○王莉文

（山西嘉盛招投標代理有限公司 山西 陽泉 045000）

淺析招標公司降低風險的途徑

○王莉文

（山西嘉盛招投標代理有限公司 山西 陽泉 045000）

本文以當前招標公司招標活動中存在的常見問題為切入點，對招標活動中各種類型的風險進行了系統(tǒng)的識別和分析，并針對這些風險給出了具體的降低風險的途徑和措施，為招標公司規(guī)范招標行為、降低招標風險提供了有價值的借鑒和參考依據(jù)。

招標公司 風險識別 風險分析 風險預防風險轉(zhuǎn)移

一、引言

招標是指發(fā)包方根據(jù)已經(jīng)確定的需求，提出招標項目的條件，向潛在的承包商發(fā)出投標邀請的行為。招標是項目實施的先頭工作，是項目管理最重要的工作環(huán)節(jié)之一，招標過程中存在的不確定性和風險因素往往會影響到后期工作的進行，甚至會直接導致投資的失敗，因而有必要對招標公司如何降低招標風險進行系統(tǒng)而深入的研究。本文作者在認真分析和研究2011年11月30日國務院第183次常務會議最新通過的《中華人民共和國招標投標法實施條例》各項規(guī)定的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際招標工作和研究中的經(jīng)驗，以實際招標活動中常見的一些問題為切入點，通過對招標風險進行系統(tǒng)的識別和分析，為招標公司負責招標活動的決策者和執(zhí)行者提供了系統(tǒng)防范和降低風險的思路，為招標公司降低招標風險提供了有價值的借鑒和參考依據(jù)。

二、招標公司招標活動中常見的問題

1、資格審查把關(guān)不嚴

有些行政主管部門及項目招標單位對投標人的資格審查控制不嚴，致使有些不具備投標資格的單位進入合格投標人行列。這些單位可能是無獨立法人資格，或者是虛報資質(zhì)等級的掛靠企業(yè)，也可能是無力完成標的的企業(yè)。這些企業(yè)一旦中標，對招標者造成的損失將會是致命的。

2、陪標串標現(xiàn)象嚴重

在有些項目招標過程中，一些部門或個人濫用手中的權(quán)利，將項目內(nèi)定給某些單位，其他投標單位只是陪標而已；或者是投標人之間相互串通，暗地里約定提高或壓低投標報價，從而獲取中標資格，使招投標徒具形式，嚴重違背了公開、公平、公正的原則。

3、評標專家水平層次不一

評標是項目招標活動中至關(guān)重要的一環(huán)，這也要求評標專家不僅具備良好的業(yè)務素質(zhì)，而且要具備良好的職業(yè)道德素質(zhì)。但有些評標專家委員會的組成嚴重不符合規(guī)定，出現(xiàn)了個別專家職業(yè)道德素質(zhì)差，私下向某些投標人透露標底，也有些成員不具備相應的專業(yè)素質(zhì)。

此外，招標公司招標活動中還存在一些評標定標過程控制不嚴、中標單位轉(zhuǎn)包等問題。

三、招標公司風險識別與分析

根據(jù)《中華人民共和國招標投標法實施條例》關(guān)于招投標活動的八十五條相關(guān)規(guī)定，通過對招標活動的主體和招標流程（備標、邀標、開標、評標、定標和授標）等影響因素進行分析，依據(jù)風險來源我們可以將招標風險劃分為法律風險、不可抗力風險、招標決策風險、合同風險、管理風險、來自投標方的風險六個方面。

1、法律風險

主要有：第一，招標程序違反法定程序的風險?！墩袠送稑朔▽嵤l例》對招標程序有嚴格規(guī)定，而招標人卻不按相關(guān)程序招標。如，默認與其存在利害關(guān)系可能影響招標公正性的公司參與投標，或者在項目招標的評標細則已經(jīng)確定的情況下，修改相應的評標細則，使結(jié)果向有利于投標人的方向傾斜等。這就嚴重違背了法定招標程序。第二，受地方政府主管部門干預的風險?！墩袠送稑朔▽嵤l例》第33條規(guī)定，投標人參加依法必須進行招標的項目的投標，不受地區(qū)或者部門的限制，任何單位和個人不得非法干涉。而有些地方政府和部門為了保護本地區(qū)或本部門企業(yè)的利益，以監(jiān)督指導的名義進行干預，通過實行保護主義，人為地對本地區(qū)或本部門之外的投標單位設(shè)置障礙，使得招標活動有名無實，給招標活動帶來嚴重的法律風險。

2、不可抗力風險

主要有：第一，政治社會風險。這種風險表現(xiàn)形式很多，如項目中標單位所在地發(fā)生某些政治或社會突發(fā)事件，可能會影響中標人按時保質(zhì)保量的完成標的。另外，國內(nèi)外經(jīng)濟形勢變化造成的風險，如金融動蕩、通貨膨脹等因素，也會給招標公司帶來嚴重的影響。第二，自然災害風險。如地震、洪水、泥石流等。這些風險可能會導致工廠停工，影響運輸?shù)?。尤其是對于各種施工項目，如果發(fā)生此類災害，極有可能導致前期工作毀于一旦。

3、招標決策風險

項目招標決策風險是指在招標決策工作中存在的風險。主要包括以下幾個方面：第一，招標方式選擇的風險。主要的招標方式有公開招標、邀請招標、議標等各種形式。這些招標方式在招標程序、招標范圍方面各不相同，《招標投標法實施條例》第七條到第九條也對招標方式的選擇進行了嚴格的規(guī)定，招標方式選擇不當將無法以合理的成本選擇最佳的交易伙伴。第二，評標技術(shù)方法選擇風險。目前在項目招標中主要采用性價比評標法、低價中標法、工程量清單評標法和綜合評標法。這些方法都有各自的適用范圍和優(yōu)缺點，評標方法選擇不當則不能評比出最佳中標人。第三，標底制定的風險。標底是評標委員會評標的尺度，對于有標底的評標項目，標底毫無疑問是很重要的。標底誤差的大小將直接影響商務標的的誤差，最終引起結(jié)果誤差。

4、管理風險

項目招標中的管理風險是指項目招標的組織機構(gòu)設(shè)置、人員行為因素、招標管理等方面的風險，主要包括以下幾個方面。

（1）組織機構(gòu)設(shè)置風險。組織機構(gòu)設(shè)置風險主要有：第一，招標機構(gòu)設(shè)置混亂、權(quán)責劃分不清。項目招標組織的結(jié)構(gòu)設(shè)置不合理，職責劃分不清，權(quán)責不對等，有些工作多頭負責多頭領(lǐng)導，而有些工作卻又無人負責一旦出現(xiàn)問題就相互推諉，無人承擔。第二，招標人員知識結(jié)構(gòu)不完善。項目招標人員的知識結(jié)構(gòu)不能形成互補，人才不能形成梯度結(jié)構(gòu)，這可能造成人才浪費或是相應的工作不能合理完成。

（2）招標人員的道德風險。招標人員故意透露應該保密的招標信息，私下泄露標底，甚至是故意偏向某個投標人等。這些行為既損害了招標工作的公正性，也會影響招標項目的預期招標效益。

（3）資格審查風險。投標人投標資格審查不嚴將可能造成十分嚴重的后果。有些投標人不具備相應的投標資質(zhì)，不具備完成相關(guān)項目的實際能力，為了爭取項目不惜進行資質(zhì)造假，一旦這樣的投標人中標，將對招標項目帶來巨大的危機。

（4）風險管理規(guī)劃風險。招標項目沒有合理完善的風險管理規(guī)劃，或是有規(guī)劃但措施不得力，不能有效地解決出現(xiàn)的風險問題，一旦風險事件發(fā)生就不能及時得到有效處理，不能將損失降到最低。

5、來自投標方行為的風險

投標人“圍標”的風險。投標人相互串通投標報價，共同商量投標策略，排斥其他投標人，以非法手段中標。

投標人串標的風險。串標是指不同投標人私下串通，彼此結(jié)成臨時聯(lián)盟關(guān)系，私下達成協(xié)作利益協(xié)議，從而最終形成圍標效果。

投標人惡意壓價。有些投標人為了拿到項目而相互壓價，甚至以低于自身項目成本的價格投標，得到中標后則偷工減料或是故意拖延進度。

6、合同風險

招標的合同風險是指簽訂合同本身的風險和合同文件表述方面存在的風險，主要有以下幾個方面。

（1）中標通知書發(fā)出后拒絕簽訂合同的風險。在招標實踐中，有些項目中標通知書已經(jīng)發(fā)出，項目甚至已經(jīng)開始執(zhí)行，但卻沒有簽訂合同。這可能是因為合同的一方或雙方均有客觀條件的限制而沒有簽訂合同，還有些是因為一方當事人惡意拖延簽訂合同，以規(guī)避自身的某些風險。

（2）合同價格風險。招標合同價格有的是固定價格，有的是可調(diào)價格，還有的是成本加酬金方式。在市場變化迅速和材料價格波動較大的情況下，選擇不同的合同計價方式的結(jié)果是有很大差別的。

（3）合同條款存在的風險。合同文件在文字表述上存在歧義或不明確，主要有：合同條款完整性的風險、合同權(quán)利義務界定的風險、合同條款表述性的風險、承包單位責任劃分的風險、責權(quán)利不平衡的風險以及對承包商苛刻要求方面的風險，這些都會造成合同執(zhí)行中的大量糾紛。

四、招標公司降低風險的途徑和措施

降低風險的途徑就是通過風險管理手段最大限度地降低風險事件發(fā)生的概率或減小損失程度的而采取的具體的措施。因此，根據(jù)前面風險識別和分析的結(jié)果，降低招標公司風險的具體途徑和措施如下。

1、預防風險

預防風險是要防患于未然，減少可能造成招標風險發(fā)生的風險因素發(fā)生的概率。根據(jù)上文風險識別和分析可知，招標風險因素主要來自內(nèi)部和外部兩個方面，外部風險的產(chǎn)生是因為對外界環(huán)境的認識不充分和外部環(huán)境的變化，內(nèi)部風險則源于組織結(jié)構(gòu)、人員知識、工作能力以及人員間的協(xié)調(diào)等方面。因而具體而言，項目招標風險的預防途徑和措施包括以下幾個方面。

（1）建立招標風險管理小組。建立招標風險管理小組，并使其工作制度化、常規(guī)化，隨時隨地地進行風險因素的識別和評價，不斷完善招標的風險管理工作。在人員配備時盡量使知識結(jié)構(gòu)合理，做到全員全過程風險管理，積極聽取工作人員和專家意見，根據(jù)工作進展和環(huán)境變化隨時隨地完善風險管理規(guī)劃。

（2）建立嚴格合理的項目招標規(guī)章制度。在項目招標過程中，一方面要嚴格遵守我國《招標投標法》及《招標投標法實施條例》的相關(guān)規(guī)定，另一方面，在項目招標組織內(nèi)部還要制定針對此次招標工作的嚴格合理的規(guī)章制度，從制度上盡可能杜絕風險發(fā)生的機會。

（3）提高工作人員的知識水平和工作能力。在項目招標工作開始前要選擇滿足招標工作要求的工作人員，同時要對這些工作人員進行針對性的招標培訓，包括項目自然情況以及合同管理等各方面的相關(guān)知識，組織相關(guān)工作人員認真學習《招標投標法實施條例》等法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度。

（4）充分利用專家力量。對項目招標風險管理本身要充分利用專家的知識和經(jīng)驗，在組織項目招標的評標方面同樣要充分利用專家的知識和經(jīng)驗，要做好專家的選擇工作，使專家不僅具備專業(yè)的知識和可靠的道德水準，同時要使各專家的知識結(jié)構(gòu)能夠互補。

（5）嚴格的資格審查與合同管理。資格審查必須嚴格進行，防止不合格的投標人參加投標競爭。同時，在合同管理中，要確保合同及時簽訂，再選擇合理的合同計價方式及結(jié)算貨幣幣種，認真分析合同條款，層層把關(guān)，避免不合理的條款和歧義條款。

（6）完善組織的信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)管理。這里的組織是指實施招標的單位或企業(yè)組織的信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)管理的完善有利于項目招標過程中獲取足夠的歷史資料，包括以前類似項目所發(fā)生的風險以及與企業(yè)有過合作關(guān)系的其他組織或潛在投標人的相關(guān)情況，以便于對某些風險因素了然于胸，以及時采取預防措施。

2、轉(zhuǎn)移風險

此外，招標公司還可以通過風險轉(zhuǎn)移的方式來降低企業(yè)自身在招標活動中的風險，常用的風險轉(zhuǎn)移方法有以下幾種：一是履約擔保。按照我國《招標投標法》的有關(guān)規(guī)定，在招標文件中應明確規(guī)定是否采用履約保證金制度，如果在招標文件中沒有此規(guī)定，則不能要求投標人提供該履約擔保。為確保合同的順利履行，必須采取強制性的履約擔保制度。二是投標擔保。為了確保對材料招標采購項目實施中來自投保人或中標人中途撤標風險的控制，通常要求投保人提供投標擔保。三是保證保險。保證保險是保險人為被保證人（供應商）向權(quán)利人（招標人）提供擔保的保險。保險標的是被保證人的信用風險，當被保證人的作為或不作為致使權(quán)利人遭受經(jīng)濟損失時，保險人負經(jīng)濟賠償責任。四是商業(yè)保險。在應對不可抗風險以及匯率變動等風險中，招標公司可以通過銀行、外匯證券市場和保險公司等商業(yè)保險來轉(zhuǎn)嫁風險。

[1]葉鋒華、蔣翠清：基于FAHP的工程項目招標風險評價研究[J].價值工程，2008（3）.

[2]李海君：如何加強招標采購的風險管理[J].現(xiàn)代金融，2010（6）.