劉丹

摘要：企業(yè)是一個(gè)基于不對(duì)稱長(zhǎng)期契約和管理協(xié)調(diào)的生產(chǎn)集合，企業(yè)的成長(zhǎng)可以描述為有利于長(zhǎng)期總利潤(rùn)的功能強(qiáng)化和增進(jìn)有序度的自組織化過程。其外部特征就是能力構(gòu)建與變遷，而推動(dòng)這一過程的是不斷增長(zhǎng)的管理能力（管理供給）。這種增長(zhǎng)既來自管理需求的壓力，也來自管理供給方面的知識(shí)、技能、資源、資本的積累及對(duì)它們的創(chuàng)新性組合。在管理需求與管理供給的相互作用下，管理模式的每一次變化都涉及更大能量的產(chǎn)生和更有效的降低協(xié)調(diào)成本，其目的在于動(dòng)態(tài)地構(gòu)建一個(gè)適于環(huán)境的穩(wěn)態(tài)系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)“最有效適應(yīng)”和增加長(zhǎng)期利潤(rùn)。

關(guān)鍵詞：企業(yè)成長(zhǎng)；管理剩余；生產(chǎn)集合；能力變遷

中圖分類號(hào)：F271 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-854X（2012）08-0035-06

一、引言

自從戰(zhàn)略理論將人們對(duì)企業(yè)的關(guān)注引向長(zhǎng)遠(yuǎn)后，關(guān)于戰(zhàn)略基礎(chǔ)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、動(dòng)態(tài)適應(yīng)等方面的研究層出不窮。然而，迄今為止尚未找到一個(gè)足以對(duì)各種不同論點(diǎn)進(jìn)行歸納的普適性理論框架。無可置疑的是，戰(zhàn)略是一個(gè)與成長(zhǎng)緊密關(guān)聯(lián)的命題，盡管人們可以對(duì)戰(zhàn)略基礎(chǔ)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及動(dòng)態(tài)適應(yīng)等問題做出不同的解釋，但所有這些解釋都必須以現(xiàn)實(shí)企業(yè)的發(fā)展與成長(zhǎng)為依據(jù)，并接受其檢驗(yàn)。因此，穩(wěn)定和獨(dú)立的企業(yè)成長(zhǎng)理論，無疑是企業(yè)戰(zhàn)略研究的重要基石。

與正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)具有表達(dá)清晰、語義準(zhǔn)確的研究范式不同，企業(yè)成長(zhǎng)理論一直是一個(gè)紛繁蕪雜的“叢林”地帶。要走出這片紛爭(zhēng)的叢林，我們必須對(duì)一些基礎(chǔ)性問題做出抉擇：第一，應(yīng)該從產(chǎn)業(yè)層次還是個(gè)體層次來看待企業(yè)的成長(zhǎng)？如果是前者，進(jìn)化的分析（正如納爾遜和溫特所做的那樣）將具有相當(dāng)?shù)恼f服力，因?yàn)?，“企業(yè)-產(chǎn)業(yè)-產(chǎn)業(yè)鏈”與市場(chǎng)所構(gòu)成的系統(tǒng)，非常類似于“個(gè)體-種群-食物鏈”與自然環(huán)境所構(gòu)成的系統(tǒng)。但以這種視角，我們看到的將是隨需求及技術(shù)變化和發(fā)展而導(dǎo)致的企業(yè)“種群”的演化。這種“種群”的適應(yīng)性變化與以此為背景的個(gè)體的成長(zhǎng)，顯然是兩個(gè)不同的范疇，并各有不同的規(guī)律。作為對(duì)市場(chǎng)中特定經(jīng)濟(jì)體生命現(xiàn)象的研究，企業(yè)成長(zhǎng)理論需要解釋的是一個(gè)獨(dú)立的有序結(jié)構(gòu)在自主的生存發(fā)展意識(shí)下，依靠自主的生存能力存在并發(fā)展的特定序列。這不僅需要解剖該有序結(jié)構(gòu)的特征，而且還要解釋該有序結(jié)構(gòu)變化的原因。所有這些，只有在微觀的個(gè)體層面上才能得到恰當(dāng)?shù)恼f明。第二，我們應(yīng)為解釋企業(yè)的成長(zhǎng)建立怎樣的分析框架？由于其具有的復(fù)雜性與多面性，企業(yè)可以用多種方法加以研究，選擇怎樣的方法，取決于人們對(duì)企業(yè)行為邏輯的認(rèn)識(shí)。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，企業(yè)行為的根本邏輯是在一個(gè)明確的目標(biāo)函數(shù)下，通過理性的選擇去實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)函數(shù)的最大化。因此，成本比較和邊際選擇成為其基本的分析工具。但是，納爾遜和溫特等人則批評(píng)道：“擁有一個(gè)完整的、清楚界定的目標(biāo)函數(shù)并不是企業(yè)在現(xiàn)實(shí)世界中經(jīng)營(yíng)的必要條件”，引導(dǎo)企業(yè)行為的，可能是那些并不精確的、演化地適應(yīng)生存需要的戰(zhàn)略構(gòu)想。此外，當(dāng)我們?cè)谟懻撈髽I(yè)成長(zhǎng)這一命題時(shí)，實(shí)際上已先驗(yàn)地規(guī)定了我們正面臨一個(gè)有生命的事物。于是一些用生物學(xué)類比的方法建立企業(yè)成長(zhǎng)理論的主張應(yīng)運(yùn)而生，但這種類型的分析卻因“人類的動(dòng)機(jī)和有意思的人類決策在企業(yè)成長(zhǎng)過程中沒有意義”而遭到質(zhì)疑。

事實(shí)上，企業(yè)本質(zhì)上是一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織，其行為動(dòng)機(jī)和行為方式將受到經(jīng)濟(jì)利益的牽引。而另一方面，企業(yè)又是一個(gè)存在于社會(huì)生態(tài)中的開放系統(tǒng)，其發(fā)展過程顯示出了許多生物生長(zhǎng)的特質(zhì)。因此，將企業(yè)成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因與對(duì)環(huán)境的適應(yīng)性反應(yīng)聯(lián)系起來，就成為了我們構(gòu)建一個(gè)跨界分析框架的情理之中的選擇。

二、企業(yè)及其成長(zhǎng)

在我們的研究中，企業(yè)被看作是一個(gè)在市場(chǎng)中履行其職能、并自主發(fā)展的經(jīng)濟(jì)組織，由此決定了我們將關(guān)注其在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的本質(zhì)功能，即它的生產(chǎn)性。但與個(gè)人的生產(chǎn)性不同，企業(yè)是一個(gè)生產(chǎn)合作體。在理論層面上，對(duì)企業(yè)的最完整和最深入的概念化工具是“生產(chǎn)集合”——擁有一組生產(chǎn)要素（資源池）和生產(chǎn)知識(shí)（知識(shí)庫），并通過它們的特定組合（結(jié)構(gòu)化的流程及職能關(guān)系）而實(shí)現(xiàn)“投入一產(chǎn)出”功能的有機(jī)系統(tǒng)。當(dāng)然，為了防止歧義，我們必須對(duì)“生產(chǎn)集合”概念進(jìn)行限制性使用。因?yàn)榘凑蛰^寬泛的理解，市場(chǎng)也是一個(gè)生產(chǎn)集合，它具備了生產(chǎn)集合的全部屬性—要素集合、知識(shí)庫以及結(jié)構(gòu)化的產(chǎn)出系統(tǒng)。不同的是，市場(chǎng)的運(yùn)行建立在基于分散決策的價(jià)格協(xié)調(diào)上，而企業(yè)的運(yùn)行則建立在基于集中決策的管理協(xié)調(diào)上。同時(shí)，為了強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)濟(jì)功能和社會(huì)普適性，我們用長(zhǎng)期契約來區(qū)別由血緣信任而形成的家庭生產(chǎn)機(jī)構(gòu)?；蛴梢庾R(shí)形態(tài)取向的需要而組成的生產(chǎn)機(jī)構(gòu)（如社會(huì)福利機(jī)構(gòu)、宗教產(chǎn)業(yè)）。這樣，我們所要討論的企業(yè)就可以定義為：基于不對(duì)稱長(zhǎng)期契約和管理協(xié)調(diào)的生產(chǎn)集合。當(dāng)我們這樣去理解和定義企業(yè)時(shí)就會(huì)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的社會(huì)性、生產(chǎn)性、系統(tǒng)性以及生命性（要素聚合的有序性與耗散）便在其中同時(shí)被凸顯出來，其變化與成長(zhǎng)也有了更為廣闊的解釋空間。

不管選擇怎樣的特性來定義企業(yè)，如何定義和度量企業(yè)的成長(zhǎng)將是我們面臨的真正挑戰(zhàn)。雖然我們可以用資源集合、契約體以及知識(shí)庫來描述企業(yè)的某些特征，但企業(yè)的存在不是為了完成某種契約，也不僅僅是當(dāng)作資源池或知識(shí)庫，企業(yè)存在的根本目的在于更有效地完成生產(chǎn)活動(dòng)，契約、資源、知識(shí)等都只是實(shí)現(xiàn)這一目的的手段，因此，“企業(yè)在本質(zhì)上永遠(yuǎn)是一個(gè)能力體系”。這不僅為多數(shù)學(xué)者所認(rèn)同，也由現(xiàn)代企業(yè)的整體發(fā)展歷史所驗(yàn)證。事實(shí)上，在資源（投入）與需求物（產(chǎn)出）之間，企業(yè)唯一的職能就是“轉(zhuǎn)化”，而這既是能力的體現(xiàn)，也是能力的結(jié)果。

既然企業(yè)在本質(zhì)上是一個(gè)能力體，那么。企業(yè)的成長(zhǎng)就可以理解為能力的成長(zhǎng)。但能力是一個(gè)過于籠統(tǒng)的概念，要解釋企業(yè)的成長(zhǎng)機(jī)制，我們還必須從能力的來源、形態(tài)以及使其穩(wěn)固或誘導(dǎo)其變化的原因中去尋找答案。而正是在這些問題上，研究者之間存在著明顯的分歧。這些分歧主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面，即技術(shù)成長(zhǎng)論、資源成長(zhǎng)論和組織成長(zhǎng)論。技術(shù)成長(zhǎng)論將企業(yè)視為“投入一產(chǎn)出”裝置，認(rèn)為生產(chǎn)要素是企業(yè)能力的基本形態(tài)和來源。因此，企業(yè)能力的大小取決于要素能力的充分挖掘和利用，由于“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果”，因此，分工和專業(yè)化生產(chǎn)就是挖掘和利用生產(chǎn)要素潛能的最有效途徑。但分工理論忽視了企業(yè)作為一個(gè)生產(chǎn)集合的系統(tǒng)性問題。事實(shí)上，在分工擴(kuò)大的背后，反映的是人們協(xié)調(diào)能力的發(fā)展，因此，關(guān)于企業(yè)成長(zhǎng)的研究，重點(diǎn)不是分工，而是如何協(xié)調(diào)分工。資源成長(zhǎng)理論在現(xiàn)代企業(yè)理論中具有重要的地位。以彭羅斯、沃納菲爾特為代表的資源基礎(chǔ)論者認(rèn)為，企業(yè)的能力源自資源的服務(wù)，或?qū)Y源組合的管理?；谄髽I(yè)是一個(gè)管理框架下的資源集合體的定義，彭羅斯用管理服務(wù)與資源擴(kuò)張的互動(dòng)機(jī)制，開創(chuàng)性地解釋了企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)在原因。其中，“管理剩余”的形成及大小成為了制約企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵性“閥門”。但由于將討論的重心放在企業(yè)的內(nèi)部資源上，企業(yè)的成長(zhǎng)僅僅被解釋為：受未被利用的“生產(chǎn)性服務(wù)”及“最有價(jià)值的專業(yè)性資源服務(wù)”的“免費(fèi)使用”的經(jīng)濟(jì)利益所驅(qū)使，致使企業(yè)的成長(zhǎng)似乎成為了一個(gè)無初始動(dòng)機(jī)和目標(biāo)的自我再生過程。

組織成長(zhǎng)論是一個(gè)與資源成長(zhǎng)論緊密關(guān)聯(lián)的理論。該理論認(rèn)為，企業(yè)的能力形態(tài)是企業(yè)的知識(shí)或由知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)形成的“慣例”。借助進(jìn)化論思想。納爾遜和溫特通過“慣例”、“搜尋”和“選擇環(huán)境”這三個(gè)基本概念闡述了企業(yè)群體演化式的成長(zhǎng)機(jī)制。在其模型中，“慣例”作為企業(yè)的基因保存了企業(yè)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，從而維持了企業(yè)的生存條件；而“選擇環(huán)境”（包括外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境）的變化則促使企業(yè)通過“搜尋”和“創(chuàng)新”去修改慣例，以謀求發(fā)展和新的生存平衡。由此，企業(yè)的成長(zhǎng)也就是“慣例”的成長(zhǎng)。但由于搜尋的結(jié)果被解釋為一個(gè)隨機(jī)分布，因而，企業(yè)的成功也就成為了一種隨機(jī)現(xiàn)象。這種經(jīng)濟(jì)達(dá)爾文主義，顯然混淆了生物界的“自然競(jìng)爭(zhēng)”與商業(yè)領(lǐng)域中的“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)”。

事實(shí)上，能力是功能體發(fā)揮作用和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的內(nèi)在條件，它由技能模式、知識(shí)以及經(jīng)驗(yàn)向量三個(gè)基本模塊構(gòu)成。其中，技能模式是由機(jī)體的物質(zhì)性（資源、資本儲(chǔ)備及其組合狀態(tài)）和實(shí)踐性（如經(jīng)驗(yàn)）存量決定的技能及其連接方式，決定了一個(gè)功能體能夠做什么；知識(shí)，即知道“是什么”以及事物的“因果聯(lián)系”，是指引、指令和串聯(lián)行動(dòng)的信息體系，決定了一個(gè)功能體怎樣做什么；而經(jīng)驗(yàn)向量則是由經(jīng)驗(yàn)導(dǎo)致的行為取向，決定了一個(gè)功能體擅長(zhǎng)做什么。雖然，企業(yè)的能力源自各種生產(chǎn)要素的服務(wù)，并以資源和知識(shí)的運(yùn)用為基礎(chǔ)。但作為一種合作生產(chǎn)，企業(yè)依靠的是一種整合的力量。生產(chǎn)要素的服務(wù)和知識(shí)的作用，已經(jīng)被結(jié)構(gòu)化在這個(gè)生產(chǎn)集合之中，并被其所在結(jié)構(gòu)的功能所引導(dǎo)。由此可見。企業(yè)的能力形態(tài)是一個(gè)關(guān)于技能模式、知識(shí)以及經(jīng)驗(yàn)向量的特定結(jié)構(gòu)。正如熊彼特所指出的：“生產(chǎn)意味著在我們力所能及的范圍內(nèi)把東西和力量組合起來，每一種生產(chǎn)方法都意味著某種這樣的特定組合。不同的生產(chǎn)方法只有通過組合的方式才能加以區(qū)別?！?/p>

能力形態(tài)的特性告訴我們，企業(yè)的能力既取決于資源的服務(wù)，也取決于利用這些服務(wù)的結(jié)構(gòu)。但在市場(chǎng)條件下，流動(dòng)性抑制了資源或要素特性在決定企業(yè)能力差異中的貢獻(xiàn)，因此，結(jié)構(gòu)因素，即如何組織資源和力量在決定企業(yè)的能力差異及演變中發(fā)揮著更為重要的主導(dǎo)作用。進(jìn)一步看，企業(yè)中所有資源的配置及行動(dòng)的協(xié)調(diào)，均由管理活動(dòng)所引導(dǎo)，因此，管理能力及活動(dòng)無疑成為了企業(yè)結(jié)構(gòu)性功能和能力的控制性因素。生產(chǎn)集合的規(guī)模越龐大。與特定功能所對(duì)應(yīng)的資源及知識(shí)組合的有序化規(guī)則越高，為應(yīng)對(duì)環(huán)境壓力所需的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，對(duì)管理服務(wù)的需求就越大，有效駕馭企業(yè)所需的管理的能量也就越高。這也正是彭羅斯將管理服務(wù)視為企業(yè)中支持并限制其成長(zhǎng)的固有力量的一個(gè)基本原因。

需要補(bǔ)充說明的是。在關(guān)于企業(yè)能力發(fā)展的成長(zhǎng)命題中，僅僅關(guān)注生產(chǎn)能力的發(fā)展是不夠的。因?yàn)閷?duì)于一個(gè)生命系統(tǒng)而言，企業(yè)生產(chǎn)能力的有效性已被涵蓋在其對(duì)經(jīng)濟(jì)生態(tài)的適應(yīng)性之中，從有機(jī)生命體在特定環(huán)境中的演變規(guī)律來看，成長(zhǎng)意味著由幼稚向成熟的發(fā)展過程。而所謂成熟，即是指特定物種（有機(jī)生物或非有機(jī)生物）對(duì)環(huán)境的最有效適應(yīng)狀態(tài)（演進(jìn)的穩(wěn)態(tài)結(jié)構(gòu)），這種狀態(tài)由物種的進(jìn)化所決定，而成長(zhǎng)則是有機(jī)個(gè)體與物種保持一致性的過程。它由兩個(gè)基本步驟來完成：一個(gè)是物質(zhì)性的生長(zhǎng)過程——形成完善和穩(wěn)定的形態(tài)結(jié)構(gòu)（這決定了系統(tǒng)以及組織的功能）；另一個(gè)則是非物質(zhì)性的學(xué)習(xí)過程——形成恰當(dāng)?shù)男袨榱?xí)性，兩者共同在不同層面形成高度協(xié)調(diào)的統(tǒng)一體，并以協(xié)調(diào)一致的行為反應(yīng)于外界因素的刺激（即所謂適應(yīng)能力）。在此過程中，系統(tǒng)通過自組織化和經(jīng)驗(yàn)反饋，逐步構(gòu)筑了高度有序的穩(wěn)態(tài)內(nèi)環(huán)境，以提高對(duì)環(huán)境變化的適應(yīng)和耐受性。綜合地看，不論是構(gòu)筑和發(fā)展生產(chǎn)集合的特定功能，還是建立穩(wěn)態(tài)的內(nèi)部環(huán)境，企業(yè)的成長(zhǎng)都是一個(gè)學(xué)習(xí)性的自組織過程，而控制這一過程的是在“增加全部長(zhǎng)期總利潤(rùn)的欲望”及環(huán)境的約束下，那些在企業(yè)內(nèi)部執(zhí)行對(duì)資源及行動(dòng)進(jìn)行配置與協(xié)調(diào)的管理活動(dòng)。

三、企業(yè)成長(zhǎng)的能力擴(kuò)展模式

在定義了企業(yè)的成長(zhǎng)之后，我們面臨的另一個(gè)問題是如何解釋這種成長(zhǎng)的發(fā)生機(jī)制。我們需要說明，是什么推動(dòng)了企業(yè)增進(jìn)其功能和有序度的自組織化過程。如果企業(yè)成長(zhǎng)的動(dòng)機(jī)是持續(xù)存在的（我們可以假定企業(yè)仍處在具有成長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)的階段，或成長(zhǎng)至少具有抵御競(jìng)爭(zhēng)威脅或環(huán)境壓力的效力），那么，是什么促使其轉(zhuǎn)化為實(shí)際的成長(zhǎng)？這里我們需要考慮五個(gè)方面的問題：（1）環(huán)境機(jī)會(huì)。盡管企業(yè)對(duì)長(zhǎng)期利潤(rùn)的追求是不遺余力的，但企業(yè)的這種努力卻受到稀缺性的限制，因此，機(jī)會(huì)對(duì)于每個(gè)企業(yè)的生存和成長(zhǎng)就具有了支配性的作用。所謂機(jī)會(huì)，指的是生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)中顯露出來的、具有時(shí)間和條件選擇性的有利情況。盡管機(jī)會(huì)是所有企業(yè)搜尋和追逐的對(duì)象，但其條件選擇性決定了一種機(jī)會(huì)的出現(xiàn)并不會(huì)給所有的企業(yè)帶來福音。機(jī)會(huì)的上述特性也決定了它是動(dòng)態(tài)的，隨著環(huán)境及企業(yè)內(nèi)部條件的改變，不同的機(jī)會(huì)窗口會(huì)在不同的時(shí)間對(duì)不同的企業(yè)打開。根據(jù)機(jī)會(huì)的性質(zhì)差異，我們將其描述為從離散型到集合型的一個(gè)分布。離散型機(jī)會(huì)是指那些孤立的、小規(guī)模、未顯示出持續(xù)性，因而具有高度不確定性的機(jī)會(huì)類別。集合型機(jī)會(huì)則是指那些關(guān)聯(lián)的、大規(guī)模、持續(xù)性，因而不確定性較低的機(jī)會(huì)類別。從收益及風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)看，集中性機(jī)會(huì)對(duì)企業(yè)具有更大的吸引力，但正因?yàn)槿绱艘布觿×似渲械母?jìng)爭(zhēng)。而且，其大容量所提供的潛在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在客觀上形成了較高的規(guī)模門檻。這些因素共同形成了阻隔那些能力較弱的小企業(yè)的進(jìn)入壁壘。也就是說，相對(duì)于離散型機(jī)會(huì)而言，集中型機(jī)會(huì)是一個(gè)較高能級(jí)的運(yùn)行環(huán)境。（2）面對(duì)不同的環(huán)境機(jī)會(huì)，企業(yè)的反應(yīng)如何導(dǎo)致了它們的未來。在離散型機(jī)會(huì)中。由于小額的利潤(rùn)和高度的不確定性限制了戰(zhàn)略行動(dòng)的價(jià)值，因此，“機(jī)會(huì)主義式的”調(diào)整成為了企業(yè)家應(yīng)對(duì)未來事件的通行模式。這種反應(yīng)模式，決定了此階段企業(yè)的生存與發(fā)展是一個(gè)如納爾遜和溫特所說的隨機(jī)結(jié)果。（3）成長(zhǎng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，即涉及現(xiàn)有資源的利用，也關(guān)聯(lián)新資源的開發(fā)。當(dāng)企業(yè)活動(dòng)的重心在兩者之間搖擺時(shí)，企業(yè)的成長(zhǎng)也就隨之呈現(xiàn)出年輪式的發(fā)展態(tài)勢(shì)。雖然成長(zhǎng)可以看著是企業(yè)對(duì)環(huán)境機(jī)會(huì)的適應(yīng)性反應(yīng)的結(jié)果，但成長(zhǎng)本身也因自身能力的增強(qiáng)而改變著機(jī)會(huì)的邊界。因而，在我們的分析中，成長(zhǎng)具有對(duì)環(huán)境機(jī)會(huì)及反應(yīng)模式施加反饋的特征。（4）企業(yè)的成長(zhǎng)由增加全部長(zhǎng)期總利潤(rùn)的愿望所控制，它就像施加于“機(jī)會(huì)一行為”空間上的磁場(chǎng)。規(guī)劃出企業(yè)由幼稚向成熟發(fā)展的軌跡。（5）由于管理活動(dòng)控制著企業(yè)能力的結(jié)構(gòu)形態(tài)及演變，而作為企業(yè)能力的一部分，管理能力自身的成長(zhǎng)將與企業(yè)的成長(zhǎng)保持某種（如振蕩的）一致性。因此，觀察管理活動(dòng)及其形態(tài)的變化，我們就可以得到有關(guān)企業(yè)成長(zhǎng)的最直接和最有用的信息。

我們知道，新興企業(yè)總是以較小的規(guī)模在離散型機(jī)會(huì)中起步的。這是因?yàn)?，在沒有得到可核實(shí)的成功之前，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)使新企業(yè)難以從外部得到更多的資源。另一方面，相對(duì)于集中型機(jī)會(huì)，離散型機(jī)會(huì)則要充裕得多。而其不確定的微薄利潤(rùn)使之成為了一個(gè)沼澤地帶，它通過抑制規(guī)模投入的回報(bào)率而阻止了大型成熟企業(yè)的進(jìn)入。但對(duì)那些缺乏知識(shí)、技能、資源、資本積累的幼稚小企業(yè)而言，卻具有“正面我贏，反面我也輸?shù)貌欢唷钡暮锰帯Ｓ谑?，較低的機(jī)會(huì)搜尋成本和輕微的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度形成了離散性機(jī)會(huì)的較低進(jìn)入門檻。與此相反，集中型機(jī)會(huì)常是成熟大企業(yè)的獵物。因?yàn)椋挥懈臃€(wěn)定、大范圍和關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)機(jī)會(huì)，才使企業(yè)累積性的經(jīng)驗(yàn)和投資有了取得復(fù)制經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的可能，而這些利益同時(shí)又可以憑借其已取得的優(yōu)勢(shì)得以保護(hù)。

在離散型機(jī)會(huì)中開始商業(yè)實(shí)踐的幼稚小企業(yè)，不得不使用非常有限的資源（通常是創(chuàng)業(yè)者個(gè)人的創(chuàng)新技術(shù)或生產(chǎn)技能）來組織極為簡(jiǎn)單和不完整的業(yè)務(wù)流程（1976年，新成立的蘋果公司的全部工作就是設(shè)計(jì)和生產(chǎn)電路板），而將大量的支持性活動(dòng)留給市場(chǎng)來完成。由于對(duì)其所從事業(yè)務(wù)的技術(shù)知識(shí)和僅有的少數(shù)幾個(gè)雇員的能力以及市場(chǎng)需求的性質(zhì)都有（或者自認(rèn)為有）足夠的認(rèn)知和必要的影響力，創(chuàng)業(yè)領(lǐng)袖僅憑個(gè)人的知識(shí)和能力，就足以協(xié)調(diào)早期的業(yè)務(wù)流程和十分微小的企業(yè)規(guī)模，而不必花費(fèi)額外的代價(jià)去增進(jìn)管理服務(wù)。因此，初創(chuàng)階段的企業(yè)在本質(zhì)上不過是一個(gè)個(gè)人的企業(yè)。與此相對(duì)應(yīng)，個(gè)人化的信息處理和決策機(jī)制所表現(xiàn)出的低成本及高應(yīng)變彈性，使機(jī)會(huì)主義的適應(yīng)模式成為此時(shí)企業(yè)生存的最適選擇。只要企業(yè)對(duì)機(jī)會(huì)的適應(yīng)性反應(yīng)是正確的，它們就將闖過市場(chǎng)的篩選而繼續(xù)生存與發(fā)展。但離散型機(jī)會(huì)終究缺乏滋養(yǎng)大企業(yè)的養(yǎng)料，幼稚小企業(yè)要獲得進(jìn)一步的發(fā)展，就必須走出這片沼澤地帶。而商業(yè)上的成功恰好提供了這樣的契機(jī)。一方面，成功點(diǎn)燃了市場(chǎng)需求。它將曾經(jīng)的沼澤變?yōu)楹矗x散型機(jī)會(huì)向集中型機(jī)會(huì)演化），并使企業(yè)的生存從一個(gè)隨機(jī)事件轉(zhuǎn)化為可概率預(yù)期的分布。另一方面，成功不僅鼓舞了創(chuàng)業(yè)領(lǐng)袖的進(jìn)取雄心，也降低了企業(yè)吸納資源的成本。雖然，資源規(guī)模的擴(kuò)展會(huì)增加企業(yè)對(duì)管理的需求，但經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)、技能等方面的積累，也增進(jìn)了管理的供給。通常，新企業(yè)從沼澤地帶邁向新市場(chǎng)的第一步就是加速復(fù)制其創(chuàng)新或優(yōu)勢(shì)技能。因?yàn)椋谏袩o可以利用的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)之前，這是企業(yè)目前唯一可利用的增長(zhǎng)源泉。然而，當(dāng)企業(yè)這樣去做的時(shí)候就會(huì)發(fā)現(xiàn)，以前那些簡(jiǎn)單和不完整的內(nèi)部業(yè)務(wù)流程，已遠(yuǎn)不能滿足新顧客群對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的需要（創(chuàng)業(yè)初期，蘋果公司僅向市場(chǎng)提供電路板，而將電子元器件的安裝及外聯(lián)器件的配置交由購買者自己去完成。但后來喬布斯和沃茲尼亞克發(fā)現(xiàn)，更多的消費(fèi)者需要的是一臺(tái)配有電源、鍵盤、機(jī)箱和顯示器的計(jì)算機(jī)，而不僅僅是設(shè)計(jì)優(yōu)良的電路板）。為了響應(yīng)市場(chǎng)的需求，也為了進(jìn)一步完善競(jìng)爭(zhēng)能力或降低交易成本，企業(yè)開始（也有能力）在價(jià)值鏈的更多環(huán)節(jié)或支持性項(xiàng)目上展開投資。由于現(xiàn)有資源的規(guī)模及復(fù)雜性尚處于較低的水平，企業(yè)活動(dòng)的重心在于開拓未來的資產(chǎn)，所以造成了業(yè)務(wù)范圍及企業(yè)規(guī)模的迅速擴(kuò)張，這導(dǎo)致了協(xié)調(diào)負(fù)荷（或?qū)芾硇枨螅┑臉O大增長(zhǎng)，并超出創(chuàng)業(yè)者個(gè)人能力的范圍。于是，企業(yè)不得不去尋求管理供給的新來源。通常，在企業(yè)的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)規(guī)模和復(fù)雜性尚未達(dá)到可以經(jīng)濟(jì)地使用專業(yè)的管理服務(wù)之前，作為一種過渡，委派的管理是分擔(dān)創(chuàng)業(yè)者協(xié)調(diào)工作的較好選擇。委派的管理形成了以創(chuàng)業(yè)者為核心的管理團(tuán)隊(duì)，其共享的信息、靈活而及時(shí)的溝通機(jī)制以及縱向擴(kuò)展的權(quán)力鏈，有效地增加了管理供給，并再一次使管理剩余保持在必要的水平。這時(shí)，決定企業(yè)結(jié)構(gòu)性能力的協(xié)調(diào)力量開始由個(gè)人模式轉(zhuǎn)化為團(tuán)隊(duì)模式。

向外的擴(kuò)張及創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的“領(lǐng)地”式經(jīng)營(yíng)，形成了業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的多元化及多單位經(jīng)營(yíng)的格局。這不僅產(chǎn)生了企業(yè)成長(zhǎng)的新問題，也改變了問題解決方法的選擇條件。首先，商業(yè)成功、資源匯集、資產(chǎn)整合及能力提升是相互加強(qiáng)的。當(dāng)供求互動(dòng)使得流經(jīng)企業(yè)的產(chǎn)品及資源流量更加穩(wěn)定時(shí)，建立穩(wěn)定的多環(huán)節(jié)流程及更加完備的供給系統(tǒng)將變得有利可圖。但隨著更多的協(xié)調(diào)任務(wù)由市場(chǎng)轉(zhuǎn)加到企業(yè)內(nèi)部，管理的需求也隨之上升，而原有的管理能力已不能完成對(duì)新生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的配置與協(xié)調(diào)。因?yàn)?，委派的管理僅僅是一種縮減協(xié)調(diào)規(guī)模的辦法，它只適合于可分割的協(xié)調(diào)對(duì)象（單元之間基本沒有共享的資源、知識(shí)或技術(shù)）。但當(dāng)成長(zhǎng)的企業(yè)需要通過延長(zhǎng)其在價(jià)值鏈上的活動(dòng)來完善自己的能力時(shí)，這些活動(dòng)就是不可分割的了。它們?cè)诩夹g(shù)、資源和知識(shí)等方面將有更多的共享性。而對(duì)這種深層聯(lián)系的持久的協(xié)調(diào)，不僅需要專業(yè)技能，還需要一個(gè)整體的框架。而且，管理成本具有規(guī)模遞增的特性，企業(yè)在增加委派助手來應(yīng)對(duì)企業(yè)規(guī)模的邊際擴(kuò)張時(shí)，也從總體上導(dǎo)致了管理成本的增加。其次，對(duì)新增的多經(jīng)營(yíng)單位的協(xié)調(diào)，使企業(yè)活動(dòng)的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到對(duì)現(xiàn)有資源的利用上來。這是鞏固前期擴(kuò)張的需要，也使工作的性質(zhì)由創(chuàng)新變?yōu)橹貜?fù)。然而。不同于創(chuàng)新活動(dòng)，重復(fù)性工作要求技能模式、知識(shí)體系與管理結(jié)構(gòu)有一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的匹配關(guān)系，但早期非正式的團(tuán)隊(duì)關(guān)系卻無法滿足這些要求。第三，更多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)部化，使企業(yè)達(dá)到了可以經(jīng)濟(jì)地利用專業(yè)化管理服務(wù)的規(guī)模，這為專業(yè)管理人才的引入及管理技術(shù)的發(fā)展提供了有利的條件。于是，為了克服成長(zhǎng)所帶來的管理需求與供給的失衡，在直線權(quán)利下加入職能化的管理——“直線一職能”制就成為了下一個(gè)成長(zhǎng)階段占統(tǒng)治地位的管理風(fēng)格。

“直線一職能”型管理組織的大批出現(xiàn)是在19世紀(jì)的中后期。那時(shí)的大型企業(yè)（如美國的伊利鐵路公司、賓西法尼亞鐵路公司、美孚石油公司、匹茲堡一卡內(nèi)基鋼鐵廠，以及德國的西門子等）普遍面臨著業(yè)務(wù)擴(kuò)張及人員增加的協(xié)調(diào)問題。為了應(yīng)對(duì)鐵路一體化和高事故率問題，職能型管理組織首先在鐵路公司出現(xiàn)，繼而擴(kuò)散到鋼鐵和其他行業(yè)。這種管理結(jié)構(gòu)之所以能提供比團(tuán)隊(duì)模式更高能級(jí)的管理供給，原因就在于它超越了個(gè)人能力的簡(jiǎn)單加總，使協(xié)調(diào)以職能結(jié)構(gòu)的方式進(jìn)行。由于管理成為專業(yè)化活動(dòng)，專業(yè)人才和專業(yè)技術(shù)的發(fā)展以及共享的信息溝通和協(xié)作體系，極大地提高了管理的效能和效率。而且，通過管理層級(jí)的增加，這個(gè)陣列式的管理框架能夠覆蓋規(guī)模更大的系統(tǒng)。于是，“團(tuán)隊(duì)的企業(yè)”（基于團(tuán)隊(duì)的能力）開始轉(zhuǎn)變?yōu)椤敖M織的企業(yè)”（基于正式組織的能力），或錢德勒所說的“經(jīng)理式企業(yè)”。但是，通過增加管理層級(jí)而擴(kuò)大管理服務(wù)覆蓋范圍的努力沒能持續(xù)延展下去。以“直線一職能”制為基礎(chǔ)，企業(yè)的成長(zhǎng)經(jīng)歷了更為復(fù)雜的形式。但不論是事業(yè)部制、矩陣制，還是模塊化，其演變的根本動(dòng)因都源自長(zhǎng)期利潤(rùn)引導(dǎo)下“機(jī)會(huì)”與“能力”、“目標(biāo)”與“可能性”的互動(dòng)式發(fā)展和沖突。當(dāng)機(jī)會(huì)誘使企業(yè)做出能力調(diào)整時(shí)，與組織和協(xié)調(diào)更高能級(jí)（更強(qiáng)大的功能、更高的有序度）生產(chǎn)集合所對(duì)應(yīng)的管理需求也隨之上升，直至打破原有的供求均衡（由于管理活動(dòng)是有成本的，而效率原則要求企業(yè)在常態(tài)下的管理剩余趨于最小，因此在靜態(tài)條件下，我們可以假設(shè)企業(yè)中的管理需求與供給具有趨向均衡的特性）。但特定協(xié)調(diào)模式的效力是與一定的值域空間相對(duì)應(yīng)的，為了獲得更高能級(jí)的管理供給（更高的協(xié)調(diào)能力或更低的協(xié)調(diào)成本），企業(yè)必須以新的協(xié)調(diào)模式替代已變得不再適應(yīng)的舊模式。當(dāng)企業(yè)在新的能級(jí)上再一次實(shí)現(xiàn)管理需求與供給的均衡時(shí)，其生命足跡也向成長(zhǎng)的方向前移了一段坐標(biāo)。

我們也可以用類似的模型來描述企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)涵和素質(zhì)特征。只是因?yàn)橛^察變量的不同，而必須改用另外的模型空間。在圖1中，我們用“可控性”來反映企業(yè)的成熟程度，該指標(biāo)同時(shí)也代表了管理需求與供給的水平（管理所做的功越多，即管理的供給越大，系統(tǒng)的有序化程度就越高，則可控性越強(qiáng)；反之，若要達(dá)到更高的可控性，則由組織和協(xié)調(diào)該系統(tǒng)所產(chǎn)生的管理需求就越大）。而縱軸上“機(jī)會(huì)的離散性”則綜合地反映了資源及環(huán)境對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的約束。當(dāng)企業(yè)在高離散型機(jī)會(huì)中尋求生存與發(fā)展時(shí)，巨大的不確定性風(fēng)險(xiǎn)使可控性沒有多大價(jià)值，但當(dāng)成長(zhǎng)使企業(yè)可以轉(zhuǎn)向較低離散性的機(jī)會(huì)時(shí)，可控性的價(jià)值就逐步得以顯現(xiàn)，于是對(duì)管理的需求將增加。曲線Dm反映了管理需求隨機(jī)會(huì)性質(zhì)變化的對(duì)應(yīng)關(guān)系。由于管理的供給與機(jī)會(huì)的離散性無關(guān)。所以代表管理供給的曲線Sm平行于縱軸。管理供給的增加將使sm向右移動(dòng)，并逐步提高企業(yè)的可控性，實(shí)際上體現(xiàn)了彭羅斯成長(zhǎng)理論的“閥門原理”（管理剩余控制著企業(yè)的成長(zhǎng)）。由此可以推斷：成本權(quán)衡只是企業(yè)擴(kuò)張的誘因，而管理能力的成長(zhǎng)，才是推動(dòng)企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)在力量。而這一結(jié)論在邏輯上與企業(yè)的“生產(chǎn)集合”定義也保持了充分的一致性。此外，由于管理供給水平取決于不同的管理模式及由此塑造的協(xié)調(diào)機(jī)制的效率。而每種管理模式下的管理效力（值域）都對(duì)應(yīng)或覆蓋著企業(yè)成長(zhǎng)的特定區(qū)域，因此，當(dāng)管理模式的變革產(chǎn)生的能量突變導(dǎo)致管理供給曲線做躍遷式移動(dòng)時(shí)，企業(yè)的成長(zhǎng)也是變革性的。

這里有一個(gè)反向的問題。如果“事業(yè)部”制的管理能量高于“直線一職能”制，為什么成長(zhǎng)中的企業(yè)沒有直接選擇“事業(yè)部”制，而是先行選擇了“直線一職能”制呢？這是因?yàn)?，相?duì)于一個(gè)較小規(guī)模的生產(chǎn)集合而言，功能強(qiáng)大的“事業(yè)部”結(jié)構(gòu)會(huì)顯得多余。從系統(tǒng)的有效性來看，任何耗散結(jié)構(gòu)都存在著有序化和耗散兩個(gè)方向的運(yùn)動(dòng)，因此，一個(gè)有效的系統(tǒng)將傾向于使其各項(xiàng)功能保持相互匹配的比例，而不會(huì)將資源和能量配置于功能的多余。

此外。需要說明的是，雖然不同的管理結(jié)構(gòu)適用于不同的資源及能力協(xié)調(diào)方式，但這并不限制相同管理結(jié)構(gòu)下不同組織問的能力差異。因?yàn)?，只有?dāng)管理結(jié)構(gòu)（確切地說，是深植于內(nèi)部的協(xié)調(diào)機(jī)制的質(zhì)量）與生產(chǎn)集合中的其他因素達(dá)成一致性時(shí)，組織的能力才可能實(shí)現(xiàn)最大化。

四、結(jié)論

我們對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的分析，遵循了能力變遷的邏輯，管理供給與需求間的動(dòng)態(tài)平衡，是我們關(guān)注的重點(diǎn)，因?yàn)樗С忠仓萍s了組織能力的發(fā)展。從“個(gè)人的能力”到“團(tuán)隊(duì)的能力”，再到“組織的能力”……，反映了企業(yè)能力狀態(tài)及協(xié)調(diào)模式的演進(jìn)。之所以在那個(gè)時(shí)候產(chǎn)生了那樣的能力形態(tài)及協(xié)調(diào)模式，全因解決“問題”的需要。這些問題的產(chǎn)生，源自“機(jī)會(huì)一能力一行為”耦合模式下機(jī)會(huì)與能力、目標(biāo)與可能性之間的動(dòng)態(tài)沖突。

顯然。我們對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的理解不同于傳統(tǒng)的“規(guī)模發(fā)展”論，也不同于彭羅斯的“資源成長(zhǎng)”論、納爾遜和溫特的“隨機(jī)成長(zhǎng)”論，以及畢海德的“企業(yè)家職能演變”論。這些理論或者描述了成長(zhǎng)的結(jié)果，或者說明了成長(zhǎng)的誘因或限制，以及實(shí)現(xiàn)條件。但這些都不是成長(zhǎng)本身。由于企業(yè)本質(zhì)上是一個(gè)結(jié)構(gòu)化的能力體。因此有關(guān)企業(yè)成長(zhǎng)的合理解釋只能依賴于對(duì)其在管理協(xié)調(diào)下的能力形成及拓展機(jī)制的揭示。因?yàn)椋徽撌菫橹黾娱L(zhǎng)期利潤(rùn)還是對(duì)環(huán)境的最有效適應(yīng)，能力都是決定其目標(biāo)達(dá)成效果和效率的內(nèi)在依據(jù)。能力不僅為企業(yè)克服技術(shù)障礙和市場(chǎng)成本提供了條件，而且其差異性和內(nèi)在性還決定了一些企業(yè)在創(chuàng)造價(jià)值和降低成本方面能否比它們的競(jìng)爭(zhēng)者做的更好，以及成功地抵御模仿而使優(yōu)勢(shì)得以延續(xù)。能力對(duì)企業(yè)贏利性的保障及持續(xù)發(fā)展的支持作用，足以說明它的建立與發(fā)展是企業(yè)生存與發(fā)展的內(nèi)核。

（責(zé)任編輯 陳孝兵）