趙常友，奚麗云

（1.曲靖師范學(xué)院外國語學(xué)院，云南曲靖655011；2.云南交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院文理學(xué)院，云南昆明650500）

一、引言

作為一種特別的用于學(xué)術(shù)交流和傳播的文體，學(xué)術(shù)論文（research article，or RA）在文章結(jié)構(gòu)、長(zhǎng)度、參考文獻(xiàn)、詞法、句法等方面都有其固定的特征，正是這些區(qū)別于其他文體的特征使學(xué)術(shù)論文作為一種單獨(dú)的文體而存在。從學(xué)術(shù)論文的結(jié)構(gòu)來看，標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞是不可或缺的部分，在學(xué)術(shù)論文中起到十分重要的作用。標(biāo)題是學(xué)術(shù)論文內(nèi)容的最大限度的濃縮，概括論文的關(guān)鍵內(nèi)容。摘要在學(xué)術(shù)論文中至少起到三個(gè)作用：首先直接反映論文的內(nèi)容，給讀者一個(gè)關(guān)于論文的直接印象，摘要的撰寫水平?jīng)Q定著論文的傳播程度和影響因子；其次，摘要是國際化檢索論文、進(jìn)行科學(xué)研究的重要手段；再次，摘要是學(xué)術(shù)期刊國際化程度的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。［1］英語在國際學(xué)術(shù)論文的寫作及國際學(xué)術(shù)期刊中起著絕對(duì)主導(dǎo)性作用。Baldauf B.Richard對(duì)1978年至1982年間公開發(fā)表的四種國際權(quán)威跨文化心理學(xué)方面的學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行調(diào)查研究后發(fā)現(xiàn)，這四種期刊中以英語為寫作媒介的論文占97%之多。［2］同時(shí)，John M.Swales對(duì)英語在學(xué)術(shù)論文（RA）中的作用研究后發(fā)現(xiàn)，目前英語在學(xué)術(shù)論文中的控制性地位正在增加。［3］Huckin研究美國6位權(quán)威科學(xué)家閱讀學(xué)術(shù)論文的策略和方法后發(fā)現(xiàn)，這6位科學(xué)家的學(xué)術(shù)論文閱讀模式都是為了以尋找新的信息為目的。在閱讀過程中，他們首先閱讀的是論文的標(biāo)題和摘要，然后再閱讀論文中重要的、用圖表等具有突出視覺效果的方法展現(xiàn)的資料或數(shù)據(jù)。［4］由此可見，學(xué)術(shù)論文的標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞不但在論文結(jié)構(gòu)完整性方面具有不可取代的作用，同時(shí)還是讀者獲取論文信息的重要部分，在學(xué)術(shù)成果的分享和傳播中具有重要地位。盡管學(xué)術(shù)期刊論文的標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞在學(xué)術(shù)論文中具有如此重要的作用，但是通過對(duì)1972年至1988年16年間學(xué)者對(duì)以學(xué)術(shù)論文作為研究對(duì)象的研究，John M.Swales發(fā)現(xiàn)，各位學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)論文的研究重點(diǎn)主要在文章的整體結(jié)構(gòu)、引言和研究方法，基本沒有學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)論文的標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞作單獨(dú)研究。［5］目前以英語為本族語（native language）的研究者提供論文摘要寫作指導(dǎo)的研究很多，但英語為非本族語（non－native language）的研究者在這方面的研究則幾乎沒有。而目前中文學(xué)術(shù)論文中的標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞的英譯質(zhì)量又普遍偏低。筆者對(duì)177篇中文學(xué)術(shù)論文的英譯標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，這些論文的英譯標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞有各種錯(cuò)誤1133處，平均每篇錯(cuò)誤達(dá)到6.5處，其中以詞匯類錯(cuò)誤率最高。［6］鑒于學(xué)術(shù)論文標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞在學(xué)術(shù)論文中的重要作用及英語在學(xué)術(shù)論文的寫作和學(xué)術(shù)成果的傳播中的作用，對(duì)以英語作為寫作和傳播媒介的學(xué)術(shù)期刊中論文的標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞進(jìn)行研究迫在眉睫。本文采用語料庫語言學(xué)和統(tǒng)計(jì)語言學(xué)的方法，對(duì)國外100種英文期刊中論文標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞的詞匯模式進(jìn)行分析研究，以期對(duì)中文學(xué)術(shù)期刊標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞的英譯或撰寫提供指導(dǎo)和參照，提高中文期刊的辦刊質(zhì)量，促進(jìn)中文學(xué)術(shù)成果在國際學(xué)術(shù)領(lǐng)域的傳播。

二、研究方法

要分析有關(guān)語言特質(zhì)研究的文獻(xiàn)，通常都是以量化的方式對(duì)某些語言屬性做分析。［7］此類研究最典型的方法就是選取某一特定文體的文章作為樣本，對(duì)這些樣本中某些詞匯做詞頻分析，從而了解這一文體的詞匯模式。本研究隨機(jī)抽取100種以英語為寫作媒介，主題涉及自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的英文學(xué)術(shù)期刊論文的題目、摘要、關(guān)鍵詞作為研究樣本，對(duì)其詞匯模式進(jìn)行分析。

三、結(jié)果與討論

（一）標(biāo)題詞匯模式分析

對(duì)100種英文學(xué)術(shù)期刊論文的標(biāo)題做統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)：標(biāo)題詞匯模式主要有三種，即AbC式（AbC mode）、Abc式（Abc mode）和ABC式（ABC mode）。AbC式是指所有實(shí)詞（contentwords）的首字母大寫，虛詞（functional words）小寫，如Restoring Trust Relationships within the Framework of Collaborative Digital Preservation Federations；Abc式指只有第一個(gè)詞的首字母大寫，其他都小寫，如Morphological processing of Chinese compounds from a grammatical view；ABC式則指每一個(gè)詞的每一個(gè)字母都大寫，如AN EXPLORATION OF THE RANGE AND FREQUENCY OF OCCURRENCE OF FORMS IN POTENTIALLY VARIABLE STRUCTURES IN SECOND-LANGUAGE SPANISH。AbC式、Abc式和ABC式分別占54%、39%和7%。從出現(xiàn)頻率來看，AbC式出現(xiàn)頻率最高，也是這100種英文學(xué)術(shù)期刊中使用最為廣泛的標(biāo)題模式。從標(biāo)題長(zhǎng)度來看，平均長(zhǎng)度為11.85個(gè)英語單詞。

中文學(xué)術(shù)論文在標(biāo)題中常使用“論……”、“試論……”、“簡(jiǎn)論……”、“……分析”、“……簡(jiǎn)析”、“……思考”、“……研究”、“……探索”等標(biāo)識(shí)學(xué)術(shù)論文的詞匯，其中以“論…..”、“試論……”、“簡(jiǎn)論……”居多。對(duì)最近某期刊已刊發(fā)的25篇論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，有5篇文章采用這種模式，所占比例很大。與這些漢語相對(duì)應(yīng)的英文可能是“study”、“research”、“thinking”、“analysis”、“exploration”等。但是在英文學(xué)術(shù)期刊的標(biāo)題中，這些詞匯出現(xiàn)的頻率卻很低。在這100種學(xué)術(shù)期刊論文的標(biāo)題中，“analysis”一詞只出現(xiàn)了四次，如An acoustic and perceptual analysis of/t/and/d/flaps in American English；research僅出現(xiàn)了三次，如Current research on Englishes in Southeast Asia；study出現(xiàn)的更少，僅兩次，如Repeated-reading-based instructional strategy and vocabulary acquisition：A case study of a heritage speaker of Chinese；exploration更少，只有一次，如AN EXOLORATION OF THE RANGE AND FREQUENCY OFOCCURRENCE。這四個(gè)詞總體出現(xiàn)的頻率在10%，其中“analysis”一詞出現(xiàn)的頻率最高，但這四個(gè)詞出現(xiàn)的頻率之和也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于中文期刊中“論”一詞出現(xiàn)的25%的頻率。在中文論文標(biāo)題中使用比較頻繁的“思考”一詞的對(duì)應(yīng)的英文可能是“thinking”，但“thinking”卻沒有在這些英文期刊的標(biāo)題中出現(xiàn)。

中文學(xué)術(shù)期刊論文中出現(xiàn)的高頻率的“論……”、“試論……”、“簡(jiǎn)論……”等的標(biāo)題，在翻譯成英文時(shí)，一般被翻譯成“On+名詞”這樣的短語。這在中文學(xué)術(shù)期刊標(biāo)題的撰寫或翻譯時(shí)，幾乎有逢‘文’必‘論’、逢‘論’必‘On’之勢(shì)，從而造了‘論’災(zāi)和‘On’災(zāi)。但是值得思考的是，在這100個(gè)英文學(xué)術(shù)期刊論文的標(biāo)題中，僅有一個(gè)標(biāo)題中的“on”是相應(yīng)的中文的“論”的意思，如Anything is nothing is something：On the diachrony of polarity types of indefinites，而且在這一標(biāo)題中，“on”的使用也不像中文期刊標(biāo)題譯文中的“on”放在標(biāo)題開頭非常顯眼的位置。

（二）摘要詞匯模式分析

Graetz對(duì)87篇學(xué)術(shù)論文摘要進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，摘要主要包含研究問題（problem）、研究方法（method）、研究發(fā)現(xiàn)（result）和研究結(jié)論（conclusion）4部分，簡(jiǎn)稱PMRC結(jié)構(gòu)，［9］這與最常見的結(jié)構(gòu)引言（introduction）、研究方法（method）、研究發(fā)現(xiàn)（results）和研究結(jié)論（discussion）的正文的IMRD結(jié)構(gòu)一一匹配。就PMRC結(jié)構(gòu)的摘要而言，Graetz認(rèn)為：在這種結(jié)構(gòu)的摘要中，通常使用1至2個(gè)句子完成PMRC結(jié)構(gòu)的每一部分。［10］對(duì)學(xué)術(shù)論文摘要結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，摘要通常都包含PMRC結(jié)構(gòu)的每一部分，應(yīng)是一篇十分簡(jiǎn)練、具有高度概括性、全面反映學(xué)術(shù)論文內(nèi)容的四句文（four-sentence article）。因此，摘要也成為決定讀者是否繼續(xù)閱讀論文全部?jī)?nèi)容的最重要的因素。在分析這100種期刊中，凡冠名“…Journal”或者“Journal of…”的期刊都提供了摘要，共有67種，占分析樣本的67%。對(duì)這67篇摘要的句數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，每篇摘要平均句數(shù)為6句，最長(zhǎng)的13句，最短的3句。包含4至8句的摘要最多，一共有52篇，占分析樣本的77.61%，這與Graetz的研究結(jié)果很相似。對(duì)每篇摘要的詞數(shù)分析后發(fā)現(xiàn)，摘要的詞數(shù)平均為181詞，句子的平均長(zhǎng)度為30詞。與其它文體文章的摘要相比，學(xué)術(shù)論文摘要的句子長(zhǎng)度明顯較長(zhǎng)，這也是學(xué)術(shù)論文作為一種單獨(dú)文體的特征之一。

深入研究摘要長(zhǎng)句結(jié)構(gòu)特征發(fā)現(xiàn)，復(fù)合句占有很高的比例，在復(fù)合句中又?jǐn)?shù)that－從句出現(xiàn)的頻率最高。在67篇分析樣本中，that－從句就出現(xiàn)121次，平均每篇摘要中有1.81個(gè)，在67篇摘要中，最多的一篇里竟出現(xiàn)了6次。關(guān)于that－從句在學(xué)術(shù)論文中的分布情況（occurrence of that－nominals across sections in RA），West對(duì)306篇以IMRD結(jié)構(gòu)的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，that－nominals在論文的method和results部分很少出現(xiàn)，但在discussion和introduction部分卻出現(xiàn)很多，在introduction部分出現(xiàn)最多。［11］學(xué)術(shù)論文的摘要作為論文的重要組成部分，其功能主要介紹論文的研究方法和研究成果，在行文模式方面與論文的introduction部分很相似。就that－從句的類別來看，主要有定語從句，賓語從句和同位語從句。在這些分析樣本中，定語從句，特別是限制性定語從句都是用that－從句的模式。在由that引導(dǎo)的定語從句、賓語從句和同位語從句三種句式中，賓語從句最多。與和that－從句同時(shí)使用的動(dòng)詞主要有show/establish/claim/indicate/suggest/report/asseverate/demonstrate/propose/examine等。在英語中經(jīng)常用于報(bào)道文體和介紹性文章的詞類，在摘要中主要句式為show/establish/claim/indicate/suggest/report/asseverate/demonstrate/propose/examine that…，同時(shí)多個(gè)這樣的that－從句之間可以使用分號(hào)（；）連接，多個(gè)分號(hào)連接完成一個(gè)句子，這也是學(xué)術(shù)論文摘要句子較長(zhǎng)的原因之一。在對(duì)that－從句引導(dǎo)句子的內(nèi)容研究后發(fā)現(xiàn)，這些句子主要用于敘述研究方法、報(bào)道研究結(jié)果，特別是用于介紹論文的研究發(fā)現(xiàn)和結(jié)果。在摘要詞匯模式中，除了上述主要與that－從句同時(shí)使用的動(dòng)詞之外，其它動(dòng)詞的模式也具有重要作用。

研究動(dòng)詞在行文中的模式主要通過研究時(shí)態(tài)、體和語態(tài)等語法范疇的分布情況得以實(shí)現(xiàn)。對(duì)上述67篇摘要樣本統(tǒng)計(jì)分析后發(fā)現(xiàn)，使用最多的是一般現(xiàn)在時(shí)和一般過去時(shí)，有部分一般將來時(shí)和現(xiàn)在完成時(shí)體，具體分布情況為：一般現(xiàn)在時(shí)464處，占66.57%；一般過去式185處，占26.54%；現(xiàn)在完成時(shí)體28處，占4.01%；一般將來時(shí)20處，占2.88%。由此可見，一般現(xiàn)在時(shí)和一般過去時(shí)兩者相加，占所有動(dòng)詞時(shí)態(tài)模式的93.11%，是絕對(duì)多數(shù)。除時(shí)和體之外，語態(tài)也是體現(xiàn)動(dòng)詞模式的一種重要方式之一。在分析這68個(gè)樣本后發(fā)現(xiàn)，被動(dòng)語態(tài)有176處，每個(gè)樣本中平均出現(xiàn)2.63處，這與其它文體比較，被動(dòng)語態(tài)出現(xiàn)在學(xué)術(shù)論文摘要這一文體中的比例也較高。

John M.Swales對(duì)學(xué)術(shù)論文中的時(shí)和體研究發(fā)現(xiàn)，在英語時(shí)、體中，一般過去時(shí)、一般現(xiàn)在時(shí)和現(xiàn)在完成時(shí)體是使用最為頻繁，也是被研究得最為廣泛的三種時(shí)體。［12］從此看來，這些研究結(jié)果已經(jīng)成為結(jié)論性的成果，在學(xué)術(shù)論文的撰寫中可以進(jìn)行推廣和使用。同時(shí)，作者對(duì)動(dòng)詞的時(shí)、體的選擇是一個(gè)復(fù)雜、變化的過程，在做出決定之前需要考慮諸多因素：當(dāng)作者選擇一般過去時(shí)的時(shí)候，其目的在于把文獻(xiàn)作者置于歷史的語境之中；有時(shí)側(cè)重考慮的是文獻(xiàn)的文本而并非內(nèi)容；有時(shí)又必須考慮文獻(xiàn)內(nèi)容與現(xiàn)在的聯(lián)系等。筆者認(rèn)為，摘要的內(nèi)容主要是作者本身對(duì)研究目標(biāo)的分析和發(fā)現(xiàn)，引用文獻(xiàn)的情況一般不會(huì)出現(xiàn)，因此，摘要中一般主要使用一般現(xiàn)在時(shí)。

在學(xué)術(shù)論文中，人稱代詞的使用通常表達(dá)出作者與讀者之間的關(guān)系。對(duì)67個(gè)樣本中的人稱代詞的分布情況的研究發(fā)現(xiàn)，使用第一人稱單數(shù)16處，第一人稱復(fù)數(shù)61處；第二人稱單數(shù)1處，第二人稱復(fù)數(shù)0處；第三人稱單數(shù)96處，第三人稱復(fù)數(shù)55處?？梢姡谌朔Q代詞的使用中，使用最多的是第三人稱單、復(fù)數(shù)，共有151處，占65.93%；其次是第一人稱單復(fù)數(shù)，有77處，占33.62%。學(xué)術(shù)論文摘要中大量使用第三人稱形式，目的在于讓摘要內(nèi)容更加客觀、公正，消除學(xué)術(shù)研究中的主觀性。使用第一人稱代詞復(fù)數(shù)形式也能取到縮短作者與讀者之間的距離，促進(jìn)學(xué)術(shù)成果的傳播，只有少數(shù)大家或者世界知名作者在寫作學(xué)術(shù)論文時(shí)使用第一人稱單數(shù)的形式。［13］一般的學(xué)術(shù)期刊的論文作者有著各種不同的研究背景，其性質(zhì)不同于特定作家的專欄寫作。因此，過多地使用第一人稱寫作，特別是對(duì)于一些職業(yè)作者而言，往往會(huì)形成作者個(gè)人的一種行文風(fēng)格，這對(duì)讀者有時(shí)會(huì)形成一種誤導(dǎo)，同時(shí)也不利于學(xué)術(shù)期刊辦刊特色的彰顯。在學(xué)術(shù)論文摘要中基本不使用第二人稱代詞。

（三）關(guān)鍵詞詞匯模式分析

關(guān)鍵詞詞匯模式分析主要包括大小寫格式、詞的個(gè)數(shù)、詞類和詞間的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的使用。對(duì)上述68篇學(xué)術(shù)論文關(guān)鍵詞詞匯模式的分析表明，關(guān)鍵詞大、小寫模式主要有：ABC式——每個(gè)關(guān)鍵詞每個(gè)字母大寫、abc式——每個(gè)關(guān)鍵詞每個(gè)字母小寫、Abc式——第一個(gè)關(guān)鍵詞的首字母大寫。其中ABC式占25%，abc式占54.55%，Abc式占20.45%。由此可以看出，關(guān)鍵詞最常見的模式是所有單詞使用小寫的形式。就關(guān)鍵詞的個(gè)數(shù)而言，這些論文中最少的有3個(gè)，最多的11個(gè)，每篇平均5個(gè)，4到6個(gè)的最多，占分析樣本的65.91%。關(guān)鍵詞的詞類都是名詞或名詞短語；關(guān)鍵詞詞間的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)都使用分號(hào)（；）。

四、結(jié)語

本文通過對(duì)國外100種英文學(xué)術(shù)期刊中論文標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞的詞匯模式分析得出如下結(jié)論：學(xué)術(shù)論文的標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞的詞匯模式有其自身的特點(diǎn)。概括起來，摘要是一篇采用第三人稱單數(shù)、使用一般現(xiàn)在時(shí)或一般過去時(shí)、應(yīng)用被動(dòng)語態(tài)客觀敘述學(xué)術(shù)研究方法和過程、準(zhǔn)確報(bào)道研究結(jié)果、合理闡述研究啟示、長(zhǎng)度在4至8句、每句約30詞左右、具有高度概括性的短文。對(duì)英文學(xué)術(shù)期刊論文標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞的詞匯模式進(jìn)行研究的目的，是為了更好地借鑒英文學(xué)術(shù)期刊論文標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞寫作的長(zhǎng)處，對(duì)中文學(xué)術(shù)期刊論文的標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞的翻譯和撰寫提供幫助和指導(dǎo)。

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