李亞學(xué)，張 凱

(中央司法警官學(xué)院矯正教育系，河北保定071000)

非監(jiān)禁性是社區(qū)矯正的重要特征。社區(qū)矯正人員在開放性社區(qū)中接受矯正不可避免會(huì)產(chǎn)生重新犯罪等社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何保障社區(qū)安全，控制社區(qū)矯正人員重新犯罪是社區(qū)矯正工作的重要研究領(lǐng)域。

一、社區(qū)矯正監(jiān)控機(jī)制的內(nèi)涵解讀

社區(qū)矯正監(jiān)控是指社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)根據(jù)國家的法律法規(guī)以及社區(qū)矯正的相關(guān)規(guī)定，通過一定的程序和制度對(duì)社區(qū)矯正人員的服刑過程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)其再犯罪的危險(xiǎn)進(jìn)行控制的執(zhí)法活動(dòng)。從概念層面上看，社區(qū)矯正監(jiān)控包括監(jiān)督和控制兩部分。監(jiān)督主要是針對(duì)社區(qū)矯正人員的服刑過程進(jìn)行監(jiān)察和管理;控制主要是對(duì)社區(qū)矯正人員的再犯罪危險(xiǎn)進(jìn)行控制。從操作層面上看，兩者雖有區(qū)別，但工作的性質(zhì)類似，均有懲罰性、強(qiáng)制性和防范性。因此，監(jiān)督和控制是密切聯(lián)系、不可分割的，實(shí)踐中兩者均由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)及其工作人員實(shí)施。對(duì)社區(qū)矯正監(jiān)控可從以下方面理解:首先，通過監(jiān)控將社區(qū)矯正人員的權(quán)利和義務(wù)嚴(yán)格限定在法律規(guī)范的范圍內(nèi);對(duì)于違反相關(guān)規(guī)定的社區(qū)矯正人員予以處罰。其次，對(duì)社區(qū)矯正人員的監(jiān)控，不論社區(qū)矯正人員是否愿意都必須接受，這是非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行的本質(zhì)所決定的。再次，社區(qū)矯正人員是在社區(qū)內(nèi)被執(zhí)行刑罰的罪犯，具有一定的社會(huì)危害性和人身危險(xiǎn)性，對(duì)他們依法實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)督和控制，既是刑罰執(zhí)行的必然要求，也是維護(hù)社區(qū)安全的需要。

“機(jī)制”一詞，本指機(jī)器的構(gòu)造和工作原理，也泛指一個(gè)工作系統(tǒng)的組織或部分之間相互作用的過程和方式。社區(qū)矯正監(jiān)控機(jī)制是指在社區(qū)矯正的監(jiān)控工作中所遵循的程序、采取的方式和運(yùn)作過程的機(jī)理。社區(qū)矯正監(jiān)控機(jī)制是社區(qū)矯正監(jiān)控工作順利進(jìn)行，有效預(yù)防社區(qū)服刑人員重新違法犯罪，防衛(wèi)社區(qū)的重要保障。社區(qū)矯正監(jiān)控機(jī)制要解決的問題是社區(qū)矯正監(jiān)控運(yùn)行包括哪幾部分，各個(gè)部分之間如何有機(jī)結(jié)合，其運(yùn)行機(jī)理是什么等。建立社區(qū)矯正監(jiān)控機(jī)制的主要目的，“就是觀察和了解他們的日常生活情況和遵守法律與判決的情況，從而發(fā)現(xiàn)是否具有危害社會(huì)的危險(xiǎn)性和不遵守法律與判決的行為表現(xiàn)，進(jìn)而根據(jù)具體情況采取控制措施，預(yù)防他們對(duì)社會(huì)造成新的侵害”〔1〕。

二、社區(qū)矯正監(jiān)控機(jī)制的組成體系

體系是指若干有關(guān)事物互相聯(lián)系互相制約而構(gòu)成的一個(gè)整體。社區(qū)矯正監(jiān)控體系是由相互聯(lián)系和制約，分別發(fā)揮不同功能，共同達(dá)到有效監(jiān)控的目的幾個(gè)部分有機(jī)結(jié)合而成的一個(gè)整體。該體系包括:社區(qū)矯正的條件;社區(qū)服刑人員危險(xiǎn)評(píng)估;社區(qū)矯正監(jiān)控工作模式等。

(一)社區(qū)矯正的條件

社區(qū)矯正的條件(conditions of community corrections)是指處在社區(qū)矯正狀態(tài)下的犯罪人必須履行的義務(wù)?！?〕社區(qū)矯正的條件是法官在量刑過程中判處的，社區(qū)矯正人員在社區(qū)矯正期間必須遵守的條件或者必須履行的義務(wù)。社區(qū)矯正的條件通常有兩種形式:一種是標(biāo)準(zhǔn)條件。標(biāo)準(zhǔn)條件是所有社區(qū)矯正人員都必須履行的法律義務(wù)，通常由法律明文規(guī)定。例如，我國《刑法》第39條規(guī)定，被判處管制的犯罪分子，在執(zhí)行期間應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:遵守法律、行政法規(guī)，服從監(jiān)管;未經(jīng)執(zhí)行機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，不得行使言論、出版、集會(huì)、結(jié)社、游行、示威自由的權(quán)利;按照?qǐng)?zhí)行機(jī)關(guān)的規(guī)定報(bào)告自己的活動(dòng)情況;遵守執(zhí)行機(jī)關(guān)關(guān)于會(huì)客的規(guī)定;離開所居住的縣、市或者遷居，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)執(zhí)行機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?！缎谭ā返?5條規(guī)定，被判處緩刑的犯罪分子應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:遵守法律、行政法規(guī)，服從監(jiān)督;按照?qǐng)?zhí)行機(jī)關(guān)的規(guī)定報(bào)告自己的活動(dòng)情況;遵守執(zhí)行機(jī)關(guān)關(guān)于會(huì)客的規(guī)定;離開所居住的縣、市或者遷居，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)執(zhí)行機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

國外社區(qū)矯正立法中均規(guī)定有社區(qū)矯正人員必須遵守的條件，如克倫威爾等人將美國一些州規(guī)定的典型的緩刑條件歸納為:(1)不得實(shí)施刑事犯罪;(2)不得與有犯罪記錄的人交往;(3)根據(jù)指示向緩刑官報(bào)告;(4)允許緩刑官走訪本人、緩刑犯的家庭或其他地方;(5)從事適當(dāng)職業(yè);(6)非經(jīng)緩刑官允許，不得離開生活的地方等?！抖砹_斯聯(lián)邦刑法典》規(guī)定法院可以責(zé)令緩刑犯履行一定的義務(wù)，包括:向?qū)Ρ慌行倘诉M(jìn)行改造的專門國家機(jī)關(guān)報(bào)告;不得變更經(jīng)常居住、工作或?qū)W習(xí)的地點(diǎn);不得前往某些場(chǎng)所;接受相關(guān)治療;贍養(yǎng)家庭等?！?〕澳大利亞的法律規(guī)定，社區(qū)矯正官可以向罪犯下達(dá)適當(dāng)?shù)闹噶?，要求罪犯定期向矯正官報(bào)告;必須征得矯正官的書面批準(zhǔn)才可以因某種原因離開本州;從事或不從事某項(xiàng)特定的工作，及時(shí)報(bào)告工作情況等?！?〕

另一種是特別條件，又稱為“社區(qū)矯正的附加條件”。特別條件是法官根據(jù)需要對(duì)某些罪犯有選擇地附加適用的額外條件。例如，我國《刑法》第38條第二款規(guī)定:“判處管制，可以根據(jù)犯罪情況，同時(shí)禁止犯罪分子在執(zhí)行期間從事特定活動(dòng)，進(jìn)入特定區(qū)域、場(chǎng)所，接觸特定的人。”標(biāo)準(zhǔn)條件和特別條件的主要區(qū)別是:第一，具體內(nèi)容有別。標(biāo)準(zhǔn)條件的內(nèi)容一般比較簡(jiǎn)單，而特別條件的內(nèi)容一般比較復(fù)雜;第二，適用范圍有別。標(biāo)準(zhǔn)條件適用于所有犯罪人，而特別條件適用于某些犯罪人?！?〕

社區(qū)矯正的條件既是保護(hù)社會(huì)免受犯罪人新的侵害的需要，也是避免犯罪人再次違法犯罪的需要，同時(shí)也是對(duì)他們進(jìn)行懲罰的體現(xiàn)。社區(qū)矯正條件是社區(qū)矯正監(jiān)控工作的法律依據(jù)，也是其工作的內(nèi)容和任務(wù)。

(二)社區(qū)矯正人員危險(xiǎn)評(píng)估

評(píng)估(assessment)是通過不同方法全面準(zhǔn)確地了解和評(píng)定犯罪人情況的活動(dòng)。在社區(qū)矯正中，對(duì)犯罪人進(jìn)行評(píng)估，是開展監(jiān)督和幫助工作的第一步。只有通過評(píng)估了解到犯罪人的相關(guān)情況之后，才有可能進(jìn)行有針對(duì)性的監(jiān)督和幫助工作。罪犯評(píng)估主要包括危險(xiǎn)評(píng)估和需要評(píng)估。社區(qū)矯正監(jiān)控主要涉及的是社區(qū)矯正人員的危險(xiǎn)評(píng)估。社區(qū)矯正人員均是罪犯，因此，危險(xiǎn)評(píng)估主要是對(duì)社區(qū)矯正人員再犯罪可能性的評(píng)估，它是危險(xiǎn)控制的前提。

社區(qū)矯正人員的危險(xiǎn)評(píng)估事關(guān)社區(qū)安全，因而受到世界各國刑事司法部門的重視。例如，英國通過三種基本措施來控制社區(qū)矯正人員的危險(xiǎn)。第一，控制“入口”。被放到社區(qū)服刑的罪犯，無論是被判社區(qū)矯正的罪犯，還是服監(jiān)禁刑后通過假釋、家庭監(jiān)視等途徑到社區(qū)服刑的罪犯，都是經(jīng)過評(píng)估的。第二，重視社區(qū)執(zhí)行中的危險(xiǎn)控制。社區(qū)執(zhí)行部門要在罪犯社區(qū)刑判決交付執(zhí)行或者出獄后15個(gè)工作日作出書面的監(jiān)督計(jì)劃，監(jiān)督計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在罪犯評(píng)估(OASys)基礎(chǔ)上進(jìn)行。第三，通過推行各種矯正項(xiàng)目降低罪犯的危險(xiǎn)?！?〕

犯罪人的評(píng)估通常有兩種模式:統(tǒng)計(jì)評(píng)估和臨床評(píng)估。統(tǒng)計(jì)評(píng)估(Statistical Risk Assessment)是指將有關(guān)罪犯重新犯罪的情況和信息列舉，折成分值，評(píng)估的內(nèi)容包括靜態(tài)的和動(dòng)態(tài)的，不變的和可變的因素，通過統(tǒng)計(jì)將罪犯劃分為不同的危險(xiǎn)等級(jí)。臨床評(píng)估(Clinical Risk Assessment)是由心理學(xué)家或精神病學(xué)家依靠他們的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過大量的訪談對(duì)當(dāng)事人是否會(huì)在今后從事犯罪做出判斷或?qū)ζ錆撛诘奈：π缘贸鼋Y(jié)論的過程?！?〕

統(tǒng)計(jì)評(píng)估是通過有相似犯罪背景的人獲取相關(guān)預(yù)測(cè)因子，從而評(píng)估犯罪人的犯罪可能性。實(shí)踐證明，這種危險(xiǎn)評(píng)估方法的有效性要優(yōu)于臨床評(píng)估法。統(tǒng)計(jì)評(píng)估法的關(guān)鍵是制定評(píng)估表格，優(yōu)良的評(píng)估表格是評(píng)估有效的基礎(chǔ)。實(shí)踐中，將社區(qū)矯正人員的表現(xiàn)與預(yù)測(cè)表格的特征結(jié)合，得出不同的分?jǐn)?shù)，根據(jù)分?jǐn)?shù)確定評(píng)估對(duì)象的危險(xiǎn)等級(jí)。

危險(xiǎn)評(píng)估的目的是對(duì)犯罪人進(jìn)行客觀準(zhǔn)確的危險(xiǎn)等級(jí)分類，從而有效地進(jìn)行監(jiān)控，預(yù)防犯罪人重新犯罪。在社區(qū)矯正中這一環(huán)節(jié)尤為重要，它是制定監(jiān)控計(jì)劃和個(gè)別化監(jiān)控方案的基礎(chǔ)，同時(shí)也是有效監(jiān)控的前提。

(三)社區(qū)矯正監(jiān)控的工作模式

社區(qū)矯正監(jiān)控的工作模式是指開展社區(qū)矯正監(jiān)控工作應(yīng)遵循的程序和步驟，以及采取的措施等，主要包括根據(jù)危險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行監(jiān)控分類、確定監(jiān)控水平、實(shí)施累進(jìn)監(jiān)控等。

1.監(jiān)控分類

監(jiān)控分類是在實(shí)施社區(qū)矯正的過程中，根據(jù)社區(qū)矯正人員的危險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將他們劃分為不同的監(jiān)控等級(jí)和類型。監(jiān)控分類是對(duì)社區(qū)矯正人員實(shí)施有效監(jiān)控的重要基礎(chǔ)。只有明確了犯罪人的等級(jí)和類型，才能有的放矢地實(shí)施監(jiān)控。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)通常建立4種監(jiān)督等級(jí):嚴(yán)格監(jiān)督、高度監(jiān)督、中等監(jiān)督和低度監(jiān)督。

2.確定監(jiān)控水平

監(jiān)控水平的確定是以監(jiān)控分類為基礎(chǔ)，規(guī)定社區(qū)矯正工作者與社區(qū)矯正人員接觸的強(qiáng)度和形式。接觸的形式主要有直接接觸(辦公室會(huì)面、現(xiàn)場(chǎng)走訪等)和間接接觸(電話查證、郵件查證、書面報(bào)告等)。接觸的強(qiáng)度通常以周或月計(jì)算，不同的監(jiān)控機(jī)構(gòu)有不同的規(guī)定。例如，對(duì)嚴(yán)格監(jiān)控等級(jí)有的監(jiān)控機(jī)構(gòu)規(guī)定的是每周3次面對(duì)面接觸，3次間接接觸，每月1次現(xiàn)場(chǎng)接觸;有的則規(guī)定每周1次面對(duì)面接觸，1次間接接觸，每?jī)蓚€(gè)月1次現(xiàn)場(chǎng)接觸。〔8〕

3.實(shí)施累進(jìn)監(jiān)控

實(shí)施累進(jìn)監(jiān)控就是建立起監(jiān)控的連續(xù)體(supervision continuum)，根據(jù)犯罪人的表現(xiàn)，將監(jiān)控的強(qiáng)度和形式隨其危險(xiǎn)性的變化而變化。例如，根據(jù)某罪犯的危險(xiǎn)程度，將其定為中等監(jiān)控等級(jí)。在一定的時(shí)間內(nèi)(如12個(gè)月)該罪犯將接受中等強(qiáng)度的監(jiān)控。在此期間如果罪犯沒有發(fā)生任何違反監(jiān)控條件的問題，可以在隨后的一段時(shí)間內(nèi)(如6個(gè)月)降低其監(jiān)控的等級(jí)，減輕對(duì)其監(jiān)控的強(qiáng)度。如果罪犯發(fā)生了違反監(jiān)控條件的問題，那么，就提升對(duì)其監(jiān)控的等級(jí)，提高對(duì)其監(jiān)控的強(qiáng)度?！?〕累進(jìn)監(jiān)控的目的是將監(jiān)控的強(qiáng)度和形式與犯罪人的人身危險(xiǎn)性相結(jié)合，鼓勵(lì)他們自覺遵守監(jiān)控條件，強(qiáng)化其遵守相關(guān)規(guī)定和制度，同時(shí)使其擁有一定的主動(dòng)權(quán)，從而促進(jìn)其改過自新。

三、完善我國社區(qū)矯正監(jiān)控機(jī)制的思考

從2003年試點(diǎn)至今，我國社區(qū)矯正工作有所發(fā)展，在立法依據(jù)、組織機(jī)構(gòu)、制度規(guī)范、工作隊(duì)伍、經(jīng)費(fèi)保障等方面取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，并探索出一些適合我國國情的實(shí)踐措施。在實(shí)踐社區(qū)矯正監(jiān)控機(jī)制方面，雖然管理規(guī)章中規(guī)定了社區(qū)矯正人員的權(quán)利義務(wù)，明確了定期報(bào)到、監(jiān)督考察、走訪等監(jiān)督制度，一些地區(qū)也試行了危險(xiǎn)評(píng)估，但社區(qū)矯正監(jiān)控機(jī)制尚未確立。社區(qū)矯正監(jiān)控機(jī)制是由社區(qū)矯正條件、危險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控工作模式組成的體系。筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾個(gè)方面完善我國社區(qū)矯正監(jiān)控機(jī)制:

(一)加快社區(qū)矯正立法，完善社區(qū)矯正條件

我國尚無社區(qū)矯正的專門法律，社區(qū)矯正條件的規(guī)定也過于籠統(tǒng)，且散見于各項(xiàng)法律之中，操作性不強(qiáng)。筆者建議在社區(qū)矯正的立法中，整合并發(fā)展社區(qū)矯正條件。具體的內(nèi)容應(yīng)包括標(biāo)準(zhǔn)條件和特別條件，標(biāo)準(zhǔn)條件規(guī)定所有社區(qū)矯正人員必須遵守的法律義務(wù);特別條件規(guī)定附加的法律義務(wù)，為法官實(shí)施自由裁量權(quán)時(shí)提供指南。

(二)發(fā)展適合我國社區(qū)矯正監(jiān)控的危險(xiǎn)評(píng)估工具

危險(xiǎn)評(píng)估工具即社區(qū)矯正人員危險(xiǎn)評(píng)估量表。在我國社區(qū)矯正的工作實(shí)踐中，對(duì)社區(qū)矯正人員進(jìn)行危險(xiǎn)評(píng)估、劃分危險(xiǎn)等級(jí)仍具有主觀色彩。我國的社區(qū)矯正制度已實(shí)行了十年之久，已有一定數(shù)量的樣本，從大量的抽樣中獲取有效的信息和數(shù)據(jù)是有可能的。建立較高統(tǒng)計(jì)評(píng)估表格的信度(可靠性)和效度(正確性)是可行的。鑒于目前我國社區(qū)矯正的實(shí)際狀況，筆者認(rèn)為對(duì)社區(qū)矯正人員的危險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)使用統(tǒng)計(jì)評(píng)估法為宜。具體步驟為:第一步，通過統(tǒng)計(jì)挑選有相似犯罪背景的社區(qū)矯正人員獲取相關(guān)的預(yù)測(cè)因子，通過測(cè)試得出預(yù)測(cè)參數(shù)，再通過篩選和檢測(cè)得出“標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)”。第二步，制定危險(xiǎn)評(píng)估量表。筆者認(rèn)為，量表應(yīng)包括以下內(nèi)容:個(gè)人情況;犯罪記錄;家庭狀況;工作或?qū)W習(xí)狀況;酗酒或吸毒問題;認(rèn)罪的態(tài)度等。

(三)建立社區(qū)矯正監(jiān)控工作制度

社區(qū)矯正監(jiān)控工作制度是有效實(shí)施監(jiān)控的制度保障，是社區(qū)矯正工作人員實(shí)施監(jiān)控的規(guī)則。目前，我國社區(qū)矯正實(shí)踐中此類規(guī)則尚不健全。筆者建議，按照社區(qū)矯正監(jiān)控工作模式建立社區(qū)矯正監(jiān)控制度。其內(nèi)容應(yīng)包括，根據(jù)對(duì)社區(qū)矯正人員的危險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行監(jiān)控等級(jí)分類;按照等級(jí)確定監(jiān)控水平和分配工作量;根據(jù)社區(qū)矯正人員的表現(xiàn)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)的累進(jìn)監(jiān)控。

〔1〕〔2〕〔5〕吳宗憲.社區(qū)矯正比較研究〔M〕.北京:中國人民大學(xué)出版社，2011.324，114，117.

〔3〕吳宗憲，陳志海，葉旦聲，馬曉東.非監(jiān)禁刑研究〔M〕.北京:中國人民公安大學(xué)出版社，2003.392.

〔4〕劉強(qiáng).各國〔地區(qū)〕社區(qū)矯正法規(guī)選編及評(píng)價(jià)〔M〕.北京:中國人民公安大學(xué)出版社，2004.278.

〔6〕翟中東.自由刑變革——行刑社會(huì)化框架下的思考〔M〕.北京:群眾出版社，2005.306.

〔7〕林宇虹.社區(qū)矯正人身危險(xiǎn)性評(píng)估的模式〔J〕.職業(yè)圈，2007(8).

〔8〕郭建安，鄭霞澤.社區(qū)矯正通論〔M〕.北京:法律出版社，2004.125.

〔9〕劉強(qiáng).美國社區(qū)矯正的理論與實(shí)務(wù)〔M〕.北京:中國人民大學(xué)出版社，2003.207.