陳勇

論默頓的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)思想

陳勇

美國(guó)著名科學(xué)社會(huì)學(xué)家羅伯特·K·默頓首先提出了“科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)”的概念，并對(duì)科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)進(jìn)行了一系列的研究，力圖表明科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)是理解科學(xué)建制如何運(yùn)行的基礎(chǔ)，形成了自己的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)思想，但默頓的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)思想對(duì)于當(dāng)今的大科學(xué)時(shí)代卻存在著不足之處。

默頓；科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)；社會(huì)規(guī)范；

一、“科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)”概念的提出

眾所周知，在科學(xué)的發(fā)展歷程中有不少的重復(fù)發(fā)現(xiàn)，常常導(dǎo)致科學(xué)家們?yōu)榇藸?zhēng)奪優(yōu)先權(quán)，甚至一些偉大的科學(xué)家也卷入其中，例如牛頓和萊布尼茨的微積分發(fā)明優(yōu)先權(quán)之爭(zhēng)。學(xué)術(shù)界對(duì)此也展開(kāi)了廣泛的研究。1957年，美國(guó)著名科學(xué)社會(huì)學(xué)家羅伯特·K·默頓結(jié)合自己多年對(duì)科學(xué)研究中重復(fù)發(fā)現(xiàn)所產(chǎn)生的優(yōu)先權(quán)之爭(zhēng)現(xiàn)象，在深入研究的基礎(chǔ)上撰寫(xiě)了著名的論文《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)》，默氏通過(guò)該文，率先構(gòu)建了一個(gè)初步的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)思想體系，為后續(xù)的研究奠定了基礎(chǔ)。默頓在該文中的研究貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：一是首次提出了“科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)”這個(gè)新概念，打造了研究科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)思想的概念體系；二是提出了科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)是科學(xué)建制這個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)運(yùn)行基礎(chǔ)的觀點(diǎn)；三是指出了科學(xué)的建制目標(biāo)和規(guī)范結(jié)構(gòu)二者的互相作用導(dǎo)致了科學(xué)家之間爭(zhēng)奪優(yōu)先權(quán)的結(jié)果。在此之前，默頓就對(duì)科學(xué)的建制目標(biāo)和規(guī)范結(jié)構(gòu)進(jìn)行了深入研究，認(rèn)為所謂科學(xué)的建制目標(biāo)，就是“科學(xué)共同體”對(duì)作為科學(xué)家所規(guī)定的“擴(kuò)充正確無(wú)誤的知識(shí)”［1］的角色要求，而科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)則是指科學(xué)家在實(shí)現(xiàn)“科學(xué)共同體”對(duì)其所規(guī)定的這種角色要求時(shí)所遵守的行為規(guī)則。用默頓本人的話(huà)說(shuō)，就是“像其他建制一樣，科學(xué)建制也發(fā)展了一種給那些實(shí)現(xiàn)了其規(guī)范要求的人分發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)的經(jīng)過(guò)精心設(shè)計(jì)的制度”［1］。由此我們可以看出，默頓所提出的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)主要由兩個(gè)方面構(gòu)成：約束機(jī)制（即規(guī)范結(jié)構(gòu)）與動(dòng)力機(jī)制（即激勵(lì)方式）?？茖W(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)就是通過(guò)約束機(jī)制來(lái)控制科學(xué)家的科研行為和通過(guò)動(dòng)力機(jī)制對(duì)榮譽(yù)進(jìn)行分配來(lái)實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的目的。在這個(gè)系統(tǒng)當(dāng)中，獎(jiǎng)勵(lì)的分配是由科學(xué)家所取得的成就大小來(lái)決定的，而“科學(xué)共同體”的承認(rèn)又是取得成就大小的決定因素，因此科學(xué)家就特別關(guān)心“科學(xué)共同體”對(duì)其所做出的成績(jī)的承認(rèn)，進(jìn)而導(dǎo)致科學(xué)家特別注重優(yōu)先權(quán)，最終產(chǎn)生了科學(xué)史上許多關(guān)于優(yōu)先權(quán)之爭(zhēng)的事件。

二、默頓的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)思想

（一）默頓科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的社會(huì)規(guī)范理論

為了研究科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)，默頓首先提出了科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的社會(huì)規(guī)范，認(rèn)為只有先弄清楚了該套社會(huì)規(guī)范，才能真正地理解“科學(xué)共同體”體制內(nèi)的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的構(gòu)成及其運(yùn)行機(jī)制，對(duì)此我們首先要理解兩件事，即科學(xué)建制的目標(biāo)與科學(xué)家在科學(xué)活動(dòng)中所遵守的行為準(zhǔn)則。正如我們要看懂一場(chǎng)籃球賽，首先要懂得打籃球的目標(biāo)（把球投入籃筐）和籃球比賽的規(guī)則?？茖W(xué)建制的目標(biāo)就是要求科學(xué)家們做出獨(dú)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，也就是擴(kuò)展確證無(wú)誤的知識(shí)，只有完成這樣的任務(wù)，一位科學(xué)家才算履行了他作為科學(xué)家的角色?？茖W(xué)家在科學(xué)活動(dòng)中還應(yīng)當(dāng)遵守一定的行為準(zhǔn)則，即科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)。1942年，默頓在《科學(xué)規(guī)范的結(jié)構(gòu)》一文中，把科學(xué)的社會(huì)規(guī)范總結(jié)為四種基本的規(guī)范，并為學(xué)界所普遍接受，即：公有主義(Communalism)、普遍主義(Universalism)、無(wú)私利性(Disinterestedness)、獨(dú)創(chuàng)性（Originality)和有條理的懷疑主義(Skepticism)［2］。齊曼用其英文首字母縮寫(xiě)為CUDOS,稱(chēng)之為制度化的CUDOS機(jī)制。

所謂公有性，即要求科學(xué)家對(duì)自己的新科學(xué)成果要無(wú)條件公開(kāi)，并允許其他人在其研究工作中運(yùn)用自己的新發(fā)現(xiàn)。默頓就認(rèn)為，科學(xué)家們不管出于什么樣的目的向同行掩藏研究成果的行為會(huì)妨礙科學(xué)獲得較快的發(fā)展，這種做法是違背公有性要求的，因此應(yīng)當(dāng)受到批判?？梢?jiàn)，這條規(guī)范有助于避免重復(fù)勞動(dòng)和加速科學(xué)知識(shí)積累。但該規(guī)則明顯只適用于基礎(chǔ)科學(xué)，應(yīng)用科學(xué)中的專(zhuān)利制度都是與公有性規(guī)范不相符合的，因此，默頓認(rèn)為公有主義的規(guī)范與專(zhuān)利制度水火不容。

所謂普遍性，即要求在對(duì)科學(xué)家的研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，僅僅考慮科學(xué)本身的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，而對(duì)與科學(xué)家本人有關(guān)的所有社會(huì)屬性則應(yīng)該排除在外，這些科學(xué)家的社會(huì)屬性包括性別、年齡、種族、、民族、國(guó)家、宗教信仰、個(gè)人性格等。

所謂無(wú)私立性，即要求科學(xué)家為科學(xué)的目的而從事科學(xué)研究，以追求真理真知為最高利益，而不是在科學(xué)競(jìng)爭(zhēng)中運(yùn)用不正當(dāng)手段抬高自己或壓倒對(duì)手，反對(duì)把科究工作作為名譽(yù)、地位、聲望、金錢(qián)的敲門(mén)磚?？茖W(xué)的獎(jiǎng)勵(lì)制度如能正常發(fā)揮功效，會(huì)把獎(jiǎng)勵(lì)自然地授予那些為追求真理做出了實(shí)際貢獻(xiàn)的人，但獎(jiǎng)勵(lì)不應(yīng)成為科學(xué)家所追求的壓倒一切的目標(biāo)?？梢?jiàn)，該規(guī)范的目的有助于將科學(xué)家的興趣引向追求真理，防止研究中急功近利、淺嘗輒止、以次充好的現(xiàn)象發(fā)生。

所謂有條理的懷疑主義，即要求對(duì)任何知識(shí)在被接受為牢靠的知識(shí)之前，必須接受認(rèn)真的審查和評(píng)價(jià)，看其是否與已有的牢靠知識(shí)相符合，不管它來(lái)源如何?？梢?jiàn)，該規(guī)范的目的有助于深刻影響科學(xué)家的科學(xué)研究行為，使他們養(yǎng)成愛(ài)提問(wèn)題、不盲從的習(xí)慣和敏銳的分析頭腦。

（二）默頓科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的激勵(lì)方式——“承認(rèn)”理論

默頓認(rèn)為，科學(xué)建制無(wú)私利的目標(biāo)要求科學(xué)家們純粹為了科學(xué)的進(jìn)步和社會(huì)的利益進(jìn)行科研活動(dòng)，這就要求他們要受“科學(xué)共同體”內(nèi)部規(guī)范的制約，不能保密自己的發(fā)現(xiàn)與成果（即符合公有性的要求），還要接受同行的檢驗(yàn)（即符合普遍性的要求）等等。實(shí)際上，“科學(xué)共同體”內(nèi)部的規(guī)范往往與世俗社會(huì)的價(jià)值體系相左，甚至這些規(guī)范之間也相沖突，為此人們便創(chuàng)造出了促使科學(xué)家們遵守該規(guī)范的激勵(lì)機(jī)制，該機(jī)制是“一種經(jīng)過(guò)精心設(shè)計(jì)的系統(tǒng)，給那些以各種方式實(shí)現(xiàn)了其規(guī)范要求的人頒發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)”［3］。而該激勵(lì)機(jī)制要求科學(xué)家把自己的獨(dú)創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)貢獻(xiàn)給整個(gè)科學(xué)界，絕對(duì)不能據(jù)為私有。因此，科學(xué)家對(duì)自己獨(dú)創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)的要求只能是獲得科學(xué)同行的承認(rèn)，而不能獲得更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如默頓反對(duì)的專(zhuān)利權(quán)）。所以，這種承認(rèn)也就成為科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)所能給予科學(xué)家的獎(jiǎng)勵(lì)，而承認(rèn)這種獎(jiǎng)勵(lì)的多少以及因承認(rèn)所帶來(lái)的名氣，自然便成了一名科學(xué)家的工作是否出類(lèi)拔萃的代名詞，這樣，對(duì)科學(xué)家科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)的承認(rèn)在“科學(xué)共同體”內(nèi)部就變得獨(dú)一無(wú)二了。

默頓還認(rèn)為，“承認(rèn)是科學(xué)王國(guó)中的基本通貨”［4］,從他的理論中，我們可以看出科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的激勵(lì)方式就是“承認(rèn)”。而承認(rèn)問(wèn)題是科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的中心問(wèn)題，因此默頓對(duì)它進(jìn)行了詳細(xì)的論述：一是把承認(rèn)分為兩種，即工具性承認(rèn)與榮譽(yù)性承認(rèn)。前者是指對(duì)一個(gè)人潛在的能力和品質(zhì)的覺(jué)察、承認(rèn)和發(fā)掘，“它使我們注意到這樣的可能性，即在一定的未知范圍內(nèi)，許多可以獲得具有社會(huì)價(jià)值的成就的能力仍然處于潛在的和未開(kāi)發(fā)的狀態(tài)”,［5］所以，人們便竭力尋找發(fā)掘潛能和使其早日轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的渠道，如研究鑒別天才的方法，為天才發(fā)展消除障礙。而榮譽(yù)性承認(rèn)是由社會(huì)上的一些組織對(duì)科研工作者所取得的成績(jī)的評(píng)判。當(dāng)然，這種評(píng)判是對(duì)該科研工作者成績(jī)的一種認(rèn)可，它注重的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象是已取得的成績(jī)。比較而言，兩種承認(rèn)關(guān)注的側(cè)重點(diǎn)是明顯不同的，前者側(cè)重的是科研工作者潛在的品質(zhì)方面，而榮譽(yù)性承認(rèn)則關(guān)注已證實(shí)的優(yōu)異。二是闡述了榮譽(yù)性承認(rèn)的具體形式。默頓在《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)》一文中闡述了榮譽(yù)性承認(rèn)的具體形式：以姓名命名、授予科學(xué)獎(jiǎng)?wù)?、賦予榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)等。三是對(duì)姓氏命名的承認(rèn)方式進(jìn)行了深入研究。默頓對(duì)以姓氏命名的承認(rèn)方式講得最詳細(xì)、最引人注意。他認(rèn)為，“以姓氏命名可能是科學(xué)界中一種最持久、而且也許是聲望最高的制度化的承認(rèn)方式”［5］，例如哥白尼體系、歐姆定律等等。這些方式體現(xiàn)了社會(huì)對(duì)科學(xué)家工作價(jià)值的肯定和獎(jiǎng)勵(lì)，并使他們名垂青史。默頓又進(jìn)一步把該承認(rèn)方式從高到低劃分為三個(gè)層次：最高層次、中間層次和基礎(chǔ)層次。最高層次是整個(gè)時(shí)代都以他們的名字命名的承認(rèn)方式，這部分極少數(shù)的人給那個(gè)時(shí)代的科學(xué)和思想留下他們烙印的人，如牛頓時(shí)代、達(dá)爾文時(shí)代、愛(ài)因斯坦時(shí)代等；中間層次是某一門(mén)新的科學(xué)領(lǐng)域或分支科學(xué)以他們的名字命名的承認(rèn)方式，這部分人是該領(lǐng)域的創(chuàng)始人，如社會(huì)學(xué)之父孔德、電工學(xué)之父法拉第等；基礎(chǔ)層次是許多的定律、理論、定理、假設(shè)、儀器、常數(shù)等以他們的名字命名的承認(rèn)方式，如塞曼效應(yīng)、布朗運(yùn)動(dòng)等。

三、默頓科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)思想的局限性

通過(guò)對(duì)默頓科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)思想的論述，我們可以看出，默氏的該思想體系也存在一些不足之處：一是他對(duì)科學(xué)機(jī)制的目標(biāo)和社會(huì)規(guī)范的規(guī)定過(guò)于理想化，他把對(duì)不謀私利的追求真理作為科學(xué)建制的唯一目標(biāo)是不夠準(zhǔn)確的，而公有性和無(wú)私利性這兩個(gè)社會(huì)規(guī)范實(shí)際的社會(huì)約束力又是值得懷疑的；二是默頓的科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)在給予那些為增進(jìn)科學(xué)知識(shí)做出重要貢獻(xiàn)的人們的激勵(lì)上“往往是精神性的或榮譽(yù)性的”［6］，主要是承認(rèn)與命名等非物質(zhì)的方式，而經(jīng)濟(jì)方面的獎(jiǎng)勵(lì)只是附帶性的；三是完全否定專(zhuān)利制度。默頓本人因其所處時(shí)代的局限性而沒(méi)有看到專(zhuān)利制度是科學(xué)技術(shù)活動(dòng)自身的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的一種現(xiàn)實(shí)要求及其對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展所起的巨大推動(dòng)作用，導(dǎo)致了他過(guò)分強(qiáng)調(diào)公有性規(guī)范而完全否定專(zhuān)利制度，忽視了對(duì)科學(xué)家的經(jīng)濟(jì)權(quán)益的保障，只是把科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)制度視作一種認(rèn)知功能強(qiáng)化制度,最終不能更好的促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展；四是默頓過(guò)于注重從科學(xué)共同體內(nèi)部研究科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)，而忽視了現(xiàn)實(shí)中科學(xué)與政治、經(jīng)濟(jì)、文化等諸多方面復(fù)雜的聯(lián)系，進(jìn)而犯了以一種形而上學(xué)的理念否認(rèn)現(xiàn)實(shí)世界的錯(cuò)誤。

在當(dāng)今社會(huì),隨著科學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)界的關(guān)系越來(lái)越來(lái)緊密，科學(xué)活動(dòng)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)已經(jīng)融合為三位一體的事物，并決定著大科學(xué)時(shí)代的發(fā)展方向，因此，對(duì)科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)的研究必須放在這樣的大背景下

進(jìn)行才能理解得更加深刻和全面。

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B82-057

A

1673-1999（2012）14-0040-03

陳勇(1978-)，男，河南漯河人，鄭州輕工業(yè)學(xué)院(河南鄭州450002）教師。

2012-04-16