◎ 李東泉 朱祁連

深圳特區(qū)制度的歷史實證分析及未來展望

◎ 李東泉 朱祁連

本文以新制度經濟學的相關理論為基礎，分析深圳特區(qū)制度的形成過程，提出了深圳制度優(yōu)勢形成的特點，即由國家政策、地緣優(yōu)勢和移民城市構成的制度形成模式。然后通過對政府效率的實證分析，說明深圳與國內其他城市相比，確實存在制度優(yōu)勢。同時，也指出深圳在制度變遷過程中存在的一些不足及原因。本文認為，今后深圳應該在原有的制度形成模式基礎上，建立以完善社會主義市場經濟體制試驗區(qū)為目標的制度框架，以繼續(xù)發(fā)揮特區(qū)的制度優(yōu)勢，順利實現城市發(fā)展轉型。

制度創(chuàng)新 制度變遷 制度框架 實證分析 深圳特區(qū)

按照被普遍認同的制度經濟學家諾思（North）的定義，制度包括正式規(guī)則（憲法、產權制度和契約）和非正式規(guī)則（規(guī)范和習俗）兩類，以及它們的實施特征。20世紀以來，由于制度經濟學的發(fā)展，人們已經越來越多地認識到制度的重要性。制度經濟學的研究表明，好的制度，通過對權利、義務、責任和程序的有效安排，可以降低交易成本，提高生產效率，并給人們帶來實際利益。同時，制度是會變化的，來自政治、經濟、社會發(fā)展多方面的原動力，激發(fā)并推動著新制度的產生。

深圳的發(fā)展奇跡，與其特殊的制度環(huán)境有直接關系。從制度建設角度分析，可以認為深圳的產生和發(fā)展是一個得益于制度創(chuàng)新的城市。深圳特區(qū)成立之后，進行了多項制度建設，形成獨特的特區(qū)制度優(yōu)勢，并在城市發(fā)展過程中發(fā)揮了積極的作用。本文對這些制度優(yōu)勢進行了梳理、總結與實證分析。同時，基于深圳在特區(qū)制度建設方面存在的不足，為深圳今后如何進一步發(fā)揮特區(qū)制度優(yōu)勢，提出了框架式建議。

一、深圳制度建設的歷程

制度研究，不能離開歷史材料的印證和歷史的反思①。1980年深圳特區(qū)正式成立以來，取得了舉世矚目的偉大成就，創(chuàng)造了世界工業(yè)化、城市化、現代化史上的罕見奇跡。從制度建設的角度來看，深圳經濟特區(qū)的創(chuàng)辦與發(fā)展，是在我國實行改革開放政策和推進現代化建設的歷史大背景下，作為社會主義市場經濟體制的先行區(qū)和試驗區(qū)而展開的，深圳本身就是一個制度創(chuàng)新的產物?；仡櫳钲谔貐^(qū)制度的建設歷程，可以讓我們對這一制度創(chuàng)新的產物的形成過程，有一個大致清晰的輪廓。

根據市場經濟體制的屬性，深圳以建設社會主義市場經濟體制為實驗區(qū)的特區(qū)制度的建設歷程可以劃分為三個階段：

（一）第一階段（1979-1991）：特區(qū)制度的初創(chuàng)階段

這個階段，深圳以市場為取向，以基本建設管理體制和價格體制改革為突破口，在分配制度、所有制改革、社會保障等方面進行了初步的，也是開創(chuàng)性的改革試驗，初步形成了以市場調節(jié)為主、計劃調節(jié)為輔的經濟體制和運行機制。

這一階段也是國家主導的強制性制度變遷過程，深圳特區(qū)作為中國改革開放后的新事物，在這一制度變遷過程中得到極大收益。這個時期深圳發(fā)展速度迅猛，本地生產總值以年均30%左右的速度增長。從一個默默無聞的邊陲小鎮(zhèn)，一個在1979年還只是被認為可以建設成為“對港澳的出口商品基地、吸引港澳游客的游覽區(qū)和新型的邊防城市”的定位，成為經濟特區(qū)（1980），國家計劃單列城市（1988），享有相當于省一級的經濟管理權限。

（二）第二階段（1992-2003）：特區(qū)制度的全面推進階段

1992年，全國人大常委會授予深圳市人民代表大會及其常委會和市政府制定地方法律和法規(guī)的權利，即所謂的特區(qū)立法權，這一權利的獲得，成為深圳制度建設過程中的重要標志。在這個階段，國家層面，以鄧小平南方講話和黨的十四大為標志，我國改革開放和現代化建設進入一個新的發(fā)展階段。深圳經濟特區(qū)的發(fā)展也進入到一個新的發(fā)展階段，主要表現為由過去主要依賴中央賦予的優(yōu)惠政策，轉變?yōu)橐揽刻岣咦陨硭刭|，增創(chuàng)新優(yōu)勢階段。從制度經濟學的角度分析，是以國家制度為框架，地方政府主導下的誘致性制度變遷過程。

這一時期，深圳經濟實現跨越式發(fā)展，經濟繼續(xù)保持年均20%左右的增長速度，城市功能不斷完善，社會各項事業(yè)全面進步，人民生活大幅提高。深圳的綜合經濟實力躍居全國大中城市前列。

（三）第三階段（2004年至今）：特區(qū)制度的深化完善階段

2003年10月召開的十六屆三中全會，繼黨的十六大提出全面建設小康社會的奮斗目標和建成完善的社會主義市場經濟體制的戰(zhàn)略部署后，十六屆三中全會審議通過《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，明確提出完善社會主義市場經濟體制的目標、任務、指導思想和原則。以此為起點，經濟體制改革踏上建成完善的社會主義市場經濟體制的新征程。黨的十六大提出的科學發(fā)展觀和構建社會主義和諧社會等思想，標志著我國改革開放和現代化建設進入新階段。這些新理念、新思想的提出，基于我國改革開放20多年來的社會經濟發(fā)展現實。同樣，在進入新世紀后，深圳的發(fā)展形勢和環(huán)境也產生了重大變化，面臨著土地、能源、人口和生態(tài)環(huán)境等難以為繼的問題和社會矛盾凸顯的嚴峻現實。2005年深圳市委提出建設“和諧深圳”、“效益深圳”的目標，城市和產業(yè)發(fā)展都進入轉型期。

同時，基于區(qū)域和國際的發(fā)展環(huán)境，國家對深圳的支持也從直接的政策優(yōu)惠，轉變?yōu)閺母蟮膮^(qū)域可持續(xù)發(fā)展以及國家戰(zhàn)略層面的考慮，首先是CEPA（《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》）于2004年生效并分階段逐步推進，緊接著是2004年泛珠三角區(qū)域合作協議（“9＋2”）的推進和泛珠三角經濟區(qū)的出現，以及國家頒布的《珠三角改革發(fā)展規(guī)劃綱要》，都說明國家對深圳的直接干預逐漸淡出，深圳今后將更多地依靠自身的努力，實現制度創(chuàng)新。

在這個階段，深圳市場經濟體制中的產權制度、分配制度已基本建設完成，但民主法制、社會保障、政府管理等方面還需要深化與完善。對于什么是完善的社會主義市場經濟體制，深圳還需要結合自身的實踐探索，交出令人滿意的答卷。

二、深圳特區(qū)制度的主要形成因素

由深圳特區(qū)制度建設的歷程進一步總結，可以簡單概括深圳特區(qū)制度的形成主要包括兩方面的原因：一是源于由國家政策支持、鄰近港澳的地緣優(yōu)勢、移民城市的創(chuàng)新精神等三個方面的綜合優(yōu)勢，二是源于在制度創(chuàng)新方面先行先試的先發(fā)優(yōu)勢。

（一）國家政策支持

中國改革開放后最大的制度創(chuàng)新就在于建立“經濟特區(qū)”，深圳作為中國的第一個經濟特區(qū)，特別得到了中央的特殊政策支持。其中最重要的是稅收優(yōu)惠政策，這是促進深圳經濟發(fā)展的重要制度保障；其次是1992年賦予深圳特區(qū)立法權，成為深圳繼續(xù)發(fā)展的重要制度供給。其中稅收優(yōu)惠政策包括對“三資” 企業(yè)實行系列稅收優(yōu)惠，對內資企業(yè)稅收政策作出的重大修正，以及進一步完善特區(qū)稅制，實行“五個統(tǒng)一”②等內容。

（二）鄰近港澳的地緣優(yōu)勢

深圳借助鄰近港澳，特別是香港的區(qū)位優(yōu)勢，不僅在經濟發(fā)展方面得到香港，以及通過香港得到來自海外的資本、技術和人才投資，同時，在制度建設方面也獲益良多。香港多年的殖民統(tǒng)治留下的最大遺產，就是健全的法律體系，以及與之相配套的公開、公正的法律程序和深入民心的法制觀念。而深圳的地理位置及其與香港的密切往來，香港如同一個“看得見的榜樣”，使得制度的移植比內地其他城市更直接與快捷。因此，在深圳的經濟特區(qū)法規(guī)中，約有三分之一是在國家相關的法律法規(guī)尚未制定的情況下，借鑒香港及國外優(yōu)秀法律文化先試先行的。

（三）移民城市的創(chuàng)新精神

在深圳特區(qū)成立之前，寶安縣只有居民33萬。今天深圳的800多萬常住居民中，絕大多數都是外地人。所以，深圳雖然在行政管理上隸屬于廣東省，但其實是繼上海、香港之后的中國新興的第三個移民城市。

移民社會通常為各種創(chuàng)新提供了條件。一般來說，移民通常具有萬眾一心的協作精神、艱苦創(chuàng)業(yè)的拼搏精神和開拓開放的創(chuàng)新精神。這是移民城市具有較高創(chuàng)新精神的內在原因。另外，由來自不同地方、多種文化背景下的人群所組成的社會，使得移民城市通常具有包容性強、和諧的特征，所以為創(chuàng)新提供了良好的外部環(huán)境。再加上對深圳這樣的處女地來說，原有的體制基本不構成約束，可以說是經濟特區(qū)造就的全新社區(qū)③。因此，至今有不少學者認為，移民的創(chuàng)新精神，是深圳有別于其他城市的最具優(yōu)勢的特點。它使得這個城市充滿活力，勇于探索。

此外，移民城市通常也是一個陌生人社會。從農業(yè)社會向工業(yè)社會的過渡，伴隨著從熟人社會向陌生人社會的轉變。在熟人社會中，發(fā)揮社會整合作用的主要是習俗、習慣和道德，而陌生人社會則需要通過健全法制和民主的途徑去獲得理性秩序④。深圳由于是移民城市，所以在城市建設之初，沒有熟人社會的束縛，從而使得與市場經濟體制相配套的各項法律法規(guī)能夠順利制定并得到有效實施。

總之，在制度建設方面，深圳人民充分發(fā)揮了移民城市的移民精神，使誘致性制度變遷成為深圳強制性制度變遷的有力補充。

將上述三方面的因素進行進一步的解析并建立它們之間的相互關系，可形成深圳三角形的制度形成特征：

圖1 深圳制度的構成模式圖——以建立市場經濟體制為核心的分析框架

三、深圳制度優(yōu)勢的綜合實證分析——政府效率

新制度經濟學最重要的研究視角就是提出了交易費用的概念，它為新制度經濟學解釋制度的本質及制度的變遷提供了最為重要的工具。交易費用是一個復雜的概念，雖然可以進行定量分析，但因為數據取得不容易，通常將提高政府效率看作是降低交易成本的重要途徑。在此，我們嘗試對深圳的政府效率做出評價，以說明深圳的制度優(yōu)勢。

（一）政府效率評價模型的構建

1.政府產出指標的選取

政府的產出包括公共服務、人民生活、生態(tài)環(huán)境。一些文獻將經濟增長也作為政府產出，本文認為，經濟增長是整個城市的企業(yè)、居民和政府共同生產的，因而計入政府的產出是不恰當的。

公共服務可以分為科技進步、文化、醫(yī)療衛(wèi)生、社會保障四個方面，分別由專利授權總量，公共圖書館總藏量，衛(wèi)生機構床位數，低保人數表示；人民生活由城鎮(zhèn)居民人均可支配收入表示；生態(tài)環(huán)境由人均公園綠地面積表示。

2.政府投入指標的選取

衡量政府的投入包括人力和資本兩方面，因此本文用預算內財政支出表示政府的資本投入，利用國家機構從業(yè)人員數目表示人力投入。

3.評價政府效率的投入產出模型的建立

本文依據指標體系法來建立政府效率計算的模型，指標體系法也可認為是投入產出法，即各種科技資源作為投入，各種效果作為產出，應用所選取的一系列指標，建立模型進行投入產出比較, 來綜合分析政府的效率。

政府投入模型：

其中, Ti為i地方政府投入綜合指標；Tij表示為i地方政府資源的第j種投入指標；δi表示第j種指標對綜合投入效果影響的重要程度，即權重；m 表示投入指標的個數總和(在這里m = 2) 。

政府產出模型：

其中, Ci為i地方政府產出綜合指標，Cij表示為i地方政府的第j種政府產出指標；λj表示第j種產出指標對產出綜合效果影響的重要程度，也即權重；n表示產出指標的個數總和(在這里n = 7) 。

表1 政府產出指標

表2 政府投入指標

通過對上述模型(1)與模型(2)的計算可以分別計算出各地方政府投入綜合指標和地方政府產出綜合指標，進而得出各地方政府資源投入產出比，即地方政府效率模型。

科技資源配置效率的投入產出關系可以用下列模型表示：

根據Ei值的大小可以比較得出各地區(qū)科技資源配置效率的差異，Ei值越大，表明資源的配置效果越好。

（二）資料來源與數據處理

為全面地反映各地區(qū)一段時期內的政府活動狀況，同時為了減少隨機因素的干擾，并考慮到政府活動由投入到發(fā)生產出效果有一個相對滯后的過程，因此本文在分析過程中采用了近2年的累計數據，其中政府投入指標選擇在2005-2006年；政府產出指標選擇2006-2007年的數據，科技產出指標數據均比科技投入指標數據滯后一年。

由于城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、預算內財政支出都受到通貨膨脹因素的影響，因此，這兩項指標在進行累加之前，都需利用價格指數，折算成2006年的標準值。

通過以上數據處理方法，各指標各年度的數據折合累計計算而得到的匯總數值如表3所示。

表3 折算后的政府投入匯總指標與政府產出匯總指標（兩年累計）

（三）深圳政府效率的計算與分析

1.運用主成分分析法確定投入產出指標的權重

在多要素分析中，權重的選取是個難點。其中，定性和定量的方法都有廣泛的應用。在一些研究中，對不同要素的權重常常使用主觀評分的方法，根據主觀經驗或專家評判，事先設定好綜合評價指標體系中各指標的權重。這種主觀評分的方法不可避免地增加了指標的隨意性，減少了客觀性。為了避免這種缺陷，本文試圖采用客觀評分的方法——主成分分析法來確定各指標的權重。

運用SPSS 統(tǒng)計分析軟件Factor 過程對指標進行主成分分析。主成分個數提取原則為主成分對應的特征值大于1且主成分累計貢獻率≥85%的前m 個主成分，通過表3可知，應提取2個主成分。通過表3-2分析可知，C1，C2，C3，C4在第一主成分（F1）上，為公共服務主成分； C5，C6在第二主成分（F2）上，為市民生活質量主成分。

用表5中的數據除以主成分相對應的特征根開平方根便得到兩個主成分中每個指標所對應的系數。

用第一主成分F1 中每個指標所對應的系數乘上第一主成分F1 所對應的貢獻率再除以所提取兩個主成分的兩個貢獻率之和，然后加上第二主成分F2 中每個指標所對應的系數乘上第二主成分F2 所對應的貢獻率再除以所提取兩個主成分的兩個貢獻率之和，即可得到投入指標的綜合得分模型：

同理也可得到產出指標的綜合得分模型：

2.四個城市政府效率的計算與比較

首先需要將表3中的數據進行標準化處理，公式為：

利用公式（1），（2），（3）計算四個城市地方政府的效率，可得：

表4 投入指標主成分的全部解釋方差

表5 投入指標主成分的載荷矩陣

表6 主成分所對應投入指標系數

有必要說明，第一，政府效率值只是反映政府資源配置效率的相對效果，并非是真正的配置效率值，只說明各地方政府資源配置效果的相對好壞，其值越大政府效率越高；第二，政府效率值高，只表明其投入產出比高，不表明地方政府的產出高。

由此可見，深圳政府產出少而效率高；北京、上海政府產出高而效率低。當以提供城市公共服務、保障人民生活水平、維護城市生態(tài)環(huán)境作為政府的主要職能，來評價地方政府的效率時，深圳政府雖然并不像北京、上海那樣大的產出，但是地方政府單位產出占用的資源卻是相對最小的。

表7 運用主成分分析求得的四個城市政府效率

圖2 深圳、廣州、北京、上海的政府產出與政府效率分析

上述分析說明，深圳政府多年在機構改革方面是有成效的，這就是建立了一個相對有效率的政府。今后的目標是：一方面，要保持甚至繼續(xù)提高政府效率；另一方面，提高政府提供公共服務的數量與水平，更大程度地履行政府職能。

綜合上述原因，使得雖然在1992年之前，有廈門、珠海、汕頭等城市同樣被劃為經濟特區(qū)，但都沒有取得與深圳同樣的發(fā)展成就。這其中不能否認深圳的綜合制度優(yōu)勢。

四、制度建設方面存在的不足

深圳的制度設計首先是以試驗性為初衷，其次明顯以經濟增長為導向，并且具有速成特征（從1992年獲得特區(qū)立法權算起，至今不過20年時間），所以，在促進深圳取得舉世矚目的成就的同時，隨著國家改革開放的深入以及深圳自身的全面發(fā)展要求，也存在明顯的制度缺陷，主要表現為三個方面：

（一）速成式的制度建設過程導致正式規(guī)則的移植與現實中非正式規(guī)則的矛盾未能及時化解

深圳的特區(qū)制度是在快速發(fā)展過程中，在相對較短的時間內建立起來的，因此具有一種速成特征。這種特征，一方面適應了特區(qū)這種特殊區(qū)域的經濟快速增長的需要，另一方面，也導致制度建設中難免存在互相矛盾、考慮不周等問題，也就是其中正式規(guī)則與非正式規(guī)則沒有有機銜接與融合，因此沒有形成良好的制度實施環(huán)境。導致這一問題的原因是在移植正式規(guī)則的時候，沒有充分考慮其與原有制度基礎、特別是當地社會多年歷史形成、并保留下來的非正式規(guī)則的協調問題。

正式規(guī)則具有可移植性。相當部分的正式規(guī)則，尤其是那些具有國際慣例性質的正式規(guī)則，只要不與群體的非正式規(guī)則形成強烈沖突，就可以從一地移植到另一地，這樣可以大大降低正式規(guī)則創(chuàng)新和變遷的成本⑤。建國后，我國建立的社會主義制度是以計劃經濟體制為主體的，市場經濟體制長期被認為是資本主義的產物。雖然改革開放后論證了社會主義制度也可以運行市場經濟體制，但必須承認，當時我們并沒有市場經濟的經驗。所以，在深圳作為社會主義市場經濟體制的試驗區(qū)開始建設以后，相當多的制度安排是借鑒境外的規(guī)則制定出來的。這種作法本身符合制度的特性。也正是由于正式規(guī)則的這種特性，幫助深圳特區(qū)制度建設縮短了時間，使得深圳在建設之初所形成的制度創(chuàng)新力量，極大地促進了城市發(fā)展。但是，要注意的是所移植的規(guī)則與刻有制度發(fā)展的歷史烙印的現存制度環(huán)境之間是否缺乏必要的“契合”（fits）。這也正是深圳在制度建設方面的缺陷之一。

今天深圳在經濟發(fā)展過程中形成的集體經濟現象和租金經濟現象，可以說是典型的制度移植過程中對現實的妥協表現。由于經濟快速發(fā)展過程中對城市化的認識不夠全面和深入，忽視了相應的補充性政策建設，沒有及時化解現代化的經濟實體與傳統(tǒng)小農經濟乃至傳統(tǒng)宗族勢力等之間的矛盾，以至于集體經濟和租金經濟在一條特殊的軌道中日益壯大甚至變異，成為影響今后深圳產業(yè)升級的一大障礙。

（二）以經濟增長為取向的發(fā)展政策形成“重經濟、輕社會”的制度結構

據經濟學家的研究揭示，后進國家若想取得經濟增長方面的成功，如東亞那些成功的國家或地區(qū)的經驗所展示出來的，都遵循了一個共同的政策取向，它包含兩方面的主要內容：經濟增長政策（growth policies）和補充性政策（complementary policies）⑥。經濟增長政策指那些促進私人企業(yè)發(fā)展的措施，如描繪發(fā)展目標、制定計劃和戰(zhàn)略、開發(fā)人力資源、提供技術、改善基礎設施、吸引外資、擴大金融市場等。補充性政策則是那些為應對快速增長帶來的問題而采取的措施，這些問題包括不平等的擴大、污染、城市化、人口遷移、資產泡沫、腐敗、享樂主義、傳統(tǒng)價值觀和習俗的淪喪等等。增長政策是根本，補充性政策在第二位，后者為緩和因前者的成功實施而產生的新矛盾服務。補充性政策可以理解為屬于廣義的分配政策的社會政策，是產業(yè)政策的補充。因為經濟上的高速增長一旦啟動，社會變革就不可避免，身處產業(yè)和相關產業(yè)的人必將經歷生活方式甚至生活態(tài)度的劇變，并因此埋下社會緊張關系的種子。如果這種緊張關系不能得到妥善處理，就可能導致政治沖突，最終影響經濟發(fā)展自身。所以，只有增長政策和補充性政策都能有效發(fā)揮作用，發(fā)展才能持續(xù)。

我國的改革開放也是以經濟增長為首要目標，效率優(yōu)先成為很長一段時間的發(fā)展定理。深圳作為改革開放的排頭兵，更是在全國率先提出了“時間就是金錢、效率就是生命”（1983）的口號。其次，深圳既然是以經濟特區(qū)為名創(chuàng)建的，其制度安排必然更多地側重經濟領域。當城市發(fā)展到一定階段，越來越多地面臨發(fā)展中出現的社會問題時，基于效率優(yōu)先考慮而做的制度安排，難免表現出阻滯性，甚至成為城市進一步發(fā)展的障礙。

（三）誘致性制度變遷中政府占主導地位，由上而下的制度設計路徑忽視多元利益集團的訴求表達

關于制度變遷的方式，經濟學界通常認為有兩種：強制性制度變遷和誘致性制度變遷。誘致性制度變遷指的是一群（個）人在響應由制度不均衡引致的獲利機會時所進行的自發(fā)性變遷，而強制性制度變遷指的是由政府法令引起的制度變遷。在社會制度變遷過程中，政府是最重要的一個⑦，初始的制度變遷常由政府推動。深圳的制度變遷也符合這一規(guī)律?；仡櫳钲诮洕w制的形成過程，可以說是由國家的強制性制度變遷為先導，其后主要是在以政府推動為主的誘致性制度變遷展開。

在深圳的制度變遷過程中，政府顯然在制度變遷過程中扮演了更為重要的角色。的確，產權保護、良好的法律和金融環(huán)境等是公認的可以促進經濟發(fā)展的制度條件，政府恰恰是這些條件的最有力的提供者。但制度從來就不是抽象的原則與完美的理論的（簡單化）具體化，它是不同利益集團彼此博弈的結果。在國家主導的強制性制度變遷作為深圳城市發(fā)展的推動者之后，以地方政府為主導的誘致性制度變遷過程，必須充分體現不同利益集團的“利益交集”，并能有效地調節(jié)因利益分歧而造成的“利益沖突”。此外，制度也應該能夠與制度所處的社會意識形態(tài)、信仰結構、道德倫理體系相吻合，否則，制度就會失去對個人行為和公共選擇行為的調節(jié)功能，因為制度會隨時處在與公眾的價值訴求的沖突之中，從而失去應有的權威性和合法性。因此，一種看起來好的制度安排或者被理論證明是高效的制度安排，會因為與社會公共信念、道德倫理體系不相吻合而造成個人行為和公共選擇行為“失序”，從而造成巨大的社會交易成本。因此，制度設計過程中，雖然政府是最重要的角色，但也要充分體現不同利益集團的訴求，以實現博弈均衡的制度目標。但深圳的制度形成過程中，特別是以法律法規(guī)等為代表的正式規(guī)則部分，人為設計因素過強，而且是典型的由而下的制度設計路徑，缺失了制度形成過程不同利益集團的博弈過程，使得制度不能有效代表各個利益群體的利益，進而與現實中的各種利益集團發(fā)生沖突。

五、再造特區(qū)優(yōu)勢的制度框架

長期以來，人們把經濟增長的動力局限在資本、技術、人力資源等物的要素的投入上，忽略了制度因素，以至于使經濟增長理論受到實踐的嚴重挑戰(zhàn)，直到新制度經濟學的出現。諾思通過西方經濟史的實證研究證明，即使在技術沒有發(fā)生變化的情況下，通過制度創(chuàng)新或制度變遷也能夠提高生產率，實現經濟增長。新制度經濟學揭示了制度變遷對經濟增長的決定性作用，甚至有國外學者通過對制度與產業(yè)結構變動關系問題的研究，認為一定的制度安排能促使產業(yè)結構的自動轉換⑧。這對于正在轉型中的深圳的產業(yè)發(fā)展和制度創(chuàng)新，具有啟發(fā)意義。所以，通過制度安排，為深圳產業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，是政府能做也是必須要做的事情。

在今后的發(fā)展過程中，要建立具有深圳特區(qū)優(yōu)勢的制度框架，仍然要發(fā)揮深圳制度構成中在國家支持、區(qū)位和移民城市三方面的優(yōu)勢（參見圖1），只是需要根據新的國家形勢和深圳發(fā)展需要，進行部分調整。

與之前深圳的制度構成相比，國家支持層面的內容已經發(fā)生了根本性變化；區(qū)位優(yōu)勢雖然不像之前那么突出，但如果改變思路，依然有很大的發(fā)展空間；移民城市的特征雖然在弱化，但不可否認深圳依然具有移民城市的吸引力和發(fā)展?jié)摿?，甚至有學者認為正是移民文化創(chuàng)造了深圳的發(fā)展奇跡。其實，深圳作為移民城市，在30年的發(fā)展歷程中，移民們所具有的開拓創(chuàng)新精神，通過在嶄新的環(huán)境中的艱苦創(chuàng)業(yè)，最初的出于本能的團結互助，已經部分轉化、固化成更有價值的社會網絡資本，這一點在深圳的企業(yè)家群體中尤其明顯。與此同時，不斷涌進的外來打工者，在離鄉(xiāng)背井的情況下，普遍具有吃苦耐勞的精神，這些都是深圳在今后的發(fā)展中，作為移民城市所表現出來的不同于其他城市的發(fā)展優(yōu)勢。

在上述基礎上，如果要再造特區(qū)優(yōu)勢，制度建設過程中地方政府的作用顯得至關重要，他需要凝聚各方力量，有力推動城市轉型。今后地方政府要發(fā)揮更積極主動的作用，最關鍵者，是移民城市最核心的特點——開拓創(chuàng)新精神需要體現在政府行為中，包括通過職能轉變，進行卓有成效的制度建設；以綜合改革配套試驗區(qū)為契機，統(tǒng)籌國家、區(qū)域、和地方各個層面的發(fā)展要求和發(fā)展資源；將各方面的制度優(yōu)勢，整合轉化為引領城市發(fā)展的推動力，實現誘致性制度變遷過程。深圳未來的制度優(yōu)勢，將體現在繼作為中國建設社會主義市場經濟體制的試驗區(qū)之后，又成為完善社會主義市場經濟體制的試驗區(qū)，并最終實現深圳現代化目標（見圖3）。

圖3 以完善社會主義市場經濟體制為目標的深圳制度優(yōu)勢構成框架

注釋：

①韋森,前言,道格拉斯·C·諾思 著,杭行譯.制度、制度變遷與經濟績效,上海:格致出版社,2008：26.

②五個統(tǒng)一指：統(tǒng)一特區(qū)企業(yè)所得稅稅率，統(tǒng)一內外兩套流轉稅制，統(tǒng)一地方稅制，統(tǒng)一特區(qū)稅收優(yōu)惠政策，統(tǒng)一特區(qū)企業(yè)所得稅計稅標準。

③陶慶，協商民主中相互賦權的和諧社會——以深圳市福街商家草根組織為例,濟南大學學報,2006,(1)：1-9.

④張康之.“熟人”與“陌生人”的人際關系比較.江蘇行政學院學報,2008,(2)：58-64.

⑤對于制度的定義有很多種，諾思將制度定義為規(guī)范人的行為的規(guī)則的說法得到普遍認同，諾思同時還將制度劃分為正式規(guī)則和非正式規(guī)則兩類以及它們的實施特征。參見：宋鍵.制度構成之芻議.商場現代化,2005,(7):162-163.

⑥大野健一.東亞的經濟增長和政治發(fā)展.青木昌彥,吳敬璉編.從威權到民主——可持續(xù)發(fā)展的政治經濟學.中信出版社,2008:67-86.

⑦汪丁丁.再論制度創(chuàng)新的一般過程,盛洪編.現代制度經濟(下卷) [M].北京:北京大學出版社,2003.

⑧黎文峰.制度變遷與產業(yè)結構研究,2003年暨南大學碩士論文.

An Empirical Analysis of the Institution of Shenzhen Special Economic Zone and Its Future Prospective

Li Dongquan, Zhu Qilian

Based on the relevant theories of New Institutional Economics, the paper analyzes the evolution of the institution of Shenzhen Special Economic Zone.It points out that the advantages of the institution come from preferential national policy, geo-advantage, and abundant inflow of migrant workers.Through an empirical analysis of the municipal government’s efficiency, it is concluded that Shenzhen has institutional advantages over other domestic cities.Meanwhile, there exist imperfections in the evolution of such an institution.The author suggests an institutional framework aimed at perfecting the socialist market economy system to be built so as to maintain the institutional advantages and to smoothen the transition process of urban development.

institutional innovation; institutional transformation; institutional framework; empirical study; Shenzhen Special Economic Zone

F127.9

李東泉，博士，中國人民大學公共管理學院城市規(guī)劃與管理系副教授；朱祁連，中國人民大學公共管理學院城市規(guī)劃與管理系碩士。

（責任編輯：盧小文）