朱方彬

(重慶郵電大學(xué) 研究生處，重慶 南岸區(qū) 400065)

隨著依法治國方略推行以來，依法治校乃至高校學(xué)生事務(wù)的法治化管理已是當(dāng)今高校管理的重要課題之一。美國建國以來形成了自身獨(dú)特的教育制度與教育體系，特別是民主精神深刻影響著教育界對(duì)法治的崇尚。美國高校的運(yùn)作、教師的評(píng)聘、學(xué)生的管理等方面，一旦發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，大都尋求司法途徑來解決。美國學(xué)生事務(wù)管理一直是在法律的規(guī)范、引導(dǎo)、促進(jìn)和保障下進(jìn)行的。美國學(xué)生事務(wù)管理需要法律保障，法律也從形式保障、實(shí)體保障和程序保障等方面保障了美國學(xué)生事務(wù)管理的健康發(fā)展。

一、美國學(xué)生事務(wù)管理需要法律保障

美國學(xué)生事務(wù)管理的歷史有300余年，其法律保障的形成是其歷史、政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、教育等多方面因素綜合的結(jié)果。

1.從歷史學(xué)來看，美國自誕生之初就一直強(qiáng)調(diào)法律主義的傳統(tǒng)。一方面，由于美國是個(gè)移民國家，美國早期居民都是從歐洲等國移民而來，而當(dāng)時(shí)的歐洲國家特別是英國的教育法治化管理水平較高，學(xué)法知法守法用法輕易變成每一個(gè)社會(huì)公民的自覺行為。另一方面，美國在“西進(jìn)運(yùn)動(dòng)”中形成富有開拓與冒險(xiǎn)民族精神的同時(shí)也達(dá)成了“以法律來解決糾紛”的共識(shí)。［1］再加上美國的聯(lián)邦體制，一直沒有形成強(qiáng)有力的中央集權(quán)領(lǐng)導(dǎo)，一直都缺乏“人治”的土壤。由此，哈佛學(xué)院等一大批高校都保留了從歐洲中世紀(jì)大學(xué)流傳下來的優(yōu)良法律傳統(tǒng)，遇到問題時(shí)都會(huì)自覺從法律角度去判斷，學(xué)生事務(wù)管理領(lǐng)域也就自然運(yùn)用法律保障其健康發(fā)展。

2.從政治學(xué)來看，美國在政治體制上始終強(qiáng)調(diào)法治化管理。美國具有獨(dú)特的共和傳統(tǒng)，共和主義囊括了美國思想家們關(guān)于政府、人權(quán)、自由、平等的思想。杰弗遜在《獨(dú)立宣言》中也鄭重宣布“人生來就是平等的”，他一生都在追求建立一個(gè)相對(duì)平等的、全體公民都能參與的、自我調(diào)控的社會(huì)。［2］同時(shí)，根據(jù)有限政府論，所有政府的合法權(quán)利都來自被統(tǒng)治者的同意，具體到教育方面，執(zhí)政黨為了推行其教育政策，避免反對(duì)黨的抵制和否定，通常采用教育立法和法治管理的方式來達(dá)成目的，學(xué)生事務(wù)管理中任何有關(guān)學(xué)生利益的重要決策也都要征求學(xué)生的意見，美國對(duì)學(xué)生事務(wù)進(jìn)行法律保障也就順理成章了。

3.從經(jīng)濟(jì)學(xué)來看，美國自發(fā)性教育模式內(nèi)含法律因子。美國采取聯(lián)邦制的政治構(gòu)架，形成層層分權(quán)的治理結(jié)構(gòu)，其教育傳統(tǒng)具有自發(fā)性。高校對(duì)學(xué)生的管理往往具有充分的自主權(quán)，學(xué)生對(duì)高校學(xué)生事務(wù)管理也有非常強(qiáng)烈的參與意識(shí)，尤其是20世紀(jì)60年代之后“學(xué)生消費(fèi)者第一”觀念的形成，學(xué)校是教育服務(wù)產(chǎn)品的生產(chǎn)者，學(xué)生是消費(fèi)者，作為消費(fèi)者的學(xué)生有權(quán)選擇產(chǎn)品，并且有權(quán)根據(jù)自己的需要對(duì)改善教育服務(wù)提出意見，［3］學(xué)校也應(yīng)該認(rèn)同以“社會(huì)人”為假設(shè)的人際關(guān)系理論，考慮學(xué)生的社會(huì)和心理發(fā)展需要，由此學(xué)生的法律地位有了明顯的提高，合法權(quán)益有了可靠的保障，學(xué)生事務(wù)管理用法律保障其發(fā)展成為通識(shí)。

4.從管理學(xué)來看，美國擁有自治與自律統(tǒng)一的先天優(yōu)勢(shì)。在美國，市場(chǎng)這只“看不見的手”無時(shí)無刻不在調(diào)控大學(xué)，同類高校往往為學(xué)生、教師、經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目、公眾的重視以及其他許多東西進(jìn)行激烈競(jìng)爭(zhēng)，迫使高校不得不自律，強(qiáng)調(diào)自我約束、自我發(fā)展、自我提高。高校的自律一旦形成，反過來又維護(hù)了自治，使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制得以繼續(xù)運(yùn)行。［4］當(dāng)然，高校的自律不會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生作用，也需要他律，需要制度的催生。由此，在激勵(lì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)催生下，美國高校基本做到了自治與自律的統(tǒng)一，而這種統(tǒng)一不是美國人或美國高校的自覺行為，而是某種機(jī)制在背后發(fā)揮作用。這種機(jī)制主要就是政府通過立法約束、撥款調(diào)控等方式對(duì)市場(chǎng)力量加以規(guī)范和引導(dǎo)。由此，美國對(duì)學(xué)生事務(wù)管理自然采用法律加以保障和規(guī)范。

二、法律保障美國學(xué)生事務(wù)管理健康發(fā)展

1.美國學(xué)生事務(wù)管理的形式保障。現(xiàn)代法律是概念化的、抽象的規(guī)則體系，所有人在適用規(guī)則面前一律平等，任何人不享有超越規(guī)則的特權(quán)。美國學(xué)生事務(wù)管理在形式保障上，就是通過普遍適用的美國憲法、法律、行政法規(guī)等法律規(guī)則來確認(rèn)和保障學(xué)生事務(wù)管理健康發(fā)展。美國高校與學(xué)生通過對(duì)法律規(guī)定的解讀、同類案件判決的分析，幫助其預(yù)見行為的法律后果，進(jìn)而做出理性行為選擇，這也體現(xiàn)了法律“定紛止?fàn)帯钡墓δ堋?/p>

2.美國學(xué)生事務(wù)管理的實(shí)體保障。法理上講，法無禁止即自由?，F(xiàn)代法律認(rèn)可個(gè)人在不違背法律的前提下自主行為選擇，取得法律權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。美國學(xué)生事務(wù)管理的實(shí)體保障，就是切實(shí)保障高校與學(xué)生的利益要求，促進(jìn)學(xué)生事務(wù)管理的健康發(fā)展，如學(xué)生作為教育消費(fèi)者履行了教育契約義務(wù)，就應(yīng)當(dāng)保障學(xué)生享有選擇學(xué)校、選擇課程、選擇教師以及選擇教育方式等教育消費(fèi)選擇權(quán)。美國學(xué)生事務(wù)管理的實(shí)體保障，其實(shí)質(zhì)就是要通過平等原則、差別原則，使高校與學(xué)生在自治與自律的統(tǒng)一中各得其所，進(jìn)而促進(jìn)學(xué)生事務(wù)管理的健康發(fā)展。

3.美國學(xué)生事務(wù)管理的程序保障?，F(xiàn)代社會(huì)和群體內(nèi)部的利益分配、抽象規(guī)則的適用都離不開法律程序，并受制于程序規(guī)則的調(diào)節(jié)。美國學(xué)生事務(wù)管理的程序保障，就是源于法律程序是現(xiàn)代社會(huì)的公共決策機(jī)制。一方面宏觀的程序結(jié)構(gòu)和規(guī)則模式的選擇，如美國以地方學(xué)區(qū)為主軸的地方分權(quán)教育行政制度，關(guān)系到國家教育權(quán)的行使方式，政府、高校和學(xué)生之間的權(quán)利關(guān)系。［5］另一方面，微觀的程序選擇和程序規(guī)則的使用，如正當(dāng)程序規(guī)則的使用，更是關(guān)系到學(xué)?；?qū)W生利益的實(shí)現(xiàn)方式和實(shí)現(xiàn)途徑，關(guān)系到學(xué)?；?qū)W生的切身利益。

三、以學(xué)生資助體系為例探析美國學(xué)生事務(wù)管理的法律保障

基于特定的自由主義、人本主義和宗教信仰自由等民族文化傳統(tǒng)，美國形成了特定的學(xué)校與學(xué)生之間的關(guān)系，把這種關(guān)系具體化、操作化的就是美國政府頒布的一系列法令。美國學(xué)生事務(wù)的形式保障、實(shí)體保障和程序保障就是美國政府通過立法、財(cái)政資助等具體管理手段來實(shí)現(xiàn)的，其資助方式、內(nèi)容等也都以法令的形式加以明確，考察美國高校學(xué)生資助體系的建立就可以管中窺豹。

美國政府的立法和財(cái)政資助扮演著舉足輕重的作用，特別是美國《高等教育法》，其實(shí)質(zhì)“就是一部高等教育撥款法，是美國聯(lián)邦通過撥款手段對(duì)美國高等教育體系進(jìn)行引導(dǎo)和調(diào)控的全記錄”。［1］在1965 年11月8 日《高等教育法》(PL89-329，簡(jiǎn)稱HEA)完成立法之初，就授權(quán)設(shè)立了“聯(lián)邦擔(dān)保學(xué)生貸款”(GSL)，對(duì)家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生提供聯(lián)邦教育資助;1966年的《國際教育法案》(PL89-698)允許將GSL擴(kuò)展到出國留學(xué)學(xué)生;1968年《高等教育法修正案》(PL90-575)續(xù)展HEA的有效期至1971年，GSL擴(kuò)展到職業(yè)學(xué)校的學(xué)生，并允許社?；鸪蔀镚SL的借出人;1972年的《教育法修正案》(PL92-328)將HEA續(xù)展到1975年，并設(shè)立了面向貧困生每年1400美元的“Pell助學(xué)金”和“國家直接學(xué)生貸款”(NDLS)，創(chuàng)建了學(xué)生貸款二級(jí)市場(chǎng)(SLMA)，實(shí)行了助學(xué)貸款債券流通;1976年的《教育修正案》(PL94-482)將HEA續(xù)展到1981年，并提高了Pell助學(xué)金至1800美元，放寬了貼息貸款的收入水平限制，使1976-1978年兩年內(nèi)年度貸款額增加85%;1980年的《國防部授權(quán)法案》(PL96-342)規(guī)定了由國防部為入伍青年償還GSL和NDLS的欠款，《教育修正案》(PL96-374)則將Pell助學(xué)金上限增至2000美元，還設(shè)立了在校生雙親貸款(PLUS)和合并貸款;1981年《公共預(yù)算調(diào)整法案》(PL97-35)擴(kuò)展PLUS貸款并更名為學(xué)生輔助貸款(ALAS)，增加向研究生、醫(yī)生和法律等特別職業(yè)的獨(dú)立學(xué)生貸款;1986年《高等教育修正案》(PL99-498)將HEA續(xù)展到1991年，并將NDLS更名為帕金斯貸款(Perkins)，將ALAS分解為PLUS和學(xué)生貸款(SLS);1992年的《高等教育修正案》(PL102-325)續(xù)展 HEA至1998年，并設(shè)立“不貼息聯(lián)邦斯坦福貸款”(USL);1993年的《公共預(yù)算調(diào)整法案》(PL103-66)批準(zhǔn)設(shè)立的“聯(lián)邦直接學(xué)生貸款“，降低了學(xué)生的貸款成本;1998年《高等教育修正案》(PL105-244)續(xù)展HEA至2003年，并允許學(xué)生以合并貸款方式鎖定長(zhǎng)達(dá)30年的低利率;2006年的《2005年高等教育協(xié)調(diào)法案》(PL109-171)將 HEA續(xù)展到2014財(cái)政年度，Pell助學(xué)金最高增至6000美元，同時(shí)還增加了學(xué)生鎖定利率的成本，兼顧了學(xué)生于納稅人的利益。［1］因此，隨著美國《高等教育法》的修訂、補(bǔ)充和擴(kuò)展，美國高等教育規(guī)模和教育投資迅速擴(kuò)大，性別、地區(qū)和種族間的教育不平衡逐漸改善，學(xué)生資助體系不斷完善，促進(jìn)了學(xué)生事務(wù)管理的健康、穩(wěn)定發(fā)展。

四、以學(xué)生事務(wù)專業(yè)發(fā)展為例探析美國學(xué)生事務(wù)管理的法律保障

以美國學(xué)生事務(wù)專業(yè)化的發(fā)展為例。自1899年美國芝加哥大學(xué)校長(zhǎng)哈柏(Harper)致信布朗大學(xué)，第一次提出“對(duì)學(xué)生的科學(xué)研究”的說法和“對(duì)學(xué)生的科學(xué)研究將會(huì)成為美國大學(xué)工作的不可分割的一部分”的論斷開始，美國學(xué)生事務(wù)管理之所以能經(jīng)歷學(xué)生人事、學(xué)生服務(wù)、學(xué)生發(fā)展等多種模式，最終實(shí)現(xiàn)專業(yè)化發(fā)展，《莫里爾法案》(Morrill Act，1862 年)、《退伍軍人法案》(GI Bill，1944 年)、《國防教育法》(National Defense Education Act，1958年)以及《學(xué)生人事工作宣言》等法律法規(guī)可謂功不可沒。隨著1862年《莫里爾法案》頒布生效，美國公立高等教育快速發(fā)展，獨(dú)具美國特色的社區(qū)學(xué)院也出現(xiàn)在歷史舞臺(tái)。高校和學(xué)生個(gè)性特征急速變化，高校學(xué)生規(guī)模急劇膨脹的同時(shí)也出現(xiàn)了學(xué)生來源復(fù)雜性和學(xué)生需要多樣性的難題，這對(duì)高校學(xué)生事務(wù)管理帶來了巨大挑戰(zhàn)。此后，心理學(xué)成果逐漸廣泛應(yīng)用于工業(yè)領(lǐng)域和教育領(lǐng)域并在19世紀(jì)末相繼產(chǎn)生或出現(xiàn)了學(xué)生服務(wù)、學(xué)生咨詢、學(xué)生指導(dǎo)的專業(yè)性工作。1911年斯坦福大學(xué)成立了“個(gè)人訓(xùn)練和指導(dǎo)特別委員會(huì)”，［5］負(fù)責(zé)對(duì)學(xué)生特別是新生的專業(yè)評(píng)議、咨詢與指導(dǎo)，如專業(yè)選擇、教師選擇、課程選擇和就業(yè)選擇等。后來這種組織被眾多高校采納，高校學(xué)生事務(wù)管理進(jìn)入“學(xué)生人事工作”時(shí)代。到1944年《退伍軍人法案》的頒發(fā)實(shí)施，大量退伍軍人進(jìn)入高等學(xué)校學(xué)習(xí)，公立高等學(xué)校學(xué)生又一次膨脹，校長(zhǎng)們疲于擴(kuò)建學(xué)校，教師們疲于應(yīng)對(duì)廣大學(xué)生對(duì)教學(xué)與科研需求，他們?cè)谡n堂外聽到的越少就越高興，學(xué)生事務(wù)及其工作人員的地位和作用得到再次重視。隨后，1949年《學(xué)生人事工作宣言》的發(fā)布，對(duì)學(xué)生的需要作了分析，提出“促進(jìn)學(xué)生發(fā)展”和“為學(xué)生在社會(huì)中的地位提供一系列最佳服務(wù)”。［5］由此，學(xué)生咨詢服務(wù)開始成為高等教育的一項(xiàng)重要任務(wù)，為后來“學(xué)生消費(fèi)者第一”觀念的誕生奠定基礎(chǔ)。隨后“學(xué)生消費(fèi)者第一”的觀念全面而深刻地影響了美國高等教育，在學(xué)生事務(wù)管理領(lǐng)域更是直接導(dǎo)致了“學(xué)生服務(wù)”這一術(shù)語的頻繁使用，促使學(xué)生事務(wù)管理從“學(xué)生人事”模式走向“學(xué)生服務(wù)”模式。到20世紀(jì)60、70年代，心理學(xué)的發(fā)展和學(xué)生事務(wù)管理實(shí)踐的需要催生了“學(xué)生發(fā)展理論”，［6］為學(xué)生服務(wù)和發(fā)展項(xiàng)目制定一套標(biāo)準(zhǔn)日益成為學(xué)生事務(wù)業(yè)人員的重要任務(wù)，他們開始自發(fā)到自覺地通過全國性協(xié)會(huì)制定職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，據(jù)統(tǒng)計(jì)截止1994年，美國學(xué)生服務(wù)和發(fā)展項(xiàng)目促進(jìn)委員會(huì)(CAS)等學(xué)生事務(wù)協(xié)會(huì)制定的主要職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)14個(gè)，這些職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定和推行，為學(xué)生事務(wù)人員實(shí)施和推行校園服務(wù)、學(xué)生發(fā)展項(xiàng)目提供了極好參考與借鑒。同時(shí)，隨著職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的不斷健全完善，學(xué)生事務(wù)管理也越來越職業(yè)化、專業(yè)化，而這種職業(yè)化、專業(yè)化發(fā)展正促使著學(xué)生事務(wù)管理從成長(zhǎng)直到成熟。由此可以看出，得益于《莫里爾法案》、《退伍軍人法案》等法律法規(guī)的保障，美國學(xué)生事務(wù)管理從幼稚走向成熟，由定位模糊到職責(zé)清晰，成為一個(gè)職能多樣化、工作標(biāo)準(zhǔn)化、人員職業(yè)化、研究學(xué)術(shù)化、理論綜合化的專業(yè)領(lǐng)域。

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