宋勇超

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430073）

引言

積極有效地利用外商直接投資（以下簡稱FDI）是我國對外開放基本國策的重要內(nèi)容，也是推動我國參與國際分工、融入全球經(jīng)濟(jì)和加強(qiáng)國際合作的必然選擇。改革開放尤其是20世紀(jì)90年代以來，F(xiàn)DI進(jìn)入我國的步伐明顯加快，質(zhì)量也在不斷提高，許多跨國公司都把中國作為對外投資的首選。近20年來我國一直是吸引FDI最多的發(fā)展中國家，截止2010年底，我國累計(jì)吸收外商直接投資達(dá)1.12萬億美元，居于全球第二位，僅次于美國。

FDI大量流入與我國良好的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、積極的投資激勵(lì)措施和龐大的市場規(guī)模等一系列區(qū)位因素有關(guān)，在這些區(qū)位因素中，有些是初始形成的，更多的是后發(fā)優(yōu)勢打造。中國吸收外商投資額不斷增加的同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也發(fā)生著顯著變化，但總體看來，制造業(yè)仍集中著超過一半的來華FDI。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1997～2010年流入我國的外商投資額累計(jì)為8745億美元，其中第一產(chǎn)業(yè)累計(jì)135億美元，在外商直接投資總額中占1.5%；第二產(chǎn)業(yè)為5707億美元，占比65.3%；第三產(chǎn)業(yè)累計(jì)金額為2904億美元，占比33.2%。在制造業(yè)內(nèi)部，通信設(shè)備、電器機(jī)械等高技術(shù)行業(yè)所占比重較大。從2001～2010年的累計(jì)金額來看，電子設(shè)備行業(yè)利用外資金額占制造業(yè)總額的18.1%；其次是電器機(jī)械及器材業(yè)，占比7.6%；化學(xué)原料及制品業(yè)占比7.1%（見圖1）。FDI的行業(yè)特征與我國長期以來“以市場換技術(shù)”的引資的政策有關(guān)，高技術(shù)行業(yè)集中了我國相當(dāng)數(shù)量的外商直接投資。但這些外商直接投資是否產(chǎn)生了技術(shù)溢出效應(yīng)？內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)上的差距有沒有阻礙技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮？對于這些問題的研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

圖1 中國制造業(yè)FDI行業(yè)分布

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)主要是指外資流入對東道國的經(jīng)濟(jì)效率和技術(shù)水平帶來的積極影響，跨國公司通過對外投資內(nèi)部化實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，這種轉(zhuǎn)移給東道國帶來的外部經(jīng)濟(jì)即技術(shù)溢出。Kokko將外資的技術(shù)溢出分為以下幾種情況:（1）跨國公司培養(yǎng)的員工和管理人員流動到內(nèi)資企業(yè)，從而將投資母國的先進(jìn)技術(shù)傳播給東道國；（2）跨國公司通過將相關(guān)技術(shù)提供給產(chǎn)業(yè)鏈上的相關(guān)企業(yè)，促進(jìn)上下游企業(yè)的技術(shù)水平提高；（3）外資企業(yè)給東道國帶來的各種競爭壓力，使得內(nèi)資企業(yè)更加充分地發(fā)揮現(xiàn)有技術(shù)效率或通過技術(shù)改進(jìn)來提高產(chǎn)品競爭力。[1]理論上講，F(xiàn)DI對東道國的技術(shù)溢出效應(yīng)是顯然成立的，國外大量實(shí)證研究也支持該結(jié)論。Globerman對1972年加拿大制造業(yè)的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行了研究，認(rèn)為加拿大制造業(yè)的企業(yè)生產(chǎn)率同流入該國的外商直接投資正相關(guān)，流入的FDI越多，制造業(yè)技術(shù)水平越高，F(xiàn)DI流入產(chǎn)生了顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)。[2]Kokko對墨西哥和烏拉圭兩個(gè)國家制造業(yè)的研究結(jié)論認(rèn)為外資技術(shù)溢出效應(yīng)顯著存在，但程度大小依賴于內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)吸收能力。[1]Basant和Fikkert的研究認(rèn)為外商直接投資技術(shù)溢出是東道國企業(yè)進(jìn)行研發(fā)提高技術(shù)水平的一項(xiàng)重要補(bǔ)充，外資技術(shù)溢出效應(yīng)是顯著存在的。[3]Liu et al.通過考察1991～1995年英國制造業(yè)面板數(shù)據(jù)也發(fā)現(xiàn)FDI的流入顯著提高了東道國的制造業(yè)生產(chǎn)率。[4]此外Dimelis和Louri對葡萄牙制造業(yè)的研究也證實(shí)了FDI溢出的存在。[5]但也有相關(guān)實(shí)證研究得出了不一致的結(jié)論。例如Haddad和Harrison的研究認(rèn)為外資企業(yè)進(jìn)入最終導(dǎo)致了東道國企業(yè)競爭能力削弱，并認(rèn)為這種結(jié)果是由于內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)水平差距過大引起的。[6]Djankov和Koekan也認(rèn)為外商直接投資的溢出效應(yīng)在統(tǒng)計(jì)上是不明顯的，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)并不存在。[7]Aitken和Harrison對委內(nèi)瑞拉的研究甚至認(rèn)為本地企業(yè)全要素生產(chǎn)率同外商直接投資流入負(fù)相關(guān)。[8]由于研究對象和研究方法上的差異，國外學(xué)者在FDI技術(shù)溢出效應(yīng)是否存在的問題上研究結(jié)論并不一致。

國內(nèi)相關(guān)研究以實(shí)證研究為主，且大多數(shù)研究結(jié)論認(rèn)為FDI技術(shù)溢出效應(yīng)是顯著存在的。包群、賴明勇通過引入滯后模型實(shí)證分析了FDI對我國內(nèi)資企業(yè)技術(shù)效率的影響，證實(shí)了FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性，認(rèn)為我國開放程度的提高和基礎(chǔ)設(shè)施的完善等因素對外商投資企業(yè)的技術(shù)溢出效果具有促進(jìn)作用，而國內(nèi)市場競爭程度和內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)差異對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的作用不明顯。[9]冼國明和嚴(yán)兵對1998～2003年專利申請及外資數(shù)據(jù)對FDI的溢出效應(yīng)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)FDI技術(shù)溢出呈現(xiàn)出顯著的區(qū)域特征，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及吸收能力對FDI溢出存在較大影響。[10]蔣殿春和張宇考察了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，并對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性和東道國產(chǎn)業(yè)特征對FDI溢出的影響進(jìn)行了探討，他們發(fā)現(xiàn)FDI對相當(dāng)一部分產(chǎn)業(yè)具有顯著的溢出效應(yīng)，但同時(shí)在某些行業(yè)產(chǎn)生了負(fù)溢出。[11]宋勇超、朱延福利用1995～2010年中國制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，外商投資對中國制造業(yè)存在技術(shù)溢出，但FDI的技術(shù)溢出存在門限效應(yīng)，不同程度的內(nèi)外資技術(shù)差距對FDI溢出效應(yīng)的作用是不同的。[12]另外一些相關(guān)研究得出的結(jié)論卻不一致，如陳國宏等[13]、張海洋和劉海云[14]認(rèn)為流入中國的FDI大多屬于市場尋求型和資源尋求型，這些外商投資進(jìn)入中國更多是為了利用中國廉價(jià)的勞動力優(yōu)勢和占領(lǐng)東道國市場，對中國制造業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)無明顯幫助。

縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，目前尚有如下問題沒有取得共識:外商直接投資對東道國技術(shù)水平作用如何？如果FDI技術(shù)溢出效應(yīng)確實(shí)存在，那么這種效應(yīng)的發(fā)揮受何種因素的影響？如何建立一個(gè)基本的一般性分析框架？本文擬從東道國和投資母國技術(shù)差距入手，構(gòu)建技術(shù)差距對FDI技術(shù)溢出影響的理論模型，探討不同技術(shù)差距下FDI對東道國產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)，根據(jù)不同效應(yīng)結(jié)合當(dāng)前我國現(xiàn)實(shí)提出若干增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力的思路。

二、技術(shù)差距對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)影響的理論模型

（一）產(chǎn)品市場均衡

為簡化分析，我們假設(shè)中間產(chǎn)品是同質(zhì)的。于是上述生產(chǎn)函數(shù)可以重新表示成:

則第j種中間產(chǎn)品的邊際產(chǎn)量為:

如果用Y的單位來衡量所有價(jià)格，就可以得到:

（2）式和（3）式意味著代表性廠商對第j種中間產(chǎn)品的需求為:

同時(shí)利用（1）式對Li求導(dǎo)數(shù)可以得到工資率:

（二）研發(fā)市場均衡

東道國可以通過兩種途徑獲得新的投入品:模仿或者創(chuàng)新。假設(shè)創(chuàng)造一種新的投入品的成本為η，通過模仿獲得投入品的成本為ν。由于內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距的拉大將導(dǎo)致本國的模仿空間更寬廣，因此模仿成本與技術(shù)差距呈反向關(guān)系；同時(shí)在FDI技術(shù)水平不變的條件下，技術(shù)差距越大意味著本國技術(shù)水平越低，Romer對技術(shù)增長的研究結(jié)論表明本國的創(chuàng)新成本將增加。[18]因此一個(gè)合理的假設(shè)是:

其中η為創(chuàng)新成本，ν為模仿成本，△A代表內(nèi)外資技術(shù)差距。M、N、ξ和φ均為大于0的參數(shù)。

由于假設(shè)投入品價(jià)格以最終產(chǎn)品Y為單位來衡量，因此進(jìn)行研發(fā)得到第j種中間產(chǎn)品獲得的報(bào)酬現(xiàn)值為:

其中r為利率，可以證明均衡時(shí)利率為常數(shù)。

研發(fā)部門最大化每期報(bào)酬，將（4）式帶入（8）式可得需要最大化的表達(dá)式:

（9）式中對Pj求導(dǎo)并使導(dǎo)數(shù)等于0可以得到:

將（10）式、（4）式代入（8）式可得:

其中Lr是創(chuàng)新部門的勞動力。

利用Vt=η可以得到進(jìn)行創(chuàng)新的收益:

同理，進(jìn)行模仿的收益為:

由rr=rc可以得到Lc/Lr=ν/η，因此如果研發(fā)部門總?cè)藬?shù)為L，那么可以得到:

其中Lr、Lc分別代表進(jìn)行創(chuàng)新和模仿的人數(shù)。

（三）消費(fèi)者均衡

假定消費(fèi)者效用函數(shù)為不變替代彈性，即消費(fèi)者效用函數(shù)為:

其中ct為t時(shí)期的消費(fèi)，ρ為貼現(xiàn)率。

約束條件為:

r為均衡利率，g為技術(shù)增長率，k0為初始資本，這里我們假定人口增長率為0。

根據(jù)家庭在約束條件下最大化效用函數(shù)來構(gòu)造拉格朗日函數(shù):

對于每個(gè)Ct求一階導(dǎo)數(shù)為:

兩邊取對數(shù)

對時(shí)間求導(dǎo)數(shù)，得到:

即穩(wěn)態(tài)時(shí)消費(fèi)增長率:

將（12）式代入（21）式得到:

（四）技術(shù)差距對FDI技術(shù)溢出的作用

可以證明穩(wěn)態(tài)時(shí)消費(fèi)增長率與總產(chǎn)出增長率相同，因此經(jīng)濟(jì)增長率為:

將 η=M△A-ξ與 ν=N△Aφ代入（24）式并對△A求導(dǎo)數(shù)，可得:

三、主要結(jié)論和對策建議

（一）主要結(jié)論

通過擴(kuò)展Barro和Martin[17]的領(lǐng)導(dǎo)者-追隨者模型，將外商投資部門包含至分析框架內(nèi)，本文構(gòu)建了技術(shù)差距對FDI溢出效應(yīng)影響的理論模型。該模型的意義在于將為外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)及內(nèi)外資技術(shù)差距在此效應(yīng)中的影響進(jìn)行實(shí)證分析提供理論支撐。在模型推導(dǎo)的基礎(chǔ)上，本文提出如下命題:

命題1:外資企業(yè)通過技術(shù)溢出效應(yīng)提高了東道國企業(yè)的生產(chǎn)效率，即FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)是存在的。

外商投資技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮主要有水平效應(yīng)（Horizontal Effcet）和垂直效應(yīng)(Vertical Effect)兩種方式。[19]水平效應(yīng)的三種渠道分別是:（1）經(jīng)過跨國公司培訓(xùn)掌握了外商投資企業(yè)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理手段的東道國工人流入內(nèi)資企業(yè)，將使得本地企業(yè)人力積累增加；（2）外資企業(yè)進(jìn)入東道國，與內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生競爭，將迫使東道國企業(yè)采用更為有效的生產(chǎn)方式和管理手段；（3）在外資企業(yè)示范作用下，國內(nèi)企業(yè)采用新技術(shù)的速度增加，相應(yīng)提高了內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)效率。垂直效應(yīng)的發(fā)揮則表現(xiàn)在東道國中間產(chǎn)品供應(yīng)商技術(shù)水平的提高:（1）為了滿足跨國公司對中間產(chǎn)品的質(zhì)量要求，東道國中間產(chǎn)品供應(yīng)商需要向外資企業(yè)進(jìn)行主動學(xué)習(xí)；（2）跨國公司為了獲取中間產(chǎn)品上的便利，也會主動向東道國中間產(chǎn)品制造商提供生產(chǎn)和管理技術(shù)，促進(jìn)東道國生產(chǎn)效率的提高；（3）下游企業(yè)利用跨國公司提供的質(zhì)量更好或成本更低的中間產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)一步的加工時(shí)也將獲得技術(shù)水平上的提升。前兩種效應(yīng)可稱為前向垂直效應(yīng)，后一種稱為后向垂直效應(yīng)。[20]

FDI技術(shù)溢出效應(yīng)受到東道國吸收能力的影響，其中內(nèi)外資技術(shù)差距的影響至關(guān)重要。內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距太小則FDI給東道國企業(yè)帶來的可模仿空間較小，對FDI技術(shù)溢出是不利的；而內(nèi)外資技術(shù)差距過大雖然會給內(nèi)資企業(yè)帶來更大的模仿空間，但同時(shí)也意味著內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平的積累性較差，因此技術(shù)差距過大同樣不利于內(nèi)資企業(yè)模仿和學(xué)習(xí)跨國公司先進(jìn)技術(shù)。[1]在嚴(yán)格推導(dǎo)的基礎(chǔ)上，本文提出命題2。

命題2:技術(shù)差距對FDI溢出效應(yīng)的影響存在門限值，當(dāng)內(nèi)外資技術(shù)差距小于門限值時(shí)，技術(shù)差距擴(kuò)大將促進(jìn)FDI技術(shù)溢出；當(dāng)內(nèi)外資技術(shù)差距大于門限值時(shí)，技術(shù)差距擴(kuò)大抑制FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。

為此我們對引資政策中片面追求高技術(shù)的做法產(chǎn)生懷疑。內(nèi)資企業(yè)自身技術(shù)水平是制定引資政策時(shí)必須考慮的重要因素，本文命題2即強(qiáng)調(diào)了東道國自身技術(shù)水平在有效發(fā)揮FDI溢出效應(yīng)中的重要意義。FDI對東道國企業(yè)的技術(shù)溢出是由雙方相互作用決定的，只有在技術(shù)差距合理的情況下，跨國公司才能對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平的提高起到明顯的帶動作用。正如Cohen和Levinthal[21]指出的那樣，生產(chǎn)技術(shù)具有很強(qiáng)的自我積累性與路徑依賴特征，東道國較大的技術(shù)存量是學(xué)習(xí)跨國公司先進(jìn)技術(shù)和吸收FDI技術(shù)溢出的前提。技術(shù)差距太大只會造成東道國缺乏相應(yīng)學(xué)習(xí)能力，無法消化吸收FDI的技術(shù)溢出。

（二）對策建議

基于研究結(jié)論，本文提出如下對策建議:

1.積極調(diào)整產(chǎn)業(yè)引資政策，引導(dǎo)FDI流向溢出效應(yīng)更強(qiáng)的行業(yè)。整體上講，F(xiàn)DI對中國經(jīng)濟(jì)增長的效應(yīng)是有限的，[22]但是FDI通過技術(shù)溢出提高了內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)效率，間接帶來的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)是顯著的。因此應(yīng)當(dāng)更加注重外商直接投資對國內(nèi)投資的技術(shù)推動作用，充分吸收外資企業(yè)帶來的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)技術(shù)，提高內(nèi)資企業(yè)的國際競爭力。同時(shí)不能單純追求引進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，因?yàn)樵趦?nèi)外資技術(shù)差距過大的情況下，F(xiàn)DI技術(shù)水平的提高不會產(chǎn)生更明顯的技術(shù)溢出，反而阻礙內(nèi)資企業(yè)的吸收。在引進(jìn)外資過程中，不但重?cái)?shù)量，更應(yīng)重質(zhì)量，正確引導(dǎo)FDI流向內(nèi)資企業(yè)吸收能力強(qiáng)的行業(yè)。在FDI技術(shù)溢出過程中，技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮與內(nèi)外資技術(shù)差距的關(guān)系是非常密切的。在內(nèi)外資技術(shù)差距不大的情況下，提高引進(jìn)外資的技術(shù)水平對溢出效應(yīng)的發(fā)揮是有利的；但當(dāng)內(nèi)外資技術(shù)差距擴(kuò)大到一定水平以至于以內(nèi)資企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)條件和管理水平無法進(jìn)行吸收時(shí)，外資技術(shù)水平的提高將阻礙溢出效應(yīng)的發(fā)揮，甚至將國內(nèi)投資擠出該行業(yè)。這一轉(zhuǎn)折點(diǎn)即內(nèi)外資技術(shù)差距的門限值，因此我國在著力提高自身技術(shù)水平的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)調(diào)整引進(jìn)外資的產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)外資溢出的更好發(fā)揮。

2.提高自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)FDI技術(shù)溢出。在合理引進(jìn)的基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。通過增強(qiáng)對教育、科研等基礎(chǔ)領(lǐng)域的投入并鼓勵(lì)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)密切聯(lián)系，形成產(chǎn)學(xué)研相互促進(jìn)的良性循環(huán)，以提升國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力，避免由于內(nèi)外資技術(shù)差距過大而引起國內(nèi)企業(yè)難于吸收或缺乏追趕動力。自主創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和提升核心競爭力的根本途徑，在合理引進(jìn)外資的基礎(chǔ)上更應(yīng)注重內(nèi)資的產(chǎn)業(yè)升級，推動內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)-吸收-再創(chuàng)新的良性循環(huán)。本文理論模型已經(jīng)證明，內(nèi)外資的技術(shù)差距是影響FDI溢出的重要因素，國內(nèi)企業(yè)吸收技術(shù)溢出的效率高低更多地取決于自身知識存量及吸收能力，只有那些具備一定吸收能力、擁有一定知識存量的內(nèi)資企業(yè)才能將外資企業(yè)帶來的技術(shù)溢出合理轉(zhuǎn)化，變?yōu)樽陨砜蓱?yīng)用的知識。因此應(yīng)當(dāng)在鼓勵(lì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)FDI進(jìn)入的同時(shí)，加大對國內(nèi)企業(yè)人力資本培訓(xùn)方面的投資，促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)能力，培育與經(jīng)濟(jì)水平相適應(yīng)的的融資市場，解決技術(shù)溢出瓶頸，更高效地利用外商直接投資。

3.我國區(qū)域發(fā)展不平衡，中東西部技術(shù)水平差距顯著，因此應(yīng)當(dāng)采取有效的激勵(lì)措施引導(dǎo)FDI流向合理的地區(qū)。對于內(nèi)外資技術(shù)差距較大的行業(yè)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)外商投資流向東部地區(qū)，因?yàn)闁|部地區(qū)技術(shù)水平較中西部地區(qū)更高，對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出更易吸收。同時(shí)東部地區(qū)在今后的外資引進(jìn)工作中應(yīng)當(dāng)從注重外資數(shù)量轉(zhuǎn)向注重外資質(zhì)量，鼓勵(lì)外商投資企業(yè)在我國設(shè)立研發(fā)中心，將最先進(jìn)的技術(shù)引進(jìn)國內(nèi)。此外，應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)措施激勵(lì)外資企業(yè)同內(nèi)資企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)方面的有益合作，為內(nèi)外資產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)造良好的環(huán)境和氛圍；相反，對于技術(shù)差距水平較小的行業(yè)，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)外商直接投資流向中西部地區(qū)，以更好地利用外商投資的技術(shù)溢出效應(yīng)。由于中西部地區(qū)還沒有跨越獲取外資溢出的技術(shù)效率門限值，因此在引進(jìn)外資方面應(yīng)當(dāng)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)水平和科技水平相結(jié)合，有選擇地引進(jìn)，不能盲目追求高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而導(dǎo)致內(nèi)資企業(yè)難于吸收、FDI擠出國內(nèi)投資的現(xiàn)象。對于中西部地區(qū)而言，當(dāng)前主要任務(wù)在于加大科研創(chuàng)新投入，提高自主創(chuàng)新能力，縮小內(nèi)外資技術(shù)差距，為獲取外資企業(yè)技術(shù)溢出創(chuàng)造良好條件。

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