新疆創(chuàng)新管理研究中心 新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 孫慧 鐘小梅 董彥斌 邢娟娟
科技進(jìn)步是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段和途徑,而R&D投入又是科技進(jìn)步的物質(zhì)基礎(chǔ)和前提。R&D指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域,為增加知識(shí)總量,以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動(dòng)[1]。關(guān)于R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系,國(guó)外很多學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了探討,如熊彼特[2]( Schumpeter,1912) 認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的變革與增長(zhǎng)歸因于創(chuàng)新活動(dòng);Solow[3]( 1956) 通過實(shí)證檢驗(yàn),認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很大程度上是由于技術(shù)進(jìn)步,而這里的技術(shù)進(jìn)步是由 R&D 引發(fā)的創(chuàng)新帶來的。國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)其進(jìn)行了大量的研究,如:盧方元, 靳丹丹(2011)[4]通過單位根檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn),對(duì)全國(guó)30 個(gè)省區(qū)市R&D 投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析。安娜(2009)[5]用修正的柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)及多元線性回歸分析方法, 分析了R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。
由于新疆地處西北地區(qū),經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后,地區(qū)發(fā)展仍屬粗放型經(jīng)濟(jì),經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式急需轉(zhuǎn)變[6],但相關(guān)研究卻非常少?;诖? 本研究以灰色關(guān)聯(lián)分析為基礎(chǔ),對(duì)新疆R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況進(jìn)行時(shí)間相關(guān)分析,目的在于找出新疆對(duì)于R&D經(jīng)費(fèi)、R&D人員的投入,不同活動(dòng)類型及主要執(zhí)行部門的R&D投入對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,以期為下一步調(diào)整新疆R&D投入方向,提高科技投入效率,使有限的投入發(fā)揮更大的效應(yīng)提供參考依據(jù)。
新疆2001~2009年間的R&D投入和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)見表1。從縱向來看, 2001到2009年間,新疆的R&D經(jīng)費(fèi)支出總體呈現(xiàn)出逐年上升的趨勢(shì),并且在2004年和2008年增幅較大,名義增長(zhǎng)率分別為58.43% 和59.83%。橫向比較從2006年至2007年,新疆的R&D經(jīng)費(fèi)支出名義增長(zhǎng)率顯著高于同期的GDP名義增長(zhǎng)率,從R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重來看,總體呈現(xiàn)了增長(zhǎng)的趨勢(shì),從2001年的21.5%增加至2009年的50.98%。這為新疆科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變提供了良好的環(huán)境。盡管新疆R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP 的比重總體上升,但無論是從全國(guó)范圍還是從西北五省區(qū)來看,新疆的R&D經(jīng)費(fèi)投入總體上都處于弱勢(shì)地位,不僅總量規(guī)模很小,而且相對(duì)強(qiáng)度也很低。2009年,按總?cè)丝谟?jì)算,新疆人均R&D經(jīng)費(fèi)支出為101元,在全國(guó)排名第26位,西北五省區(qū)中排最后一位,其中陜西為502元,甘肅為141元,寧夏為136元,青海為167元[7,8]。說明新疆對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)投入的重視程度還是不夠,這成為新疆開展R&D活動(dòng)的嚴(yán)重制約因素。
表1 R&D經(jīng)費(fèi)支出和GDP數(shù)據(jù)表
在R&D活動(dòng)人員投入方面,在2001年至2009年間,我國(guó)從事科技活動(dòng)人員數(shù)整體呈增長(zhǎng)的趨勢(shì),2001年為4551萬(wàn)人,到2009年為12655萬(wàn)人,但是R&D活動(dòng)人員投入增長(zhǎng)率出現(xiàn)波動(dòng),這也反映出新疆R&D活動(dòng)人員的缺乏問題和不穩(wěn)定問題。2009年,新疆R&D人員為12655人,在全國(guó)31個(gè)省市中排名第27位,在西北五省中排名第三。所以,政府有關(guān)部門為保持科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),如何保證R&D活動(dòng)人員數(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào),發(fā)揮R&D人員在科技進(jìn)步中的作用是值得思考的問題。
灰色關(guān)聯(lián)理論是鄧聚龍教授提出的,它是灰色系統(tǒng)理論中用于描述多個(gè)事物之間相關(guān)聯(lián)程度大小的一種分析方法,通過揭示影響系統(tǒng)發(fā)展的重要因素間關(guān)聯(lián)度的大小,為調(diào)控優(yōu)化系統(tǒng)提供依據(jù)[9]。
(1)確定分析數(shù)列。設(shè)參考數(shù)列為Y={Y(k) | k = 1,2,Λ,n};比較數(shù)列Xi={Xi(k)|k=1,2,Λ,n},i =1,2,Λ,m。(2)變量無量綱化。對(duì)變量進(jìn)行無量綱化處理便于系統(tǒng)中各因素列中的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較。(3)計(jì)算絕對(duì)差值;(4)計(jì)算關(guān)聯(lián)系數(shù);(5)關(guān)聯(lián)度計(jì)算與排序。情況而定。當(dāng)ρ≤0.5463時(shí),分辨力最好,本文取ρ=0.5。
R&D活動(dòng)是整個(gè)科技活動(dòng)的核心,是科技活動(dòng)中最具有創(chuàng)造性和創(chuàng)新性的部分,對(duì)科學(xué)技術(shù)由知識(shí)形態(tài)的生產(chǎn)力向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化起到了至關(guān)重要的作用,對(duì)于一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的科技發(fā)展水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景都有著直接的影響。本文選取R&D經(jīng)費(fèi)支出(萬(wàn)元)和R&D人員全時(shí)當(dāng)量(人年)作為R&D投入指標(biāo)對(duì)新疆R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行研究。數(shù)據(jù)主要來源于《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒(2001~2010)》[10]和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒(2001~2010)》[8]。
根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)分析方法建立3個(gè)灰色關(guān)聯(lián)度模型(附表1),分別從總體、研發(fā)活動(dòng)類型以及執(zhí)行機(jī)構(gòu)三個(gè)方面來分析新疆R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。 模型一:選擇新疆2000~2009年的相關(guān)數(shù)據(jù)(附表1),對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D人員投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行分析。參考數(shù)列Y表示GDP,比較數(shù)列X1表示R&D經(jīng)費(fèi)支出,X2表示R&D活動(dòng)人員數(shù)。模型二:R&D活動(dòng)按活動(dòng)類型可分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展,這3類研究應(yīng)形成相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展的合理結(jié)構(gòu),才有利于科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,并使科技創(chuàng)新活動(dòng)保持持續(xù)發(fā)展的后勁。本研究在對(duì)投入到不同活動(dòng)類型的R&D經(jīng)費(fèi)支出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系進(jìn)行分析時(shí),參考數(shù)列Y仍表示GDP,比較數(shù)列X3表示基礎(chǔ)研究R&D經(jīng)費(fèi)支出,X4表示應(yīng)用研究R&D經(jīng)費(fèi)支出,X5表示試驗(yàn)發(fā)展R&D經(jīng)費(fèi)支出。模型三:在我國(guó),科學(xué)系統(tǒng)的核心是科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校,廣義上還包括一部分大中型企業(yè),這三部分構(gòu)成了R&D活動(dòng)的三大部門。本文在對(duì)三大執(zhí)行部門的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行分析時(shí),參考數(shù)列Y表示GDP,比較數(shù)列X6表示科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出,X7表示高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出,X8表示企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出。
3.3.1 變量無量綱化
為便于系統(tǒng)中各因素列中的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較,文章采用“均值化”方法對(duì)2000~2009年間新疆科技投入指標(biāo)和對(duì)外開放度指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理,處理結(jié)果如表2。
3.3.2 關(guān)聯(lián)度計(jì)算
運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法,在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理的基礎(chǔ)上結(jié)合公式計(jì)算絕對(duì)差值,并用EXCEL軟件計(jì)算得出2000~2009年新疆科技投入指標(biāo)與對(duì)外開放度指標(biāo)的關(guān)聯(lián)性系數(shù)和排名,結(jié)果如表2。
表2 新疆R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度表排序
3.3.3 結(jié)果分析
(1)新疆R&D經(jīng)費(fèi)投入、R&D人員投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。根據(jù)模型一的計(jì)算結(jié)果0.8414>0.7867可知,新疆R&D經(jīng)費(fèi)和R&D人員投入與GDP之間存在較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系,二者對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均有一定的促進(jìn)作用,且R&D人員投入對(duì)GDP的促進(jìn)作用明顯要高于R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)GDP的促進(jìn)作用。說明人力資源要比經(jīng)費(fèi)更為重要,這主要是因?yàn)镽&D活動(dòng)的開展、經(jīng)費(fèi)使用的效率以及產(chǎn)生的研發(fā)效果很大程度都是通過R&D人員來實(shí)現(xiàn),新疆具有高于全國(guó)同期水平的中高級(jí)職稱和博士學(xué)歷的研究人員,在一定程度上也反映了這點(diǎn)。同時(shí)說明新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還對(duì)人員投入依賴性比較大,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依然屬于勞動(dòng)力驅(qū)動(dòng)型。雖然新疆R&D經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重一直呈上升趨勢(shì),已從2001年的0.22%提升到2009年的0.51%,但仍然遠(yuǎn)低于全國(guó)同期水平,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用沒有得到充分的發(fā)揮。
(2)新疆不同活動(dòng)類型的R&D經(jīng)費(fèi)支出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。模型二可得0.7770>0.7441>0.7341,我們可以看出基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出與新疆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度最大,應(yīng)用研究次之,試驗(yàn)發(fā)展最小。對(duì)上述三種R&D活動(dòng)類型的經(jīng)費(fèi)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的大小排序,我們可以通過以下分析來進(jìn)行解釋?;A(chǔ)研究主要是是為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理而進(jìn)行的試驗(yàn)性或理論性的工作,基礎(chǔ)研究的投入越大,則經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期效果越明顯?;A(chǔ)研究作為產(chǎn)生新知識(shí)和新發(fā)明的源泉,是發(fā)展高技術(shù)和新興產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo),被視為科學(xué)技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和提升經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的重要支撐。新疆對(duì)基礎(chǔ)研究的投入占GDP的比重略高于全國(guó)平均水平,其對(duì)與優(yōu)勢(shì)資源相關(guān)的領(lǐng)域和學(xué)科進(jìn)行的科學(xué)究,為技術(shù)創(chuàng)新提供了必不可少的原始創(chuàng)新源泉,進(jìn)而推動(dòng)了應(yīng)用研究和試驗(yàn)研究的發(fā)展,因此對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大。試驗(yàn)發(fā)展研究是為確認(rèn)基礎(chǔ)研究成果可能的用途的過程,是銜接基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的橋梁,是應(yīng)用研究的基礎(chǔ)。由于在投入上不及應(yīng)用研究,所以導(dǎo)致研究成果未能準(zhǔn)確及時(shí)的轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力,所以對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用最弱。說明新疆的科技服務(wù)體系不夠完善,導(dǎo)致基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的成果在試驗(yàn)發(fā)展階段受到了嚴(yán)重阻礙。
(3)新疆三大執(zhí)行部門的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。從模型三可得,0.7873>0.7235>0.3336,投入到科研機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度最高,為0.7873,然后依次是高等學(xué)校和企業(yè)。新疆科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)了大量國(guó)家及自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目,涉及農(nóng)業(yè)、工業(yè)等諸多領(lǐng)域。高等學(xué)校雖然R&D人員最少,但是研究人員的比例高達(dá)85.80%,遠(yuǎn)高于科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的63.49%和66.43%。高校承擔(dān)教學(xué)和科研的雙目標(biāo),經(jīng)費(fèi)來源不固定,大多從事基礎(chǔ)研究,所以短期效應(yīng)不明顯。企業(yè)雖然在科研經(jīng)費(fèi)投入上最高,但產(chǎn)出不明顯。2009年新疆新產(chǎn)品產(chǎn)值1645022萬(wàn)元,僅占工業(yè)總產(chǎn)值的4.21%,遠(yuǎn)低于全國(guó)12.45%平均水平。說明新疆企業(yè)技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新的績(jī)效在全國(guó)處于明顯的落后地位,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用未能得以充分發(fā)揮。
首先,在財(cái)政收入不斷增加的情況下,政府必須應(yīng)大力提高 R&D 支出在總財(cái)政支出中的份額。政府資金投入不僅是研發(fā)投入的重要組成部分,而且可以引導(dǎo)R&D投入的流向,有利于經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定均衡增長(zhǎng)。其次,政府還必須要努力營(yíng)造有利于技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化、發(fā)展高新技術(shù)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的良好環(huán)境(如加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度等),鼓勵(lì)和吸引企業(yè)增加 R&D 投入。
首先,要高度重視人力資本積累,緊緊圍繞人才培養(yǎng)、引進(jìn)和使用三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),加快培養(yǎng)創(chuàng)新型、管理型、技能型和應(yīng)用型人才,實(shí)施高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才引進(jìn)計(jì)劃,重點(diǎn)引進(jìn)擁有自主創(chuàng)新成果、熟悉國(guó)際先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)、善于運(yùn)作科技資源的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才,使新疆成為集聚創(chuàng)新人才的高地;以重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)學(xué)科、科研基地、重大科研和工程項(xiàng)目為依托,優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境,為優(yōu)秀人才提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的載體支撐和發(fā)展空間。其次,要積極探索科技要素資本化,鼓勵(lì)資本、技術(shù)等要素參與分配,充分體現(xiàn)科研勞動(dòng)價(jià)值,激勵(lì)科技工作者創(chuàng)造更多的科技成果。
R&D 活動(dòng)包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三個(gè)階段,其中基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著持久的推動(dòng)作用,加強(qiáng)原創(chuàng)性創(chuàng)新,改善 R&D 活動(dòng)的比例結(jié)構(gòu),對(duì)于提升新疆科學(xué)技術(shù)水平至關(guān)重要,應(yīng)引起各有關(guān)科技管理部門的高度重視。 首先,政府應(yīng)依靠財(cái)政的調(diào)節(jié)控制作用,增加對(duì)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的支持強(qiáng)度,在地區(qū)的科技計(jì)劃中要提高原創(chuàng)性研究項(xiàng)目的比例。其次,政府應(yīng)加大對(duì)高新技術(shù)企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的支持和資助力度,提高企業(yè)從事基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的能力,并鼓勵(lì)研究機(jī)構(gòu)、高校與企業(yè)在基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究領(lǐng)域的廣度合作。
首先,要以對(duì)口支援為契機(jī),建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系,堅(jiān)持技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合,增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的科技創(chuàng)新能力,支持科研單位,高等院校開展應(yīng)用研究,以技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí),提升產(chǎn)業(yè)的要素利用效率,增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展的能力。其次,鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入,大幅度提高研發(fā)經(jīng)費(fèi)占企業(yè)銷售收入比重。強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位,推進(jìn)科技資源向企業(yè)集聚,支持企業(yè)進(jìn)一步成為研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新成果應(yīng)用主體。第三,實(shí)施創(chuàng)新型企業(yè)培育工程,著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系,培育以中小科技企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、民營(yíng)科技企業(yè)為骨干的創(chuàng)新企業(yè)集群。
新疆企業(yè)雖然在科研經(jīng)費(fèi)投入上最高,但是產(chǎn)出不明顯。2009年新疆新產(chǎn)品產(chǎn)值1645022萬(wàn)元,僅占工業(yè)總產(chǎn)值的4.21%,遠(yuǎn)低于全國(guó)12.45%的平均水平。說明新疆企業(yè)技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新的績(jī)效在全國(guó)處于明顯的落后地位,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用未能得以充分發(fā)揮。企業(yè)必須緊緊圍繞自治區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局,以市場(chǎng)為導(dǎo)向,緊跟市場(chǎng)需求,增強(qiáng)研發(fā)能力,積極推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化,為新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
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