唐東會(huì)
(臺(tái)州學(xué)院 經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院,浙江 臺(tái)州 318000)
公共資本是指政府在公共部門的公共投資形成的資本,公共投資主要來(lái)源于政府生產(chǎn)性支出,包括基本建設(shè)支出、教育支出、科學(xué)研究支出,與此相對(duì)應(yīng)形成的公共資本分別為基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本和科研資本。我國(guó)生產(chǎn)性公共支出增加了公共品供給,促進(jìn)了資源和生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置,為我國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了動(dòng)力。本文擬通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)文獻(xiàn),分別從基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本和公共科研等方面明晰公共資本影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)理和實(shí)際效果,為進(jìn)一步的理論研究提供思路,為我國(guó)政府制訂相關(guān)政策提供理論參考依據(jù)。
基礎(chǔ)設(shè)施范圍極廣,實(shí)際使用中其內(nèi)涵比較模糊,陳共(2009)將基礎(chǔ)設(shè)施歸納為廣義與狹義兩種,認(rèn)為狹義的基礎(chǔ)設(shè)施是指經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的公共設(shè)施,主要包括交通運(yùn)輸、通信、水利、供電、機(jī)場(chǎng)、港口、橋梁和城市供排水、供氣等,廣義的基礎(chǔ)設(shè)施還包括提供無(wú)形產(chǎn)品或服務(wù)的科學(xué)、文化、教育、衛(wèi)生等部門。世界銀行(1994)將基礎(chǔ)設(shè)施分為經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施與社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施,這種定義可劃為廣義概念,而其中的經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施則可歸為狹義概念。從已有文獻(xiàn)看,國(guó)內(nèi)學(xué)者大部分重視經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響,研究中基本上采用狹義概念。魏后凱認(rèn)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施是區(qū)域經(jīng)濟(jì)和制造業(yè)發(fā)展的重要條件,著重考察區(qū)域交通、郵電和通信等設(shè)施;[1]王任飛等實(shí)證中選擇電水煤的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水利管理業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵電通信業(yè)三個(gè)行業(yè)作為基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)。[2]對(duì)于社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施,則可從人力資本和公共科研資本等方面進(jìn)行研究。
基礎(chǔ)設(shè)施作為一種生產(chǎn)要素可直接進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù),對(duì)產(chǎn)出發(fā)揮作用。研究中,一般是將基礎(chǔ)設(shè)施從資本中分離出來(lái),作為一種獨(dú)立生產(chǎn)要素嵌入CD生產(chǎn)函數(shù),通過(guò)計(jì)算基礎(chǔ)設(shè)施的產(chǎn)出彈性,驗(yàn)證基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)。王任飛等采用我國(guó)1981~2000年的數(shù)據(jù),估算出我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施資本產(chǎn)出彈性為0.297。另外,部分學(xué)者使用相同的方法計(jì)算公共資本的產(chǎn)出彈性,馬拴友利用我國(guó)1981~1997年的數(shù)據(jù),估計(jì)出公共資本的產(chǎn)出彈性為0.55,私人部門資本的產(chǎn)出彈性為0.65,在其實(shí)證中,公共資本采用財(cái)政性固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)估算,所以其主體依然是基礎(chǔ)設(shè)施。[3]
從國(guó)內(nèi)學(xué)者估算結(jié)果來(lái)看,一致得出公共資本產(chǎn)出彈性低于私人資本產(chǎn)出彈性的結(jié)論,說(shuō)明公共資本的直接產(chǎn)出效果不如私人資本,這是正?,F(xiàn)象,因?yàn)楣操Y本還有其他外部效應(yīng)。對(duì)于國(guó)內(nèi)學(xué)者估算的產(chǎn)出彈性具體數(shù)值相差很大也不難理解,因?yàn)楣浪阗Y本產(chǎn)出彈性是一件十分棘手的工作,其中最大的難點(diǎn)是如何確定進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)的資本量。比較科學(xué)的方法是用永續(xù)盤存法來(lái)估計(jì)資本存量,這中間涉及到初始資本存量估計(jì)、折舊率選擇、價(jià)格折算因子選擇等難點(diǎn),并且資本投入量是資本存量在一年中的服務(wù)量,而不是資本存量本身,如何確定資本存量中的服務(wù)量也是一個(gè)棘手問(wèn)題。另外,數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題、投資有效性問(wèn)題對(duì)實(shí)證結(jié)果也有很大影響?;谶@些原因,估算結(jié)果的具體數(shù)值相差很大也就不足為奇,國(guó)外學(xué)者研究結(jié)果同樣如此??梢?jiàn),文獻(xiàn)中估計(jì)的公共資本產(chǎn)出彈性具體數(shù)值沒(méi)有絕對(duì)意義,只能作為一種參考。
基礎(chǔ)設(shè)施的公共品屬性和外部性使得其溢出效應(yīng)明顯。本文將國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究歸納為以下四個(gè)方面:
1.降低企業(yè)生產(chǎn)成本
基礎(chǔ)設(shè)施可以降低企業(yè)生產(chǎn)成本。范前進(jìn)等將公共基礎(chǔ)設(shè)施水平引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)的中間品生產(chǎn)過(guò)程,建立一個(gè)多部門一般均衡模型,通過(guò)理論分析得出,當(dāng)中間產(chǎn)品生產(chǎn)存在內(nèi)、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí),公共基礎(chǔ)設(shè)施投入增多會(huì)降低中間品的價(jià)格,影響專業(yè)化分工程度和產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模。[4]不同種類基礎(chǔ)設(shè)施降低企業(yè)生產(chǎn)成本的作用方式和影響程度存在差異,國(guó)內(nèi)學(xué)者研究得較多的是交通基礎(chǔ)設(shè)施降低企業(yè)庫(kù)存成本,一般認(rèn)為高質(zhì)量設(shè)施效果更加顯著。劉秉鐮等認(rèn)為交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)影響成本的途徑有兩條:一是影響企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程各階段原材料或產(chǎn)成品的物流運(yùn)營(yíng)管理,二是改善家庭工作或生活的交通速度和可靠性。他們利用2004~2008年中國(guó)大中型制造業(yè)企業(yè)的省域面板數(shù)據(jù),實(shí)證結(jié)果表明公路基礎(chǔ)設(shè)施尤其是高等級(jí)公路設(shè)施能夠顯著地降低制造業(yè)企業(yè)庫(kù)存成本。[5]
2.促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步
基礎(chǔ)設(shè)施是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要因素。李文啟認(rèn)為,區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施促進(jìn)企業(yè)集聚,而企業(yè)集聚有利于企業(yè)間技術(shù)傳播,并通過(guò)加劇企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)促使企業(yè)關(guān)注技術(shù)進(jìn)步,他利用1998~2007年制造業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn),得出交通、能源和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及基礎(chǔ)設(shè)施的空間溢出效果顯著地提高企業(yè)技術(shù)效率的結(jié)論。[6]王永進(jìn)等認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施完善可以保證高復(fù)雜度行業(yè)的企業(yè)有效地調(diào)整生產(chǎn),他們利用101個(gè)國(guó)家1995~2004年H S-6分位數(shù)據(jù),實(shí)證表明基礎(chǔ)設(shè)施穩(wěn)健地提高了各國(guó)的出口技術(shù)復(fù)雜度。此外,基礎(chǔ)設(shè)施在長(zhǎng)期中對(duì)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)顯著。[7]苑德宇等利用我國(guó)1988~2007年29個(gè)省級(jí)面板數(shù)據(jù),實(shí)證得出“硬”公共投資在長(zhǎng)期中比“軟”公共投資有更大的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。[8]他們所說(shuō)的“硬”公共投資與本文中的基礎(chǔ)設(shè)施是相同概念。
3.保持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)
根據(jù)凱恩斯理論,基礎(chǔ)設(shè)施可通過(guò)投資乘數(shù)效應(yīng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),但學(xué)術(shù)界更加關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。在國(guó)內(nèi)的理論研究中,一般是建立內(nèi)生增長(zhǎng)模型對(duì)此進(jìn)行探討,婁洪將公共資本納入動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,假定基礎(chǔ)設(shè)施內(nèi)生決定,則如果基礎(chǔ)設(shè)施資本為純公共品性質(zhì),就能產(chǎn)生恒定的內(nèi)生增長(zhǎng);如果基礎(chǔ)設(shè)施資本為擁擠性質(zhì),也能減緩增長(zhǎng)率的遞減,提高長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。[9]在實(shí)證研究中,主要是采用向量自回歸方法檢驗(yàn)基礎(chǔ)設(shè)施與長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因果關(guān)系和效果。王任飛等利用我國(guó)1952~2003年的數(shù)據(jù)實(shí)證得出:主要基礎(chǔ)設(shè)施都與總產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)等經(jīng)濟(jì)變量構(gòu)成了長(zhǎng)期的均衡關(guān)系,在基礎(chǔ)設(shè)施與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)關(guān)系中,基礎(chǔ)設(shè)施促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)居于主導(dǎo)地位。[10]也有部分學(xué)者采用面板回歸方法,劉生龍等利用中國(guó)1987~2007年28個(gè)省級(jí)單位面板數(shù)據(jù)分析,結(jié)果表明交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著顯著的正向促進(jìn)作用。[11]基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)規(guī)模效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)提高全要素生產(chǎn)率,這也在實(shí)證中得到了檢驗(yàn)。張浩然等利用我國(guó)266個(gè)城市空間面板,采用杜賓模型分析表明城市通訊基礎(chǔ)設(shè)施和交通基礎(chǔ)設(shè)施都提高了本地區(qū)的全要素生產(chǎn)率。[12]
4.優(yōu)化資源配置,促使產(chǎn)業(yè)升級(jí)
基礎(chǔ)設(shè)施的資源配置效應(yīng)主要體現(xiàn)在提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改變要素配置、促進(jìn)企業(yè)集聚等方面?;A(chǔ)設(shè)施作為一個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè),其結(jié)構(gòu)和水平的提高能促進(jìn)制造業(yè)的結(jié)構(gòu)變動(dòng)與升級(jí);區(qū)域交通基礎(chǔ)設(shè)施改善能促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚,還有利于生產(chǎn)要素的流動(dòng),從而促使資源優(yōu)化配置。國(guó)內(nèi)研究這些問(wèn)題的文獻(xiàn)很多。馬偉等根據(jù)1987、1995、2005三次全國(guó)1%抽樣調(diào)查人口遷移數(shù)據(jù)進(jìn)行面板分析,實(shí)證得出交通基礎(chǔ)設(shè)施改善極大地影響了人口遷移,顯著地促進(jìn)了勞動(dòng)力要素的自由流動(dòng)和最優(yōu)配置。[13]
早期人力資本理論認(rèn)為教育是人力資本形成的唯一途徑,60年代以舒爾茨、貝克爾為代表的現(xiàn)代人力資本理論認(rèn)為人力資本應(yīng)是聚集在人本身的多種能力的結(jié)合,包括知識(shí)、技能、智力、體力等,這些能力的獲取除了一部分來(lái)自于先天稟賦條件外,絕大多數(shù)都需通過(guò)后天投資才能獲取。[14]人力資本可劃分為基礎(chǔ)人力資本、知識(shí)人力資本、技術(shù)人力資本和制度人力資本等多種類型,相對(duì)應(yīng)的人力資本投資有健康投資、教育投資、培訓(xùn)投資和遷移投資等多種形式。健康投資是任何類型人力資本形成的最基礎(chǔ)性投資,現(xiàn)代社會(huì)政府衛(wèi)生支出對(duì)整個(gè)社會(huì)的健康投資起了決定性作用。教育投資主要指正規(guī)學(xué)校教育投資,舒爾茨認(rèn)為教育投資是人力資本形成的重要途徑,教育投資通過(guò)知識(shí)、信息、觀念和思維方法等內(nèi)容的傳播和學(xué)習(xí)豐富人們的知識(shí),增強(qiáng)人的能力和素質(zhì),教育為培訓(xùn)和遷移提供了必需的知識(shí)儲(chǔ)備。政府在教育投資特別是基礎(chǔ)性教育投資中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。培訓(xùn)投資可視為教育的延伸。遷移投資可以實(shí)現(xiàn)人力資本資源的有效配置,使得人力資本主體能夠增強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境或制度結(jié)構(gòu)變化的反應(yīng)、發(fā)現(xiàn)潛在獲利機(jī)會(huì)、運(yùn)用資源實(shí)現(xiàn)利益最大化的決策能力提高。政府在交通、通訊等領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施投資促進(jìn)了制度人力資本的形成。
人力資本是一種優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)要素,具有資源配置能力和資源轉(zhuǎn)換能力,其中資源配置能力是發(fā)現(xiàn)潛在機(jī)會(huì)、果斷地抓住機(jī)會(huì)、決定資源投放方向以獲得更多經(jīng)濟(jì)成果的能力;而資源轉(zhuǎn)換能力則是在資源配置既定的基礎(chǔ)上有效制造產(chǎn)品的能力。實(shí)證研究中,國(guó)內(nèi)學(xué)者常把人力資本作為一種獨(dú)立生產(chǎn)要素加入生產(chǎn)函數(shù),利用全國(guó)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)、東中西部面板數(shù)據(jù)或省級(jí)單位面板數(shù)據(jù)計(jì)算出人力資本的產(chǎn)出彈性系數(shù),大部分實(shí)證結(jié)果表明人力資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)大于物質(zhì)資本和勞動(dòng)資本。李杰以國(guó)家教育經(jīng)費(fèi)支出代替人力資本投資,根據(jù)我國(guó)1978~1997年的數(shù)據(jù),得出我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值對(duì)教育經(jīng)費(fèi)支出的彈性為1.0334,遠(yuǎn)高于同期的物質(zhì)資本和勞動(dòng)資本彈性。[15]也有學(xué)者認(rèn)為人力資本效果不太顯著,解堊利用1998~2003年我國(guó)31個(gè)省級(jí)單位面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)我國(guó)高等教育對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率只有0.13%。[16]
人力資本的公共品屬性和外部性使得其外溢效應(yīng)顯著。本文將國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究歸納為以下兩個(gè)方面。
1.保持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)
人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)至關(guān)重要。在新古典增長(zhǎng)模型中,人力資本通過(guò)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、提高全要素生產(chǎn)率維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在內(nèi)生增長(zhǎng)理論中,人力資本阻止了資本邊際收益率下降,保證了經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。國(guó)內(nèi)學(xué)者在這些理論框架下展開研究,主要包括三個(gè)方面。
第一,實(shí)證檢驗(yàn)人力資本的重要性。這些文獻(xiàn)從研究?jī)?nèi)容來(lái)看,重點(diǎn)是探討財(cái)政性教育支出對(duì)資本生產(chǎn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率、全要素生產(chǎn)率等生產(chǎn)效率指標(biāo)的影響,以及教育支出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的外溢效應(yīng)問(wèn)題。從研究范圍看,采用了世界各國(guó)的面板數(shù)據(jù)、我國(guó)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)以及省級(jí)面板數(shù)據(jù)。從研究方法來(lái)看,多數(shù)利用內(nèi)生增長(zhǎng)的A K模型分析,也有部分學(xué)者用C-D型生產(chǎn)函數(shù)法和向量自回歸法。從研究結(jié)果來(lái)看,一般認(rèn)為,財(cái)政性教育支出確實(shí)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。根據(jù)巴羅的理論,趙志耘等(2005)假定人均產(chǎn)出取決于人均私人資本和人均政府生產(chǎn)性支出,二者雖然都遵循資本報(bào)酬遞減規(guī)律,但其結(jié)合符合內(nèi)生增長(zhǎng)中的A K模型,從產(chǎn)出-資本比視角出發(fā),以我國(guó)1997~2003年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)財(cái)政性教育支出與產(chǎn)出資本比呈現(xiàn)出強(qiáng)正相關(guān)性。但付文林等利用我國(guó)1952~2002年數(shù)據(jù)作協(xié)整分析,卻得出顯然不同的結(jié)論:文教費(fèi)支出比重與G D P增長(zhǎng)率之間有著負(fù)的雙向因果關(guān)系,他們將此解釋為這體現(xiàn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的粗放型增長(zhǎng)特征。[17]
第二,考察人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。在理論上,人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用機(jī)制可分為盧卡斯機(jī)制和尼爾森-菲爾普斯機(jī)制。盧卡斯作用機(jī)制可表示為 Y=A KαLβHγ:,其中 K、L、H分別表示物質(zhì)資本、勞動(dòng)和人力資本,盧卡斯機(jī)制的實(shí)質(zhì)是人力資本充當(dāng)了生產(chǎn)過(guò)程中必不可少的直接投入要素;尼爾森-菲爾普斯機(jī)制可表示為:Y=A HαLβHγ,在這種機(jī)制下,人力資本通過(guò)影響生產(chǎn)率來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。不同層級(jí)的人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用機(jī)制存在差異,作用效果也不相同,國(guó)內(nèi)學(xué)者的實(shí)證檢驗(yàn)表明,我國(guó)人力資本層級(jí)低下影響了人力資本作用的發(fā)揮。高遠(yuǎn)東等利用1992~2009年我國(guó)27個(gè)省級(jí)單位的面板數(shù)據(jù),構(gòu)建了盧卡斯作用機(jī)制、尼爾森-菲爾普斯作用機(jī)制及其聯(lián)合作用機(jī)制下的空間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,實(shí)證表明:我國(guó)的基礎(chǔ)人力資本與知識(shí)人力資本均是通過(guò)尼爾森-菲爾普斯機(jī)制促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),且知識(shí)人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最大,但技能人力資本與制度人力資本在各種機(jī)制下對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用統(tǒng)計(jì)上均不顯著,他們認(rèn)為這主要是我國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)層次低下所引起的。[18]
第三,考證人力資本均化的經(jīng)濟(jì)影響。知識(shí)、技能在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)的分配狀態(tài)體現(xiàn)了人力資本的均化水平,人力資本均化對(duì)人力資本積累產(chǎn)生影響,從而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和質(zhì)量。李亞玲等認(rèn)為人力資本均化影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是人力資本分布結(jié)構(gòu)通過(guò)影響收入分布結(jié)構(gòu),從而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)生影響;二是人力資本分布結(jié)構(gòu)通過(guò)影響資源分配的效率,主要是投資率,進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率,他們通過(guò)測(cè)算我國(guó)29個(gè)省份1993~2004年的人力資本基尼系數(shù),利用各年截面數(shù)據(jù)對(duì)其與人均G D P相關(guān)關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)人力資本基尼系數(shù)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在強(qiáng)勁的負(fù)相關(guān)關(guān)系,且人力資本基尼系數(shù)的變化將引起人均G D P更大幅度地變化。[19]
2.導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異
在其他條件相同的情況下,人力資本存量較大的地區(qū)有可能在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)保持相對(duì)較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率,因此,人力資本是影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距長(zhǎng)期趨勢(shì)的因素。本文將國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究概括如下。
第一,研究知識(shí)吸收能力對(duì)發(fā)展中國(guó)家的重要性。按照內(nèi)生增長(zhǎng)理論,世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距會(huì)不斷拉大,但現(xiàn)實(shí)世界中部分發(fā)展中國(guó)家卻縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距,其主要原因在于發(fā)展中國(guó)家可通過(guò)模仿發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)成技術(shù)來(lái)縮小其與發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)差距。巴羅認(rèn)為模仿同樣需要成本,模仿成本與發(fā)展中國(guó)家自身吸收能力有關(guān)。實(shí)踐表明,近幾十年來(lái)縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)差距的發(fā)展中國(guó)家(地區(qū))主要集中在亞洲東部地區(qū),如韓國(guó)、新加坡、香港、臺(tái)灣和中國(guó)大陸等,這些國(guó)家和地區(qū)都特別重視教育,人力資本水平提升很快,在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中,能夠吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)吸收能力作了理論和實(shí)證研究,鄒薇等在標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型中分析了發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)模仿和經(jīng)濟(jì)趕超問(wèn)題,指出發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的模仿能力取決于發(fā)展中國(guó)家的人均人力資本水平,許多發(fā)展中國(guó)家之所以不能通過(guò)模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超,主要原因是其人力資本水平低下,無(wú)法吸收和利用發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)。[20]
第二,研究教育對(duì)我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的解釋力。我國(guó)東、中、西部存在明顯的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距,其中原因相當(dāng)復(fù)雜,包括歷史因素、自然條件、開放度、基礎(chǔ)設(shè)施等各種因素,但在所有的影響因素中,絕不能忽略地區(qū)間教育不平等的作用。國(guó)內(nèi)許多文獻(xiàn)也從這一視角出發(fā),探討了教育如何影響我國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異問(wèn)題。姚先國(guó)等利用1985~2005年我國(guó)省級(jí)單位面板數(shù)據(jù),實(shí)證發(fā)現(xiàn)在增長(zhǎng)核算框架下教育差異幾乎不能解釋人均產(chǎn)出差異,但在增長(zhǎng)回歸框架下利用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)方法,分析實(shí)現(xiàn)教育對(duì)地區(qū)人均產(chǎn)出增長(zhǎng)有積極的影響,初始人力資本存量對(duì)后續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)顯著,不過(guò)在增長(zhǎng)區(qū)間內(nèi)人力資本變化對(duì)人均產(chǎn)出增長(zhǎng)并沒(méi)有理論預(yù)期的效應(yīng),教育差異對(duì)中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異的解釋力有限。[21]
從理論上講,擁有更高人力資本的個(gè)人能獲得更高收入,因?yàn)槿肆Y本具備生產(chǎn)效應(yīng)和配置效應(yīng),人力資本的生產(chǎn)效應(yīng)是人力資本所發(fā)揮的技術(shù)效率,一個(gè)擁有更多人力資本的生產(chǎn)者在給定既有投入要素的前提下能夠生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品;人力資本的配置效應(yīng)則主要來(lái)源于決策過(guò)程,它指的是個(gè)體獲取和理解信息、正確地把握和采取行動(dòng)重新配置資源以應(yīng)付非均衡狀況的能力。國(guó)內(nèi)學(xué)者研究人力資本的收入分配效應(yīng)時(shí),研究重點(diǎn)集中在兩個(gè)方面:一是檢驗(yàn)教育的私人收益率。人力資本能夠得到市場(chǎng)回報(bào)決定了人力資本不平等是收入差距的直接來(lái)源,同時(shí),如果在不同的人群中人力資本回報(bào)存在差異,則這種差異將會(huì)加大人力資本的收入分配效應(yīng),從而起到加劇收入分配不均等的作用??偟膩?lái)看,有關(guān)我國(guó)教育回報(bào)率的估算基本上維持在5%~8%之間,且教育回報(bào)率在性別、文化程度、地區(qū)和行業(yè)間存在著差異。二是探究教育影響收入的路徑。接受較好教育的個(gè)人就業(yè)范圍更廣,實(shí)證研究也得出,教育對(duì)個(gè)人收入的影響在很大程度上是通過(guò)選擇更好的就業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)。張車偉運(yùn)用抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)估計(jì)了教育回報(bào)率及其隨教育程度和收入水平的變化,結(jié)果表明,我國(guó)目前的教育回報(bào)率仍然不高,總體來(lái)看,每增加1年教育,個(gè)人收入會(huì)增加4.34%,同時(shí),我國(guó)教育回報(bào)率隨收入水平增加而增加。[22]
市場(chǎng)失靈使得公共知識(shí)難以有效提供,公共科研剛好彌補(bǔ)這一缺陷。公共科研促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)顯著。國(guó)內(nèi)學(xué)者研究時(shí)一般是將公共科研作為一個(gè)獨(dú)立部門嵌入內(nèi)生增長(zhǎng)模型,通過(guò)數(shù)理推導(dǎo)和數(shù)值模擬分析公共科研的長(zhǎng)期增長(zhǎng)效應(yīng)。嚴(yán)成樑通過(guò)建立多部門的模型分析和數(shù)值模擬,發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)投資通過(guò)影響休閑勞動(dòng)選擇和消費(fèi)投資選擇從而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);政府研發(fā)投資規(guī)模越大,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高。他利用我國(guó)1980~2006年的數(shù)據(jù)作協(xié)整檢驗(yàn),認(rèn)為我國(guó)政府研發(fā)投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系,政府研發(fā)投資對(duì)民間人力資本投資也有直接的促進(jìn)作用。[23]張金勝等建立一個(gè)包括兩種生產(chǎn)部門、兩種科研部門和消費(fèi)者的多部門內(nèi)生增長(zhǎng)模型,通過(guò)理論推導(dǎo)和數(shù)值模擬得出公共研發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)倒“U”型作用,最優(yōu)公共研發(fā)規(guī)模和增長(zhǎng)率受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)環(huán)境、研發(fā)產(chǎn)出彈性等因素影響。[24]
公共科研與私人研發(fā)既有互補(bǔ)關(guān)系也有替代關(guān)系,從理論上講,公共研發(fā)對(duì)私人研發(fā)的影響渠道主要有兩個(gè):一是市場(chǎng)供求效應(yīng)。短期內(nèi),公共科研導(dǎo)致研發(fā)投入要素價(jià)格上漲,從而對(duì)私人研發(fā)產(chǎn)生擠出效應(yīng),但在長(zhǎng)期會(huì)刺激研發(fā)投入要素供給,對(duì)供給的影響將取決于要素供給彈性;二是知識(shí)溢出效應(yīng)。公共研發(fā)存在對(duì)私人研發(fā)投資的替換,從而降低私人基礎(chǔ)研究支出,公共科研降低了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手應(yīng)用研究成本,增加了研發(fā)成功后市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度,從而減少企業(yè)應(yīng)用研究的積極性,但公共科研的互補(bǔ)效果增加私人研發(fā)投資,政府的支持信號(hào)降低了私人研發(fā)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn),因此,學(xué)術(shù)研究的重點(diǎn)應(yīng)確定公共研發(fā)的哪種效應(yīng)占主導(dǎo)地位。楊朝峰等構(gòu)建一個(gè)包含政府公共R&D的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,采用數(shù)值模擬方法,發(fā)現(xiàn)政府公共研發(fā)中的基礎(chǔ)研究會(huì)產(chǎn)生社會(huì)知識(shí)積累效應(yīng),直接改變社會(huì)創(chuàng)新的成功率,進(jìn)而提高總產(chǎn)出,應(yīng)用研究對(duì)企業(yè)研發(fā)產(chǎn)生擠出效應(yīng),進(jìn)而降低總產(chǎn)出,兩種效應(yīng)的綜合結(jié)果是提高了企業(yè)的技術(shù)水平。[25]李平等運(yùn)用2001~2008年間我國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù),實(shí)證結(jié)果為:公共研發(fā)部門中人力資本投入比研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入更能促進(jìn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新能力的提高,且東部地區(qū)人力資本投入的研發(fā)績(jī)效要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的西部地區(qū)。[26]
公共資本最優(yōu)規(guī)模實(shí)際上就是資源在公共部門與私人部門之間,以及在各公共部門之間的優(yōu)化配置問(wèn)題。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理,如果假定生產(chǎn)函數(shù)為柯布-道格拉斯函數(shù),則最優(yōu)公共資本支出與國(guó)民產(chǎn)出的比例應(yīng)當(dāng)?shù)扔诠操Y本的產(chǎn)出彈性;公共資本的最優(yōu)規(guī)模還可通過(guò)比較公共資本與私人資本的邊際產(chǎn)出來(lái)判斷,如果公共資本的邊際產(chǎn)出更高,則應(yīng)進(jìn)一步增加公共資本??梢?jiàn),從原理上講公共資本的最優(yōu)規(guī)模確定是清晰和簡(jiǎn)單的,但如果考慮到現(xiàn)實(shí)中的多樣性、復(fù)雜性,理論模型中的前提條件在實(shí)際中很難滿足,所以如何確定公共資本最優(yōu)規(guī)模依然相當(dāng)棘手。不過(guò),國(guó)內(nèi)學(xué)者基本上仍然按照這一思路展開研究,賈俊雪等通過(guò)建立一個(gè)財(cái)政分權(quán)框架下的兩部門內(nèi)生增長(zhǎng)模型,從彈性方面分析最優(yōu)公共資本投資配置問(wèn)題,并以我國(guó)全國(guó)和省份經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),得到我國(guó)全國(guó)和地方公共物質(zhì)資本投資比重明顯偏低的結(jié)論。[27]張光南等基于基礎(chǔ)設(shè)施的邊際產(chǎn)出與最優(yōu)規(guī)模分析框架,利用我國(guó)1996~2008年省級(jí)面板數(shù)據(jù),實(shí)證表明我國(guó)各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施投資都沒(méi)達(dá)到最優(yōu)規(guī)模,他們還提出了基礎(chǔ)設(shè)施投資的判斷原則:如果使政府投資收益最大化則應(yīng)按邊際產(chǎn)出大小順序進(jìn)行投資;如果根據(jù)各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施投資的缺口和緊迫程度,則應(yīng)按實(shí)際投資與最優(yōu)規(guī)模差距由大到小順序進(jìn)行投資。[28]
公共資本最終提供量是由公共資本的決策機(jī)制決定的,決策者的利益對(duì)公共資本提供產(chǎn)生了重要影響。國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)探討了不同決策者的影響機(jī)制,比如,在我國(guó)現(xiàn)行的分權(quán)體制下,地方政府成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)者,在“招商引資”上的標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)促使各地方政府提供了充足的基礎(chǔ)設(shè)施。官員追求腐敗利益影響了公共資本提供結(jié)構(gòu),吳俊培等認(rèn)為在不同類型的公共支出中腐敗存在的難易程度不同,腐敗在一定程度上影響了公共支出結(jié)構(gòu),他們利用我國(guó)1995~2004年的數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)表明:腐敗整體上降低了社會(huì)文教支出的比重,原因是教育支出和醫(yī)療衛(wèi)生支出相對(duì)清廉,決策者沒(méi)有足夠的動(dòng)力去提供。[29]公共資本提供中的腐敗行為還會(huì)影響公共資本效率。劉勇政等在傳統(tǒng)研究公共支出的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中引入腐敗要素,并建立一個(gè)包含家庭、廠商和政府的一般均衡模型,運(yùn)用我國(guó)30個(gè)省級(jí)單位1998~2008年間的面板數(shù)據(jù),同時(shí)采用多種靜態(tài)和動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型作了實(shí)證檢驗(yàn),結(jié)果表明腐敗的發(fā)生顯著降低了公共支出效率的正向效應(yīng)。[30]因此,如何設(shè)計(jì)更好的機(jī)制防止公共資本提供中腐敗行為的發(fā)生值得深入研究。
已有文獻(xiàn)理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)向我們清晰地展示了一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí):公共資本是優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)要素,具有明顯的產(chǎn)出效應(yīng)和外溢效應(yīng)。但公共資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在倒“U”型關(guān)系,我國(guó)目前基礎(chǔ)設(shè)施存量到底是在最優(yōu)規(guī)模的左邊還是右邊,或者更進(jìn)一步地說(shuō)我國(guó)不同地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施存量與其最優(yōu)規(guī)模之間到底相差多遠(yuǎn),這關(guān)系到當(dāng)前我國(guó)以 “鐵、公、機(jī)”為代表的基礎(chǔ)設(shè)施投資刺激政策的正確性和著力點(diǎn),關(guān)系到我國(guó)如何將熨平短期經(jīng)濟(jì)波動(dòng)財(cái)政政策與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)財(cái)政政策相協(xié)調(diào)的問(wèn)題,所以本文認(rèn)為這些都值得深入研究。人力資本和公共科研是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心,作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論前沿問(wèn)題,無(wú)論在理論還是實(shí)證研究中都有待進(jìn)一步拓展。我們還不能忽略這一事實(shí):理論上證明公共資本的重要性只是說(shuō)明公共資本值得提供,但并不能保證公共資本在實(shí)踐中如質(zhì)如量地提供。公共資本供給有一套政府決策機(jī)制,按照公共選擇理論,利益集團(tuán)左右著公共資本的供給數(shù)量和結(jié)構(gòu),政府決策者在其中發(fā)揮重要作用,這涉及到政治民主問(wèn)題。另外,公共資本提供過(guò)程中的腐敗是一種效率損失,嚴(yán)重時(shí)可能超越公共資本的正向效應(yīng),這又牽涉到?jīng)Q策公開透明問(wèn)題。因此,本文認(rèn)為公共資本提供的機(jī)制設(shè)計(jì)至關(guān)重要,有必要對(duì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論作進(jìn)一步的深入研究。
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湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)2013年3期