伍華佳

一、低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新的意義

(一)低碳經(jīng)濟(jì)、低碳產(chǎn)業(yè)和低碳技術(shù)的概念

“低碳經(jīng)濟(jì)”概念的提出，最早出現(xiàn)在2003年英國公布的能源白皮書《我們能源的未來:創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》中?，F(xiàn)在低碳經(jīng)濟(jì)被闡述為是一種新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，其核心是在市場機(jī)制的基礎(chǔ)上通過制度框架和制度措施的制定和創(chuàng)新，推動提高能耗技術(shù)、節(jié)約能源技術(shù)、可再生能源技術(shù)和溫室氣體減排技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用，促進(jìn)整個社會經(jīng)濟(jì)向著低能耗和低碳排放的模式轉(zhuǎn)型。

低碳產(chǎn)業(yè)是指運(yùn)用低碳技術(shù)生產(chǎn)節(jié)能產(chǎn)品和新能源產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)形態(tài)和產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)，包括節(jié)能減排、新能源和可再生能源以及二氧化碳捕獲與埋藏等三個領(lǐng)域的新技術(shù)，涉及到能源、交通、建筑、冶金、化工、石化、汽車、材料等多行業(yè)。發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，重視碳生產(chǎn)率，向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，將成為繼工業(yè)革命、信息革命之后又一波對全球產(chǎn)業(yè)重大影響、重塑世界經(jīng)濟(jì)格局的強(qiáng)大力量。

建設(shè)具有低排放、低能耗、低污染特點的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，必然要求技術(shù)創(chuàng)新朝著節(jié)能、減排、增效的方向發(fā)展。由于這種技術(shù)的創(chuàng)新以低碳為方向和指引，因此這種技術(shù)被我們稱為低碳技術(shù)，它是實現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在驅(qū)動力。低碳技術(shù)主要包括三大類型:(1)減碳技術(shù)，包括電力、交通、建筑、冶金、化工、石化等高能耗、高排放領(lǐng)域的節(jié)能減排技術(shù)，煤的清潔利用、油氣資源和煤層氣的勘探開發(fā)技術(shù)等;(2)無碳技術(shù)，包括核能、太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、潮汐能、地?zé)崮堋淠艿瓤稍偕茉醇夹g(shù);(3)去碳技術(shù)，包括碳捕獲與封存技術(shù)，以及溫室氣體的資源化利用技術(shù)。

在我國，低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點主要包括:(1)可再生能源、核能等新能源;(2)以電動汽車為代表的新能源汽車;(3)工業(yè)節(jié)能領(lǐng)域，如鋼鐵、有色金屬、化工、建材等重點能耗工業(yè)領(lǐng)域;(4)建筑節(jié)能領(lǐng)域;(5)碳匯產(chǎn)業(yè)，如植樹造林等。

(二)低碳技術(shù)與低碳產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的意義

改革開放30多年來，中國工業(yè)的技術(shù)水平有了很大的提高，技術(shù)創(chuàng)新能力也不斷增強(qiáng)①金碚:《中國工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2004年第5期。。低碳技術(shù)自主創(chuàng)新是中國發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的核心舉措，重點依靠能夠提高能源利用效率、實現(xiàn)清潔生產(chǎn)的低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新。低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新包括:節(jié)能技術(shù)的創(chuàng)新，主要是通過自主技術(shù)創(chuàng)新提高化石能源的利用效率，降低單位GDP的能耗;新能源技術(shù)的自主創(chuàng)新，主要包括太陽能、風(fēng)能、生物能等新能源的開發(fā)與利用，減少使用化石能源，降低CO2的排放量;CO2捕捉與埋存技術(shù)，在煤炭、石油等化石能源還是主要能源的條件下，除了提高能源的利用外，可選擇的就是碳捕捉與埋存。尤為重要的是，自主創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展需要系統(tǒng)對創(chuàng)新能力的支持。因此，需要從系統(tǒng)的角度，整體全面地考慮低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的問題。

低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新會帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使以低碳技術(shù)為核心的產(chǎn)業(yè)成為低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下的新興產(chǎn)業(yè)。國家核心競爭力就是產(chǎn)業(yè)國際競爭力，在國際市場上，國家之間的競爭表現(xiàn)為各個國家的產(chǎn)業(yè)之間在國際市場上的實力較量，在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，低碳產(chǎn)業(yè)是國家核心競爭力的重要來源，而低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新將會對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響，也會催生新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生，從而使原有的產(chǎn)業(yè)國際競爭力和國家核心競爭力發(fā)生相應(yīng)的變化。

在信息化、經(jīng)濟(jì)全球化日益滲透的今天，低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新能力的高低可以說是一個國家能否立足于未來的以低碳經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)的核心要素?；诖?，中國要屹立于世界民族之林，承擔(dān)起對世界經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的重任，就必須強(qiáng)化科技的自主創(chuàng)新能力，從國家目標(biāo)的層面有效推行自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。為此，實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是中國應(yīng)對經(jīng)濟(jì)全球化的必然選擇，科技創(chuàng)新，特別是低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新已越來越成為我國低碳經(jīng)濟(jì)加速發(fā)展的關(guān)鍵因素和主導(dǎo)力量，是實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、人們生活質(zhì)量持續(xù)提高的要求，也是在未來幾十年中建立起中國國家綜合競爭力的需要。

因此，低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新是破解結(jié)構(gòu)不合理和增長方式粗放等國民經(jīng)濟(jì)重大瓶頸難題的必然戰(zhàn)略選擇。中國的發(fā)展必須體現(xiàn)國情和本國特色。低碳技術(shù)的發(fā)展和低碳產(chǎn)業(yè)的建立也必須有自己的明確方針、發(fā)展路徑、政策導(dǎo)向和機(jī)制體制。對我們這樣一個發(fā)展中大國來說，面對十分復(fù)雜的國際競爭環(huán)境，我們要自主建立推進(jìn)能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整和低碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)架構(gòu)、促進(jìn)增長方式轉(zhuǎn)變的主要低碳技術(shù)基礎(chǔ)。將低碳產(chǎn)業(yè)的技術(shù)自主創(chuàng)新作為國家戰(zhàn)略，就是要使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長方式轉(zhuǎn)變找到真正的切入點。因此，這不但是中國低碳經(jīng)濟(jì)與低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的重大戰(zhàn)略選擇，也是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和政策的重大突破。

二、低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析

(一)中國低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)

近年來，世界各國都將資源的開發(fā)利用作為重要的科技領(lǐng)域予以高度重視。一方面注重節(jié)能技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用以及對設(shè)備進(jìn)行技術(shù)革新，另一方面則大力開發(fā)新的替代能源。節(jié)能、國際能源界有專家稱其為“第五能源”，水電、核電仍然是最有希望的能源，太陽能隨著開發(fā)利用技術(shù)的突破也將具有極大的競爭力。風(fēng)能、生物能、海洋能、地?zé)崮?、氫能等新能源的開發(fā)研究也取得決定性的突破。各國在探索符合國情的低碳經(jīng)濟(jì)與低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的過程中，在重視創(chuàng)新低碳技術(shù)、開發(fā)利用新能源等方面取得顯著的成就②Malerba F.Sectoral System of Innovation and Production.Amsterdam:Research Policy，2002，(32).。中國是一個經(jīng)濟(jì)總量龐大、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)非常復(fù)雜的發(fā)展中大國，又是一個堅持對外開放、積極參與國際競爭、國際地位不斷提升的發(fā)展中大國①胥和平:《以自主創(chuàng)新理解發(fā)展》，《中國軟科學(xué)》2006年第3期。，因此，在國際社會中應(yīng)承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任，特別是二氧化碳排放方面。中國低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍處于初級探索階段，在全面推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，需要對低碳產(chǎn)業(yè)科技自主創(chuàng)新的各種影響因素進(jìn)行綜合分析考慮，以期在未來低碳市場競爭中獲得優(yōu)勢。為此，我們有必要對目前我國低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展所面臨的制約因素與挑戰(zhàn)做一定的梳理和分析。

1.發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移低碳技術(shù)困難重重。從技術(shù)方面看，發(fā)達(dá)國家缺少推動技術(shù)轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)移的政治意愿和經(jīng)濟(jì)意愿，相反還以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為名設(shè)置技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)壁壘，想確保低碳競爭優(yōu)勢。發(fā)達(dá)國家通過主導(dǎo)國際節(jié)能環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的制定，迫使發(fā)展中國家以高昂代價進(jìn)口其技術(shù)裝備，限制和阻礙發(fā)展中國家的產(chǎn)品輸出，實質(zhì)是為了獲得和保持因技術(shù)領(lǐng)先帶來的壟斷利潤②Borensztein，Gregorio，Lee.How Does Foreign Direct Investment Affect Economic Growth?.Journal of International Economics，1998，(45).。

2.各大產(chǎn)業(yè)能源利用率低，節(jié)能減排形勢嚴(yán)峻。從能源結(jié)構(gòu)上來看，在中國能源資源探明的儲量中，98%是煤炭，煤多、油少，天然氣資源基礎(chǔ)設(shè)施不足制約著中國的低碳進(jìn)程腳步。中國的資源條件決定了在未來一段時間內(nèi)煤炭這一“高碳”能源仍然是主導(dǎo)能源的事實。從單位資源產(chǎn)出效率來看，中國只相當(dāng)于美國的1/10，日本的1/20，德國的1/6。單位標(biāo)準(zhǔn)煤的產(chǎn)出效率相當(dāng)于美國的28.6%，歐盟的16.8%，日本的10.3%。在節(jié)能減排逐漸成為全社會共識的今天，卻在其落實方面存在諸多問題。我國現(xiàn)正處于城市化和工業(yè)化高速發(fā)展的時期，國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)大都是高能耗的工業(yè)部門，淘汰落后產(chǎn)能、加快產(chǎn)業(yè)升級存在難度。

3.以工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制約著低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。目前，我國第一、二、三產(chǎn)業(yè)比重為1∶5∶4，工業(yè)部門耗能水平高，其能源消耗量占中國能源消費(fèi)量的70%以上，又是碳排放的主要來源，加上中國工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平總體較為落后，加重了中國經(jīng)濟(jì)的高碳特征。在高耗能的第二產(chǎn)業(yè)中，以建材、鋼鐵、電力、石化為代表的高污染的重工業(yè)又占據(jù)了較大的比例，由于技術(shù)設(shè)備落后，大大降低了資源利用率，能耗水平居高不下，致使中國能源利用效率明顯低于世界發(fā)達(dá)國家水平。

4.整體落后的低碳技術(shù)水平制約了低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)必須從根本上依靠高水平的低碳技術(shù)，無論是提高能源轉(zhuǎn)換效率、減少能源消耗，還是開發(fā)利用可再生能源、優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，都依賴于先進(jìn)技術(shù)的研究開發(fā)與推廣。中國產(chǎn)業(yè)由“高碳”向“低碳”轉(zhuǎn)變的最大制約是整體科技水平落后，技術(shù)研發(fā)能力有限。以風(fēng)力發(fā)電為例，它雖然是中國發(fā)展最快的新能源行業(yè)，已具有1.5MW以下風(fēng)機(jī)的整機(jī)生產(chǎn)能力，但是一些核心零部件，如軸承、變流器、控制系統(tǒng)、齒輪箱等的生產(chǎn)技術(shù)難關(guān)卻遲遲未能克服。盡管《聯(lián)合國氣候變化框架公約》規(guī)定，發(fā)達(dá)國家有義務(wù)向發(fā)展中國家提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓，但實際運(yùn)作中障礙重重，發(fā)達(dá)國家以種種理由拒絕本應(yīng)承擔(dān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓責(zé)任。為此，低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新對未來中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言具有非常重要的意義。

(二)中國低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新的困境

目前，中國低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新水平還比較低，與發(fā)達(dá)國家低碳技術(shù)的創(chuàng)新能力相比還存在很大差距，與低碳經(jīng)濟(jì)與低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求還很不適應(yīng)。在宏觀層面，由于自主技術(shù)創(chuàng)新能力不足，中國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展還沒有完全轉(zhuǎn)入科學(xué)發(fā)展的軌道，經(jīng)濟(jì)增長主要依賴資源，特別是煤炭的高投入和高消耗。經(jīng)濟(jì)粗放、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平低，高投入、高消耗、高污染、低產(chǎn)出、低效益的粗放型增長方式導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本大幅上升。同時，還帶來嚴(yán)重的環(huán)境污染和生態(tài)破壞問題，可持續(xù)發(fā)展面臨的資源和環(huán)境壓力日趨增大。

在微觀層面，缺乏自主核心技術(shù)成為制約低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要瓶頸。聯(lián)合國開發(fā)計劃署公布的《2010年中國人類發(fā)展報告——邁向低碳經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)未來》中稱，中國未來實現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，至少需要60多種骨干技術(shù)支持。而這60多種技術(shù)里面有42種技術(shù)中國目前并不掌握其核心技術(shù)。也就是說，70%的減排核心技術(shù)需要“進(jìn)口”。在長期對外合作中，中國企業(yè)較注重對生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)線的引進(jìn)，忽視了對核心技術(shù)的引進(jìn)、消化吸收與自我創(chuàng)新，而發(fā)達(dá)國家掌握的核心技術(shù)很難通過強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓專利、CDM項目等方式轉(zhuǎn)讓至發(fā)展中國家。核心技術(shù)的缺乏必然導(dǎo)致低水平的重復(fù)建設(shè)，資源浪費(fèi)與國際競爭力低等因素勢必制約中國低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。為此，要使中國在低碳技術(shù)領(lǐng)域順利實現(xiàn)自主創(chuàng)新還存在著諸多困境:

1.低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總體水平不高?？茖W(xué)技術(shù)是低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源泉，科技水平制約了低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低。目前中國科技水平還比較低，直接影響了低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的總體水平。

就R＆D投入而言，中國R＆D經(jīng)費(fèi)增長較快，但投入強(qiáng)度過低。研究與發(fā)展 (R＆D)經(jīng)費(fèi)是反映一個國家科技實力的重要指標(biāo)，又是提高國家綜合國力和競爭力的重要基礎(chǔ)。由于工業(yè)各行業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力，因而生產(chǎn)的產(chǎn)品技術(shù)含量低、能源消耗高、附加值相應(yīng)不高，價格競爭愈演愈烈，造成中國工業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)效益普遍低下，并且這種狀況長期得不到扭轉(zhuǎn)，嚴(yán)重限制了中國企業(yè)的積累能力、投資能力和R＆D的投入能力。

就技術(shù)創(chuàng)新人才而言，中國從事R＆D活動的人員數(shù)量與發(fā)達(dá)國家相近，但每萬人勞動力中從事R＆D活動人員數(shù)量懸殊。中國R＆D高科技人才不僅絕對數(shù)量少，而且他們大多集中于科研機(jī)構(gòu)和高等院校，與企業(yè)的聯(lián)系松散，人員明顯偏少。美國企業(yè)R＆D的人員占75%，英國為69%，日本為65%，韓國為55%，中國只有1/3。而且由于人才培養(yǎng)和激勵機(jī)制等原因，中國企業(yè)對本國科技人員吸引力不強(qiáng)，造成科技人才外流嚴(yán)重。同時，開發(fā)創(chuàng)新并不是圍繞市場需求展開，使得技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用與生產(chǎn)脫節(jié)。

就科技論文和專利水平而言，論文和專利數(shù)量是反映一個國家科技水平的重要標(biāo)志。雖然近年來中國科技論文數(shù)量增長很快，國際地位排名中等偏上，但在世界范圍的影響仍非常有限，這與中國R＆D人才數(shù)量嚴(yán)重不符，由此也說明了中國R＆D人員的自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意識還不夠強(qiáng)。

2.中國企業(yè)的技術(shù)自主創(chuàng)新機(jī)制不完善。企業(yè)是市場活動的主體，健全的低碳技術(shù)自主創(chuàng)新機(jī)制有利于推動“高碳”產(chǎn)業(yè)向“低碳”產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，是實現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新目的、增強(qiáng)持續(xù)自主創(chuàng)新能力的保證。但現(xiàn)階段，中國企業(yè)的自主創(chuàng)新機(jī)制還不能適應(yīng)中國低碳技術(shù)自主創(chuàng)新形勢的發(fā)展。

就企業(yè)對研究開發(fā)的重視程度而言，目前中國2400多家國有大中型企業(yè)中，有2/3的企業(yè)沒有自己的R＆D機(jī)構(gòu)，在國家512家重點企業(yè)中，有1/3的企業(yè)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)職能還不健全。另外，中國大中型企業(yè)的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)只占其銷售額的0.39%，即使是高技術(shù)企業(yè)也只占0.6%，產(chǎn)學(xué)研難以形成合力。國際經(jīng)驗表明，這一比例若低于3%就意味著該企業(yè)沒有競爭力。

就企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新動力而言，企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新動力有外在動力和內(nèi)在動力，外在動力來源于技術(shù)本身的推動作用和市場、政府的激勵，內(nèi)在動力來源于高收益的追求。許多企業(yè)缺乏作為經(jīng)濟(jì)主體的自主技術(shù)創(chuàng)新活力、壓力和動力，企業(yè)還未真正成為自主技術(shù)創(chuàng)新的主體，致使企業(yè)不能創(chuàng)新。

就企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新體制而言，科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合問題還沒有很好解決，激勵創(chuàng)新的政策支持環(huán)境還有缺陷，如在產(chǎn)學(xué)研如何結(jié)合、科研成果如何轉(zhuǎn)化等方面仍缺少具體可操作的配套政策措施，造成政府研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)與企業(yè)之間的研究與產(chǎn)業(yè)化過程的合作性不強(qiáng)，難以將科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢和市場優(yōu)勢。

3.政府的自主技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制和政策環(huán)境不佳。在中國低碳技術(shù)自主創(chuàng)新中，從政府的作為方面看，存在著諸多不適應(yīng)和尚待改進(jìn)的問題。僵化的行政區(qū)劃導(dǎo)致的各行政主體的利益考量和各部門過于專業(yè)化的分工，客觀上阻隔了低碳技術(shù)與低碳經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合，使低碳技術(shù)的創(chuàng)新對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率大打折扣。

就低碳技術(shù)自主創(chuàng)新資源的體制與機(jī)制的整合與調(diào)動而言，中國由于缺少宏觀上的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，致使各類創(chuàng)新資源的能量不能得到釋放，研究開發(fā)分散經(jīng)營，導(dǎo)致研究開發(fā)工作低水平重復(fù)和效率不高。人才管理制度改革滯后，長期政策導(dǎo)向使高校和科研院所聚集了大量的科研人員，企業(yè)科研人才尤其是高級人才嚴(yán)重短缺。考評激勵制度不完善，不重視科研人員在科研開發(fā)和推廣方面的工作實績，不利于調(diào)動科技人才的創(chuàng)新激情和主觀能動性。

就建立創(chuàng)新型國家所需要的創(chuàng)新體系而言，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合鏈尚未形成，科技與生產(chǎn)之間缺乏緊密聯(lián)系，使企業(yè)缺乏較強(qiáng)的科研開發(fā)力量而無法在技術(shù)上實現(xiàn)自主創(chuàng)新與突破，同時也造成科技資源嚴(yán)重浪費(fèi)，大量科研成果難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。此外，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不完善，科技創(chuàng)新市場體系發(fā)展滯后，科技成果轉(zhuǎn)移渠道不暢，直接影響和制約著科技成果的轉(zhuǎn)化。

就企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境而言，在宏觀政策上，面對市場機(jī)制對企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新活動調(diào)節(jié)存在的缺陷，國家還沒有制定有效的技術(shù)創(chuàng)新支持政策。同時，在采購中國本土自主創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品、鼓勵和保護(hù)本國企業(yè)自主創(chuàng)新方面還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，由此影響到產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合和企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

(三)中國低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的國際借鑒

發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)緩解能源和氣候?qū)θ祟惏l(fā)展所帶來的壓力，實現(xiàn)人與自然的和諧發(fā)展，已經(jīng)得到了世界各國的普遍認(rèn)同。世界上主要發(fā)達(dá)國家憑借自身在低碳領(lǐng)域的技術(shù)和制度創(chuàng)新優(yōu)勢開始了新一輪的較量，英日德美在低碳經(jīng)濟(jì)與技術(shù)發(fā)展方面已取得了很大的成就，韓國、芬蘭兩國在技術(shù)自主創(chuàng)新方面就政府的作為為我們提供了很好的借鑒。

1.英日美德在低碳經(jīng)濟(jì)與技術(shù)方面的成就。英國是世界上控制氣候變化，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的倡導(dǎo)者和先行者。近年來，英國一直把應(yīng)對氣候變化、發(fā)展低碳技術(shù)和經(jīng)濟(jì)作為英國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略①Freeman C，Soete L.The Economics of Industrial Innovation(third ed)London:Rinter，1997.。英國通過發(fā)展熱電聯(lián)產(chǎn)技術(shù)極大地節(jié)約了燃料，通過大力投資發(fā)展清潔煤技術(shù)，將清潔煤技術(shù)從大規(guī)模的研發(fā)階段向大規(guī)模的商業(yè)化推進(jìn)，并出臺了《能源政策法》、《低碳經(jīng)濟(jì)法案》等一系列法案以期充分利用太陽能和風(fēng)能等新能源技術(shù)，政府通過碳信托基金與企業(yè)展開合作開發(fā)污染控制技術(shù)、碳捕集封存技術(shù) (CCS)，并重點研究開發(fā)可再生能源技術(shù)，有步驟地發(fā)展有競爭力、可盡快實現(xiàn)出口的潛在能源技術(shù)。

日本成為世界經(jīng)濟(jì)大國，是奠基在強(qiáng)大科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)上的②劉麗君:《戰(zhàn)后日本科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)騰飛》，《江西社會科學(xué)》2003年第7期。。日本是世界上節(jié)能技術(shù)最先進(jìn)的國家，也是新能源開發(fā)最領(lǐng)先的國家，日本已經(jīng)設(shè)計出了一套低碳技術(shù)路線圖，包括私有資本以及政府資金對增值反應(yīng)堆循環(huán)技術(shù)、生物智能應(yīng)用技術(shù)、低化石燃料消耗直升機(jī)、高效能船只、氣候變化監(jiān)測與影響評估技術(shù)、智能運(yùn)輸系統(tǒng)等的開發(fā)注重采取政府調(diào)控手段，在國家預(yù)算中安排專門的節(jié)能資金促進(jìn)節(jié)能技術(shù)的研發(fā)。日本巧妙運(yùn)用兩個支點:技術(shù)和資金，確定重點區(qū)域和重點項目③何一鳴、鮑泓:《日本低碳產(chǎn)業(yè)國際競爭對策分析》，《現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)》2011年第3期。，如日本將光伏發(fā)電作為重點領(lǐng)域來推動，降低太陽能發(fā)電成本，提高太陽能發(fā)電④［日］《日本文部科學(xué)省科學(xué)技術(shù)白皮書》，2005。。

美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)具有兩個顯著特點:一是由于許多新技術(shù)的私有性質(zhì)，利潤動機(jī)和市場壓力成為技術(shù)創(chuàng)新的根本動力;二是新技術(shù)有著多元的、相互獨立的、相互競爭的供給來源⑤劉厚俊、袁志田:《論美國的技術(shù)創(chuàng)新》，《南京社會科學(xué)》2001年第5期。。為此，美國在新能源技術(shù)創(chuàng)新方面取得了矚目的業(yè)績。美國是聯(lián)合國氣候公約及世界氣象組織的最大相關(guān)活動資金提供者，它鼓勵使用再生能源和高效能技術(shù)，發(fā)展氫能燃料電池、氫能基礎(chǔ)建設(shè)及無溫室氣體排放的先進(jìn)汽車技術(shù)。

德國實施氣候保護(hù)高技術(shù)戰(zhàn)略，將環(huán)保技術(shù)產(chǎn)業(yè)確定為新型主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)重點扶植，德國也推行熱電聯(lián)產(chǎn)技術(shù)，并將低碳發(fā)電技術(shù)作為發(fā)展重點。

2.韓國、芬蘭技術(shù)自主創(chuàng)新的政府作為。韓國經(jīng)過不懈努力，將一個落后的農(nóng)業(yè)國發(fā)展為新興的工業(yè)國，在研發(fā)方面一些指標(biāo)已達(dá)到發(fā)達(dá)國家水平①張明龍:《從引進(jìn)技術(shù)走向自主創(chuàng)新——韓國科技創(chuàng)新路徑研究》，《科技管理研究》2008年第7期。。就韓國而言，韓國獲得目前自主技術(shù)創(chuàng)新的引人注目的業(yè)績主要得益于他們在自主創(chuàng)新進(jìn)程中對法律的高度重視以及在政府和資金上的大力支持，歸納起來主要體現(xiàn)在三個方面:(1)對高科技產(chǎn)品實施政府采購制度。韓國政府推動高新技術(shù)發(fā)展的一個頗具成效的做法是通過立法的強(qiáng)制力對高新技術(shù)產(chǎn)品實施政府采購制度。如《科學(xué)技術(shù)促進(jìn)法》、《科技振興法》以及以總統(tǒng)令形式發(fā)布的《政府合同法實施細(xì)則》和以總理令形式發(fā)布的《關(guān)于特定采購的〈政府合同法〉的特殊實施規(guī)則》等。(2)為科技創(chuàng)新提供政策支持。韓國《科技振興法》明確規(guī)定，負(fù)責(zé)全國科技創(chuàng)新的最高行政部門是科技部?？萍疾砍袚?dān)著國家重大科技政策的制定、科技產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展項目的決策、科技發(fā)展的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等工作。韓國政府還構(gòu)建高度透明的科技經(jīng)費(fèi)流通管道，科研項目資助雖然集中在國家科技部門，但政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)必須直接撥付到科研單位。同時科研項目實施和成果評價的權(quán)力掌握在獨立的非政府組織手中，普通公民也可以上網(wǎng)查閱科技主管部門的項目計劃書和資金撥款情況。(3)為科技創(chuàng)新提供資金支持。目前，韓國R＆D占GDP的比重僅低于日本居世界第二位，而且增幅全球最高。高水平的R＆D投入是韓國保持較高創(chuàng)新能力的重要保障。韓國政府提出，到2012年投入巨資用來培育10所名列世界前100名的研究型大學(xué)，引入“國家特別研究員”制度，研發(fā)第十代新增長動力技術(shù)。同時實行優(yōu)秀科學(xué)家國家管理制度，讓有望問鼎諾貝爾獎的科學(xué)家負(fù)責(zé)國家大型研究項目，并為其提供充足的研究經(jīng)費(fèi)和國家要員級的人身保護(hù)。

就芬蘭而言，其成功之處在于政府高比例投資教育進(jìn)而創(chuàng)建“兩大體系”，即國家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新風(fēng)險投資體系，在此基礎(chǔ)上成功孵化出高新技術(shù)。其主要體現(xiàn)為三個方面:(1)優(yōu)先保證教育投入，培養(yǎng)學(xué)以致用人才。重視教育使芬蘭成為歐洲教育體系最完善的國家，在芬蘭政府預(yù)算中，教育經(jīng)費(fèi)始終處于優(yōu)先保證的地位。政府對基礎(chǔ)教育階段學(xué)生的投資年人均為5100美元，高中及職業(yè)教育階段為6500美元，大學(xué)則為11800美元。高比例的教育投資使只有500萬人口的芬蘭擁有20余所大學(xué)，人均擁有大學(xué)和圖書館的比例居世界前列。(2)通過建立獨特的國家創(chuàng)新體系促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合。芬蘭是世界上首個將國家創(chuàng)新體系概念用于構(gòu)建科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)政策框架的國家。芬蘭國家科技理事會作為該體系的最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)高科技產(chǎn)業(yè)政策的制定，是各項科技發(fā)展項目的“贊助人”，隸屬于芬蘭國會的國家開發(fā)基金和隸屬于芬蘭教育部的芬蘭科學(xué)院也幫助各高科技企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)融資貸款。芬蘭政府通過宏觀指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，促使產(chǎn)學(xué)研密切合作，共同推進(jìn)技術(shù)開發(fā)及科技成果的轉(zhuǎn)化。(3)架構(gòu)創(chuàng)新風(fēng)險投資體。自20世紀(jì)80年代中期開始探索以高科技開發(fā)為目標(biāo)的風(fēng)險投資以來，政府風(fēng)險投資公司始終與私營風(fēng)險投資公司共存并處于主體地位。如有“芬蘭硅谷”之稱的大赫爾辛基地區(qū)的因諾波利科技園在成立“斯平諾風(fēng)險投資種子基金”時，赫爾辛基市政府、愛思堡市政府都出資合股。高科技創(chuàng)新行業(yè)與風(fēng)險投資是天然交織在一起的。通過政府參與可提高風(fēng)險投資公司的信譽(yù)，增加投資人的安全感，保證科技創(chuàng)新的良性發(fā)展。

三、低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新的路徑

經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對傳統(tǒng)高碳產(chǎn)業(yè)提出了挑戰(zhàn)，技術(shù)創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)的擁有量成為衡量一個國家綜合競爭能力的重要標(biāo)志①王晶超、王華:《提高自主創(chuàng)新能力的路徑選擇》，《理論前沿》2006年第5期。。在未來國際產(chǎn)業(yè)競爭中，沒有低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新能力、沒有低碳技術(shù)的自主知識產(chǎn)權(quán)，在國際社會中就沒有話語權(quán)，在現(xiàn)代高端產(chǎn)業(yè)中缺乏主導(dǎo)地位。為此，我們要發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，靠現(xiàn)代信息技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)、新生命工程技術(shù)以及循環(huán)生產(chǎn)、清潔生產(chǎn)與環(huán)境保護(hù)技術(shù)等先進(jìn)適用技術(shù)的融入和帶動，不斷提高各產(chǎn)業(yè)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)綜合效率，加強(qiáng)低碳方面科研能力的投入，鼓勵低碳技術(shù)產(chǎn)出，大力倡導(dǎo)綠色能源的使用，進(jìn)行積極的低碳技術(shù)自主創(chuàng)新活動，通過全面優(yōu)化各產(chǎn)業(yè)發(fā)展的低碳技術(shù)結(jié)構(gòu)，通過技術(shù)升級的綠色化、低碳化來推動產(chǎn)業(yè)升級的綠色化、低碳化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長主要依靠物質(zhì)資源消耗向主要依靠科技進(jìn)步、勞動素質(zhì)提高和管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。為此，本文認(rèn)為，積極倡導(dǎo)中國產(chǎn)業(yè)綠色化、低碳化，趕上和超越發(fā)達(dá)國家新能源、新材料技術(shù)的關(guān)鍵途徑主要是實現(xiàn)中國低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新，其有效途徑主要是:

(一)建立低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制

低碳技術(shù)自主創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制主要應(yīng)從低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的市場環(huán)境、國際低碳技術(shù)合作研究、低碳技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)及低碳技術(shù)的引進(jìn)、消化入手。

1.建立低碳技術(shù)自主創(chuàng)新市場環(huán)境。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，低碳技術(shù)市場的建立是十分必要的，它能及時地將自主創(chuàng)新的低碳技術(shù)及時轉(zhuǎn)化成市場需要的低碳產(chǎn)品和服務(wù)。市場需求既是低碳技術(shù)創(chuàng)新的重要導(dǎo)向，又是促進(jìn)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的外部動力。完善低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的市場環(huán)境的主要途徑是:(1)建立健全低碳技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)評估和交易體系。(2)發(fā)展創(chuàng)新型中小企業(yè)服務(wù)體系，推動低碳技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)中心的建設(shè)，建立技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。(3)建立有利于低碳技術(shù)自主開發(fā)的法制環(huán)境。推動低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的法制、法規(guī)的規(guī)定，規(guī)范市場秩序。重點是完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平。(4)完善有利于低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，通過國際標(biāo)準(zhǔn)和先進(jìn)低碳技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的推廣，推動企業(yè)低碳技術(shù)的進(jìn)步。(5)加強(qiáng)從事低碳技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的中介組織建設(shè)，對其中的非盈利性機(jī)構(gòu)給予政策扶持。(6)完善有利于低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的投融資體制。

2.利用全球科技創(chuàng)新資源，積極參與國際合作。中國在低碳技術(shù)領(lǐng)域范圍內(nèi)還處在相對落后的國際地位，因而，必須借助現(xiàn)有的一些合作平臺和組織，積極加強(qiáng)與低碳技術(shù)先進(jìn)的發(fā)達(dá)國家之間的交流與合作，鼓勵國內(nèi)的新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)的大型企業(yè)、高校以及科研院所積極參與國際化的合作和技術(shù)交流活動，引進(jìn)一批高端的低碳技術(shù)、新能源開發(fā)和利用技術(shù)。充分利用國際市場的資源，降低新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)周期、提高技術(shù)轉(zhuǎn)化率，降低生產(chǎn)與運(yùn)營成本等?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》要求發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的減緩行動提供資金和技術(shù)支持，這是發(fā)展中國家包括中國對外爭取國際技術(shù)資源的制度依據(jù)。但發(fā)達(dá)國家在對發(fā)展中國家的技術(shù)和資金支持上一直愿望不足、行動遲緩，所以我們必須在積極爭取國際技術(shù)資源的基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)自主創(chuàng)新。在強(qiáng)化國際合作的方式上，尤其是要加強(qiáng)與歐盟、美國和日本的低碳技術(shù)交流與合作，積極探索與西方國家之間、企業(yè)之間，學(xué)術(shù)、研究、管理、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)之間，以及其他非政府組織和協(xié)會之間的合作伙伴關(guān)系，為環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展探索新的合作模式，開展具體項目技術(shù)合作、經(jīng)驗交流及能力建設(shè)等形式的合作活動。

3.完善法律監(jiān)管體系，保障低碳技術(shù)自主創(chuàng)新健康發(fā)展。國外經(jīng)驗已經(jīng)證明，新興低碳產(chǎn)業(yè)的法律制度和政策執(zhí)行體系是否完善、能否得到持久的貫徹和執(zhí)行，是關(guān)系該產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的重要因素。完善的法律制度體系是低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要保障。歐盟在鼓勵低碳技術(shù)發(fā)展政策上不斷推陳出新，已形成了靈活的市場機(jī)制和嚴(yán)格的法律體系，制定了很多計劃和目標(biāo)都具有法律約束力。為此，中國對于涉及能源、環(huán)保、資源等低碳技術(shù)的法律也需要作進(jìn)一步修改，包括涉及再生能源、環(huán)境保護(hù)的法律等，通過立法、修改法律和采取行動落實這些法律，推動整個社會走發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的道路，其中，對保護(hù)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)制度的建立尤為重要。知識產(chǎn)權(quán)制度是實現(xiàn)國家低碳技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要工具，其實質(zhì)是在保護(hù)創(chuàng)新者利益和積極性的同時，促進(jìn)技術(shù)合理、有償?shù)財U(kuò)散。知識產(chǎn)權(quán)制度的最終目的是促進(jìn)創(chuàng)新。完善知識產(chǎn)權(quán)體系主要從二方面著手:首先，立法方面，一是與國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)接軌;二是制定相應(yīng)的懲罰性賠償條款;三是完善知識產(chǎn)權(quán)刑事立法;四是增強(qiáng)相關(guān)法律條款的可操作性。其次，執(zhí)法和司法方面，一是創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法方式;二是建立專門技術(shù)問題的鑒定制度;三是建立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)評審格局和機(jī)制。

4.注重高端低碳技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新相結(jié)合。國際間的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓很重要，已有先進(jìn)技術(shù)從發(fā)達(dá)國家流入發(fā)展中國家，是發(fā)展中國家能夠發(fā)展低碳技術(shù)并最終向低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必有之路。技術(shù)的國際間轉(zhuǎn)讓能夠很好地解決發(fā)展中國家低碳技術(shù)的缺乏問題，促進(jìn)關(guān)鍵低碳技術(shù)的不斷突破，從而加快世界低碳經(jīng)濟(jì)建設(shè)的腳步。但國際間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓特別是發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓在實踐中依然面臨著一些障礙:發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家推廣或轉(zhuǎn)讓的可能是過時或者落后的技術(shù);發(fā)展中國家技術(shù)吸收能力有限;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與低碳技術(shù)的市場化產(chǎn)生矛盾。為此，我國實現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的根本出路還是在于提高自身的自主創(chuàng)新能力，要將引進(jìn)、消化、吸收與自主創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合起來，提高低碳引進(jìn)與消化吸收的投入比，對引進(jìn)的高端低碳技術(shù)進(jìn)行消化、吸收、再創(chuàng)新，內(nèi)化為企業(yè)自身的力量，不斷向低碳核心關(guān)鍵技術(shù)的自主創(chuàng)新方向發(fā)展，贏得未來國際低碳產(chǎn)業(yè)競爭的主動權(quán)。

(二)建立低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的企業(yè)主體

發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，需要企業(yè)發(fā)揮主體作用。中國應(yīng)激勵企業(yè)對低碳技術(shù)進(jìn)行戰(zhàn)略投資，盡早實現(xiàn)技術(shù)升級;跟蹤國際企業(yè)應(yīng)對氣候變化的情勢，制定低碳產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，超前作出企業(yè)的低碳技術(shù)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略部署;在企業(yè)中推行低碳標(biāo)識，規(guī)?；瘧?yīng)用低碳技術(shù)，將企業(yè)、社會低碳責(zé)任與產(chǎn)品質(zhì)量、信譽(yù)結(jié)合起來;利用好國際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓和自主創(chuàng)新相結(jié)合，加快實現(xiàn)跨越式技術(shù)發(fā)展。為此，企業(yè)作為低碳技術(shù)自主創(chuàng)新主體的建立，主要從以下幾方面入手:

1.建立企業(yè)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新良好的組織環(huán)境。在現(xiàn)代社會，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，但企業(yè)的行為受到多種因素的影響，包括制度與組織網(wǎng)絡(luò)、基礎(chǔ)設(shè)施以及知識的創(chuàng)造與傳播過程等等，成功的技術(shù)創(chuàng)新不僅來源于企業(yè)內(nèi)部不同形式的能力、技能之間的多角度交流，同時也是企業(yè)與它們的競爭對手、合作伙伴之間以及其他眾多的知識生產(chǎn)和知識持有機(jī)構(gòu)之間互動的結(jié)果。由此可見，低碳技術(shù)的創(chuàng)新不可能由單一企業(yè)來完成，企業(yè)只有在低碳產(chǎn)業(yè)組織環(huán)境下才能很好實現(xiàn)低碳技術(shù)創(chuàng)新。為此，任何一個企業(yè)在進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新時必須適應(yīng)上游企業(yè)與下游企業(yè)的需求，與上下游企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)相協(xié)調(diào)。因此，只有將企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新置于低碳產(chǎn)業(yè)組織環(huán)境下才能獲得低碳技術(shù)創(chuàng)新的成功。

2.將企業(yè)培育成低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的決策主體。未來的競爭必定是基于低碳產(chǎn)品與技術(shù)的競爭，為此，企業(yè)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新變得尤其重要。要使企業(yè)在低碳技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮主體作用，首先必須培養(yǎng)企業(yè)的自主決策的能力。要使企業(yè)成為低碳技術(shù)創(chuàng)新決策主體，主要是對三方面低碳技術(shù)的創(chuàng)新進(jìn)行決策:(1)自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的決策。在眾多的低碳技術(shù)中，并不是所有的低碳技術(shù)都要自主創(chuàng)新，這需要企業(yè)決策層根據(jù)企業(yè)自身的研發(fā)能力來決定，在低碳技術(shù)創(chuàng)新起步階段，跟蹤模仿創(chuàng)新未必不是一件好事，這對一些研發(fā)基礎(chǔ)比較薄弱的中小企業(yè)尤為合適。(2)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新與消化吸收再創(chuàng)新決策。這一層決策主要由企業(yè)的核心技術(shù)決定，若企業(yè)核心技術(shù)屬于前沿和高端低碳技術(shù)，應(yīng)采用原始創(chuàng)新;若企業(yè)核心技術(shù)屬于共生技術(shù)和低碳行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)，就應(yīng)采用集成創(chuàng)新;若企業(yè)核心技術(shù)屬于普通的低碳技術(shù)，應(yīng)采用引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。(3)自主創(chuàng)新還是合作創(chuàng)新。一般而言，財力、人力、物力都具備的大中型企業(yè)往往選擇自主創(chuàng)新，獨享自主創(chuàng)新成果;大多數(shù)中小企業(yè)因某一項能力的缺乏而選擇合作創(chuàng)新，以降低創(chuàng)新風(fēng)險。

3.將企業(yè)培育為低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的投資主體。進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)要自主決策，必須培育其自身投資能力，自主決定籌資、融資的渠道和方式，統(tǒng)籌考慮投入的分配和步驟。一個企業(yè)要真正成為低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的投入主體、保證主體地位的落實，就必須成為自主創(chuàng)新的投資主體。雖然近年來很多企業(yè)的低碳技術(shù)研發(fā)投入逐年增長，顯示了企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新意識和知識產(chǎn)權(quán)意識的覺醒以及研發(fā)能力的提高，但與發(fā)達(dá)國家投資于低碳技術(shù)的研發(fā)相比，我國企業(yè)的研發(fā)投入仍顯不足，距離企業(yè)成為低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的目標(biāo)還有很大距離。因此，我國低碳產(chǎn)業(yè)企業(yè)應(yīng)大力完善投資體系:一是切實加大投入力度;二是拓寬融資渠道;三是明確自主研發(fā)投入的側(cè)重點;四是堅決完善自主研發(fā)投入的監(jiān)督機(jī)制。

(三)發(fā)揮政府在低碳技術(shù)自主創(chuàng)新中的作用

發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)、進(jìn)行技術(shù)自主創(chuàng)新是一項極其復(fù)雜、涉及面廣、責(zé)任重大的任務(wù)，必須以體制機(jī)制的創(chuàng)新和政府政策的扶持為保障。市場化運(yùn)作是推進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，政策(特別是財政和金融政策)扶持是推進(jìn)低碳技術(shù)不斷自主創(chuàng)新的有力手段。從國際低碳技術(shù)創(chuàng)新及發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗來看，政府在法律、政策、資金等多方面的支持是非常必要的，是低碳技術(shù)自主創(chuàng)新取得成功的關(guān)鍵因素。為此，在我國的低碳技術(shù)自主創(chuàng)新及低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，政府主要從以下幾方面發(fā)揮作用:

1.低碳技術(shù)自主創(chuàng)新政府政策支撐體系的完善。由于低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的投資具有一定的風(fēng)險性，其研究成果面臨著各種各樣的不確定，必須由政府出面，加大支持力度，引導(dǎo)各創(chuàng)新企業(yè)投入低碳技術(shù)自主創(chuàng)新活動。為此，政府應(yīng)完善自主創(chuàng)新的政策支撐體系，即:(1)制定并實施優(yōu)惠的財政政策，鼓勵企業(yè)進(jìn)行低碳技術(shù)自主創(chuàng)新，加大企業(yè)研發(fā)投入的所得稅稅前的抵扣力度;允許企業(yè)將用于研究開發(fā)的設(shè)備儀器加速折舊;進(jìn)口稅收政策的優(yōu)惠從對企業(yè)進(jìn)口整機(jī)設(shè)備，逐漸轉(zhuǎn)變到鼓勵國內(nèi)企業(yè)研制具有自主知識產(chǎn)權(quán)和裝備所需要的重要原材料和關(guān)鍵零部件上。(2)加大財政資金支持力度，提供R＆D支出力度，完善企業(yè)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的金融支持體系，發(fā)揮創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金的啟動和保障作用。一方面鼓勵設(shè)立企業(yè)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新、研發(fā)風(fēng)險投資引導(dǎo)基金，引導(dǎo)社會資金流向低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的企業(yè)，推動風(fēng)險投資企業(yè)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)通過債權(quán)融資方式增強(qiáng)投資能力;另一方面，通過發(fā)展不同層次的貨幣市場和資本市場，構(gòu)建多層次金融支持體系，擴(kuò)大低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的融資渠道，滿足不同投融資主體的需求。(3)調(diào)整政府采購政策。利用政府采購?fù)苿颖緡吞技夹g(shù)自主創(chuàng)新的低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，政府可以將政策激勵向低碳技術(shù)創(chuàng)新鏈前端轉(zhuǎn)移，由最終產(chǎn)品的采購轉(zhuǎn)向?qū)η捌诘吞技夹g(shù)研發(fā)的采購以及對研發(fā)服務(wù)的采購，由保護(hù)型政府采購轉(zhuǎn)向激勵型技術(shù)采購，通過政府采購手段引導(dǎo)企業(yè)將資金投向低碳技術(shù)創(chuàng)新①趙冬初:《我國自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀、成因及對策》，《湖南大學(xué)學(xué)報 (社會科學(xué)版)》2009年5月。。

2.產(chǎn)學(xué)研有機(jī)結(jié)合的自主創(chuàng)新體系的構(gòu)建。形成產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合與互動的制度和機(jī)制，是建設(shè)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新體系的重要工作。

政府要促進(jìn)體制創(chuàng)新，引導(dǎo)建立以企業(yè)為核心，科研機(jī)構(gòu)、高校、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府機(jī)構(gòu)之間相互連動的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。采用多種形式的共建共管，促進(jìn)企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)合作形成一批聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)，組建一批行業(yè)性或區(qū)域性的低碳技術(shù)創(chuàng)新中心。為此，應(yīng)從以下幾方面著手:(1)圍繞建立促進(jìn)資源優(yōu)化配置和高效運(yùn)行的管理模式和運(yùn)行機(jī)制，充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用，加強(qiáng)創(chuàng)新資源的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加快完善推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的機(jī)制和政策，推進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新基地與平臺建設(shè)。在高碳產(chǎn)業(yè)和低碳技術(shù)創(chuàng)新關(guān)鍵領(lǐng)域建立低碳技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等，從而組織和調(diào)動企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)共同參與低碳技術(shù)創(chuàng)新活動。(2)建立由企業(yè)牽頭，高等院校和科研機(jī)構(gòu)共同參與的實施應(yīng)用性重大低碳技術(shù)項目的機(jī)制，完善國家低碳技術(shù)創(chuàng)新支持政策，支持和吸納企業(yè)承擔(dān)國家低碳技術(shù)研究開發(fā)任務(wù)，參與國家低碳技術(shù)研發(fā)的重大項目。(3)在加速社會公益類科研機(jī)構(gòu)分類改革、推進(jìn)國家和地方政府所屬應(yīng)用型科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)化轉(zhuǎn)制的同時，要加強(qiáng)政府各部門之間的協(xié)調(diào)，促進(jìn)和鼓勵企業(yè)與高等院校、科研院所建立開放的、長期的、穩(wěn)定的合作關(guān)系，探索產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合向更高層次的風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的資本與技術(shù)合作“雙贏”機(jī)制轉(zhuǎn)變。

3.加強(qiáng)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新人才的造就。低碳技術(shù)自主創(chuàng)新人才的造就，特別是大批勇于創(chuàng)新的尖子及科學(xué)和技術(shù)的領(lǐng)軍人物是加強(qiáng)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的根本。人才資源不僅是第一資源，而且是最具決定性的創(chuàng)新資源，政府應(yīng)把培養(yǎng)優(yōu)秀創(chuàng)造型人才作為促進(jìn)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新的一項重要戰(zhàn)略措施，對此，政府應(yīng)從以下幾方面著手:(1)要著眼于建立健全科學(xué)合理的人才資源管理和開發(fā)體制，形成提高創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的機(jī)制，完善客觀、公正的評價體系和激勵機(jī)制，鼓勵大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在企業(yè)中實施“人才工程”，積極引導(dǎo)人才向企業(yè)流動，促進(jìn)各類人才到企業(yè)搞低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新。(2)注重培育科研人員的創(chuàng)新素質(zhì)。創(chuàng)新者必須富于創(chuàng)新意識，有實干精神、敢于承擔(dān)風(fēng)險和面對失敗、愿意流動，并具有很強(qiáng)的需求預(yù)測能力和組織能力，同時還必須具有良好的收集、處理信息的技能。(3)制定有效的創(chuàng)新激勵機(jī)制，激發(fā)科技人員的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)精神，營造“風(fēng)險與收益相匹配”的氛圍。建立技術(shù)入股制度、技術(shù)開發(fā)獎勵制度等，形成與國際慣例接軌的、符合低碳技術(shù)產(chǎn)業(yè)特點的、以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為核心的分配制度和經(jīng)營制度，使科技成果真正成為生產(chǎn)要素，并在參與企業(yè)經(jīng)營和分配過程中獲得它應(yīng)有價值。(4)制定人才引進(jìn)優(yōu)惠政策，不斷從國外尤其是美國、日本等發(fā)達(dá)國家吸引人才，為企業(yè)低碳技術(shù)自主創(chuàng)新奠定堅實的人才基礎(chǔ)。(5)政府重點投資自主創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，用以吸引和凝聚高層次創(chuàng)新人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，積極營造開放、合作的創(chuàng)新氛圍，為創(chuàng)新人才充分發(fā)揮聰明才智提供用武之地，通過國家科學(xué)中心、國家工程實驗室和國家重大科技項目等，吸引和凝聚高水平人才，加速培養(yǎng)一批代表國家水平的科技創(chuàng)新頂尖人才。