楊以文 鄭江淮 黃永春

（1.南京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京210093；2.江蘇教育學(xué)院 經(jīng)濟(jì)系，江蘇 南京210013）

改革開(kāi)放以來(lái)，在外資企業(yè)與本土企業(yè)的共同推動(dòng)下，中國(guó)成為“世界工廠”，出現(xiàn)了一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際代工制造業(yè)企業(yè)，這些國(guó)際代工企業(yè)為我國(guó)擴(kuò)大外貿(mào)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提高就業(yè)水平做出了巨大貢獻(xiàn)，但是，他們大部分仍處于價(jià)值鏈的低端，只能獲得較低的利潤(rùn)，甚至，還面臨著技術(shù)鎖定的風(fēng)險(xiǎn)。在此情況下，若這些企業(yè)繼續(xù)走國(guó)際代工之路，所擁有的技術(shù)是否會(huì)被跨國(guó)公司鎖定在較低水平，是否會(huì)不斷地?cái)U(kuò)大與西方國(guó)家的技術(shù)差距；若走自主創(chuàng)新之路，中國(guó)的制造業(yè)企業(yè)是否具有自主創(chuàng)新的能力，是否能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)國(guó)外跨國(guó)公司的技術(shù)趕超。這一問(wèn)題已經(jīng)成為理論研究的熱點(diǎn)，因?yàn)樗粌H關(guān)系到代工企業(yè)未來(lái)的發(fā)展，而且還關(guān)系到國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略。本文將從組織學(xué)習(xí)的角度，探討國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新之間的內(nèi)在機(jī)理，以期為政府制定更加科學(xué)合理的經(jīng)濟(jì)政策與措施提供理論依據(jù)。

本文的安排如下：第一部分，對(duì)制造業(yè)升級(jí)的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)單回顧，并指出組織學(xué)習(xí)是國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的重要決定因素。第二部分，構(gòu)建一個(gè)國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的概念模型，接著從組織學(xué)習(xí)的角度，來(lái)探討國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)與不同類(lèi)型創(chuàng)新之間的關(guān)系，并提出一系列研究假設(shè)。第三部分，利用長(zhǎng)三角國(guó)際代工制造業(yè)企業(yè)的調(diào)研數(shù)據(jù)，對(duì)國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的不同階段之間，以及國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的不同階段到不同類(lèi)型創(chuàng)新之間的路徑系數(shù)進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，并檢驗(yàn)所提出的研究假設(shè)。最后是結(jié)論部分。

一、國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的重要決定因素：組織學(xué)習(xí)

國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)實(shí)際上是通過(guò)有效的組織學(xué)習(xí)和知識(shí)積累來(lái)推動(dòng)的。Kim提出一個(gè)三階段模型，在該模型中，后進(jìn)入企業(yè)開(kāi)始采用某種特定的外部技術(shù)，然后，再進(jìn)行其他技術(shù)的學(xué)習(xí)、消化、吸收，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的升級(jí)［1］。Ferdows指出一些企業(yè)首先獲取某種特定的能力，這種特定能力是學(xué)習(xí)知識(shí)的基礎(chǔ)，在此能力之上，才能獲得其他能力［2］。Anupindi和Jiang通過(guò)經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)不同企業(yè)之間的協(xié)作，能使企業(yè)不斷地?cái)U(kuò)大知識(shí)，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提升［3］。Chu通過(guò)案例研究發(fā)現(xiàn)，一些企業(yè)首先開(kāi)始進(jìn)行代工生產(chǎn)，隨后走向貼牌生產(chǎn)，最后實(shí)現(xiàn)自有品牌生產(chǎn)［4］。

以上文獻(xiàn)表明，組織學(xué)習(xí)是國(guó)際代工制造業(yè)企業(yè)成功實(shí)施產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要決定因素。Agarwal和Bayus指出，通過(guò)重復(fù)的組織學(xué)習(xí)能夠讓企業(yè)理解運(yùn)作過(guò)程背后的機(jī)制，因而能夠更有效地實(shí)施運(yùn)作過(guò)程［5］。Abernathy和Utterback指出企業(yè)通過(guò)組織學(xué)習(xí)，能夠加深對(duì)產(chǎn)品與運(yùn)作過(guò)程的理解，更容易推動(dòng)產(chǎn)品的創(chuàng)新［6］。一般來(lái)講，組織學(xué)習(xí)還存在一些其他的益處。例如，重復(fù)與實(shí)驗(yàn)的組織學(xué)習(xí)能夠讓企業(yè)建構(gòu)新知識(shí)；重復(fù)與實(shí)驗(yàn)也能讓企業(yè)更好地理解和執(zhí)行運(yùn)作過(guò)程，進(jìn)而能夠提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。下面將運(yùn)用組織學(xué)習(xí)理論來(lái)解釋國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)是如何引致技術(shù)創(chuàng)新的。

二、國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)、漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新

（一）國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的階段與研究假設(shè)

基于價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際代工的現(xiàn)實(shí)背景，本文假定一個(gè)新興工業(yè)國(guó)家或地區(qū)的國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)需要經(jīng)歷四個(gè)階段：第一階段為零部件由跨國(guó)公司提供，本地企業(yè)主要從事零部件的組裝業(yè)務(wù)；第二階段為跨國(guó)公司提供零部件的設(shè)計(jì)，本地企業(yè)進(jìn)行零部件的加工生產(chǎn)；第三階段為跨國(guó)公司不提供零部件設(shè)計(jì)，而由本地企業(yè)獨(dú)立進(jìn)行零部件與半成品的設(shè)計(jì)；第四階段為本地企業(yè)面向國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)生產(chǎn)最終產(chǎn)品。

Eisenhardt和Martin提出組織學(xué)習(xí)對(duì)于制造業(yè)升級(jí)具有重要的作用，具體的作用機(jī)制表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：重復(fù)實(shí)踐；與經(jīng)驗(yàn)接觸的順序；知識(shí)獲取的速度［7］。第一，重復(fù)實(shí)踐有利于企業(yè)更全面地理解運(yùn)作的整個(gè)過(guò)程。例如，在組裝零部件的過(guò)程中，企業(yè)通過(guò)重復(fù)實(shí)踐能夠減少或消除運(yùn)作過(guò)程中的失誤，也能提出一些新的方法來(lái)組裝零部件。第二，與經(jīng)驗(yàn)接觸的順序是組織學(xué)習(xí)的決定因素之一。企業(yè)的運(yùn)作往往都是由若干簡(jiǎn)單的工藝流程組合而成，由易到難的組織學(xué)習(xí)，不僅能夠讓企業(yè)更好地理解復(fù)雜的運(yùn)作過(guò)程，而且也能解決在運(yùn)作過(guò)程中遇到的難題。第三，經(jīng)驗(yàn)獲取的速度對(duì)于有效的學(xué)習(xí)是相當(dāng)重要的。經(jīng)驗(yàn)獲取的速度太慢可能會(huì)將經(jīng)驗(yàn)忘記，然而，速度太快，可能還沒(méi)有真正地掌握經(jīng)驗(yàn)。

國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)既要考慮運(yùn)作過(guò)程引入的順序，又要注意運(yùn)作過(guò)程引入的速度，更要重視每個(gè)新的運(yùn)作過(guò)程的重復(fù)實(shí)踐，只有這樣，才能真正推動(dòng)國(guó)際代工制造業(yè)健康升級(jí)。例如，在國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第一階段，可以讓本地企業(yè)了解國(guó)外市場(chǎng)的需求并學(xué)習(xí)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，該階段可以為升級(jí)到第二階段、第三階段，甚至第四階段打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

根據(jù)以上論述可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)際代工制造業(yè)發(fā)展的早期階段與下一個(gè)更高階段之間存在關(guān)聯(lián)性。因而，我們假設(shè)國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的每一個(gè)階段與下一個(gè)階段之間具有關(guān)聯(lián)性，具體假設(shè)如下：

H1a：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第一階段與第二階段具有正向關(guān)系。

H1b：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第二階段與第三階段具有正向關(guān)系。

H1c：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第三階段與第四階段具有正向關(guān)系。

以上假設(shè)表明，每一個(gè)國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的階段是下一個(gè)制造業(yè)升級(jí)階段的基礎(chǔ)，實(shí)際上，本地企業(yè)在產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程中，所學(xué)到的知識(shí)和能力也能促進(jìn)與其不相連的產(chǎn)業(yè)升級(jí)階段的進(jìn)步與提高。因此，我們提出以下假設(shè)：

H2a：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第一階段通過(guò)第二階段，與第三階段發(fā)生聯(lián)系。

H2b：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第一階段，通過(guò)第二階段和第三階段，與第四階段發(fā)生聯(lián)系。

H2c：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第二階段，通過(guò)第三階段，與第四階段發(fā)生聯(lián)系。

（二）漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新的關(guān)系及研究假設(shè)

Abernathy和Utterback認(rèn)為漸進(jìn)性創(chuàng)新是知識(shí)累積的量變過(guò)程，當(dāng)達(dá)到一定程度后，往往會(huì)產(chǎn)生質(zhì)變，形成突破性創(chuàng)新［6］。柳卸林指出漸進(jìn)性創(chuàng)新的基礎(chǔ)是現(xiàn)有的行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，是建立在現(xiàn)有知識(shí)積累的基礎(chǔ)上，沿著主流的要求提高已定型產(chǎn)品的性能［8］。秦輝認(rèn)為漸進(jìn)性創(chuàng)新是指對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)所引起的漸進(jìn)的、連續(xù)的創(chuàng)新，其特征是在某個(gè)時(shí)點(diǎn)的創(chuàng)新成果并不明顯，但具有巨大的累積性效果［9］。與漸進(jìn)性創(chuàng)新不同，Aderson和Tushman認(rèn)為突破性創(chuàng)新既要依賴(lài)現(xiàn)有的技能和知識(shí)，更要依賴(lài)新技能與新知識(shí)的應(yīng)用，另外，漸進(jìn)性創(chuàng)新主要考慮現(xiàn)有用戶的需求，并為其提供新的產(chǎn)品和設(shè)計(jì)，而突破性創(chuàng)新既要考慮現(xiàn)有用戶的需求，還需要深度挖掘用戶的隱性需求，突破性創(chuàng)新是指建構(gòu)在與現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)完全不同的新知識(shí)基礎(chǔ)之上的技術(shù)創(chuàng)新［10］。因此，我們提出以下假設(shè)：

H3：漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新具有正向關(guān)系。

（三）國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)與漸進(jìn)性創(chuàng)新的關(guān)系及研究假設(shè)

國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)有利于企業(yè)對(duì)不同運(yùn)作過(guò)程的知識(shí)進(jìn)行融合。知識(shí)融合是另外一種能夠增加企業(yè)知識(shí)的機(jī)制。Saliola等認(rèn)為企業(yè)重復(fù)實(shí)踐某種運(yùn)作過(guò)程，并進(jìn)一步融合與解碼這種運(yùn)作過(guò)程，能夠增進(jìn)企業(yè)對(duì)這種運(yùn)作過(guò)程的理解［11］。Zollo和Winter認(rèn)為，通過(guò)對(duì)不同運(yùn)作過(guò)程的融合，企業(yè)能夠更加意識(shí)到所從事的運(yùn)作過(guò)程的結(jié)果，這樣能夠促進(jìn)運(yùn)作過(guò)程績(jī)效的提升［12］。通過(guò)知識(shí)融合，企業(yè)能夠更好地理解運(yùn)作過(guò)程背后的因果關(guān)系和運(yùn)作過(guò)程實(shí)施的結(jié)果，這將有利于企業(yè)在現(xiàn)有產(chǎn)品基礎(chǔ)上，進(jìn)行新產(chǎn)品和新工藝的創(chuàng)新，即知識(shí)融合有利于促進(jìn)漸進(jìn)性創(chuàng)新的發(fā)展。

國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)能夠讓企業(yè)更好地為每一個(gè)運(yùn)作過(guò)程進(jìn)行知識(shí)編碼。知識(shí)編碼能夠很好地復(fù)制和擴(kuò)散現(xiàn)有的知識(shí)，能夠?qū)?fù)雜的過(guò)程簡(jiǎn)單化。通過(guò)知識(shí)編碼，細(xì)化企業(yè)的運(yùn)作過(guò)程，企業(yè)不僅能夠更好地理解現(xiàn)有的運(yùn)作過(guò)程，而且在執(zhí)行相似運(yùn)作過(guò)程的時(shí)候，也能很快地意識(shí)到相似的知識(shí)需求，并能將現(xiàn)有知識(shí)應(yīng)用到具有相似需求的運(yùn)作過(guò)程中。因此，知識(shí)編碼能夠幫助企業(yè)更好地應(yīng)用知識(shí)，促進(jìn)漸進(jìn)性創(chuàng)新的發(fā)展。

國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)還能豐富企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)?zāi)茏屍髽I(yè)認(rèn)識(shí)到，如何才能更有效地實(shí)踐某種運(yùn)作過(guò)程，如何才能將知識(shí)擴(kuò)展到相似的應(yīng)用當(dāng)中，累積的經(jīng)驗(yàn)?zāi)軒椭髽I(yè)開(kāi)發(fā)新的應(yīng)用。因此，國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)過(guò)程中增加的經(jīng)驗(yàn)，能夠有助于企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新的水平提升。基于以上討論，我們提出以下假設(shè)：

H4a：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第一階段與漸進(jìn)性創(chuàng)新具有正向關(guān)系；

H4b：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第二階段與漸進(jìn)性創(chuàng)新具有正向關(guān)系；

H4c：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第三階段與漸進(jìn)性創(chuàng)新具有正向關(guān)系；

H4d：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第四階段與漸進(jìn)性創(chuàng)新具有正向關(guān)系。

（四）國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)與突破性創(chuàng)新的關(guān)系及研究假設(shè)

國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)需要代工企業(yè)保持積極的學(xué)習(xí)態(tài)度，勇于接受新觀念和新思想，并愿意學(xué)習(xí)和利用新知識(shí)與新技能，更需要企業(yè)不斷地開(kāi)發(fā)員工的潛力，增加企業(yè)的知識(shí)存量，而這些因素，也都有利于企業(yè)開(kāi)展突破性創(chuàng)新。正是由于國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)與突破性創(chuàng)新之間存在以上特征，所以，國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)可能與突破性創(chuàng)新是正向關(guān)聯(lián)的。

H5a：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第一階段與突破性創(chuàng)新具有正向關(guān)系；

H5b：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第二階段與突破性創(chuàng)新具有正向關(guān)系；

H5c：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第三階段與突破性創(chuàng)新具有正向關(guān)系；

H5d：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第四階段與突破性創(chuàng)新具有正向關(guān)系。

三、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）數(shù)據(jù)與變量

本文采用的微觀數(shù)據(jù)來(lái)源于2011年2～6月對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)制造業(yè)轉(zhuǎn)型與升級(jí)的調(diào)查問(wèn)卷。根據(jù)問(wèn)卷設(shè)計(jì)的問(wèn)題“貴公司過(guò)去和現(xiàn)在是否從事過(guò)國(guó)際代工”，將獲取的制造業(yè)企業(yè)樣本劃分為兩類(lèi)：國(guó)際代工企業(yè)和非國(guó)際代工企業(yè)。此次抽樣調(diào)查，共回收823份問(wèn)卷，摒棄沒(méi)有國(guó)際代工經(jīng)驗(yàn)的制造業(yè)企業(yè)問(wèn)卷和無(wú)效問(wèn)卷，共獲得628份有效問(wèn)卷。有效問(wèn)卷樣本分布在不同的制造業(yè)部門(mén)，既包括傳統(tǒng)制造業(yè)，如紡織業(yè)（82個(gè)）、化學(xué)纖維制造業(yè)（51個(gè)）、造紙和紙制品業(yè)（34個(gè)）、橡膠制品業(yè)（48個(gè)）、金屬制品業(yè)（55個(gè)）等，也包括新興制造業(yè)部門(mén)，如新能源（26個(gè)）、新材料（45個(gè)）、生物醫(yī)藥業(yè)（34個(gè)）、電子信息制造業(yè)（167個(gè)）、高端裝備制造業(yè)（43個(gè)）、電動(dòng)汽車(chē)（43個(gè)）等。因而，該樣本能夠較好地反映長(zhǎng)三角國(guó)際代工制造業(yè)的整體情況。

調(diào)查問(wèn)卷分為兩個(gè)部分：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)與企業(yè)創(chuàng)新?tīng)顩r，共44個(gè)問(wèn)題。根據(jù)上文的研究假設(shè)和需要，我們?cè)谡{(diào)查問(wèn)卷中構(gòu)造了如下變量：

第一，國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)階段的特征變量。為了獲取國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的階段變量，本次問(wèn)卷調(diào)查設(shè)計(jì)問(wèn)題“貴公司主營(yíng)的產(chǎn)品特征是什么？”，該問(wèn)題對(duì)應(yīng)以下四個(gè)選項(xiàng)“為國(guó)外企業(yè)貼牌生產(chǎn)；為國(guó)外企業(yè)提供半成品；為國(guó)外企業(yè)提供設(shè)計(jì)研發(fā)服務(wù)；獨(dú)立生產(chǎn)自己的品牌產(chǎn)品，且具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力”等。我們將以上四個(gè)選項(xiàng)依次對(duì)應(yīng)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的第一階段、第二階段、第三階段和第四階段。被調(diào)查企業(yè)在四個(gè)選項(xiàng)中進(jìn)行選擇，被選擇的選項(xiàng)賦值為1，沒(méi)有被選擇的選項(xiàng)賦值為0。根據(jù)以上賦值，可以獲得被調(diào)查企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)四個(gè)階段的變量：國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第一階段（infi），國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第二階段（inse），國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第三階段（inth），國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第四階段（info）。

第二，漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新水平的測(cè)度變量。該指標(biāo)是根據(jù)問(wèn)卷中關(guān)于產(chǎn)品升級(jí)的調(diào)查問(wèn)題來(lái)構(gòu)建的，具體問(wèn)題為“貴企業(yè)初始投資后對(duì)產(chǎn)品做了哪些更新或升級(jí)換代？”，被調(diào)查企業(yè)可以在五個(gè)選項(xiàng)中進(jìn)行選擇，具體為“產(chǎn)品設(shè)計(jì)技術(shù)更新；產(chǎn)品種類(lèi)擴(kuò)張；產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)；生產(chǎn)流程改造；開(kāi)發(fā)與主營(yíng)產(chǎn)品完全不同的新產(chǎn)品”，根據(jù)研究需要與漸進(jìn)性創(chuàng)新的特征，若被調(diào)查企業(yè)在前四個(gè)選項(xiàng)中，選擇一個(gè)或多個(gè)，我們認(rèn)為該企業(yè)實(shí)施了漸進(jìn)性創(chuàng)新，則將該企業(yè)的漸進(jìn)性創(chuàng)新指標(biāo)（icin）賦值為1，若沒(méi)有選擇前四個(gè)選項(xiàng)中的任何一個(gè)，則賦值為0；若被調(diào)查企業(yè)選擇“開(kāi)發(fā)與主營(yíng)產(chǎn)品完全不同的新產(chǎn)品”這一選項(xiàng)，則將該企業(yè)的突破性創(chuàng)新指標(biāo)（brin）賦值為1，若沒(méi)有選擇，則賦值為0。另外，若被調(diào)查企業(yè)沒(méi)有選擇任何一個(gè)選項(xiàng)，表示該企業(yè)沒(méi)有進(jìn)行產(chǎn)品升級(jí)換代，即不存在創(chuàng)新，我們將該企業(yè)的漸進(jìn)性創(chuàng)新水平指標(biāo)（icin）與突破性創(chuàng)新水平指標(biāo)（brin）都賦值為0。

（二）描述性統(tǒng)計(jì)

問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果表明，長(zhǎng)三角地區(qū)國(guó)際代工制造業(yè)的大部分企業(yè)仍處于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的前兩個(gè)階段，其所占比例達(dá)到69.8%，其中，第一、第二階段所占比例分別為31.9%和37.9%，而處于產(chǎn)業(yè)升級(jí)第四階段的企業(yè)只占樣本總數(shù)的12.9%，另外，處于產(chǎn)業(yè)升級(jí)第三階段的企業(yè)也只占到樣本總數(shù)的17.3%。這表明，長(zhǎng)三角地區(qū)大部分國(guó)際代工制造業(yè)企業(yè)仍然處于低附加值、低利潤(rùn)的貼牌、零部件的加工與組裝等生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，能夠?yàn)閲?guó)內(nèi)外企業(yè)提供研發(fā)設(shè)計(jì)等高附加值活動(dòng)的企業(yè)并不多，而擁有自主品牌和最終產(chǎn)品生產(chǎn)能力的企業(yè)更少。

從問(wèn)卷調(diào)查的結(jié)果來(lái)看，處于產(chǎn)業(yè)升級(jí)第三、第四階段的企業(yè)，62.4%位于國(guó)家級(jí)高新區(qū)或國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，23.2%位于?。ㄊ校┘?jí)開(kāi)發(fā)區(qū)或區(qū)（縣）級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)，只有14.4%不在開(kāi)發(fā)區(qū)，同時(shí)，處于產(chǎn)業(yè)升級(jí)第一、第二階段的企業(yè)，31.2%位于國(guó)家級(jí)高新區(qū)或國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，44.1%位于?。ㄊ校┘?jí)開(kāi)發(fā)區(qū)或區(qū)（縣）級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)，有24.7%不在開(kāi)發(fā)區(qū)。這表明，長(zhǎng)三角地區(qū)大部分國(guó)際代工制造業(yè)企業(yè)都是位于各種級(jí)別的開(kāi)發(fā)區(qū)，且處于產(chǎn)業(yè)升級(jí)階段越高的代工企業(yè)，越傾向于集聚在國(guó)家級(jí)高新區(qū)或國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，這可能是因?yàn)樘幱诋a(chǎn)業(yè)升級(jí)階段越高的代工企業(yè)，越需要開(kāi)發(fā)區(qū)為其提供更好的軟硬件條件，而國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)與高新區(qū)，可以為代工企業(yè)提供更好的創(chuàng)新平臺(tái)和政策支持。

表1顯示，在國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第一階段，83.1%的國(guó)際代工制造業(yè)企業(yè)傾向于漸進(jìn)性創(chuàng)新，只有13.2%的企業(yè)開(kāi)展突破性創(chuàng)新。但是，隨著國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)階段不斷的提高，越來(lái)越多的企業(yè)會(huì)減少漸進(jìn)性創(chuàng)新，而增加突破性創(chuàng)新，當(dāng)國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)到第四階段，則有62.3%的企業(yè)會(huì)開(kāi)展突破性創(chuàng)新，另外，在國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第二階段和第三階段，也分別有27.1%和30.3%的企業(yè)開(kāi)展突破性創(chuàng)新。

表1 國(guó)際代工制造業(yè)企業(yè)實(shí)施漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新的比例

（三）信度檢驗(yàn)

以下實(shí)證分析使用LISREL8.70軟件作為分析工具。信度檢驗(yàn)一般以Cronbach＇sα系數(shù)作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)量表整體和子量表的內(nèi)部一致性。國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第一階段、第二階段、第三階段、第四階段、漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新等6個(gè)潛變量對(duì)應(yīng)的Cronbach＇sα系數(shù)分別為0.850、0.813、0.846、0.867、0.850和0.834，均大于0.8，屬于高信度。

（四）研究假設(shè)的檢驗(yàn)

根據(jù)上文的研究假設(shè)，并考慮到結(jié)構(gòu)方程模型的特征，本文構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型的路徑圖（如圖1所示），該模型包括1個(gè)外源潛變量（國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第一階段）與5個(gè)內(nèi)生潛變量（國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第二階段、第三階段、第四階段、漸進(jìn)性創(chuàng)新水平和突破性創(chuàng)新水平）。結(jié)構(gòu)方程模型擬合優(yōu)度的評(píng)價(jià)指標(biāo)有很多種，不同指標(biāo)之間具有一定的關(guān)聯(lián)性，本文采用RMSEA、NNFI、NFI、CFI等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。分析結(jié)果為：結(jié)構(gòu)方程模型的χ2值為226.6，在5%水平上顯著；χ2／df值為1.60，小于參考值3；RMSEA值為0.064，小于推薦標(biāo)準(zhǔn)值0.08；NNFI、NFI、CFI指標(biāo)值分別為0.98、0.96和0.99，均大于推薦標(biāo)準(zhǔn)值0.90，各項(xiàng)擬合指標(biāo)均符合要求，模型整體擬合效果良好。

表2列出了結(jié)構(gòu)方程模型各潛變量之間的路徑系數(shù)與假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果。從表2的路徑系數(shù)及t值來(lái)看，本文的15個(gè)假設(shè)中有14個(gè)假設(shè)可以接受，1個(gè)假設(shè)被拒絕，具體分析為：

國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的連續(xù)兩個(gè)階段之間以及不連續(xù)的兩個(gè)階段之間都存在著正相關(guān)關(guān)系，與研究假設(shè)相符。國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的不同階段之間的路徑系數(shù)差異較大，國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第一階段到第二階段、第三階段與第四階段的路徑系數(shù)分別為0.278，0.239，0.199；而國(guó)際代工制造業(yè)第二階段到第三階段與第四階段的路徑系數(shù)分別為0.141，0.119；國(guó)際代工制造業(yè)第三階段到第四階段的路徑系數(shù)則為0.131。由此可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第一階段的經(jīng)驗(yàn)積累與組織學(xué)習(xí)是至關(guān)重要的，其對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)各階段的作用要大于其他階段。原因可能在于，在貼牌生產(chǎn)過(guò)程中，企業(yè)所積累的經(jīng)驗(yàn)、融合的知識(shí)與編碼的知識(shí)，是其開(kāi)展創(chuàng)新的基礎(chǔ)，也是其進(jìn)一步升級(jí)的基石，因此，該階段所積累的經(jīng)驗(yàn)、融合與編碼的知識(shí)可能比其他階段的作用更大。

除國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第四階段與漸進(jìn)性創(chuàng)新具有負(fù)相關(guān)關(guān)系以外，其他階段與漸進(jìn)性創(chuàng)新都是正向關(guān)系，與研究假設(shè)相符。國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第四階段與漸進(jìn)性創(chuàng)新具有負(fù)相關(guān)關(guān)系（β＝-0.043），似乎與現(xiàn)實(shí)和直覺(jué)不符，但也有一定的合理性：一旦一個(gè)國(guó)際代工制造業(yè)企業(yè)達(dá)到產(chǎn)業(yè)升級(jí)的第四階段，企業(yè)會(huì)將重點(diǎn)放在提升創(chuàng)新能力方面，企業(yè)更可能進(jìn)行突破性創(chuàng)新（國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的第四階段到突破性創(chuàng)新的路徑參數(shù)估計(jì)值β＝0.173）。

圖1 國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)方程模型

表2 結(jié)構(gòu)方程模型的路徑系數(shù)與假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的各階段對(duì)漸進(jìn)性創(chuàng)新的影響效應(yīng)，首先上升，然后下降，即在第二階段達(dá)到頂峰β＝0.209，然后下降到產(chǎn)業(yè)升級(jí)第四階段的β＝-0.043。國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)的各階段對(duì)突破性創(chuàng)新的影響效應(yīng)，呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì)，即從第一階段的β＝0.013，上升到第四階段的β＝0.173，因?yàn)椋S著國(guó)際代工制造業(yè)企業(yè)向更高階段攀升，其所積累的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)不斷地增多，一方面為企業(yè)開(kāi)展突破性創(chuàng)新打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，另一方面，企業(yè)開(kāi)展突破性創(chuàng)新的意愿更加強(qiáng)烈，希望通過(guò)突破性創(chuàng)新來(lái)獲取更高的利潤(rùn)，或者擺脫跨國(guó)公司的技術(shù)“鎖定”。

四、研究結(jié)論

本文首先從組織學(xué)習(xí)的角度，闡述了國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系，然后基于國(guó)際分工的現(xiàn)實(shí)背景，將國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)劃分為四個(gè)階段，并將其與漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新結(jié)合起來(lái)，構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型，最后利用國(guó)際代工制造業(yè)企業(yè)的調(diào)研數(shù)據(jù)，對(duì)國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)與漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新之間的路徑關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，研究結(jié)果表明，國(guó)際代工企業(yè)通過(guò)組織學(xué)習(xí)，進(jìn)行知識(shí)的融合與編碼，能夠提高企業(yè)的漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新的能力，另外，國(guó)際代工制造業(yè)升級(jí)到越高的階段，獲取突破性創(chuàng)新的可能性越大，具體來(lái)看，隨著國(guó)際代工制造業(yè)企業(yè)所代工的產(chǎn)品內(nèi)容復(fù)雜程度的不斷提高，其能力也會(huì)得到提高，當(dāng)達(dá)到一定程度后，國(guó)際代工企業(yè)開(kāi)展突破性創(chuàng)新的可能性較大。

以上研究結(jié)論，在一定程度上修正了國(guó)內(nèi)理論界對(duì)于國(guó)際代工制造業(yè)的認(rèn)識(shí)。中國(guó)制造業(yè)通過(guò)國(guó)際代工的方式加入全球價(jià)值鏈，參與國(guó)際分工，并不一定會(huì)陷入“模塊化陷阱”，從調(diào)研企業(yè)的數(shù)據(jù)來(lái)看，處于國(guó)際代工階段較高的企業(yè)，不僅擁有多項(xiàng)突破性創(chuàng)新的成果，而且還有很多企業(yè)已經(jīng)擁有了自主品牌。因此，在發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的過(guò)程中，仍不能忽視國(guó)際代工企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)騰飛的重要力量之一，對(duì)于升級(jí)到較高階段的國(guó)際代工企業(yè)應(yīng)為其創(chuàng)造更加寬松的政策和體制環(huán)境，同時(shí)給予稅收信貸等方面的支持，充分發(fā)揮企業(yè)的主體性作用，推進(jìn)國(guó)際代工企業(yè)的突破性創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級(jí)。

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