劉剛

隨著1783年《巴黎和約》的簽訂，美國(guó)終于擺脫了大英帝國(guó)的統(tǒng)治，取得了政治上的獨(dú)立。然而這個(gè)新生的國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上非常薄弱，亟待發(fā)展自己的工商業(yè)，鞏固其新生的資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)?！吧虡I(yè)作為這個(gè)國(guó)家的一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門，成為其活躍擴(kuò)張運(yùn)動(dòng)的一部分。這個(gè)運(yùn)動(dòng)在每一可能突破的點(diǎn)上，突破了重重的束縛，并向世界各地尋求物產(chǎn)、貿(mào)易、資本和財(cái)富。因而最初的美國(guó)人不得不到亞洲去，任何地方他們都不得不去”尋找財(cái)富［1］4，而在中國(guó)的廣州，卻有著一個(gè)繁榮的專業(yè)商貿(mào)市場(chǎng)，這成為了美國(guó)人最初追逐財(cái)富的理想商業(yè)活動(dòng)場(chǎng)所。這樣，中美兩國(guó)人民之間相互了解，進(jìn)行商務(wù)和文化交流的橋梁也就建立起來(lái)了。

一、中美交往的開端：“中國(guó)皇后號(hào)”的訪華

（一）美國(guó)發(fā)現(xiàn)中國(guó)的歷史因素

標(biāo)志著中美貿(mào)易開端的1784年“中國(guó)皇后號(hào)”訪華是美國(guó)國(guó)內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)局勢(shì)的必然產(chǎn)物。1776年美國(guó)爆發(fā)了獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)，經(jīng)過(guò)7年的艱苦戰(zhàn)爭(zhēng)終于在1783年簽訂了《巴黎和約》獲得了政治上的獨(dú)立。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，1781年3月成立的松散、軟弱的邦聯(lián)政府面臨許多亟待解決的問(wèn)題。首先是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，邦聯(lián)政府無(wú)力組織經(jīng)濟(jì)。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)耗盡了人力和物力，造成了大量的內(nèi)債和外債，加上戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的各種支付，總計(jì)約4億美元。政府濫發(fā)紙幣，大陸券不斷貶值，造成貨幣流通領(lǐng)域的極大混亂，廣大勞動(dòng)人民生活貧困。其次，邦聯(lián)政府面臨著嚴(yán)重的對(duì)外關(guān)系困難。英國(guó)對(duì)剛從它殖民體系下獨(dú)立出來(lái)的美國(guó)采取種種手段加以抑制，如取消過(guò)去美國(guó)享受的貿(mào)易優(yōu)惠，嚴(yán)禁美國(guó)船只駛?cè)爰幽么蠛臀饔《热簫u。戰(zhàn)時(shí)的盟國(guó)西班牙與美國(guó)存在領(lǐng)土之爭(zhēng)，于1784年封鎖了密西西比河口，禁止美船通航。同時(shí)，隨著獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束，法國(guó)同美國(guó)的關(guān)系也大不如前［2］254。于是，為了尋求經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立，打破英法等國(guó)對(duì)它的經(jīng)濟(jì)束縛，美國(guó)商人不得不尋求新的出路，把眼光放到海外去開辟新的市場(chǎng)。

在國(guó)內(nèi)，由于革命結(jié)束，有閑散的船只及充足的水手，還有曾經(jīng)由英國(guó)商船建立的亞洲產(chǎn)品銷售市場(chǎng)和所了解到的中國(guó)市場(chǎng)可以銷售美國(guó)產(chǎn)品人參［1］4，因此，進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)所必需的人力、物力、產(chǎn)品及交換市場(chǎng)便構(gòu)成了。因此，“中國(guó)皇后號(hào)”在1784年的訪華便成為了可能。

（二）“中國(guó)皇后號(hào)”訪華及其成果

1784年2月22日，“中國(guó)皇后號(hào)”從紐約出發(fā)，繞過(guò)好望角，于8月28日駛抵廣州?！爸袊?guó)皇后號(hào)”的廣州之行取得了重大成果。它自中國(guó)購(gòu)得紅茶2460擔(dān)，綠茶562擔(dān)，南京土布24擔(dān)，瓷器962擔(dān)，絲織品490 匹［2］264，于 1785 年 5 月 11 日返回紐約。 “中國(guó)皇后號(hào)”的首航獲得了經(jīng)濟(jì)上的巨大成功，這次中國(guó)之行“獲純利 30,727 美元，占投資金額的 25%”［3］218。 這次航行在美國(guó)國(guó)內(nèi)激起了巨大的反響，極大地鼓舞了美國(guó)東部沿海商人開拓中國(guó)市場(chǎng)的積極性?！?785年就有 5 條商船出駛中國(guó)”［2］267。 在 1780-1784 年間，美國(guó)每年輸華貨值為27290兩白銀，從中國(guó)輸入值15,864 兩［4］4，而在 1829 年占分別躍升為 4,552,200 美元，對(duì)廣州出口貨物值4,030,865美元，較1784年進(jìn)出口值增長(zhǎng) 200 倍以上［5］65。1790 年，中國(guó)貨在美國(guó)全部進(jìn)口貨中占到1/7，1832年，美國(guó)對(duì)中國(guó)進(jìn)口貨物的數(shù)量?jī)H次于英國(guó)居所有老牌資本主義國(guó)家的第二位［2］267。

“中國(guó)皇后號(hào)”的成功，為美國(guó)商人發(fā)現(xiàn)了一個(gè)嶄新的對(duì)外貿(mào)易市場(chǎng)，為新生美國(guó)政權(quán)的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立找到了一個(gè)新的出口。為了滿足這個(gè)新興市場(chǎng)的需求，美商極盡努力尋找各種貨物以開展對(duì)華貿(mào)易。一方面，美商加大了對(duì)美國(guó)土產(chǎn)人參的尋找，而這種單一的品種很容易在廣州市場(chǎng)變得飽和；另一方面，他們積極開取新的貨源。在1793年左右，開始裝運(yùn)夏威夷群島的檀香，1810年從斐濟(jì)群島運(yùn)出檀香［6］41。海參貿(mào)易大約出現(xiàn)于1830年。皮貨貿(mào)易從一開始就進(jìn)入了中國(guó)市場(chǎng)，而其后則開發(fā)出三條主要皮貨貨源，即從腹地（大湖流域和密西西比河流域）運(yùn)到大西洋各口岸；對(duì)?？颂m群島和南太平洋貿(mào)易的海豹皮貿(mào)易和對(duì)西北海岸的陸、海產(chǎn)皮貨貿(mào)易［1］31。盡管尋找這些貨源充滿著種種危險(xiǎn)，美商還是從這些冒險(xiǎn)活動(dòng)中獲得了巨大的利潤(rùn)，“從一開始起直到1830年之后不久結(jié)束時(shí)止，美國(guó)各種來(lái)路的全部對(duì)廣州皮貨貿(mào)易，約在15,000,000 到 20,000,000 元之間。 ”［1］38可以說(shuō)美國(guó)人為了尋找新的貨品以極大的冒險(xiǎn)精神幾乎走遍了整個(gè)美洲大陸。

在美國(guó)發(fā)現(xiàn)中國(guó)市場(chǎng)之初，中美之間的貿(mào)易大部分是在平等、互利的情況下進(jìn)行的；然而它又必然帶著一切資產(chǎn)階級(jí)的本性，即以尋求最大商業(yè)利潤(rùn)為最高目標(biāo)，為此它不惜采取一切手段。因此美商的在華貿(mào)易也隨著交往的增多逐漸發(fā)生了變化。這種變化似乎正應(yīng)了“中國(guó)皇后號(hào)”船貨管理員山茂召同一名中國(guó)小商販交易時(shí)的對(duì)話——“所有人第一次來(lái)中國(guó)時(shí)都非常的友好，像個(gè)紳士，就如你一樣。我想你們多來(lái)廣州兩三次，就都變得和英國(guó)人一模一樣了?！保?］200

二、美國(guó)尋求在華法外治權(quán)的初次嘗試：“德蘭諾瓦”事件

（一）“德蘭諾瓦”事件經(jīng)過(guò)及中美學(xué)者的不同觀點(diǎn)

1821年9月23日，美國(guó)商船“矣米利號(hào)(Emily)”上的意大利籍水手在廣州黃埔港水域和一當(dāng)?shù)孛翊系闹袊?guó)婦女郭梁氏買賣水果，后郭梁氏落水而死。根據(jù)廣州官方的判決，郭氏系被德蘭諾瓦用果壇擊傷后落水而死。按中國(guó)法律，德蘭諾瓦必須被處死。然而，廣州的美國(guó)商人認(rèn)為郭氏系自己落水而死，德蘭諾瓦是無(wú)辜的。雙方各執(zhí)一詞，美商拒絕交出兇犯，并要求以美國(guó)的司法制度來(lái)處理此案件。兩廣總督阮元下令全行封艙，暫禁貿(mào)易。在清政府的強(qiáng)大壓力下，美商不得不同意交出德蘭諾瓦由中方審判。德蘭諾瓦迅即被認(rèn)定有罪，判處死刑［5］262。關(guān)于此案的審理，中外學(xué)者有著不同的看法。仇華飛在其《早期中美關(guān)系研究（1784-1844）》中經(jīng)考證認(rèn)為德蘭諾瓦確系故失殺人［5］271。而美國(guó)學(xué)者賴德烈在其《早期中美關(guān)系史》中卻認(rèn)為“這個(gè)婦人可能是失足落水淹死的”［6］56，因而德蘭諾瓦是無(wú)辜的，認(rèn)為中國(guó)方面的處理“簡(jiǎn)直是個(gè)笑柄”［6］57。 美國(guó)史學(xué)家丹涅特在其《美國(guó)人在東亞》中也認(rèn)為德蘭諾瓦是無(wú)罪的，只是迫于貿(mào)易被封才交出德蘭諾瓦，并認(rèn)為這正是美商“服從中國(guó)權(quán)威政策的突出表現(xiàn)”［1］75。

（二）“德蘭諾瓦”事件所反映的不同文化價(jià)值觀

“德蘭諾瓦”事件雖說(shuō)是早期中美交流過(guò)程中的一個(gè)小事件，卻反映了中外不同的文化價(jià)值觀和中美交流性質(zhì)的逐漸變化,并最終演變成了一系列不平等條約的簽訂，而究其根本原因在于美商要為其取得最大利潤(rùn)的目標(biāo)提供保護(hù)傘。

在德蘭諾瓦被中方定罪絞決后，中美貿(mào)易又恢復(fù)了。兩廣總督發(fā)出告示表明中方對(duì)此事件的態(tài)度：“天朝洪恩浩蕩，仁慈無(wú)邊。但國(guó)法森嚴(yán)，不能因夷人水手而予寬免。仰各行商對(duì)本告示善為解釋，曉諭該夷人等全體知照凜遵，各保身家，勿干罪戾，切切為布?！保?］58中方從自己的文化價(jià)值觀來(lái)看，殺人償命，理當(dāng)如此，因而認(rèn)為對(duì)德蘭諾瓦的處理是完全合理合法的。而美方在此案件中，首先由商人、船貨管理員和船長(zhǎng)組成了委員會(huì)負(fù)責(zé)與中國(guó)方面交涉有關(guān)事宜，并在中國(guó)官方審理此案時(shí)提出建議和指導(dǎo),意欲把美國(guó)的陪審團(tuán)制度搬到中國(guó)來(lái)。在審判過(guò)程中，美方也拒絕番禺知縣依照中國(guó)式的審判犯人方式，而且“矣米利號(hào)”船長(zhǎng)向中方要求：“既然中方將審問(wèn)犯人的地點(diǎn)選擇在美國(guó)商船上，那么德蘭諾瓦就應(yīng)該按照美國(guó)法律來(lái)處理。”［5］264因此美方對(duì)案件的結(jié)果表示了極大的不滿。事后，美商聯(lián)名致函中國(guó)政府：“我們認(rèn)為在這個(gè)案件的處理中存在有偏見(jiàn)。我們一旦置身于你們的海面上，我們不得不服從你們的法律，盡管它是這樣的不公平?！哪銈冞@樣一個(gè)周圍有勢(shì)不可擋的武力，背后以一個(gè)龐大帝國(guó)為支援的權(quán)力，并不是恥辱，你們有力量強(qiáng)迫我們這樣?！保?］271這反映了中美雙方完全不同的文化價(jià)值觀。

雖然此案件是對(duì)兩種不同文化的一種反映，卻也預(yù)示了中美交流的性質(zhì)在逐漸發(fā)生變化。美商初來(lái)廣州時(shí)，對(duì)廣州的環(huán)境還不熟悉，為了商務(wù)的順利進(jìn)行，他們態(tài)度謙和，奉公守法，贏得了最為恭順的名聲，甚至不惜與當(dāng)時(shí)同美國(guó)有仇恨的英國(guó)搞好關(guān)系。隨著交往的增多，美商越來(lái)越不滿意清政府的嚴(yán)厲管制，與當(dāng)?shù)卣牡钟|也逐漸增多。為了進(jìn)一步擴(kuò)大在華利益，他們逐漸要求取得在華貿(mào)易的特權(quán)，而“德蘭諾瓦”事件即是其尋求在華治外法權(quán)的一次初步嘗試。與此同時(shí)，美商為了追逐更大利潤(rùn)也逐漸越來(lái)越多地卷進(jìn)了臭名昭著的鴉片貿(mào)易。鴉片貿(mào)易是清政府明令禁止的非法貿(mào)易，而從事鴉片貿(mào)易必然導(dǎo)致與清政府的激烈沖突，而這種沖突也必然引發(fā)中外一系列不平等條約的鑒定以保證其最大商業(yè)利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)。

三、中美正式交往的形成 ：《望廈條約》的簽訂

（一）鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前夕美商的態(tài)度

19世紀(jì)，英國(guó)為了彌補(bǔ)其對(duì)華貿(mào)易的巨大逆差，不斷向中國(guó)輸入大量鴉片，致使中國(guó)大量白銀外流，造成了國(guó)家財(cái)政的極大困難。美商為了貪圖鴉片貿(mào)易的高額利潤(rùn)也卷入了鴉片的走私貿(mào)易。1839年3月10日，欽差大巨林則徐到達(dá)廣州奉命禁煙。3月18日林則徐在廣州采取果斷措施，要求所有外商交出鴉片并具結(jié)保證決不再販運(yùn)鴉片，如查出船上藏有鴉片所有人員均處以極刑。美國(guó)駐廣州商務(wù)領(lǐng)事士那認(rèn)為條件苛刻，拒絕照辦［7］23。英國(guó)領(lǐng)事查理·義律為抵制禁煙，拒絕具結(jié)并于5月21日撤離廣州至澳門。同時(shí)，義律也建議所有外國(guó)人從撤離廣州，停止貿(mào)易。美商出于自己商業(yè)利潤(rùn)的考慮，堅(jiān)持留了下來(lái)，并最終得以具結(jié)。美商在此事件中的態(tài)度可以從當(dāng)時(shí)旗昌洋行的一個(gè)商人對(duì)義律的答復(fù)中看出來(lái)，“我不是到中國(guó)來(lái)休養(yǎng)或取樂(lè)的，只要我能賣出一碼布或是買進(jìn)一磅茶，我就必須留在崗位上；我們美國(guó)人沒(méi)有女王來(lái)保證我們的損失云云?！保?］85其后，由于英國(guó)撤出廣州，美國(guó)人不但經(jīng)營(yíng)自己的商業(yè)，還代理經(jīng)營(yíng)英國(guó)人的業(yè)務(wù)。美國(guó)人在這次沖突中坐收漁利。美國(guó)人把英國(guó)人的貨物運(yùn)進(jìn)運(yùn)出，“讓每一種能夠浮得起船只都被投入服務(wù)中。香港廣州間的運(yùn)費(fèi)比香港、美國(guó)間的運(yùn)費(fèi)還要高?！保?］86美國(guó)商人在廣州進(jìn)行著空前繁榮的貿(mào)易［7］24。

此時(shí)美國(guó)商人擔(dān)心由于英國(guó)可能發(fā)動(dòng)的中英戰(zhàn)爭(zhēng)會(huì)損害其在華利益。1839年5月25日，美商聯(lián)名呈文美國(guó)國(guó)會(huì)，要求委派商務(wù)代表來(lái)中國(guó)議定商約，并建議美國(guó)政府采取直接行動(dòng)或與其它國(guó)家聯(lián)合行動(dòng)與清帝國(guó)訂立商約，務(wù)必要獲得以下權(quán)利：“1.準(zhǔn)許外國(guó)使節(jié)駐扎北京宮廷附近，并享有普通外交特權(quán)。2.公布確定的稅則。3.關(guān)棧制度。4.在中國(guó)其他一口或數(shù)口通商的自由。5.因封禁合法貿(mào)易所受損失的賠償和今后的保證。6.以及另一項(xiàng)規(guī)定，在中國(guó)法律明白公布和被承認(rèn)以前，凡外國(guó)人對(duì)中國(guó)人或其他人等所犯罪行的懲處，就不重于美國(guó)或英國(guó)法律所加于同樣罪行的懲處；當(dāng)事人的犯罪行為未經(jīng)公平地、明確地證實(shí)以前，中國(guó)當(dāng)局不得對(duì)任何外國(guó)人加以任何懲處。 ”［1］87

因此，美商鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前的所有考慮還是為了保證其在廣州貿(mào)易中的所得利益。為此，他們既屈服于當(dāng)時(shí)清政府的壓力，又與英商相互勾結(jié)，從中英沖突中謀取利益，并試圖通過(guò)雙方政府之間的協(xié)議來(lái)鞏固其在華利益地位。

（二）鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后美商與《望廈條約》的簽訂

隨著中英局勢(shì)的發(fā)展，美國(guó)政府越來(lái)越意識(shí)到對(duì)華簽訂條約的必要性。為了準(zhǔn)備遣使來(lái)華簽訂協(xié)議，美國(guó)國(guó)會(huì)收集了各方面的信息，其中包括了國(guó)務(wù)卿韋伯斯特向居住在波士頓、撒冷、紐約以及其他各地從事中國(guó)貿(mào)易的商人們征求的意見(jiàn)。七家波士頓行號(hào)和個(gè)體商人們?cè)诨睾薪ㄗh了使團(tuán)應(yīng)配備的艦隊(duì)數(shù)量、如何辦理禮品、使團(tuán)的最佳目的地、翻譯官人數(shù)和談判中的注意事項(xiàng)，而且其他大多數(shù)商人也在復(fù)函中提到，千萬(wàn)不要遴選一個(gè)商人充任委員，因?yàn)橹袊?guó)人是看不起商人的［1］119。可以說(shuō)，這既赤裸裸地表現(xiàn)了美商尋求擴(kuò)大在華貿(mào)易的急切之心，又展示了他們唯利是圖的心態(tài)。美商的這些建議對(duì)顧盛訪華使團(tuán)最終順利簽訂條約起了極大的幫助。

1844年7月3日，中美《望廈條約》簽訂。美商的利益在《條約》中得以充分體現(xiàn)。后來(lái)，顧盛致信國(guó)會(huì)參議員，列舉了條約的16個(gè)優(yōu)點(diǎn)，其中體現(xiàn)商人利益和特權(quán)的方面包括：（1）修正稅則有利于美國(guó)的商品，如規(guī)定了違禁商品和須經(jīng)雙方協(xié)議方得修改稅則。（2）允許貨物由一個(gè)口岸運(yùn)到另一個(gè)口岸，不再納稅。（3）貨物只在落地時(shí)納稅，48小時(shí)內(nèi)，船未卸貨則不納噸稅等稅。（4）超乎一般重要性的一條原則是治外法權(quán)的規(guī)定。（5）美國(guó)船只可自由往來(lái)于中國(guó)口岸，并得到安全保證。這些優(yōu)點(diǎn)分別體現(xiàn)在《望廈條約》中的第二，六，二十，十，二十二，二十一，二十四和二十五款中［5］348。

至此，美商一直追求的對(duì)華貿(mào)易特權(quán)和治外法權(quán)終于在《望廈條約》中得以實(shí)現(xiàn),而中美之間以往無(wú)官方承認(rèn)的商務(wù)交往也因這一紙協(xié)定得以正式確定下來(lái)。

三、結(jié)論

美國(guó)自其從英國(guó)殖民地統(tǒng)治下獲得政治上的獨(dú)立后，就積極尋找新的途徑，開拓新的市場(chǎng)，以打破英國(guó)對(duì)其經(jīng)濟(jì)上的束縛，尋求經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立。經(jīng)過(guò)美國(guó)商人和政府多方面的積極努力終于發(fā)現(xiàn)了中國(guó)市場(chǎng)。為了應(yīng)對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的需要,美國(guó)人憑著建國(guó)時(shí)期樹立的開拓精神，不懼風(fēng)險(xiǎn)、乘風(fēng)破浪來(lái)到相隔遙遠(yuǎn)的廣州從事貿(mào)易，其足跡遍及整個(gè)美洲大陸尋覓廣州貿(mào)易中的交換貨品，為追求美國(guó)經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立他們發(fā)現(xiàn)了中國(guó)，發(fā)現(xiàn)了這個(gè)容量巨大的外貿(mào)市場(chǎng)。這樣的一個(gè)市場(chǎng)最初主要是以一種商人間的“以貨易貨”的方式進(jìn)行，這樣的交易是以一種基本上公平、公正的方式進(jìn)行的，盡管雙方政府并沒(méi)有給予任何形式的正式承認(rèn)。然而受美國(guó)實(shí)用主義哲學(xué)思想的影響和資產(chǎn)階級(jí)追求利潤(rùn)最大化本性的影響，美商對(duì)華貿(mào)易的性質(zhì)逐漸發(fā)生了變化，他們逐漸卷入罪惡的鴉片勾當(dāng)，積極謀取在華治外法權(quán)以保護(hù)其合法與非法的活動(dòng)。1784年中美《望廈條約》標(biāo)志著中美交流的正式形成，也標(biāo)志著一個(gè)享有特權(quán)的外貿(mào)市場(chǎng)最終進(jìn)入美國(guó)人的視野。

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