李 莎

（公安邊防部隊(duì)士官學(xué)校 法律教研室，云南 昆明650214）

一、初查的界定

什么是初查？我國(guó)的刑事訴訟法中對(duì)此并沒(méi)有作出立法性的規(guī)定，僅在新修訂的刑事訴訟法第110條中看到端倪。該條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，迅速進(jìn)行審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)立案……”結(jié)合我國(guó)相關(guān)的司法解釋和規(guī)范性文件，“這里的‘審查’，有兩種方式：一種是書面審查,即對(duì)報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的書面材料所作的審查；另一種是調(diào)查,即向有關(guān)人員和場(chǎng)所訪查、了解,收集證據(jù)。由于這種調(diào)查發(fā)生于立案前,所以叫立案前的調(diào)查；又由于這種調(diào)查相對(duì)于立案后的偵查來(lái)說(shuō)還是初步的，所以又叫初查”。[1]立案是我國(guó)偵查啟動(dòng)的必經(jīng)程序，而初查是發(fā)生在立案前的一種初步審查，不同于立案后的偵查，是一種僅對(duì)管轄范圍內(nèi)的線索進(jìn)行調(diào)查，以判明是否符合立案條件的訴訟活動(dòng)。可見，初查不是一個(gè)法律概念，它是人們從法律實(shí)踐工作的需要和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)中提出的一個(gè)“專業(yè)術(shù)語(yǔ)”。

二、邊防部門辦理毒品案件的特殊性決定初查適用的必要性

自1998年起，根據(jù)《公安部刑事案件管轄分工規(guī)定》和《關(guān)于公安邊防部門辦理刑事案件若干問(wèn)題的通知》，公安邊防部門主要負(fù)責(zé)辦理發(fā)生在邊境管理區(qū)和沿海地區(qū)的組織他人偷越國(guó)（邊）境案、運(yùn)送他人偷越國(guó)（邊）境案、偷越國(guó)（邊）境案和走私、販賣、運(yùn)輸毒品案以及走私制毒物品案和破壞界碑、界樁案。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2010年公安邊防部隊(duì)破獲的刑事案件2974起，其中毒品案件2153起，約占所辦案件的73%。可見，邊防部門承辦的案件以毒品案件為主。此類案件的特殊性，決定了初查是邊防部門在辦理刑事案件立案前所進(jìn)行的一種十分必要的、有效的調(diào)查手段。筆者認(rèn)為，邊防部門辦理毒品案件的特殊性主要體現(xiàn)在四個(gè)方面。

（一）案件線索來(lái)源的特殊性

案件線索是辦案的前提，準(zhǔn)確的線索是成功偵破案件至關(guān)重要的一環(huán)。在邊防偵查實(shí)踐中，案件線索一般來(lái)源于公開查緝、群眾舉報(bào)、秘密力量提供或有關(guān)部門告知，面對(duì)數(shù)量眾多、來(lái)源千差萬(wàn)別、內(nèi)容魚龍混雜、價(jià)值大小不一的案件線索，若不進(jìn)行初步調(diào)查，僅憑對(duì)相關(guān)線索的靜態(tài)書面審查就決定立案，待將來(lái)查明事實(shí)真相后再撤銷案件，就會(huì)造成無(wú)的放矢、打擊不力、浪費(fèi)辦案資源的被動(dòng)局面。特別是當(dāng)線索出自具有不良動(dòng)機(jī)的人，如挾私報(bào)復(fù)或規(guī)避制裁的舉報(bào)人有意虛假制造時(shí)，產(chǎn)生這種風(fēng)險(xiǎn)的可能性便更大。實(shí)踐也證明，錯(cuò)誤拘留、錯(cuò)誤逮捕等問(wèn)題的出現(xiàn)，無(wú)不源于錯(cuò)誤立案。因此法律中才規(guī)定公、檢、法機(jī)關(guān)在立案前應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍進(jìn)行審查，認(rèn)為符合立案條件的才能立案。據(jù)此，邊防辦案工作中需對(duì)各種案件線索認(rèn)真研判，綜合分析線索所包含的偵查要素，判斷其真?zhèn)魏蛢r(jià)值，決定是否進(jìn)行初查和初查時(shí)所采取的工作方法，避免工作的盲目性。

（二）涉案主體的集團(tuán)性

近年來(lái)，邊防部門偵辦的毒品案件中大宗走私、販賣、運(yùn)輸毒品案呈上升趨勢(shì)。此類案件往往需要跨區(qū)域、跨境完成，同時(shí)需要投入大量資金，各個(gè)環(huán)節(jié)必須緊密相扣。因此，絕大多數(shù)犯罪案件由一個(gè)或多個(gè)販毒集團(tuán)進(jìn)行分工明確的一條龍操控，呈現(xiàn)出組織嚴(yán)密、分工明確、單線聯(lián)絡(luò)的特點(diǎn)。[2]此類案件真正能夠指揮全局的僅為少數(shù)核心人物和幕后老板，而邊防辦案人員通過(guò)線索最初能鎖定的嫌疑對(duì)象多為一些“馬仔”。如果沒(méi)有深入的初查，對(duì)一些客觀上存在連續(xù)犯罪、隱形犯罪、窩案串案的單一線索僅靠簡(jiǎn)單的書面審查，容易誤導(dǎo)立案后的偵查工作方向，妨礙及時(shí)發(fā)現(xiàn)和懲治犯罪，嚴(yán)重影響偵查工作應(yīng)有的政治效果、法律效果與社會(huì)效果。比如，運(yùn)輸毒品僅是毒品犯罪鏈條中的一個(gè)環(huán)節(jié)，如果我們?cè)谶叿垒爡^(qū)通過(guò)群眾走訪工作，發(fā)現(xiàn)了運(yùn)輸毒品的案件線索，應(yīng)及時(shí)開展初步調(diào)查。首先判別其線索的真?zhèn)危从袥](méi)有深挖的價(jià)值，接著判別誰(shuí)是幕后的買家和賣家，進(jìn)而明確下一步的偵查重點(diǎn)和方向，為后期的偵查工作打下基礎(chǔ)。

（三）犯罪形式的隱蔽性

相對(duì)于普通刑事案件，毒品案件的暴利和法律嚴(yán)厲的懲罰性，決定了毒品犯罪分子想方設(shè)法地采取各種隱蔽的犯罪形式，以逃避邊防部門的打擊，確保犯罪成功。他們一般都會(huì)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期預(yù)謀，反復(fù)打探，在自認(rèn)為安全的情況下才著手實(shí)施犯罪。為了防止罪行泄露，販毒分子之間一般都是單線聯(lián)系，在進(jìn)行聯(lián)絡(luò)時(shí)常采用隱語(yǔ)。比如，邊境地區(qū)橡膠生意繁盛時(shí)，毒販在聯(lián)絡(luò)時(shí)往往以橡膠苗來(lái)代指毒品，在犯罪過(guò)程中盡可能地減少證據(jù)留存。同時(shí)，運(yùn)毒、藏毒方式也不斷翻新，往往采用貨物夾帶、暗格夾層藏毒、人體藏毒、郵政寄毒、人貨分離等多種方式。正是由于毒品犯罪較強(qiáng)的隱蔽性，加之這類案件中既沒(méi)有傳統(tǒng)的犯罪現(xiàn)場(chǎng)，也缺乏被害人的直接揭發(fā)和現(xiàn)場(chǎng)目擊者的直接指控，即使被檢舉、舉報(bào)、控告，其內(nèi)容往往帶有分析、推測(cè)的成份，且線索形式紛繁復(fù)雜，有行為線索、語(yǔ)言線索、物證線索等。比如，有線索反映某個(gè)曾經(jīng)涉毒的無(wú)業(yè)人員近期購(gòu)買了房子或豪車，對(duì)此我們并不能立即立案，必須通過(guò)初查，查明他的資金來(lái)源是否正當(dāng)和交際是否正常，通過(guò)獲取相關(guān)信息和相關(guān)證據(jù)對(duì)是否存在毒品犯罪作出確認(rèn)，才能作出是否立案?jìng)刹榈臎Q定。

（四）案件證據(jù)的特殊性

與普通刑事案件相比，由于毒品犯罪往往是跨國(guó)、跨地區(qū)的長(zhǎng)途販運(yùn)，流動(dòng)性強(qiáng)，缺少傳統(tǒng)意義上的、相對(duì)封閉的犯罪現(xiàn)場(chǎng)，而犯罪現(xiàn)場(chǎng)是犯罪分子犯罪的地點(diǎn)和遺留有犯罪痕跡物證的有關(guān)場(chǎng)所。[3]我國(guó)資深刑偵專家武和平曾言，刑事案件的偵破是“五分現(xiàn)場(chǎng)、三分思考、一分追捕、一分運(yùn)氣”。在毒品犯罪中，難以通過(guò)對(duì)犯罪現(xiàn)場(chǎng)的勘查提取到有價(jià)值的痕跡物證。此外，由于毒品交易的雙方多是自愿的，沒(méi)有通常意義上的被害人，并且為了交易安全，知情人較少，缺乏相關(guān)的直接證人。但偵查破案需要證據(jù)，在證明案件事實(shí)尤其是關(guān)鍵情節(jié)時(shí)，更多的要靠犯罪嫌疑人供述和辯解來(lái)證實(shí)。這是因?yàn)榉缸镄袨槭欠缸锵右扇怂鶠?，作為犯罪嫌疑人，?duì)于是否實(shí)施了該犯罪行為，以及有關(guān)的過(guò)程、情節(jié)及犯罪的主觀狀態(tài)是最為清楚的。當(dāng)前毒品犯罪案件證據(jù)呈現(xiàn)出兩個(gè)顯著特征：一是證據(jù)種類單一，缺乏直接證據(jù)。毒品案件中缺少被害人陳述和證人證言等能直接證明案件主要事實(shí)的言詞證據(jù)。常見的證據(jù)主要有毒品、毒資、運(yùn)輸工具、聯(lián)絡(luò)工具等不會(huì)說(shuō)話的物證。物證的客觀性雖強(qiáng)，但大多是間接證據(jù)。這些間接證據(jù)對(duì)于突破和獲取以及驗(yàn)證言詞證據(jù)作用重大，但也容易遭到破壞。法律上對(duì)間接證據(jù)的對(duì)合性和互證性要求較為嚴(yán)格。間接證據(jù)不能單獨(dú)證明案件的主要事實(shí)，必須與其它證據(jù)相結(jié)合才能證明主要案情。比如，在公開查緝中，查獲的人貨分離的毒品案，僅靠查獲的毒品、毒資是很難成功地證明其犯罪的。二是犯罪嫌疑人供述和辯解在整體證據(jù)體系中占主導(dǎo)地位，反復(fù)性、虛假性較強(qiáng)。由于缺少被害人陳述和證人證言，犯罪嫌疑人供述和辯解證明的直接性、相對(duì)全面性和相對(duì)可靠性決定了其在毒品案件中成為追究犯罪嫌疑人責(zé)任的最有力最直接的證據(jù)。[4]為此，許多偵查人員在拘捕犯罪嫌疑人之后，都會(huì)想方設(shè)法通過(guò)獲得口供進(jìn)而得到其他證據(jù)線索。但人的本性總是趨利避害的，面對(duì)偵查訊問(wèn)，嫌疑人必然會(huì)千方百計(jì)地逃避訊問(wèn)，作出虛假供述。有時(shí)迫于壓力，如偵查人員對(duì)其進(jìn)行逼供、誘供、騙供等，犯罪嫌疑人極有可能作出違背其意愿的供述，一旦壓力消失就可能出現(xiàn)翻供的現(xiàn)象。基于這些特點(diǎn)，邊防部隊(duì)辦理毒品案件只有通過(guò)立案前的初查，廣泛收集各方面信息，摸清被查對(duì)象的行為動(dòng)態(tài)，弄清所涉社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，全面控制初查、偵查進(jìn)程，才能有效防范證據(jù)流失。

三、邊防部門辦理毒品案件中初查適用應(yīng)注意的問(wèn)題

如前所述，邊防部門辦理毒品案件的特殊性決定了初查適用的必要性。但由于我國(guó)當(dāng)前立法的缺失，在邊防部門辦理毒品案件中如何把握好初查，充分發(fā)揮其積極作用，減少或避免消極影響，是我們工作實(shí)踐中必須認(rèn)真對(duì)待的問(wèn)題。筆者認(rèn)為，應(yīng)以現(xiàn)有法律原則為依據(jù)，借鑒相關(guān)司法解釋的規(guī)定，正確認(rèn)識(shí)案件的初查，以指導(dǎo)我們的辦案實(shí)踐。

（一）明確初查的目標(biāo)

初查一個(gè)線索，依法立案是其追求的目標(biāo)。我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定的立案條件是：“認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任。”可以說(shuō)，與其他訴訟階段比較而言，初查對(duì)證據(jù)的要求較低。這種確認(rèn)是查明而非證明，并不要求所有案件的初查都要收集證據(jù)。有的線索只要通過(guò)初查獲取相關(guān)涉案信息就可以作出確認(rèn)，而不必在初查階段收集證據(jù)；有的線索基于偵查規(guī)律和取證策略，不宜在初查階段收集證據(jù)；有的線索在初查中雖然發(fā)現(xiàn)了證據(jù)，但受不能使用搜查扣押等強(qiáng)制偵查措施的影響而不能取證。因此，初查時(shí)必須明確其的目，即對(duì)所查線索是否具備立案條件進(jìn)行確認(rèn)。

（二）嚴(yán)格初查的程序

目前，邊防部門辦案實(shí)踐中缺乏對(duì)初查程序的統(tǒng)一規(guī)范，對(duì)此我們可借鑒檢察機(jī)關(guān)初查案件工作程序的相關(guān)規(guī)定，在當(dāng)前法律框架下，規(guī)范邊防辦案的初查程序。首先，要嚴(yán)格初查的工作步驟，具體包括受理報(bào)批→組成初查組→確定初查方案→進(jìn)行初查→寫出初步核實(shí)情況報(bào)告→作出處理→結(jié)案歸檔。其次，應(yīng)嚴(yán)格初查線索的管理。要指定專人統(tǒng)一管理案件線索，建立檔案，逐件登記線索來(lái)源、涉案人員、反映的事實(shí)、承辦人員及線索處理情況，并定期核對(duì)。最后，要建立科學(xué)的評(píng)估機(jī)制，對(duì)大量的舉報(bào)線索進(jìn)行篩選和過(guò)濾，從中找出有價(jià)值的犯罪線索，提高初查準(zhǔn)確度,降低辦案風(fēng)險(xiǎn)。

（三）規(guī)范初查的方式

借鑒《人民檢察院訴訟規(guī)則》中有關(guān)初查方式的相關(guān)規(guī)定，邊防部門在毒品案件辦理中進(jìn)行初查時(shí)可以進(jìn)行書面審查，也可以采取一些必要的調(diào)查措施，如走訪、查賬、鑒定、勘驗(yàn)、詢問(wèn)、查詢（查詢身份資料、通訊資料、銀行存款資料等）、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施。不得對(duì)被查對(duì)象采取強(qiáng)制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)。同時(shí)，為避免驚動(dòng)初查對(duì)象，在其毫無(wú)知覺的情況下尋找收集犯罪的相關(guān)信息和證據(jù)材料，初查時(shí)就需注意掩護(hù)身份、隱藏意圖，秘密進(jìn)行調(diào)查。實(shí)踐中普遍采用的秘密調(diào)查方法包括秘拍秘錄（秘拍照片、秘密錄音被查對(duì)象的交談、秘密錄像被查對(duì)象的行為和言談舉止等）、跟蹤監(jiān)視、蹲點(diǎn)守候、化裝調(diào)查、耳目?jī)?nèi)線等。上述這些方法都或多或少關(guān)系到被查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)權(quán)、通訊權(quán)以及廣義上的隱私權(quán)。因此在運(yùn)用這些方法時(shí)，不管是公開的還是秘密的，一定要注意合法與違法的界限，堅(jiān)持“法無(wú)授權(quán)即禁止”的底線，避免采用越權(quán)手段，防止出現(xiàn)違法違規(guī)的問(wèn)題。

（四）充實(shí)初查的內(nèi)容

如前所述，雖然并不要求所有的初查都要收集證據(jù)，但因?yàn)槌醪殡A段收集到的信息材料，可能會(huì)對(duì)后繼偵查階段收集到的證據(jù)的質(zhì)量產(chǎn)生積極或消極的影響，甚至?xí)葑優(yōu)樽C據(jù)。因此，辦案人員要將視線后移，盡最大可能收集更多的犯罪信息，充實(shí)初查內(nèi)容。這要求初查工作全面細(xì)致?！叭妗笔窍鄬?duì)的全面，主要是在收集相關(guān)犯罪信息和資料時(shí)，要避免材料內(nèi)容的單薄、形式單一，重言詞材料、有罪信息而輕實(shí)物材料、無(wú)罪信息?！凹?xì)致”則要求在收集相關(guān)犯罪信息和資料時(shí)不能粗線條，要注重細(xì)節(jié)，注重問(wèn)題的不同方面和聯(lián)系。[5]總之，全面細(xì)致的初查能保證初查內(nèi)容的充實(shí)，避免造成錯(cuò)過(guò)固定證據(jù)的最佳時(shí)機(jī)，保證證據(jù)材料的質(zhì)量，為下一階段偵破案件打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)

綜觀邊防部門的辦案實(shí)踐，在現(xiàn)有法律缺失的情況下，明確初查的目的、嚴(yán)格初查的程序、規(guī)范初查的方式、充實(shí)初查的內(nèi)容，不僅是有效打擊懲治毒品犯罪的要求，也是保護(hù)無(wú)辜者不受法律追訴的要求，更是深入推進(jìn)公安邊防執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)的需要。

[1]朱孝清.職務(wù)犯罪偵查學(xué)[M].北京:中國(guó)檢察出版社,2004:100.

[2]任克勤.新型毒品犯罪問(wèn)題研究[M].北京:中國(guó)人民公安大學(xué)出版社,2009:157.

[3]馬海艦.刑事偵查措施[M].北京:法律出版社,2006:48.

[4]王德光.偵查權(quán)原理——偵查前沿問(wèn)題的理性分析[M].北京:中國(guó)檢察出版社,2010.

[5]樊學(xué)勇.犯罪偵查程序與證據(jù)的前沿問(wèn)題[M].北京:中國(guó)人民公安大學(xué)出版社,2006.