劉月秀

馬克思關(guān)于國家的認(rèn)識，經(jīng)歷了從早期理性主義的自由國家觀到后期唯物史觀為主導(dǎo)的國家觀的轉(zhuǎn)變。受黑格爾的理性主義國家觀影響，青年馬克思認(rèn)為國家應(yīng)當(dāng)是代表普遍性的政治共同體，個人只有在國家這個共同體中才能獲得自由發(fā)展。唯物史觀提出后，馬克思將國家看作是虛假共同體，國家只是社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是由經(jīng)濟基礎(chǔ)決定的政治上層建筑，是維護統(tǒng)治階級利益的工具。馬克思的國家觀經(jīng)歷了從理性主義到唯物主義的轉(zhuǎn)變，考察這一轉(zhuǎn)變的歷史進程，可以從一個側(cè)面發(fā)現(xiàn)馬克思思想轉(zhuǎn)變的歷史邏輯，有助于準(zhǔn)確而全面地認(rèn)識全球化時代的民族國家。

一、早期理性主義的自由國家觀

國家問題很早就進入了馬克思的視野。當(dāng)時的德國處于封建專制統(tǒng)治下，對社會、經(jīng)濟等的批判，都要以對國家的批判為前提。此外，馬克思大學(xué)畢業(yè)后所從事的報社評論工作也使他得以直面國家問題。

在《萊茵報》工作時期，馬克思開始直接思考和參與社會現(xiàn)實，經(jīng)常發(fā)表政治評論文章，對國家問題的思考是這一時期的重點。這一時期馬克思關(guān)于國家問題的思考集中體現(xiàn)在《評普魯士最近的書報檢查令》、《關(guān)于新聞出版自由和公布省等級會議辯論情況的辯論》、《〈科隆日報〉第179號社論》、《關(guān)于林木盜竊法的辯論》、《摩澤爾記者的辯護》等為代表的政論文章中。馬克思對國家的理解是，國家應(yīng)該是代表全體公民的普遍的法的體現(xiàn)，是普遍利益和普遍精神的實現(xiàn)。國家作為一種共同體，應(yīng)該是理性的代表，能平等對待其公民。但是普魯士國家的書報檢查令、新聞出版法，卻是對思想的禁錮和監(jiān)護，給思想帶上枷鎖。書報檢查制度讓本來尖銳的真理變得謙遜，使本來光明的精神變得陰暗;書報檢查制度為了某些個別人物或特殊等級的特權(quán)，犧牲他人的自由。因此，馬克思說:“追究思想的法律不是國家為它的公民頒布的法律，而是一個黨派用來對付另一個黨派的法律。”〔1〕

現(xiàn)實的物質(zhì)利益糾紛是青年馬克思思考的另一難題。通過對林木盜竊法的批判和為摩澤爾記者的辯護，馬克思看到現(xiàn)實國家總是代表特權(quán)等級的利益，無視貧困人民的疾苦。馬克思認(rèn)為法律本來應(yīng)該是法理本質(zhì)的普遍和真正的表達者，國家應(yīng)該是合乎理性的法律的體現(xiàn)。然而，現(xiàn)實卻是，“整個國家制度，各種行政機構(gòu)的作用都應(yīng)該脫離常規(guī)，以便使一切都淪為林木所有者的工具，使林木所有者的利益成為左右整個機構(gòu)的靈魂?！薄?〕國家淪落為某些特權(quán)階層、自私自利之徒的工具，而非合乎理性的普遍利益的體現(xiàn)。

黑格爾把國家理解為“倫理的整體”、 “自由的實現(xiàn)”，《萊茵報》時期的馬克思關(guān)于國家的思考明顯受到了黑格爾唯心主義理性國家觀的影響。但是，馬克思已經(jīng)隱約地意識到要從階級利益、現(xiàn)實關(guān)系等方面思考國家問題。

1843年3月，《萊茵報》被反動政府查封，馬克思辭去編輯職務(wù)，退回書齋開始了一段系統(tǒng)的研究工作。這一時期最重要的成果就是《克羅茨納赫筆記》以及在此期間完成的《黑格爾法哲學(xué)批判》。通過《萊茵報》時期對現(xiàn)實物質(zhì)利益的接觸，馬克思發(fā)現(xiàn)國家并非普遍利益的代表，也非理性的體現(xiàn)，而是維護特權(quán)等級利益的工具。這與他受黑格爾影響形成的理性國家觀形成鮮明對比。在此期間，馬克思閱讀了費爾巴哈的《關(guān)于哲學(xué)改革的臨時綱要》，費爾巴哈的唯物主義對馬克思產(chǎn)生了很大影響。

馬克思在克羅茨納赫小鎮(zhèn)利用兩個月時間認(rèn)真研究了國家和歷史理論，摘錄了大量有關(guān)英國、美國、法國、德國、意大利等國的歷史著作和法國大革命史的專門著作，寫下了厚厚的5本筆記。在此期間，政治與經(jīng)濟的關(guān)系、社會與國家的關(guān)系等問題引起了馬克思的注意。他還摘錄了施米特《法國史》中有關(guān)所有制問題的史料，認(rèn)識到所有制結(jié)構(gòu)制約著社會結(jié)構(gòu)和政治設(shè)施的變化。馬克思開始探討現(xiàn)實生活中由于社會地位的不同導(dǎo)致的人與人之間的對立，以及現(xiàn)存官僚機構(gòu)與市民社會中物質(zhì)利益的緊密聯(lián)系。同時，馬克思也看到了資產(chǎn)階級政治、現(xiàn)代民主國家的局限性，以及私有制、私有財產(chǎn)等對國家、政治的影響。

在克羅茨納赫研究時期，馬克思還完成了一部重要著作《黑格爾法哲學(xué)批判》。在該著中，馬克思批判地研究了黑格爾的理性國家觀。他指出，黑格爾把家庭和市民社會看作是國家的概念領(lǐng)域，把國家看作是家庭和市民社會的最終目的，這是一種神秘主義。相反，馬克思認(rèn)為:“家庭和市民社會都是國家的前提，它們才是真正活動著的;而在思辨的思維中這一切卻是顛倒的?！薄?〕

馬克思雖然批判了黑格爾的神秘主義，但他對國家還抱有理想的期待，認(rèn)為國家應(yīng)該是普遍意志、全體成員利益的體現(xiàn)和代表，國家如果不能作為真正普遍的等級，不再是人民意志的現(xiàn)實體現(xiàn)，那它就成了事實上的幻想?！皣业钠毡槭聞?wù)就是國家的事務(wù)，是作為現(xiàn)實事務(wù)的國家?！薄?〕馬克思理想中的政治制度是民主制，認(rèn)為民主制是一切形式的國家制度的已經(jīng)解開的謎。此時的馬克思主要是從理想的、應(yīng)然的角度指出國家應(yīng)該是普遍意志、絕對理性的體現(xiàn)，全體公民只有在國家這個共同體中才能真正實現(xiàn)自由，由特殊上升到普遍。

在《論猶太人問題》中，馬克思把人看作類存在物，認(rèn)為人應(yīng)該在社會中、在共同體中實現(xiàn)自由、平等。在這里，國家被理解為政治共同體，是市民社會成員共同生活的共同體，個人只有在作為共同體的國家中才能獲得真正的自由。但是，現(xiàn)代國家不是這樣的共同體。

在《＜黑格爾法哲學(xué)批判＞導(dǎo)言》中，馬克思把矛頭直指德國制度本身，認(rèn)為德國的解放不能是漸進的、純政治的，而應(yīng)該是“徹底的革命、全人類的解放”。而有能力完成德國徹底解放的應(yīng)該是這樣一個階級:“在這瞬間，這個階級與整個社會親如兄弟，匯合起來，與整個社會混為一體并且被看作和被認(rèn)為是社會的總代表;在這瞬間，這個階級的要求和權(quán)利真正成了社會本身的權(quán)利和要求，它真正是社會的頭腦和社會的心臟。”〔5〕這個階級就是工人階級。

馬克思早期對國家的思考可以概括為理性主義的自由國家觀。他把國家理解為普遍理性、普遍利益的體現(xiàn)。國家作為政治共同體，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)高于個人特殊性的普遍性。孤立的個人必須成為國家的一員，才能實現(xiàn)真正的自由和發(fā)展。雖然此時的馬克思已經(jīng)提出了對現(xiàn)代國家、現(xiàn)代政治的批判，但是并不影響他對國家應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)普遍自由、絕對理性所抱有的期待。馬克思雖然看到現(xiàn)代國家日益淪為特權(quán)階級維護其利益的工具，但是還沒有真正觸及對國家本質(zhì)的認(rèn)識和批判。真正實現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的是1845年以后。

二、成熟時期以唯物史觀為主導(dǎo)的國家觀

19世紀(jì)40年代中期，馬克思開始了對經(jīng)濟學(xué)的研究，并提出了唯物史觀。這一轉(zhuǎn)變，使得馬克思改變了之前對國家所持的態(tài)度和觀點，開始以一種顛倒黑格爾思辨理性的角度思考民族國家與市民社會的關(guān)系。這些思考主要體現(xiàn)在《德意志意識形態(tài)》、 《共產(chǎn)黨宣言》、 《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》、《哥達綱領(lǐng)批判》等文獻中。

《德意志意識形態(tài)》是一部非常重要的著作，我們通常將其看作是馬克思唯物史觀的確立。在這部著作中，馬克思第一次完整地闡述了其唯物主義歷史觀。與此同時，馬克思對國家的認(rèn)識也發(fā)生了根本轉(zhuǎn)變，將國家看作是虛假的共同體，并提出要推翻國家。

就歐洲歷史而言，最初是在中世紀(jì)，由逃亡出來的農(nóng)奴建立了新型城市，這些自由民是最初的單個市民。出于自衛(wèi)和生存的需要，他們逐漸聯(lián)合并形成了市民團體，初期的市民團體具有很強的地域局限性。但是隨著商業(yè)的擴大和交通的發(fā)展，各城市間的交往逐漸增多，并且意識到彼此間的共同利益，進而聯(lián)合并逐漸形成了市民階級。在不同的時代，階級會再度分化和重組。在現(xiàn)代社會，各階級經(jīng)過分化和重組，最終只剩下兩個階級，即資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級。個人在社會中，由于社會地位的不同，分屬于不同的社會階級。同一階級的成員既彼此獨立，又有共同的敵人。因而，個人所能得到的不同的發(fā)展程度，是由其所屬的階級決定的，個人隸屬于階級。

共同體本來是為“現(xiàn)實的個人”的個性和自由提供實現(xiàn)的條件，為什么反過來共同體又制約著個人的自由與個性呢?這促使馬克思和恩格斯區(qū)分了“虛假的共同體”與“真正的共同體”。而國家就是“虛假的共同體”。

馬克思和恩格斯看到，在國家中，個人自由只是統(tǒng)治階級成員的專利，這些人之所以具有一定的自由，是因為他們是統(tǒng)治集團的成員。即使這樣，這些人也不是完全自由的，他們的生活條件對他們來說是偶然的，作為個人他們是彼此獨立的、分散的，只是由于分工、共同的生活境遇才有了一種“聯(lián)合”，這種“聯(lián)合”對他們個人來講是異己的、外在的，是一個階級反對另一個階級的聯(lián)合。而對被統(tǒng)治階級來講，這種共同體不僅是虛假的，而且是新的桎梏。至此，國家被馬克思和恩格斯理解為是維護統(tǒng)治階級利益、卻又聲稱代表全體成員利益的虛假共同體，是一種外在于人的異己力量。國家是表面聲稱代表普遍利益、實則維護特殊利益的虛假共同體，本質(zhì)上涌動的是不同階級間的真正的斗爭。

在馬克思看來，雖然至今以國家為代表的共同體都是虛假的、冒充的，但是他并沒有否定共同體本身。因為個人的自由發(fā)展、個性發(fā)展離不開共同體，“只有在共同體中，個人才能獲得全面發(fā)展其才能的手段，也就是說，只有在共同體中才可能有個人自由。……在真正的共同體的條件下，各個人在自己的聯(lián)合中并通過這種聯(lián)合獲得自己的自由。”〔6〕未來的“自由人聯(lián)合體”才是真正的共同體。

在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思和恩格斯把斗爭的矛頭直指現(xiàn)代資產(chǎn)階級國家。他們認(rèn)為:“現(xiàn)代的國家政權(quán)不過是管理整個資產(chǎn)階級的共同事務(wù)的委員會罷了?！薄?〕現(xiàn)代國家是建立在現(xiàn)代社會基礎(chǔ)上的，是現(xiàn)代資產(chǎn)階級利益的體現(xiàn)。工人階級作為社會的絕大多數(shù)成員，要想徹底打破階級對立，必須通過革命推翻資產(chǎn)階級統(tǒng)治。“工人革命的第一步就是使無產(chǎn)階級上升為統(tǒng)治階級，爭得民主?！薄?〕無產(chǎn)階級上升為統(tǒng)治階級的最終目的是為了消滅階級、消滅國家。

在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》中，馬克思根據(jù)巴黎公社的經(jīng)驗進一步發(fā)展了關(guān)于階級斗爭、國家等學(xué)說。他將現(xiàn)代資產(chǎn)階級國家與公社對立起來，贊揚了公社作為無產(chǎn)階級第一次現(xiàn)實實踐的開創(chuàng)性影響，批判了現(xiàn)代資產(chǎn)階級國家的腐朽本質(zhì)。馬克思認(rèn)為，現(xiàn)代國家是在同以往國家的斗爭中逐步形成的，“它的政治性質(zhì)也隨著社會的經(jīng)濟變化而同時改變?，F(xiàn)代工業(yè)的進步促使資本和勞動之間的階級對立更為發(fā)展、擴大和深化。與此同步，國家政權(quán)在性質(zhì)上也越來越變成了資本借以壓迫勞動的全國政權(quán)，變成了為進行社會奴役而組織起來的社會力量，變成了階級專制的機器。”〔9〕馬克思用蜘蛛網(wǎng)、蟒蛇來形容維護現(xiàn)代國家運行的諸如常備軍、警察、法院等國家機器，認(rèn)為它們是對社會機體的吞噬。國家被看成是獨立于社會并且與社會對立的特殊利益，是市民社會身上冒充為其完美反映的寄生贅瘤，它充當(dāng)了撲滅革命、扼殺人民群眾解放要求的工具。因此，馬克思把公社看作是實現(xiàn)社會解放的政治形式。

在晚年的重要著作《哥達綱領(lǐng)批判》中，馬克思對國家問題有了更深入的思考。他在《哥達綱領(lǐng)批判》中對所謂“自由國家”的錯誤呼喚時寫道:“自由就在于把國家由一個高踞社會之上的機關(guān)變成完全服從這個社會的機關(guān)?！薄?0〕在這里，馬克思仍然堅持了其國家與社會區(qū)分的思想。馬克思批判了“現(xiàn)代國家”、“現(xiàn)代社會”這樣的字眼，指出所謂“現(xiàn)代國家”、“現(xiàn)代社會”就是現(xiàn)代資本主義社會，是建立在現(xiàn)代資產(chǎn)階級統(tǒng)治的基礎(chǔ)之上的。馬克思反對將現(xiàn)代資產(chǎn)階級國家看作是“千年王國”，認(rèn)為國家本身是歷史的產(chǎn)物，有始也有終。

三、馬克思國家觀的歷史思考

分析馬克思國家觀認(rèn)識邏輯的演變歷程，對馬克思國家觀的理論邏輯進行歷史思考，有助于我們從歷史與邏輯相統(tǒng)一的高度把握馬克思的國家觀，從而對全球化時代的民族國家有更準(zhǔn)確和全面的把握。

(一)馬克思國家觀的主要特征

第一，歷史性。國家不是從來就有的，而是歷史發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。在人類歷史的早期，沒有階級的存在，因而也就沒有國家。國家只是隨著階級的出現(xiàn)才產(chǎn)生的。既然國家不是從來就有的，那它就不會永遠(yuǎn)存在下去。隨著社會歷史的發(fā)展，國家將走向消亡。到那時，人類組成自由人的聯(lián)合體，實現(xiàn)了完全的自由和解放，國家也就消失了。

第二，批判性。馬克思的國家觀可以看作是批判的國家觀，對國家主要持批判態(tài)度。這種批判性主要通過對國家的階級性、壓迫性、強制性的描述體現(xiàn)出來的。在馬克思那里，國家是一個階級統(tǒng)治另一個階級的工具，是階級對立的體現(xiàn)。統(tǒng)治階級為了維護其利益，必須運用強制手段來對被統(tǒng)治階級進行鎮(zhèn)壓。在馬克思看來，國家是作為一種“束縛”、一種“惡”而得到呈現(xiàn)的。作為“虛假共同體”，國家獨立于社會之上。在國家中，只有統(tǒng)治階級的成員才能得到一定程度的自由個性和全面發(fā)展，而廣大的被統(tǒng)治階級卻被排斥在外。

第三，理想性。馬克思將國家看作是“虛假的共同體”、“冒充的共同體”，是寄生在社會之上的贅瘤。這就決定了馬克思國家觀的理想性，不在于其提出對理想國家的設(shè)想，而在于指明要消滅國家，實現(xiàn)無國家的“自由人聯(lián)合體”。要實現(xiàn)人類解放，必須推翻國家，建立“自由人的聯(lián)合體”。因此，馬克思提出無產(chǎn)階級要運用革命手段推翻資產(chǎn)階級國家，消滅階級對立，最終消滅國家本身。馬克思暢想，未來的共產(chǎn)主義社會應(yīng)當(dāng)是無階級、無國家的自由樂園。這種樂觀主義寄托了馬克思對未來的美好信念和想象。

(二)馬克思國家觀的歷史思考

馬克思認(rèn)為，國家是社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，并且從其產(chǎn)生伊始，就是維護統(tǒng)治階級利益的工具。在作為虛假共同體的國家中，人類不可能實現(xiàn)解放。人類要獲得最終的解放，必須消滅國家，建立“自由人的聯(lián)合體”。

馬克思從批判性的一面對國家的思考在當(dāng)時具有重大意義。他通過對資產(chǎn)階級國家的批判，揭示了資產(chǎn)階級國家的實質(zhì)，看到了工人階級受到的非人待遇。馬克思認(rèn)為，作為大工業(yè)的產(chǎn)物，代表先進生產(chǎn)力的工人階級必須聯(lián)合起來運用革命手段推翻現(xiàn)代資產(chǎn)階級國家，從而解放全人類。這種批判在當(dāng)時產(chǎn)生了強大的震撼力，促使無產(chǎn)階級形成自覺的“階級意識”，聯(lián)合起來爭取自身的解放，在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

不過，馬克思主要從作為“統(tǒng)治強力”、“統(tǒng)治組織”的角度思考國家，強調(diào)國家“束縛”的、“惡”的一面，將國家看作是損害自由的“強制性機構(gòu)”，而對國家同時作為“社會管理”、“社會服務(wù)”機構(gòu)，可以實現(xiàn)公眾參與、體現(xiàn)公共精神的“生活共同體”的關(guān)注不夠。也就是說，馬克思對國家在歷史上曾產(chǎn)生過的正面的、積極的作用關(guān)注不夠。馬克思雖然非常重視歷史性，但是他對國家的反面透視，反而沖淡了其歷史性。國家盡管有壓迫性、強制性的一面，但是在歷史的不同階段也發(fā)揮了積極作用，有建設(shè)性的一面。對作為“社會管理”、“社會服務(wù)”機構(gòu)，國家也可以實現(xiàn)公眾參與、體現(xiàn)公共精神的“生活共同體”的關(guān)注不夠。當(dāng)然，這與馬克思在特定的歷史條件下集中火力抨擊資產(chǎn)階級國家的工具性有關(guān)。

事實上，馬克思曾經(jīng)周密地制定了關(guān)于國家問題的研究計劃，但是由于種種原因，這一工作未能完成。可以設(shè)想，如果條件允許，馬克思對國家問題的思考將會更加豐富。

(三)馬克思國家觀的當(dāng)代啟示

一段時期以來，我們都將國家定位為維護統(tǒng)治階級利益的工具，屬于上層建筑的一部分。國家就是一個階級推翻另一個階級的統(tǒng)治。這種把國家單純理解為“政治統(tǒng)治”、“強力組織”的思維，使得我們在很長一段時間內(nèi)主要從階級斗爭、革命暴力等角度對待現(xiàn)實問題，因此就出現(xiàn)如“階級斗爭為綱”、 “政治至上”這樣一些誤區(qū)。這種對國家的理解有著一定的片面性。這種壓倒性的國家認(rèn)識導(dǎo)致從人民的角度、從國家政權(quán)的合法性角度對國家進行思考有意無意地遭到忽視。從后者出發(fā)，我們就會反思:國家除了“政治統(tǒng)治”職能外，“社會管理”職能的履行是否令人滿意;統(tǒng)治階級是否具有合法性，以及這種合法性如何獲得和維持等問題。增加這樣的思考維度，無疑豐滿了對國家應(yīng)有的認(rèn)識。

同時，馬克思的國家觀還提醒我們，要重視國家作為共同體的屬性。馬克思始終堅持，個體只有在共同體中才能獲得真正的自由和發(fā)展，只不過，馬克思所期待和向往的不是虛假共同體，而是真正的“自由人的聯(lián)合體”。事實上，個體只有在共同體中才能體驗到其權(quán)利與尊嚴(yán)是否得到滿足，個體必須成為某一集體的組成部分，才能夠思考他所擁有的權(quán)利。國家作為共同體，為其成員提供生活環(huán)境，它本身具有強大的凝聚作用。與此同時，國家作為一種政治組織、統(tǒng)治力量，主要體現(xiàn)統(tǒng)治階級的意志，同時平衡各階級的利益訴求。國家作為法律的制定機構(gòu)，要制定合理完善的法律，并且嚴(yán)格執(zhí)行，維護社會的公平正義，才能獲得統(tǒng)治的合法性。

經(jīng)過30多年的改革開放，我國取得了令人矚目的成就，成為世界第二大經(jīng)濟體，在國際舞臺上的地位越來越重要、影響越來越大，已經(jīng)成為世界多極化中的重要一極。我們在媒體上頻頻看到“幸福中國”這樣的字眼，人們之所以有“幸福中國”的呼喚和期待，是因為他們把自己也當(dāng)作其中的一員，“幸福中國”隱含的就是“幸福自己”。因此，國家與個人的幸福是緊密相關(guān)的。這也體現(xiàn)了國家作為共同體的積極一面。

在全球化的今天，雖然世界市場早已形成、世界范圍內(nèi)的廣泛聯(lián)系早已確立，但是國家非但沒有走向消亡的跡象，反而扮演越來越重要的角色。這就需要我們在現(xiàn)階段運用馬克思的國家觀來觀察當(dāng)代世界，從而使我們對國家有更全面、更現(xiàn)實的認(rèn)識，使國家在為人民謀取福祉的大道上發(fā)揮更大的作用。

〔1〕〔2〕馬克思恩格斯全集:第1卷〔M〕.北京:人民出版社，1995.121，267.

〔3〕〔4〕〔5〕馬克思恩格斯全集:第3卷〔M〕.北京:人民出版社，2002.10，146，211.

〔6〕〔7〕〔8〕馬克思恩格斯選集:第1卷〔M〕.北京:人民出版社，1995.119，274，293.

〔9〕馬克思恩格斯選集:第3卷〔M〕.北京:人民出版社，1995.53.

〔10〕馬克思恩格斯全集:第25卷〔M〕.北京:人民出版社，2001.27.