李志峰，歐陽凌紫

（武漢理工大學(xué)高等教育研究所，湖北武漢 430070）

教育論叢·高校學(xué)生事務(wù)管理變革的國際比較·

中美大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度的比較：制度變遷的視角

李志峰，歐陽凌紫

（武漢理工大學(xué)高等教育研究所，湖北武漢 430070）

中美大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度既有共同特征，也有不同點(diǎn)。從制度變遷理論視角來看，美國制度變遷主體是高等院校，而我國是政府主導(dǎo)；美國的制度變遷動(dòng)因是由其制度多樣化導(dǎo)致的，而我國則是由制度供給短缺引起；美國的制度變遷方式屬于誘致性制度變遷，而我國則是強(qiáng)制性制度變遷。推動(dòng)我國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度創(chuàng)新要針對(duì)大學(xué)生的具體情況進(jìn)一步完善學(xué)術(shù)誠信制度，實(shí)行學(xué)生榮譽(yù)制度并與學(xué)術(shù)誠信懲處制度相結(jié)合，加強(qiáng)對(duì)大學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信教育，將學(xué)術(shù)誠信制度內(nèi)化為大學(xué)生自身的道德修養(yǎng)。

大學(xué)生；學(xué)術(shù)誠信制度；制度變遷；比較研究

學(xué)術(shù)誠信（academic integrity）是一個(gè)比較復(fù)雜的概念，當(dāng)前各國對(duì)其還沒有形成一個(gè)相對(duì)明確的界定，普遍認(rèn)為其主要是指學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域中恪守誠信的原則。美國作為世界上高等教育最發(fā)達(dá)的國家之一，在大學(xué)生誠信教育和管理上，特別是在學(xué)術(shù)誠信制度建設(shè)方面走在了世界的前列。通過對(duì)中美兩國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度變遷進(jìn)行比較分析，可以更好地找出我國與美國之間的差距，從而推動(dòng)我國高校學(xué)術(shù)誠信制度的建設(shè)。

一、中美大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度的變遷歷程與特點(diǎn)

（一）美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度的變遷歷程。

從1776年獨(dú)立之時(shí)起發(fā)展至今日，美國已擁有4000多所高校。美國高校十分重視學(xué)術(shù)誠信制度建設(shè)。賓夕法尼亞大學(xué)是最早進(jìn)行學(xué)術(shù)誠信建設(shè)的美國高校。從建校時(shí)起，富蘭克林的務(wù)實(shí)主義和傳統(tǒng)教育結(jié)合的理念深深影響了賓夕法尼亞大學(xué)人才培養(yǎng)模式。他在繼承歐洲傳統(tǒng)經(jīng)典教育的基礎(chǔ)上，引入了務(wù)實(shí)求真的精神，為美國大學(xué)誠信理念的形成奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度的源頭是學(xué)生榮譽(yù)制度。1779年，威廉瑪麗學(xué)院首次建立了學(xué)生榮譽(yù)制度。榮譽(yù)制度（honor system)是一種通過學(xué)生宣誓和承諾保證在學(xué)習(xí)、考試以及學(xué)術(shù)活動(dòng)中不作弊、不盜竊和不進(jìn)行學(xué)術(shù)欺騙的制度設(shè)計(jì)，該制度以學(xué)生個(gè)體榮譽(yù)為價(jià)值基礎(chǔ)，鼓勵(lì)大學(xué)生誠信學(xué)習(xí)。[1](p85-87)1842年，弗吉尼亞大學(xué)的Henry St.George Tucker教授鼓勵(lì)他的學(xué)生在考卷上簽署一份誠信聲明，開創(chuàng)了弗吉尼亞大學(xué)榮譽(yù)準(zhǔn)則制度的先河。在接下來的20年中，學(xué)生們普遍接受了以誠信為榮的觀念，并拓寬了誠信誓言的使用范圍，使其逐漸演變發(fā)展為弗吉尼亞大學(xué)榮譽(yù)準(zhǔn)則制度，此制度開創(chuàng)了美國高校學(xué)術(shù)誠信制度的先河。[2]此后，這一制度逐漸演變?yōu)閭鹘y(tǒng)式和改進(jìn)式兩種模式。傳統(tǒng)式榮譽(yù)制度是一種學(xué)術(shù)誠信宣誓或承諾制度，即在無人監(jiān)考的前提下或平時(shí)作業(yè)中，學(xué)生被要求采用一種口頭或書面的形式向?qū)W校做出承諾，保證誠實(shí)地對(duì)待考試和作業(yè)，并對(duì)那些有作弊或抄襲嫌疑的學(xué)生進(jìn)行告發(fā)。改進(jìn)式榮譽(yù)制度是對(duì)傳統(tǒng)式榮譽(yù)制度的新發(fā)展，一般不再采用上述宣誓或書面保證的形式，內(nèi)容更加強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)誠信，實(shí)施過程則更加強(qiáng)調(diào)教職員工的參與以及和學(xué)生的合作。[3](p37-41)1990年，馬里蘭大學(xué)率先推行了改進(jìn)式榮譽(yù)制度，在傳統(tǒng)式榮譽(yù)制度的誠信宣誓基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確了關(guān)于學(xué)術(shù)誠信的一整套概念和實(shí)施方式，即在新的榮譽(yù)制度中詳細(xì)闡述了學(xué)術(shù)不誠信的定義與表現(xiàn)形式，為校方提供了清晰、量化、操作性高的學(xué)術(shù)誠信管理辦法。[4](p50-54)從此，美國大學(xué)紛紛建立起具體的學(xué)術(shù)誠信制度來保障學(xué)術(shù)誠信。

1906年，芝加哥大學(xué)出版社出版了《芝加哥手冊：寫作和出版指南》（The Chicago Manual of Style：The Essential guild for writer and publishers），該書被譽(yù)為“出版與研究界圣經(jīng)”，目前已經(jīng)出版了15版，其主要內(nèi)容是強(qiáng)調(diào)引文的合法性和注釋的規(guī)范性，即在合法性上強(qiáng)調(diào)必須嚴(yán)格區(qū)分作者本人思想與引用他人的觀點(diǎn)，不管是直接引用和間接引用，都必須做到“無一字無出處”；在規(guī)范性上要求作者必須做到與注釋標(biāo)準(zhǔn)毫厘不差，不能有絲毫疏忽，以維護(hù)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)誠信。目的是從技術(shù)操作層面為大學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)研究活動(dòng)提供規(guī)范的指南，也為防止學(xué)術(shù)剽竊、抄襲等不誠信行為設(shè)置可供操作的工具。[5]1951年，美國現(xiàn)代語言學(xué)會(huì)編輯出版了以大學(xué)生為主要對(duì)象的MLA手冊（MLA Style Manual and Guide to Scholarly Publishing），明確了學(xué)術(shù)誠信的格式和標(biāo)準(zhǔn)。這兩套美國人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)，標(biāo)志著美國學(xué)術(shù)界學(xué)術(shù)規(guī)范模式的標(biāo)準(zhǔn)化正式形成，為秉持學(xué)術(shù)誠信和推進(jìn)美國的學(xué)術(shù)創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。緊接著，美國大學(xué)聯(lián)盟（Association of American Universities.AAU）于1953年發(fā)布了“大學(xué)和員工的權(quán)利和責(zé)任聲明”，認(rèn)為大學(xué)有責(zé)任對(duì)違反學(xué)術(shù)誠信的問題進(jìn)行判決和懲罰。[6]該項(xiàng)聲明進(jìn)一步鞏固了上述兩套學(xué)術(shù)研究標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性和實(shí)施效果。

繼美國各大學(xué)和學(xué)術(shù)出版社等團(tuán)體陸續(xù)推出并實(shí)行各自的學(xué)術(shù)誠信制度和標(biāo)準(zhǔn)之后，美國政府和許多學(xué)術(shù)團(tuán)體也陸續(xù)加入推動(dòng)學(xué)術(shù)誠信制度建設(shè)的行列之中。

美國政府于1989年3月就在公共衛(wèi)生服務(wù)署成立了科學(xué)誠信辦公室和科學(xué)誠信調(diào)查辦公室。美國國家科學(xué)院則設(shè)立了總監(jiān)察長辦公室。2000年12月6日白宮科技政策辦公室頒布了《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》，這是美國聯(lián)邦政府關(guān)于誠信問題的最高級(jí)別政策。與此同時(shí)，各類學(xué)術(shù)團(tuán)體都制定了學(xué)術(shù)道德規(guī)范，并且針對(duì)學(xué)術(shù)誠信行為有具體明確的要求，如美國科學(xué)促進(jìn)會(huì)（AAAS）、美國物理學(xué)會(huì)（APS）、美國化學(xué)學(xué)會(huì)（ACS）、美國微生物學(xué)會(huì)（ASM）等都在促進(jìn)科研誠信方面具有不可低估的影響。來自科研學(xué)術(shù)團(tuán)體的規(guī)范要求對(duì)于學(xué)術(shù)誠信的完善和落實(shí)做出了巨大的貢獻(xiàn)。[7](p83-87)除了政府明確提出學(xué)術(shù)誠信制度之外，一些大學(xué)還成立了專門的學(xué)術(shù)誠信監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行學(xué)術(shù)誠信的認(rèn)定和處理工作。如馬薩諸塞大學(xué)設(shè)立專門的監(jiān)察官辦公室；華盛頓大學(xué)由專門負(fù)責(zé)的副校長負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)誠信委員會(huì)；明尼蘇達(dá)大學(xué)設(shè)有學(xué)生輔導(dǎo)和學(xué)術(shù)道德辦公室，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)道德學(xué)術(shù)誠信教育以及違紀(jì)事件的處理。[8](p100-102)美國政府和各大學(xué)的學(xué)術(shù)誠信制度有效地促進(jìn)了其學(xué)術(shù)誠信制度的發(fā)展和完善。

由此我們可以看出，美國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度的變遷歷程具有三個(gè)主要特點(diǎn)：一是與時(shí)俱進(jìn)，雖然其學(xué)術(shù)誠信制度源于學(xué)生榮譽(yù)制度，但在后來的發(fā)展中為適應(yīng)社會(huì)變化不斷進(jìn)行豐富和適時(shí)的調(diào)整。二是形式多樣，既有制度規(guī)范又有組織保障。制度規(guī)范方面從正式的官方政策、大學(xué)的自定制度、學(xué)術(shù)共同體和大學(xué)聯(lián)盟的聲明等一應(yīng)俱全；組織保障方面有專門的政府部門和各大學(xué)的學(xué)術(shù)誠信機(jī)構(gòu)等各司其職。三是多方參與，在其大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度構(gòu)建的過程中，政府部門、各所大學(xué)和各類學(xué)術(shù)團(tuán)體均參與其中，充分發(fā)揮了各自的重要作用，最后形成一股強(qiáng)大的合力，共同促進(jìn)了其大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度的發(fā)展和完善。

（二）中國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度的變遷歷程。

與美國不同，由于我國采取高度統(tǒng)一的教育行政管理體制，因此我國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度建設(shè)一直受到教育主管部門的高度重視。我國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度建設(shè)大致經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段，即初步明確階段、逐步發(fā)展階段和深化發(fā)展階段。

1.初步明確階段。

1981年8月，教育部部長蔣南翔在全國學(xué)校思想政治教育工作會(huì)議上作《貫徹黨的六中全會(huì)精神，為加強(qiáng)和改善思想政治教育而努力》的報(bào)告中強(qiáng)調(diào)大學(xué)生要開展“五講四美”活動(dòng)來培養(yǎng)誠實(shí)、謙虛的共產(chǎn)主義道德品質(zhì)，該時(shí)期大學(xué)生的誠信目標(biāo)主要是樹立對(duì)馬列主義的堅(jiān)定信仰，實(shí)事求是地對(duì)待黨和國家的歷史，信守忠于社會(huì)主義祖國的承諾，堅(jiān)定為人民服務(wù)的信念。[9](p92-96)這是我國首次正式提出大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度建設(shè)，并初步明確了誠信制度建設(shè)的目標(biāo)。

2.逐步發(fā)展階段。

1983年，國家教委制定了《全日制普通高等學(xué)校學(xué)生學(xué)籍管理辦法》，其中對(duì)考試舞弊等不誠信行為制定了明確的處理措施。[10]1989年國家教委頒發(fā)《高等學(xué)校學(xué)生行為準(zhǔn)則（試行）》，其中第八條“注重個(gè)人品德修養(yǎng)”中則明確提出“誠實(shí)守信”這一具體要求。[11](p857)黨的十四大后，大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度建設(shè)得到進(jìn)一步發(fā)展。1994年國家教委頒布的《中國普通高等學(xué)校德育大綱》中，誠實(shí)守信是德育目標(biāo)的具體要求；1997年《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校社會(huì)主義精神文明建設(shè)的若干意見》把思想道德建設(shè)擺到更加突出的位置；1999年《關(guān)于高等學(xué)校學(xué)習(xí)貫徹〈中共中央關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)思想政治工作的若干意見〉的通知》是促進(jìn)高等學(xué)校誠信建設(shè)的綱領(lǐng)性文件。在這一階段，我國的大學(xué)生誠信制度建設(shè)逐步發(fā)展。

3.深化發(fā)展階段。

進(jìn)入21世紀(jì)后，我國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度建設(shè)進(jìn)入到專門化和系統(tǒng)化的深化發(fā)展階段。教育部先后頒布了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》（2002）、《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》（2004）、《國家教育考試違規(guī)處理辦法》（2004）、《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》（2005）、《關(guān)于樹立社會(huì)主義榮辱觀進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的意見》（2006）、《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》（2009）等一系列文件；出版了《高校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》（2009）、《高等學(xué)校信息公開辦法》（2010）、《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見》（2011）、《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》（2012）、《學(xué)位論文作假行為處理辦法》（2013），極大地推動(dòng)了我國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信建設(shè)。

其中，2002年施行的《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》明確將大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信作為加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的具體目標(biāo)，引導(dǎo)學(xué)生樹立良好的學(xué)術(shù)道德，幫助學(xué)生養(yǎng)成恪守學(xué)術(shù)規(guī)范的習(xí)慣。[9](92-96)2004年施行的《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》從“基本規(guī)范”、“學(xué)術(shù)引文規(guī)范”、“學(xué)術(shù)成果規(guī)范”、“學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范”、“學(xué)術(shù)批評(píng)規(guī)范”等五個(gè)方面對(duì)科研活動(dòng)進(jìn)行了制度規(guī)范。同年5月《國家教育考試違規(guī)處理辦法》出臺(tái)，加大了打擊考試違紀(jì)作弊的力度，促進(jìn)了大學(xué)生考試誠信建設(shè)。不少高校還結(jié)合本校實(shí)際情況制定了相應(yīng)誠信規(guī)定。[12](p54-58)2005年施行的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》強(qiáng)化理想信念教育和誠信道德規(guī)范，增加了有關(guān)大學(xué)生考試作弊和剽竊、抄襲他人研究成果情節(jié)嚴(yán)重者可予以開除學(xué)籍的規(guī)定，并細(xì)化了各類學(xué)術(shù)不端行為的處理辦法。2010年施行的《高等學(xué)校信息公開辦法》，規(guī)定高校必須公開學(xué)位評(píng)定辦法、教學(xué)與科研成果評(píng)選，國家組織的教學(xué)評(píng)估結(jié)果等。2011年施行的《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見》，規(guī)范了學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查程序。2012年施行的《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》，要求高校應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)位評(píng)定委員會(huì)以及其他學(xué)術(shù)組織的組成原則、負(fù)責(zé)人產(chǎn)生機(jī)制、運(yùn)行規(guī)則與監(jiān)督機(jī)制，保障學(xué)術(shù)組織在學(xué)校的學(xué)科建設(shè)、專業(yè)設(shè)置、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)發(fā)展、教學(xué)科研計(jì)劃方案制定、教師隊(duì)伍建設(shè)等方面充分發(fā)揮咨詢、審議、決策作用，維護(hù)學(xué)術(shù)活動(dòng)的獨(dú)立性。2013年施行的《學(xué)位論文作假行為處理辦法》，明確提出將對(duì)學(xué)位論文作假行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，為規(guī)范學(xué)位論文管理，推進(jìn)建立良好學(xué)風(fēng)，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量提供了規(guī)范清晰的條文準(zhǔn)則。

可以看出，在我國教育主管部門的高度重視下，我國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度建設(shè)大致經(jīng)歷了初步明確、逐步發(fā)展和深化發(fā)展這三個(gè)發(fā)展階段。改革開放初期，對(duì)大學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信教育屬于思想品德教育的一部分，是對(duì)誠實(shí)守信、知行合一、信守信譽(yù)、實(shí)事求是等普遍誠信原則的細(xì)化和凝練。后來，學(xué)術(shù)誠信從德育范疇逐漸獨(dú)立出來，成為規(guī)范學(xué)術(shù)行為的專門制度，其適用對(duì)象縮小為專門從事學(xué)術(shù)研究的學(xué)術(shù)人員，包括大學(xué)生和研究生。可以這樣理解，我國的學(xué)術(shù)誠信制度是在思想品德教育制度中逐漸脫胎而成的。

二、中美大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度變遷的比較

（一）不同的教育行政體制型塑不同的制度變遷主體。

諾思在分析制度變遷的過程中,將制度變遷主體分成“兩級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”，即“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”和“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”。諾斯指出：“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體是一個(gè)決策單位，它們的決策支配了安排創(chuàng)新的過程，這一單位可能是單個(gè)人，也可能是由單個(gè)人組成的團(tuán)體”。而“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”是用于幫助初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體獲取收入而進(jìn)行制度變遷的團(tuán)體。但是,它也是從自身利益出發(fā)參與變遷的，不過其追求利潤目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是通過社會(huì)的收入再分配方式來實(shí)現(xiàn)。[13]中美兩國由于實(shí)行的教育行政體制截然不同，因此兩國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度的變遷主體也完全不同。

美國高等教育實(shí)行分權(quán)制，即聯(lián)邦政府宏觀引導(dǎo)，州政府協(xié)調(diào)指導(dǎo)、統(tǒng)籌管理，學(xué)校面向社會(huì)自主辦學(xué)，學(xué)術(shù)界和社會(huì)團(tuán)體廣泛參與的管理體制。美國高校的管理權(quán)限主要屬于各州，高校有充分的自主權(quán)。從最初美國學(xué)院的務(wù)實(shí)理念，到榮譽(yù)體系的建立，以及后來相關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)、科研及團(tuán)體等關(guān)于科研誠信制度的確立，都充分說明，美國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度變遷的主體是“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”，主要是各高等院校和科研團(tuán)體。

我國政府對(duì)高校實(shí)施的是宏觀管理模式，各級(jí)政府和教育行政主管部門對(duì)高校管理具有較大的管理權(quán)限。從1985年高等教育體制改革以來，我國高等教育制度變遷主要體現(xiàn)為國家提供法律和政策，政府作為理性主體來保障制度供給。所以,往往是國家通過教育法律等形式確立有利于占支配地位行為主體的教育制度安排，從而引起教育制度創(chuàng)新。從我國政府頒布實(shí)行的一系列學(xué)術(shù)誠信政策來看，明顯體現(xiàn)出我國的大學(xué)生誠信制度變遷的主體是政府部門，也就是“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”。

（二）文化和管理體制形成了不同的制度變遷動(dòng)因。

美國高校的誠信制度源于美國歷史和文化中積淀下來的誠信理念。從歷史上看，美國自殖民地時(shí)代起就深受新教思想的影響，新教倡導(dǎo)的誠信觀念深刻地影響了美國文化，并且這種影響已經(jīng)深入美國人的骨髓，內(nèi)化為美國人人推崇的行為準(zhǔn)則，美國大學(xué)也不例外。美國高校是由在牛津大學(xué)或劍橋大學(xué)接受過高等教育的新教徒所創(chuàng)辦，在很大程度上繼承了“大學(xué)是傳遞主流價(jià)值觀、培養(yǎng)良好道德素質(zhì)場所”的辦學(xué)理念和辦學(xué)模式?？梢哉f，美國高校從誕生之初就帶著“誠信”的印記，這一點(diǎn)可以從美國高校最早的榮譽(yù)制度中得到證明。最早的榮譽(yù)制度并非是為了避免或減少學(xué)術(shù)不端行為而制定的應(yīng)對(duì)措施，而是源于師生對(duì)母校所懷抱的榮譽(yù)感。從根源上講，這種自覺維護(hù)學(xué)校的誠信榮譽(yù)的意識(shí)正是整個(gè)美國誠信文化的縮影。諾斯認(rèn)為信仰是制度建立的思想基礎(chǔ)。這種追求誠信的主流意識(shí)形態(tài)正是構(gòu)成美國高校誠信制度的思想基礎(chǔ)，從這一點(diǎn)來看，美國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度已具備了制度變遷的制度環(huán)境。

制度變遷的發(fā)生不僅僅需要相應(yīng)的制度環(huán)境，還需要相應(yīng)的制度安排以及行動(dòng)團(tuán)體。根據(jù)美國憲法規(guī)定，聯(lián)邦政府沒有直接管理教育的權(quán)力，教育的管理權(quán)屬于各州，高校享有與州政府相對(duì)分離的行政自由權(quán)和學(xué)術(shù)自由權(quán)。這種地方分權(quán)的制度安排決定了美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度變遷的主體是最具有創(chuàng)新性的初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體，也就是各個(gè)高校本身，而非美國聯(lián)邦政府。作為初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體的高校具有極大的學(xué)術(shù)自由權(quán)利，為學(xué)術(shù)誠信制度的建立、豐富和完善起到了巨大的推動(dòng)作用?？梢赃@樣理解，美國高校作為傳播社會(huì)誠信價(jià)值觀這一制度環(huán)境，經(jīng)由高度的學(xué)術(shù)自由這一制度安排，產(chǎn)生了以各州、各高校為初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體的制度變遷主體，進(jìn)而產(chǎn)生了種類繁多的誠信規(guī)章制度。美國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度從最初的榮譽(yù)體系轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄻踊闹贫润w系，推動(dòng)了美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信的制度變遷。

反觀我國，高等教育辦學(xué)體制是中央集權(quán)管理體制，國家教育部對(duì)教育事業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，這就決定了中國高校的制度環(huán)境和制度安排是由政府決定的。政府是高等學(xué)校的主要舉辦者（即高等學(xué)校的主要投資者），也是高校的行政領(lǐng)導(dǎo)和管理者。[14](p14-16)這就決定了政府就是中國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度變遷的主體，也就是次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體。根據(jù)諾斯的制度變遷理論，由于“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”是從自身利益出發(fā)參與變遷，其特點(diǎn)之一就是創(chuàng)新次數(shù)累計(jì)遞減。因此，在我國，個(gè)體的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力受到限制，社會(huì)團(tuán)體對(duì)于國家理性無條件服從，從而導(dǎo)致了誠信制度建設(shè)的滯后。這種滯后體現(xiàn)為不僅僅在相關(guān)制度的制定方面存在很大不足，而且在實(shí)施時(shí)也無法做到按章程辦事。在高等教育體制改革之前，我國的學(xué)術(shù)誠信制度供給處于嚴(yán)重短缺的狀態(tài)。這些動(dòng)因構(gòu)成了我國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度的非均衡狀態(tài)，即相關(guān)制度的供不應(yīng)求，無法滿足高校對(duì)于學(xué)術(shù)誠信制度建設(shè)的需要，從而啟動(dòng)了中國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度的變遷歷程。

（三）誘致性與強(qiáng)制性的制度變遷方式。

關(guān)于制度變遷的方式，劉輝煌和胡騁科認(rèn)為大致有以下三種：一是自發(fā)演進(jìn)的制度變遷與人為設(shè)計(jì)的制度變遷；二是需求誘致性制度變遷與供給強(qiáng)制性制度變遷；三是激進(jìn)式制度變遷和漸進(jìn)式制度變遷。[15](p42-44)學(xué)術(shù)誠信制度變遷的方式同樣可以分為誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷兩類，表現(xiàn)形式也分為兩種，一是學(xué)術(shù)誠信思想的形成與發(fā)展，二是學(xué)術(shù)誠信制度和相關(guān)條例、法規(guī)的制定和實(shí)施。前者是在習(xí)俗、倫理道德規(guī)范等非正式制度的長期熏陶下逐漸自發(fā)形成，主要依靠人們的自律精神和道德水平保障其實(shí)施，屬于誘致性制度變遷；后者則是在國家和政府制定的政策、法規(guī)和條例等正式制度的直接推動(dòng)下快速形成，主要依靠政策法規(guī)等的強(qiáng)制力保障其實(shí)施，屬于強(qiáng)制性制度變遷。從美國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度變遷來看，美國的大學(xué)生誠信制度變遷屬于誘致性制度變遷。而我國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度建設(shè)一直都是在黨和國家的指導(dǎo)下有組織有計(jì)劃地進(jìn)行的。作為高等教育事業(yè)的管理者，我國教育部相繼推出了多部關(guān)于學(xué)術(shù)誠信制度方面的規(guī)范性文件。在教育部的規(guī)定和指導(dǎo)下，我國各高校也紛紛建立起學(xué)術(shù)誠信制度體系。在制度層面上，部分高校已制定并實(shí)施了針對(duì)博士、碩士研究生的學(xué)術(shù)規(guī)范條例等；在組織層面上，許多高校效仿科技部的舉措，相繼成立誠信管理辦公室，負(fù)責(zé)接受學(xué)術(shù)不誠信行為的舉報(bào)和調(diào)查工作。所以，我國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度變遷是政府部門主導(dǎo)的強(qiáng)制性制度變遷。

三、我國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度創(chuàng)新

從中美兩國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度的變遷歷程和特點(diǎn)可以看出，兩國在變遷主體、變遷動(dòng)因和變遷方式這三個(gè)方面均存在很大差異。與我國相比，美國的相關(guān)制度變遷主體是“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”，即各高校和科研團(tuán)體。這就意味著美國各高校在制定大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度時(shí)，具有很大的自主性，能夠根據(jù)自身情況進(jìn)行最有效率的安排。這也是美國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度種類繁多的原因。而這種多樣化正是推動(dòng)美國相關(guān)制度變遷的主要?jiǎng)右?。另外，美國的相關(guān)制度變遷的方式是誘致性制度變遷，個(gè)人和團(tuán)體均可以在制度變遷的過程中發(fā)揮自己的作用，從而形成其完善的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度。

我國高校的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度建設(shè)仍然比較滯后。在相關(guān)制度的制定方面，一部分高校雖然推行了各自的《學(xué)術(shù)誠信條例》，但大多數(shù)條例的適用對(duì)象主要是從事學(xué)術(shù)研究和科研活動(dòng)的相關(guān)教師以及博士、碩士研究生，并不是專門針對(duì)大學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信制度。即便有些高校制定了專門的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度，也僅限于簽訂考試誠信承諾書和建立學(xué)生誠信檔案等，可以說相當(dāng)不系統(tǒng)、不健全。在相關(guān)制度的實(shí)施方面，由于我國高校中慣有的私人關(guān)系的影響，在對(duì)不誠信學(xué)生進(jìn)行懲罰時(shí)，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)“大事化小、小事化了”，或者懲罰不公平、不透明，缺乏威懾力等情況。此外，我國的各個(gè)高校缺乏自主制度創(chuàng)新能力，簡單機(jī)械地接受自上而下的制度供給和管理，不能充分發(fā)揮作為初級(jí)行為團(tuán)體為政府部門確定變遷方向的反饋?zhàn)饔?。與此同時(shí)，高校在誠信制度的制定和實(shí)施方面對(duì)學(xué)生也同樣采取了強(qiáng)制性的方式。高校將學(xué)生視為單方面的管理對(duì)象，忽視了學(xué)生的主體性參與，在一定程度上阻礙了我國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度創(chuàng)新。

加強(qiáng)我國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度建設(shè)，推進(jìn)我國的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度創(chuàng)新，需要從以下幾個(gè)方面著手。

首先，大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度變遷方式應(yīng)逐漸由統(tǒng)一的強(qiáng)制性方式向誘致性方式轉(zhuǎn)變。通過法律或者法規(guī)創(chuàng)造更為寬松的制度環(huán)境，允許高校在學(xué)術(shù)誠信制度的制定方面采取自下而上的方式，使各個(gè)高校特別是公立高校有權(quán)利、有能力根據(jù)自身需要，自主進(jìn)行大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度創(chuàng)新，而不是簡單機(jī)械地接受和推行政府的制度安排。

其次，高校應(yīng)盡快制定并完善適用于大學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信制度，明確界定大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信的概念、內(nèi)容和范疇、表現(xiàn)形式、懲罰措施等，成立專門的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信辦公室等監(jiān)督機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化學(xué)術(shù)誠信制度的威懾力。

第三，建立大學(xué)生榮譽(yù)制度，將大學(xué)生榮譽(yù)制度和學(xué)術(shù)誠信懲處制度有機(jī)結(jié)合起來，強(qiáng)化大學(xué)生自身的榮譽(yù)感，提高學(xué)術(shù)誠信的認(rèn)識(shí)，將學(xué)術(shù)誠信制度內(nèi)化為大學(xué)生自身道德修養(yǎng)的一部分。在大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信制度的制定和實(shí)施方面重視發(fā)揮學(xué)生的主體性。

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責(zé)任編輯張?jiān)?/p>

G416

：A

：1003-8477（2013）07-0172-04

李志峰（1967—），男，武漢理工大學(xué)高等教育研究所副所長，教授，教育學(xué)博士。歐陽凌紫（1989—），女，武漢理工大學(xué)高等教育研究所碩士研究生。

國家社會(huì)科學(xué)基金（教育學(xué)）一般課題“高校學(xué)術(shù)職業(yè)分層與教師崗位設(shè)置管理制度創(chuàng)新研究”（BFA090051）。