòng)。英國(guó)的R I A組織體系構(gòu)成較為復(fù)雜,包括規(guī)制責(zé)任專門小組、規(guī)制影響小組、部門規(guī)制影響小組等上述10個(gè)部門和機(jī)構(gòu)。澳大利亞成立了澳大利亞生產(chǎn)力委員會(huì)和澳大利亞聯(lián)邦工業(yè)委員會(huì)規(guī)制審查辦公室、澳大利亞政府委員會(huì)以及部長(zhǎng)委員會(huì)來(lái)指導(dǎo)、監(jiān)督R IS運(yùn)行。但與英、美兩國(guó)的狀況比較而言,卻顯得不成體系。

三、構(gòu)建我國(guó)規(guī)制影響評(píng)估實(shí)施框架的建議

(一)轉(zhuǎn)變思想觀念,出臺(tái)規(guī)制影響評(píng)估制度的政策和法律

我國(guó)并不是缺少對(duì)政府規(guī)制政策的評(píng)價(jià),而是沒(méi)有像政府規(guī)制影響評(píng)估那樣系統(tǒng)的、規(guī)范的、法律化的評(píng)估制度。因此,為提高規(guī)制的有效性就應(yīng)該及早引入和建立規(guī)制影響評(píng)估制度,而關(guān)鍵是盡早出臺(tái)建立規(guī)制影響評(píng)估制度的相關(guān)政策和法律。但是,某些觀念正影響或阻礙著我國(guó)引入和建立規(guī)制影響評(píng)估制度。譬如,我國(guó)缺少相關(guān)的法律法規(guī)依據(jù)、現(xiàn)有評(píng)估技術(shù)人員缺乏、收集數(shù)據(jù)能力不足、有些成本和收益難以量化、政治干預(yù)、規(guī)制能力弱、規(guī)制影響評(píng)估意識(shí)差、有效的磋商不易、易形成“官樣文章”等。這些問(wèn)題有些是各國(guó)共同面臨的,有些是發(fā)展中國(guó)家所一致存在的,有些才是我國(guó)所特有的。而在我國(guó),應(yīng)當(dāng)說(shuō)建立這一制度的目的之一就是促進(jìn)以上困難的解決,并進(jìn)而提高政府規(guī)制質(zhì)量。[9]當(dāng)然,引入和建立不是完全的照搬,而應(yīng)根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情進(jìn)行創(chuàng)新,研究適合我國(guó)國(guó)情的指導(dǎo)原則和可適合我國(guó)現(xiàn)有人力資源、數(shù)據(jù)資料和法律框架的評(píng)估步驟和方法。[10]特別是要考慮我國(guó)的政府規(guī)制與西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的政府規(guī)制的差異,尤其是在政府規(guī)制的機(jī)構(gòu)設(shè)置和委托代理關(guān)系的差異和法律環(huán)境的差異。相關(guān)立法應(yīng)包括一下幾點(diǎn):①規(guī)定R I A的應(yīng)用域,如在某些領(lǐng)域出臺(tái)規(guī)制政策時(shí)必須通過(guò)R I A檢驗(yàn),或者當(dāng)規(guī)制項(xiàng)目涉及金額超過(guò)某一限額時(shí)就必須使用R I A為備選方案把關(guān)。②明確在我國(guó)構(gòu)建R I A框架的目的。③制定我國(guó)相關(guān)部門應(yīng)用R I A的原則。④設(shè)立相關(guān)懲罰條例。

(二)吸取各國(guó)經(jīng)驗(yàn),制定我國(guó)的R I A指南

目前,除了前文涉及到的歐盟的R I A指南(R I A Guidelines)和美國(guó)國(guó)會(huì)出臺(tái)的13422號(hào)行政命令被廣泛用作形成R I A指南的參考外,大部分OECD的成員國(guó)也形成了符合各自國(guó)情的R I A指南,這為我國(guó)制定自己的R I A指南提夠了大量的參考材料和經(jīng)驗(yàn)依據(jù)。經(jīng)驗(yàn)表明:一份完整的R I A指南應(yīng)該至少包括以下幾部分:第一,介紹部分。包括對(duì)指南的簡(jiǎn)述和功能用途的簡(jiǎn)介,R I A的定義描述以及R I A的目的、應(yīng)用范圍和應(yīng)用原則。第二,R I A的實(shí)施背景描述。包括何時(shí)需要采用R I A和立法支持程序、規(guī)制背景介紹、規(guī)制的替代方式選擇等。第三,R I A的實(shí)施步驟。包括步驟描述,方法工具介紹,案例輔助和注意事項(xiàng)。第四,指南的制定依據(jù)。包括咨詢過(guò)程和意見(jiàn)來(lái)源。第五,執(zhí)行監(jiān)督程序簡(jiǎn)介。此外,由于我國(guó)的地區(qū)發(fā)展水平存在較大差異,所以建議在制定我國(guó)自己的R I A指南時(shí),應(yīng)著重強(qiáng)調(diào)指南的適用地區(qū);或根據(jù)各地的發(fā)展?fàn)顩r,有針對(duì)性的制定小范圍區(qū)域適用的R I A指南文件。由國(guó)家制定R I A指南的制定標(biāo)準(zhǔn),再由各地區(qū)政府按標(biāo)準(zhǔn)和區(qū)域發(fā)展實(shí)際來(lái)制定適用于本地區(qū)的R I A指南。

(三)建立評(píng)估機(jī)構(gòu),明確各職能單位的權(quán)責(zé)和義務(wù)

首先,應(yīng)該明確指定或設(shè)定專門負(fù)責(zé)我國(guó)R I A相關(guān)事宜的中央行政部門,該部門應(yīng)具有最高行政職權(quán)和監(jiān)督權(quán)。該部門將統(tǒng)一負(fù)責(zé)我國(guó)R I A制度體系的構(gòu)建和修正,制定或委托其他部門機(jī)構(gòu)制定R I A指南并指導(dǎo)和監(jiān)督下一級(jí)行政單位執(zhí)行相關(guān)政策和條例。其次,制定和設(shè)立各省級(jí)以及下一級(jí)R I A執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)地方的相關(guān)R I A執(zhí)行并形成逐層向上反饋的文件。此外,建立獨(dú)立的R I A監(jiān)督機(jī)構(gòu)在我國(guó)單一制的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式下是非常有必要的。R I A作為一種政府規(guī)制的輔助工具也有被權(quán)力部門和利益集團(tuán)俘獲和利用的可能,設(shè)立非政府體系下的獨(dú)立的監(jiān)督部門及時(shí)向公眾和上級(jí)部門公示監(jiān)督結(jié)果可以有效約束職能部門的行為。另外,建議單獨(dú)設(shè)立促進(jìn)R I A發(fā)展的政府機(jī)構(gòu),鼓勵(lì)建立民間R I A發(fā)展的R I A方法研討團(tuán)體,促進(jìn)R I A在我國(guó)的實(shí)際應(yīng)用和發(fā)展。這類部門一旦有實(shí)際成績(jī),就應(yīng)予以政府性支持和授權(quán),幫助其推廣研究成果并鼓勵(lì)其發(fā)展。只有相應(yīng)的職能部門得以確立,R I A在我國(guó)實(shí)施才有了實(shí)體依附,不再是理論上的空談。這樣,我國(guó)的R I A框架體系也就有了骨骼支撐。

[1]全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì).全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)法制工作委員會(huì)關(guān)于立法后評(píng)估試點(diǎn)工作情況的報(bào)告 [DB/OL].(2011-07-01)[2011-08-11].http://www.npc.gov.cn.

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The Construction of RIA’s Framework in China

ZHAN G Hui-heng,YOU Jia
(Econom ic Research Center,A nhuiU niversity of Finance Econom ics,Bengbu 233041,China)

The lacking of effective regulation assessment tools leads to many inefficient and non-scientific regulation policies in China.This paper focuses on how to bring in the Regulation I mpact A ssessment(R I A)toolw idely used in foreign countries in order to improve our regulation qualities.The necessity of bringing in the R I A tools lies on its improvement in government regulation quality,and it is also a main driving force to regulation reform.Its possibility lies on theoretical and practical basis we already have in China.The focalpoints are the localization of legalprotects,R I A guidelines and setting up institutions and distributing obligations.

government regulation;regulation quality;regulation impact assessment

D693.09

A

2095-042X(2012)01-0015-04

2011-09-15

張會(huì)恒 (1962—),男,安徽臨泉人,博士,教授,主要從事產(chǎn)業(yè)發(fā)展與政府規(guī)制研究。

教育部規(guī)劃課題 (10YJA 790245);安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心招標(biāo)項(xiàng)目 (2011sk740)

(責(zé)任編輯:朱世龍)