郝 璐，劉 平

(1.長(zhǎng)春大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，長(zhǎng)春 130022;2.大唐遼源發(fā)電廠 人力資源部，吉林 遼源 136200)

跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的影響及其對(duì)策研究

郝 璐1，劉 平2

(1.長(zhǎng)春大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，長(zhǎng)春 130022;2.大唐遼源發(fā)電廠 人力資源部，吉林 遼源 136200)

近年來(lái)，眾多跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，其研發(fā)活動(dòng)也呈現(xiàn)出投資規(guī)模擴(kuò)大、投資區(qū)域和行業(yè)集中等特征?？鐕?guó)公司在華研發(fā)投資一方面提高了我國(guó)的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力;另一方面也加劇了我國(guó)的技術(shù)依賴，導(dǎo)致了逆向技術(shù)擴(kuò)散。因此，我國(guó)應(yīng)在提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、建立有效的人才管理機(jī)制以及加強(qiáng)政府管理等方面采取積極的應(yīng)對(duì)策略。

跨國(guó)公司;研發(fā)投資;特征;影響;對(duì)策

1 跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的特征

1.1 跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的規(guī)模擴(kuò)大

自從上個(gè)世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不斷開(kāi)放以及市場(chǎng)容量不斷擴(kuò)大，吸引了眾多跨國(guó)公司的目光，如北方電訊公司與北京郵電大學(xué)于1991年合作建立了北郵——北電研發(fā)開(kāi)發(fā)中心。在此以后，越來(lái)越多的跨國(guó)公司把我國(guó)當(dāng)作其研發(fā)投資的熱點(diǎn)區(qū)域，陸續(xù)在我國(guó)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)并逐漸擴(kuò)大在我國(guó)的研發(fā)投資，如通用電器、微軟、寶潔、諾基亞、摩托羅拉、英特爾等一大批跨國(guó)企業(yè)都陸續(xù)把其研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到我國(guó)。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2004年全球最大700家跨國(guó)公司中已經(jīng)在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的比例達(dá)到35.3%，僅次于在美國(guó)和英國(guó)等的設(shè)立比例;截止到2010年，跨國(guó)公司在華設(shè)立各類研發(fā)中心已經(jīng)超過(guò)1200家，在今后幾年還有更多的跨國(guó)公司有意繼續(xù)擴(kuò)大在我國(guó)的研發(fā)機(jī)構(gòu)。

1.2 跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的區(qū)域分布集中

跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的區(qū)域主要集中在北京、上海、深圳、廣東、天津、青島、杭州等地。由于這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快，資源、科研、高等教育以及工業(yè)相對(duì)發(fā)達(dá)，科技人才密集，成為跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的首選地區(qū)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2010年跨國(guó)公司在上述地區(qū)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)的比例超過(guò)85%，而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度相對(duì)落后的內(nèi)陸城市和中西部城市的研發(fā)投資則相對(duì)較少。

1.3 跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的行業(yè)分布集中

跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的行業(yè)主要集中在技術(shù)、資金密集型行業(yè)，如計(jì)算機(jī)、家用電器、移動(dòng)通訊、化學(xué)、醫(yī)藥等行業(yè)。其中電子信息行業(yè)占41.3%，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)占23.1%，一般消費(fèi)品占10.3%，化工占3.8%。

1.4 跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的組織形式多樣

跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)主要有3種形式:一是設(shè)立獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)，如歐美等國(guó)家的跨國(guó)公司;二是與我國(guó)企業(yè)合作建立技術(shù)聯(lián)盟，如日韓等國(guó)家的跨國(guó)公司;三是與我國(guó)高校、科研機(jī)構(gòu)合作合資進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)。在1994年至1996年之間，跨國(guó)公司在我國(guó)進(jìn)行研發(fā)投資主要是以與我國(guó)企業(yè)合作的形式開(kāi)展的，但是隨著跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)研發(fā)資源的逐漸了解和熟悉，為了保護(hù)其核心技術(shù)，從1997年開(kāi)始大多數(shù)跨國(guó)公司如大眾、聯(lián)合利華、IBM、朗迅貝爾實(shí)驗(yàn)室、摩托羅拉中國(guó)研究院等都是以獨(dú)資的形式在我國(guó)設(shè)立其研發(fā)機(jī)構(gòu)。

1.5 跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的趨勢(shì)日益本土化

跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)日益呈現(xiàn)本土化的趨勢(shì)。一方面，跨國(guó)公司在華研發(fā)投資較為側(cè)重研發(fā)產(chǎn)品的本土化，利用其已有的成果和技術(shù)在我國(guó)進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，生產(chǎn)滿足符合我國(guó)需要的產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù);另一方面，跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)，除了少數(shù)高層管理者和高級(jí)科研人員來(lái)自國(guó)外，大部分的研發(fā)人員都是在國(guó)內(nèi)招聘的，據(jù)統(tǒng)計(jì)，來(lái)自國(guó)內(nèi)的研發(fā)人員平均占到了95%。

2 跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的影響

2.1 跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的積極影響

(1)提高了我國(guó)的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力?？鐕?guó)公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，直接將其掌握的先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)帶入我國(guó)，通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)，跨國(guó)公司所掌握的技術(shù)會(huì)以各種形式向外擴(kuò)散，從而帶動(dòng)我國(guó)相關(guān)技術(shù)水平的提高和知識(shí)容量的提升。另外，跨國(guó)公司在華進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)并申請(qǐng)我國(guó)專利，使我國(guó)可以將這些技術(shù)創(chuàng)新直接加以應(yīng)用，使我國(guó)的創(chuàng)新能力也得以提高，增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)自主研發(fā)的積極性。

(2)增強(qiáng)了我國(guó)吸引研發(fā)人才的能力?？鐕?guó)公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，以其優(yōu)越的科研條件、良好的工作環(huán)境以及優(yōu)厚的薪酬待遇吸引了大量的國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀人才，在一定程度上對(duì)人才外流起到了抑制作用。而這些員工通過(guò)跨國(guó)公司在華設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)提供的各種培訓(xùn)和工作機(jī)會(huì)也得到經(jīng)驗(yàn)的積累，使其整體素質(zhì)大幅提高，從而增強(qiáng)了我國(guó)吸引國(guó)內(nèi)外研發(fā)人才的能力。如摩托羅拉公司與國(guó)家計(jì)委合作成立了企業(yè)優(yōu)化中心，為我國(guó)國(guó)有企業(yè)提供各種培訓(xùn)手段、方法和適用的規(guī)章制度，培養(yǎng)高層次的企業(yè)員工。

(3)改善了我國(guó)的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。我國(guó)傳統(tǒng)的出口產(chǎn)品以傳統(tǒng)的加工產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，附加值較低，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重不合理的現(xiàn)象。隨著跨國(guó)公司在我國(guó)高新技術(shù)領(lǐng)域逐漸增加研發(fā)投資，使得高新技術(shù)產(chǎn)品的出口比重提高，從而改善了我國(guó)的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。

(4)彌補(bǔ)了我國(guó)研發(fā)資金的不足。世界500強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)投資一般占其營(yíng)業(yè)額的5%～10%，而我國(guó)500強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)投資只占其營(yíng)業(yè)額的1.38%，一般企業(yè)的比重僅為0.18%。由此可知，我國(guó)企業(yè)在研發(fā)方面的資金投入明顯不足，而這也成為制約我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新向前發(fā)展的一大障礙?？鐕?guó)公司在華研發(fā)投資一方面拓寬了我國(guó)研發(fā)資金的來(lái)源渠道，彌補(bǔ)了研發(fā)資金的不足，緩解了政府研發(fā)投資的壓力;另一方面也為我國(guó)企業(yè)在合理地提高研發(fā)資金利用率上起到了示范作用。

(5)提供了重要的經(jīng)驗(yàn)。目前全球研發(fā)投資的主體仍然是發(fā)達(dá)國(guó)家，其在我國(guó)設(shè)立眾多的研發(fā)機(jī)構(gòu)，可以帶動(dòng)我國(guó)企業(yè)逐漸了解和熟悉先進(jìn)的研發(fā)模式，這為我國(guó)一些經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)到其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行研發(fā)投資提供了重要的參考經(jīng)驗(yàn)。如我國(guó)的海爾、聯(lián)想、華為等企業(yè)已經(jīng)在海外設(shè)立了自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，并取得了較好的效果。

2.2 跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的消極影響

(1)加大了我國(guó)企業(yè)對(duì)跨國(guó)公司的技術(shù)依賴。盡管跨國(guó)公司在一定程度上給我國(guó)帶來(lái)了新技術(shù)、新經(jīng)驗(yàn)，但是跨國(guó)公司為了保護(hù)其在核心技術(shù)上的壟斷地位，對(duì)其核心技術(shù)嚴(yán)格控制，只是把相關(guān)的非核心技術(shù)轉(zhuǎn)移給我國(guó)企業(yè)，從而加大了我國(guó)企業(yè)對(duì)跨國(guó)公司的技術(shù)依賴。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)在光纖設(shè)備、集成電路芯片、石油化工、轎車制造等行業(yè)有很大比例的核心技術(shù)都被跨國(guó)公司所控制。

(2)加劇了人才的國(guó)內(nèi)流失?？鐕?guó)公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)一方面吸引了大量的國(guó)內(nèi)外人才，從一定意義上控制了我國(guó)研發(fā)人才流向國(guó)外，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，有利于我國(guó)科技人才的培養(yǎng)和優(yōu)化。但是，從另一方面來(lái)看，跨國(guó)公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)短期內(nèi)也加劇了人才的國(guó)內(nèi)流失。由于跨國(guó)公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)的優(yōu)越條件、優(yōu)厚待遇以及完善的培訓(xùn)體系，吸引了國(guó)內(nèi)大量研發(fā)人才的加盟，導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)研發(fā)人才向跨國(guó)公司的單向流動(dòng)和流失。據(jù)統(tǒng)計(jì)，國(guó)內(nèi)研發(fā)人才中的優(yōu)秀人才有45.7%都流向了跨國(guó)公司，這嚴(yán)重制約了我國(guó)的科研創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力。

(3)導(dǎo)致了嚴(yán)重的逆向技術(shù)擴(kuò)散?？鐕?guó)公司以其優(yōu)越的條件吸引了大量的國(guó)內(nèi)研發(fā)人才或從國(guó)有企業(yè)、科研院所挖人才，而這些人才大都掌握國(guó)內(nèi)的先進(jìn)技術(shù)、市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)甚至是一些涉及國(guó)家安全的保密技術(shù)?？鐕?guó)公司可以通過(guò)這些人員直接掌握相關(guān)技術(shù)內(nèi)容，實(shí)際上這也可以看作是我國(guó)企業(yè)或科研院所向跨國(guó)公司免費(fèi)擴(kuò)散技術(shù)，從而導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)的逆向技術(shù)擴(kuò)散問(wèn)題。如果不采取相應(yīng)的措施，這種逆向的技術(shù)擴(kuò)散會(huì)愈演愈烈，對(duì)我國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的影響。

(4)擴(kuò)大了我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距。雖然近年來(lái)一些跨國(guó)公司開(kāi)始逐漸把其研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立在內(nèi)陸城市和中西部城市，如西安、重慶和成都等，但是總的來(lái)看，跨國(guó)公司在華研發(fā)投資仍然主要集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較迅速、基礎(chǔ)設(shè)施較為完善以及人力資源相對(duì)集中的東部城市。正是由于跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的地區(qū)結(jié)構(gòu)失衡，導(dǎo)致了我國(guó)沿海地區(qū)和中西部地區(qū)之間的技術(shù)水平存在較大的差距，并使其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距進(jìn)一步擴(kuò)大。

3 我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的對(duì)策

3.1 提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力

我國(guó)企業(yè)由于科技意識(shí)薄弱，缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力，在研發(fā)方面與先進(jìn)的跨國(guó)公司相比較存在很大的不足。因此，我國(guó)企業(yè)應(yīng)建立自己的技術(shù)創(chuàng)新體系，利用各種優(yōu)惠措施和政策提高企業(yè)的技術(shù)研發(fā)水平，通過(guò)增強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)的研發(fā)能力以及企業(yè)和大學(xué)、科研院所之間的合作交流加強(qiáng)技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新。另外，還要在國(guó)外建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，利用國(guó)外的科技資源增強(qiáng)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)一步提升在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的地位和實(shí)力。

3.2 建立有效的人才管理機(jī)制

我國(guó)企業(yè)在工作環(huán)境和工資待遇方面與跨國(guó)公司相比也存在很大的不足。為了留住人才，吸引更多的人才，防止技術(shù)逆向擴(kuò)散，就要建立有效的人才管理機(jī)制，通過(guò)提供公平的和透明的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境以及靈活的管理制度有效地保留人才。還要通過(guò)各種激勵(lì)機(jī)制和培養(yǎng)計(jì)劃以及優(yōu)惠待遇提高人才對(duì)其工作的滿足感、忠誠(chéng)度，以增強(qiáng)企業(yè)對(duì)人才的吸引力和凝聚力。

3.3 加強(qiáng)對(duì)跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的政府管理

為了更好地利用跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)跨國(guó)公司在華研發(fā)投資行為的政府管理。首先，要引導(dǎo)跨國(guó)公司在我國(guó)研發(fā)投資區(qū)域的合理分布，縮小地區(qū)之間投資分布不平衡的差距。其次，要對(duì)跨國(guó)公司在我國(guó)研發(fā)投資的行業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)，政府要采取市場(chǎng)預(yù)測(cè)和預(yù)警機(jī)制，防止出現(xiàn)行業(yè)壟斷。最后，政府要進(jìn)一步完善、優(yōu)化投資環(huán)境，繼續(xù)加強(qiáng)特殊經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)、高科技園區(qū)的建設(shè)。這樣才能吸引更多的外資研發(fā)機(jī)構(gòu)前來(lái)投資。另外，在跨國(guó)公司提供良好的研發(fā)環(huán)境的同時(shí)，也要為國(guó)內(nèi)企業(yè)提供與跨國(guó)公司交流的平臺(tái)，使我國(guó)企業(yè)能更好地獲得先進(jìn)的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，提高研發(fā)效率，提升自主創(chuàng)新能力。

3.4 完善中西部城市的研發(fā)投資環(huán)境

由于跨國(guó)公司在華研發(fā)投資主要集中在東部城市，使我國(guó)東部城市經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展速度明顯快于中西部城市，因此要不斷優(yōu)化和完善中西部城市的投資環(huán)境。一方面，要給予中西部城市在吸引跨國(guó)公司研發(fā)投資方面更多的政策優(yōu)惠;另一方面，還要不斷優(yōu)化和完善中西部城市的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)相關(guān)科研人才的培養(yǎng)，以此來(lái)吸引和鼓勵(lì)跨國(guó)公司增加在中西部城市的研發(fā)投資，并借以推動(dòng)中西部城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

［1］ 徐磊.跨國(guó)公司在華研發(fā)對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)［J］.科技和產(chǎn)業(yè)，2006(12):14－18.

［2］ 吉宏，陳建，劉佳.應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司在華研發(fā)投資的策略選擇［J］.決策參考，2006(4):66－67.

［3］ 楊大蓉，陳福明.跨國(guó)公司在華R＆D方略新動(dòng)向與應(yīng)對(duì)策略研究［J］.企業(yè)活力，2006(12):60－61.

［4］ 丁源，唐震.跨國(guó)公司在華研發(fā)的戰(zhàn)略特征分析［J］.商場(chǎng)現(xiàn)代化，2007(1):11.

［5］ 黃慶華.跨國(guó)公司對(duì)華研發(fā)投資的現(xiàn)狀、影響及對(duì)策［J］.商業(yè)高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)，2006(12):51－54.

Research on the Influences of Transnational Corporations＇Development and Investment in China and the Countermeasures

HAO Lu1，LIU Ping2
(1.College of Economics，Changchun University，Changchun 130022，China;2.Human Resource Department，Datang Liaoyuan Power Plant，Liaoyuan 136200，China)

In recent years，many transnational corporations set up research institutions in China，the activities present the features of the expansion of the investment scale，concentration of investment regions and industries.On the one hand，investments of transnational corporations promote the technology level and innovation ability.On the other hand，it leads to the dependence of technology，which results in converse technology diffusion.So we should take countermeasures such as improving domestic enterprises＇technology innovation capacity，establishing effective talents management mechanism and strengthening government management.

transnational corporation;research and development investment;characteristic;impact;countermeasure

F276.7

A

1009－3907(2012)01－0014－03

2011－10－13

郝璐(1979－)，女，吉林通化人，講師，博士研究生，主要從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易研究。

責(zé)任編輯:沈 玲