陳國緒 和金生

（1.天津大學 經(jīng)濟與管理學部，天津300072；2.天津財經(jīng)大學 人文學院，天津300222）

一、引言

隨著全球化競爭加劇、技術(shù)變革快速發(fā)展以及產(chǎn)品生命周期的縮短，傳統(tǒng)“縱向一體化”的生產(chǎn)經(jīng)營模式使企業(yè)的資源和精力分散，難以聚焦于核心業(yè)務，削弱了企業(yè)的競爭能力。在此背景下，代工合作成為國際先進企業(yè)在全球范圍內(nèi)整合資源的新趨勢。它們把加工、制造職能委托給發(fā)展中國家的企業(yè)完成，以獲取更大的成本優(yōu)勢及更快地滿足當?shù)厥袌龅男枨?。?0紀90年代中后期以來，中國以其巨大的市場和低廉的勞動成本，吸引了眾多的國際企業(yè)在華開展代工業(yè)務。

對于發(fā)展中國家的本土后進企業(yè)而言，以代工方式參與國際先進企業(yè)所主導的全球價值鏈，也成為其進入國際市場的一個重要途徑。由于在技術(shù)能力上與國際公司存在著較大的落差，無法在研發(fā)、設計等方面與其進行正面競爭，這決定了后進企業(yè)現(xiàn)實的戰(zhàn)略選擇，其戰(zhàn)略可以概況為以勞動力密集的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢降低生產(chǎn)成本，爭取國際品牌企業(yè)甚至本國先進企業(yè)的代工訂單業(yè)務，在它們所開發(fā)的產(chǎn)品趨于成熟階段進入市場。目前，代工生產(chǎn)普遍存在于紡織、服裝、玩具、家電、信息技術(shù)、通訊技術(shù)等行業(yè)。

二、代工為后進企業(yè)提供技術(shù)學習與技術(shù)能力升級的重要路徑

（一）代工企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)能力升級的必要性

我國的代工企業(yè)已越過了簡單組裝而進入加工階段，并不斷向價值鏈的上游延伸，但總體技術(shù)水平不高，多數(shù)代工企業(yè)仍缺少核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，主要依靠低成本優(yōu)勢，從事勞動密集型的低附加值加工制造環(huán)節(jié)。由于處在全球價值鏈的較低層級，它們對高層級主體依存度很高，容易受到市場和技術(shù)變化的沖擊，可以說是“利潤薄，風險大”。國際經(jīng)驗也表明，單純依賴低端代工會出現(xiàn)“三明治”效應：上游面臨發(fā)達國家和先進企業(yè)的壓力，下游面對勞動力成本更低的國家和企業(yè)競爭，從而被擠在中間，處境艱難。近幾年由于發(fā)達國家經(jīng)濟不振、國內(nèi)勞動力成本上升，出現(xiàn)了大量代工企業(yè)減產(chǎn)、停產(chǎn)甚至倒閉的現(xiàn)象。大部分中小企業(yè)已經(jīng)認識到，低端代工難以持久，而通過發(fā)展技術(shù)能力進而擁有自主品牌才是企業(yè)發(fā)展必由之路。盡管從企業(yè)角度看，由于核心資源和基礎不同，企業(yè)發(fā)展方向不盡然一致，也有專注于代工而取得成功的（如我國臺灣地區(qū)的鴻海集團），但是，從產(chǎn)業(yè)整體看，如果國內(nèi)代工企業(yè)長期從事勞動密集型組裝加工制造活動，則不利于產(chǎn)業(yè)升級與競爭力提升。中國經(jīng)濟的發(fā)展迫切需要質(zhì)的飛躍，依靠自主技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)立自主品牌來提升在“國際經(jīng)濟鏈”中的地位。因此，利用代工合作平臺，通過積極主動的學習來增強自身技術(shù)能力，進而提升在全球價值鏈中的地位和增值活動，應該成為眾多低層級代工企業(yè)的使命與戰(zhàn)略選擇。

（二）代工合作提供了一種有效的技術(shù)學習機制

從本質(zhì)上說，技術(shù)學習是指企業(yè)從外部搜尋、獲取有用的技術(shù)知識，進行消化吸收，進而積累和提高自身技術(shù)能力的過程或行為［1］［2］。Bierly認為，技術(shù)學習是組織學習的子集合，具有組織學習特性，并從組織學習的角度，把技術(shù)學習定義為運用于新產(chǎn)品開發(fā)或產(chǎn)品生產(chǎn)工藝改進的顯性和隱性知識的獲取和產(chǎn)生［3］。

在代工合作過程中，雙方存在知識轉(zhuǎn)移或?qū)W習的動力。對于代工企業(yè)來說，一方面，由于與委托方（品牌客戶）在價值創(chuàng)造能力上的差距及合作過程中的模仿效應，會產(chǎn)生通過技術(shù)學習向價值鏈高端攀升的強烈動機；另一方面，為滿足品牌客戶對產(chǎn)品高質(zhì)低價與及時交付的要求，也必須通過學習來提高生產(chǎn)管理和技術(shù)水平。創(chuàng)新戰(zhàn)略推動了企業(yè)成本核算方法的不斷改進和完善，提升了成本信息在企業(yè)經(jīng)營管理中的決策地位。對于品牌客戶而言，基于保證產(chǎn)品質(zhì)量、縮短產(chǎn)品上市周期及降低產(chǎn)品成本等方面的考慮，亦有動力向受托方（代工企業(yè)）轉(zhuǎn)移一定程度的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品設計、質(zhì)量控制和物流管理等知識。因此，品牌客戶的指導和代工企業(yè)的學習，是代工合作過程中客觀存在的一種互動。合作關(guān)系引致學習，學習改進代工企業(yè)技術(shù)能力，進而創(chuàng)造更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品、合作關(guān)系，從而形成了一個基于代工合作引發(fā)的有效學習循環(huán)［4］［5］。

代工合作之所以成為后進企業(yè)技術(shù)學習的重要途徑，其原因正如Cyhn所說，當合作企業(yè)之間的關(guān)系安排有利于學習者與指導者密切互動時，學習是最為有效的［4］。核心企業(yè)是某個產(chǎn)品生產(chǎn)中掌握核心環(huán)節(jié)的企業(yè)，核心企業(yè)一般是因為其掌握的某項產(chǎn)品的核心技術(shù)而形成的，可以控制其他相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)［6］。在市場需求與技術(shù)革新快速變動的環(huán)境下，任何企業(yè)都難以完全依賴內(nèi)部學習獲取自身所需的全部知識，組織間的各種合作（如合資、特許、授權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、研發(fā)聯(lián)盟、代工等）成為企業(yè)學習外部新知識和技術(shù)的主要渠道。由于合資、特許、授權(quán)等方式分別在不同的方面對企業(yè)資源有較高的要求，而代工則只需憑借某一方面的比較優(yōu)勢即可與先進企業(yè)建立經(jīng)濟聯(lián)系，從而成為缺乏資金、技術(shù)的后進企業(yè)的一種現(xiàn)實選擇。而且，這種合作方式更有利于合作雙方之間的知識交流：在代工過程中，品牌客戶為使代工企業(yè)按照合同規(guī)定的技術(shù)指標和質(zhì)量標準進行生產(chǎn)，通常不僅提供有關(guān)產(chǎn)品設計、技術(shù)標準、質(zhì)量控制方法與物流程序等方面知識，還要經(jīng)常派工程師到代工企業(yè)去指導解決困難，這為代工企業(yè)提供了較多的機會去觀察、模仿及學習先進企業(yè)的知識、技術(shù)，促進了自身技術(shù)能力的構(gòu)建或提升。最能了解代工企業(yè)生產(chǎn)運作缺陷以及技術(shù)學習所需路徑的是其委托客戶而非他人，這使代工企業(yè)的技術(shù)學習更為明確有效。

三、技術(shù)學習的影響因素

后進企業(yè)基于代工合作的技術(shù)學習過程，包括外部技術(shù)知識的辨識、獲取與所獲取知識在內(nèi)部的分享、消化及應用，應結(jié)合這一過程來分析技術(shù)學習的影響因素。在現(xiàn)有相關(guān)文獻基礎上，本文從學習意圖、學習能力、合作能力與內(nèi)部學習環(huán)境四個方面分析其對代工企業(yè)技術(shù)學習的影響。

（一）學習意圖

學習意圖是指建立合作關(guān)系的企業(yè)將合作視為學習機會的傾向。學習意圖能體現(xiàn)出企業(yè)學習的主動性和目的性，因而成為技術(shù)學習的驅(qū)動因素。學習并不是自動發(fā)生的，如果參與合作的企業(yè)不具有將伙伴知識內(nèi)化的意圖和動機，則不會發(fā)生系統(tǒng)的學習［7］。一個明確的以知識學習為目的的企業(yè)戰(zhàn)略可以增進集體性理解和行動的功效，使企業(yè)員工專注于從品牌客戶那里獲取潛在的有用知識，通過管理和控制創(chuàng)造一種機制，驅(qū)使員工去學習。因此，具有強烈的學習意圖是代工企業(yè)進行技術(shù)學習的前提，如此才能在代工生產(chǎn)過程中產(chǎn)生系統(tǒng)性的學習，促進知識的獲取——例如對伙伴產(chǎn)品進行逆向工程分解、投入研發(fā)資源來了解伙伴的產(chǎn)品設計原理、在共同活動中觀察、記錄或模仿活動等。進一步地，使學習行為融入到組織學習的每個階段，主動地去理解、吸收和應用知識。

學習意圖是企業(yè)整體的行為傾向，因此，企業(yè)領(lǐng)導和企業(yè)背景是影響企業(yè)學習意圖的重要因素。一般來說，如果高層管理者具有較高教育程度和較長時間的專業(yè)經(jīng)歷，他們就會更重視對研發(fā)和技術(shù)學習的投入。規(guī)模大的企業(yè)有實力支持更多的研發(fā)項目，也就更可能投資花費大、風險大的合作研究；歷史長的企業(yè)可能對外部技術(shù)機會更為敏感，擁有更廣泛的外部知識網(wǎng)絡。這些都為企業(yè)創(chuàng)造更多和更復雜的技術(shù)學習機會，有助于企業(yè)獲取技術(shù)知識。

（二）學習能力

學習能力可以定義為企業(yè)辨識、取得、消化和運用外部知識的能力。它包含三種基本能力：對外部有價值的新知識的辨識和獲取能力、對新知識理解與消化的能力、以及將內(nèi)外部知識共同運用而開發(fā)出新知識的能力。代工企業(yè)能否有效地獲取并內(nèi)化品牌客戶的先進技術(shù)知識，自身的學習能力是關(guān)鍵決定因素。

筆者認為，影響代工企業(yè)學習能力的因素主要有兩個方面：既有知識和制造和研發(fā)投入。其一，企業(yè)的學習能力具有累積性和路徑依賴的特點，是企業(yè)所擁有相關(guān)既有知識的函數(shù)。企業(yè)獲取的新知識大都與其既有知識相關(guān)，既有知識的廣度決定了企業(yè)評價外部知識范圍的能力。既有知識的深度影響其學習能力提高的速度。代工企業(yè)相關(guān)既有知識越多，與品牌客戶的溝通就越?jīng)]有障礙，就能更好理解和掌握伙伴的先進知識。其二，后進企業(yè)一般都先通過從事成熟產(chǎn)品的生產(chǎn)制造來學習產(chǎn)品知識，然后才有能力進行更深層次的技術(shù)學習。所以，制造活動的投入可以獲取許多相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)知識。研發(fā)投入的增加對于強化企業(yè)的學習能力也具有顯著效益，例如，研發(fā)活動中的基礎研究、合作研發(fā)等都會有助于企業(yè)獲取新知識，擴大和深化知識儲備，提升學習能力。

（三）合作能力

由于技術(shù)知識包含了較多的隱性知識，代工企業(yè)在短期內(nèi)難以完全地從品牌客戶中學習過來，只有在長期且緊密的合作關(guān)系下，相關(guān)人員通過正式與非正式的互動交流，才可能完整地學習、獲取該技術(shù)知識。因此，代工企業(yè)的合作能力——企業(yè)與品牌客戶基于信任、溝通而達成的合作關(guān)系程度，對于企業(yè)技術(shù)學習的成效有重要影響。密切的合作關(guān)系能增進雙方的互動，這種互動包括合作伙伴對代工企業(yè)進行技術(shù)指導、培訓或交流，雙方技術(shù)人員相互參觀訪問，共同解決產(chǎn)品問題等?；訛楹献麟p方提供了更多接觸和了解的機會，互動的頻率越高，越有利于品牌客戶的知識溢出和代工企業(yè)的知識學習。

代工企業(yè)合作能力主要包含兩個方面：建立信任關(guān)系的能力與溝通的能力。其一，信任是一種降低不確定性的有效機制，能夠降低品牌客戶轉(zhuǎn)移知識的風險，從而促進知識共享的發(fā)生；同時，信任可以使合作雙方發(fā)展起一種共享的價值、信念和目標，即實現(xiàn)雙方目標與文化的內(nèi)化，這種內(nèi)化有利于代工企業(yè)獲取、理解和共享品牌客戶的知識［8］。信任程度越高，合作雙方越能形成對彼此行為的正面預期及信賴感，從而使品牌客戶積極涉入對代工企業(yè)的知識轉(zhuǎn)移或技術(shù)指導活動。其二，溝通能力有助于降低合作過程中的不確定性，減少沖突和摩擦，使知識能夠在組織間順暢流通。而且，溝通也有利于創(chuàng)造一個良好的學習氛圍，提高雙方的親密程度，增強品牌客戶知識轉(zhuǎn)移的動機。

（四）學習環(huán)境

Ruppel和Harrington指出，組織環(huán)境、員工自主性程度、領(lǐng)導者對員工價值觀與信念的影響是影響知識學習與管理的重要因素［9］。筆者認為，為促進企業(yè)員工的學習行為與意愿，管理者需要培育鼓勵知識學習與分享的價值觀，并將其反映到獎酬制度與組織結(jié)構(gòu)上。

1.企業(yè)文化。企業(yè)內(nèi)部的文化氛圍將影響員工的學習行為與意愿。Murray和Myers的研究結(jié)果指出，有85%的企業(yè)強調(diào)必須從組織文化氛圍著手，營造成員對追求新知識的渴望，而不是一直讓成員都處于被動學習的習慣中［10］。所以，組織必須考慮企業(yè)本身的文化特質(zhì)，才能促進成員的知識學習與分享。

什么樣的文化類型能夠鼓勵員工的知識學習呢？Davenport提出，領(lǐng)導者對待成員的態(tài)度不傾向于科層或威權(quán)式的控制力，而是轉(zhuǎn)向授權(quán)與充分信任的開放態(tài)度，將會提高組織知識學習與管理的成效［11］（P50）。Scott在其研究中也提出，樂于接受創(chuàng)新風險與團隊合作的文化特質(zhì)對組織推動知識管理活動有很大影響［12］。如果一個組織具有無法容忍錯誤的文化特質(zhì)，則成員會擔心自己的意見可能會造成某些錯誤并承擔責任，那么知識學習與交流的意愿就會降低。借鑒Davenport、Scott及賴明豐的觀點［11］（P18-22），本文把企業(yè)文化細分為創(chuàng)新彈性與領(lǐng)導風格開放性兩個方面。創(chuàng)新彈性是指組織內(nèi)部授權(quán)制度、員工參與決策的程度、員工對上級的信任感、組織內(nèi)團隊的合作程度，以及組織對外部環(huán)境變遷敏感程度等方面的整合，高創(chuàng)新彈性的文化有利于促進代工企業(yè)技術(shù)學習；領(lǐng)導風格開放性是指管理者自身是否具有創(chuàng)新求勝的積極態(tài)度以及不斷吸收新知識的學習精神，能否在組織中發(fā)揮創(chuàng)業(yè)家的精神、鼓勵組織成員勇于探索創(chuàng)新不怕失敗。高開放性領(lǐng)導的文化有利于促進代工企業(yè)技術(shù)學習。

2.獎酬制度。Davenport和Prusak曾以知識市場來形容組織內(nèi)或組織間知識交換或流動的現(xiàn)象。在知識市場的概念中，組織成員的知識分享并非全都是志愿性行為，而是建立在“知識”與“報酬”間的交易期待上［1］。Kim和Lee也發(fā)現(xiàn)，績效導向的獎酬制度對于公、私立部門組織成員的知識學習均具有重要影響［14］。不過，也有學者認為，如果組織提供有形誘因（如升職或加薪等）作為組織成員知識學習與分享的激勵機制，可能會促使組織成員將知識的分享轉(zhuǎn)化為自利基礎的行為，從而降低內(nèi)在動機且破壞公有財產(chǎn)的機制與認同，這樣的設計將反而會鼓勵知識私藏與競爭行為，且降低組織中知識的自由流動［15］。

雖然上述后一種觀點值得研究者與管理者深入探討與思考，但本文認為，鑒于在組織內(nèi)部促進知識學習行為并不容易，通過適時的獎酬來激勵知識學習仍是一種重要的策略，這將會有助于消除員工對權(quán)利喪失的顧慮、增進組織成員的知識學習與分享意愿。

3.組織結(jié)構(gòu)。組織結(jié)構(gòu)是影響組織學習的一個重要因素。一方面，組織結(jié)構(gòu)會影響知識的分享。過多的組織層級將會阻礙知識的傳播與分享。另一方面，組織結(jié)構(gòu)也會影響知識的整合。組織結(jié)構(gòu)決定企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員的分工與部門化程度，代表著企業(yè)內(nèi)部專業(yè)知識的分布及整合結(jié)構(gòu)。機械式的組織結(jié)構(gòu)如功能型組織，強調(diào)的是知識的分化，而非知識的整合；而有機式的組織結(jié)構(gòu)如矩陣型、團隊型組織，人員的調(diào)動較為彈性，也就是說，可用的工具和人才可以被分配至不同的團隊，從而使知識整合的范圍和彈性增加。現(xiàn)有以組織結(jié)構(gòu)為對象的研究都認為，“團隊”或“社群”為主要運作的有機式組織結(jié)構(gòu)更有利于知識學習。通過團隊結(jié)構(gòu)塑造成員間的相互依賴感，將可以促進成員彼此間的知識分享與交流［16］。

代工企業(yè)為了快速將知識傳播至組織內(nèi)部，可以在任務團隊結(jié)構(gòu)上實行人員流動的方式。這種方式使任務團隊成員在不同的任務中，由于所從事的工作不盡相同，可以學習不同的知識；在執(zhí)行任務的過程中，彼此通過社會化互動，將知識與信息互相傳播。此外，企業(yè)也可采取實體或虛擬社群方式，鼓勵成員在社群中進行彼此經(jīng)驗與知識的交流和學習?；谏鲜龇治?，本文提出一個如圖1的影響代工企業(yè)技術(shù)學習的概念模型。

圖1 代工企業(yè)技術(shù)學習影響因素

四、結(jié)語

代工生產(chǎn)是后進企業(yè)參與全球價值鏈分工體系并學習先進企業(yè)技術(shù)知識的一個重要途徑。但后進企業(yè)如果長期從事勞動密集型組裝加工制造活動，則不利于自身競爭力提升和整體產(chǎn)業(yè)升級。代工生產(chǎn)過程中，合作雙方既存在知識轉(zhuǎn)移和學習的動力，也發(fā)生著密切的互動交流，這為代工企業(yè)提供了較多的機會去觀察、學習先進企業(yè)的知識、技術(shù)，促進自身技術(shù)能力的構(gòu)建或提升。

代工企業(yè)的學習意圖、學習能力、合作能力與內(nèi)部學習環(huán)境是影響知識獲取、知識傳播和分享、以及知識的整合創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，決定著企業(yè)技術(shù)學習的成效。為此，本文提出如下相應策略：（1）企業(yè)可以通過設定比較高的技術(shù)發(fā)展挑戰(zhàn)標桿，來增加學習新知識與新技術(shù)的意愿與強度。（2）學習能力的增強需要企業(yè)不斷提高資源投入力度，包括參加合作人員的知識、技能水平以及高層管理者的重視程度等。（3）代工企業(yè)可以運用既有的制造優(yōu)勢或研發(fā)能力給客戶提供更高的產(chǎn)品附加值而提升客戶對自己的信任度，或通過對客戶作保密承諾、不為客戶競爭對手代工相同產(chǎn)品、不推出自有品牌與客戶競爭等做法，降低客戶轉(zhuǎn)移或分享技術(shù)知識的風險，以此來增強客戶對自己的信任。代工企業(yè)還應該努力建立密切的溝通渠道，以增加合作接觸的機會。（4）提升企業(yè)的內(nèi)部學習效果需要做到：首先，營造一種高創(chuàng)新彈性及高開放性領(lǐng)導的文化——企業(yè)要有完全的授權(quán)體制，管理者本身要有創(chuàng)新求勝的積極態(tài)度，也能鼓勵成員勇于創(chuàng)新不怕失?。黄浯?，設計適宜的獎勵報酬制度——企業(yè)可以運用財務獎勵、升職或職位輪調(diào)以及賦予工作自主權(quán)等策略來有效刺激員工的知識學習；最后，構(gòu)建一種有機式組織結(jié)構(gòu)——企業(yè)可以通過組建產(chǎn)品或工藝改進任務團隊、跨職能部門培訓、工作輪調(diào)、設置跨職能聯(lián)絡員、鼓勵跨職能部門的參與決策等方法，建構(gòu)或提升水平協(xié)調(diào)能力，以促進知識的分享與整合。

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