文 / 張鵬 / 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局保護(hù)協(xié)調(diào)司

功能性限定權(quán)利要求認(rèn)定與解釋的制度完善

文 / 張鵬 / 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局保護(hù)協(xié)調(diào)司

功能性限定權(quán)利要求保護(hù)范圍的相關(guān)法律問(wèn)題，已經(jīng)成為權(quán)利要求保護(hù)范圍解釋的突出法律問(wèn)題。功能性限定權(quán)利要求的認(rèn)定、審查與解釋規(guī)則具有內(nèi)在法律邏輯。美國(guó)功能性限定權(quán)利要求的認(rèn)定、審查與解釋構(gòu)成具有內(nèi)在法律邏輯的制度體系：具有特定的撰寫(xiě)表征，對(duì)于該類權(quán)利要求是否得到說(shuō)明書(shū)支持不加以審查，在專利侵權(quán)判定中根據(jù)說(shuō)明書(shū)實(shí)施例重新確定保護(hù)范圍。建議我國(guó)司法解釋的適用中區(qū)分功能性限定和功能性描述；在功能性限定解釋中明確實(shí)施例及其等同中的“等同”與等同侵權(quán)中的“等同”存在的區(qū)別以及必需特征的判斷規(guī)則。

功能性限定；功能性描述；認(rèn)定；解釋；等同

在20世紀(jì)90年代，美國(guó)聯(lián)邦法院Giles法官將專利法制度稱為“名為權(quán)利要求的游戲”【1】。可以說(shuō)，權(quán)利要求保護(hù)范圍的解釋是專利法領(lǐng)域一個(gè)永恒的研究課題【2】。在我國(guó)法律實(shí)踐中，功能性限定權(quán)利要求保護(hù)范圍的相關(guān)法律問(wèn)題，已經(jīng)成為權(quán)利要求保護(hù)范圍解釋中最為突出的法律問(wèn)題。

就法律規(guī)則而言，功能性限定權(quán)利要求的保護(hù)范圍確定規(guī)則，已經(jīng)成為在制定法層面專利授權(quán)確權(quán)制度與專利侵權(quán)制度中直接沖突的唯一一處?！秾＠麑彶橹改稀泛妥罡呷嗣穹ㄔ骸蛾P(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（下稱《專利侵權(quán)司法解釋》）對(duì)于功能性限定權(quán)利要求保護(hù)范圍的確定采取截然不同的規(guī)則。《專利審查指南》規(guī)定，“對(duì)于權(quán)利要求中所包含的功能性限定的技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)理解為覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實(shí)施方式?！弊罡呷嗣穹ㄔ褐R(shí)產(chǎn)權(quán)庭認(rèn)為，“專利保護(hù)的是技術(shù)方案，而不單單是功能或者效果，而且，目前的專利審查實(shí)踐，實(shí)際上也難以按照專利審查指南的規(guī)定，對(duì)所有實(shí)現(xiàn)所述功能的實(shí)施方式進(jìn)行檢索和審查”【3】，因此在《專利侵權(quán)司法解釋》第四條中規(guī)定，“對(duì)于權(quán)利要求中以功能或者效果表述的技術(shù)特征，人民法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合說(shuō)明書(shū)和附圖描述的該功能或者效果的具體實(shí)施方式及其等同的實(shí)施方式，確定該技術(shù)特征的內(nèi)容?！笨梢?jiàn)，授權(quán)和確權(quán)標(biāo)準(zhǔn)選擇了“覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實(shí)施方式”的保護(hù)范圍，侵權(quán)標(biāo)準(zhǔn)選擇了“具體實(shí)施方式及其等同的實(shí)施方式”的保護(hù)范圍。就法律適用而言，在專利授權(quán)確權(quán)制度和專利侵權(quán)制度中采用不同的權(quán)利要求保護(hù)范圍解釋規(guī)則具有制度性損害。專利實(shí)質(zhì)審查階段的重要法律意義在于，給予發(fā)明創(chuàng)造適宜的保護(hù)范圍，在專利權(quán)的保護(hù)和專利權(quán)的公示作用之間尋求平衡。如果在專利授權(quán)和專利確權(quán)過(guò)程中根據(jù)“覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實(shí)施方式”確定保護(hù)范圍，而在專利權(quán)的保護(hù)過(guò)程中根據(jù)“結(jié)合具體實(shí)施方式及其等同的實(shí)施方式確定的內(nèi)容”確定保護(hù)范圍，那么由于專利侵權(quán)判定中需要重新確定專利權(quán)的保護(hù)范圍，對(duì)于該權(quán)利要求保護(hù)范圍是否清楚、該權(quán)利要求是否得到說(shuō)明書(shū)支持等的審查缺乏實(shí)際意義。

上述專利侵權(quán)司法解釋的規(guī)定很大程度上借鑒了美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，而《專利審查指南》的規(guī)定借鑒了歐盟經(jīng)驗(yàn)，為了深入分析制度原理，需要從整體制度的角度將美國(guó)、歐盟的立法例進(jìn)行分析。

一、美國(guó)功能性限定權(quán)利要求認(rèn)定與解釋的制度體系

以功能或者效果表述技術(shù)特征的撰寫(xiě)方式，源自美國(guó)。美國(guó)《專利法》第112條第6款規(guī)定，采用“用于實(shí)現(xiàn)某種特定功能的機(jī)構(gòu)或者步驟”的方式撰寫(xiě)的權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)被解釋為覆蓋了說(shuō)明書(shū)中記載的相應(yīng)結(jié)構(gòu)、材料或者動(dòng)作以及其等同物 。1.“ element in a claim for a combination may be expressed as means or step for performing a speci-fied function without the recital of structure, material, or acts in support thereof, and such claim shall be con-strued to cover the corresponding structure, material, or acts described in the specification and equivalents thereof.”就美國(guó)功能性限定權(quán)利要求的解釋而言，第一步結(jié)合功能性描述術(shù)語(yǔ)、專利審批歷史以及說(shuō)明書(shū)實(shí)施例的描述確定功能2.參見(jiàn)下述判決中的相關(guān)表述，Multiform Desiccants, Inc v. Medzam, Ltd案（296F.3d1106），UNIDYNAMICS CORPORATION v. Automatic Products International, Ltd.案（157F.3d1311）。，也就是說(shuō)，必須將功能性限定權(quán)利要求中的功能解釋為包含在權(quán)利要求語(yǔ)言中的限制，并且僅僅包含上述限制，不能超越權(quán)利要求的文字?jǐn)U大功能的范圍，同樣不能超越權(quán)利要求的文字縮小功能的范圍；第二步確定對(duì)應(yīng)功能的結(jié)構(gòu)，在確定權(quán)利要求中所要求的功能之后，應(yīng)當(dāng)確定說(shuō)明書(shū)中所記載的與權(quán)利要求中所涉及的功能相對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)，不僅要求該結(jié)構(gòu)必須執(zhí)行所聲稱的功能，而且要求說(shuō)明書(shū)必須清晰地將執(zhí)行該功能的結(jié)構(gòu)與功能相關(guān)聯(lián)3.參見(jiàn)下述判決中的相關(guān)表述，Medtronic, Inc. v. Advanced Cardiovascular Systems, Inc.案（248F.3d1303），Asyst Techs Inc案（268F.3d1364），Northrop Grumman Crop. 案（325F.3d1346）。，類似于我國(guó)關(guān)于必要技術(shù)特征的判定思路，區(qū)別之處在于必要技術(shù)特征判定需要考慮解決其技術(shù)問(wèn)題所不可缺少的技術(shù)特征，功能性限定權(quán)利要求解釋中必需特征判定則需要考慮完成所述功能所不可缺少的結(jié)構(gòu)特征。第三步，根據(jù)對(duì)應(yīng)功能的結(jié)構(gòu)確定等同范圍。在判定等同范圍中，要求被控侵權(quán)產(chǎn)品與涉案專利權(quán)利要求中的相應(yīng)部件必須以基本相同的手段、執(zhí)行相同的功能、達(dá)到基本相同的效果4.參見(jiàn)140F.3d1009,1022.。

美國(guó)功能性限定權(quán)利要求的認(rèn)定、審查與解釋構(gòu)成具有內(nèi)在法律邏輯的制度體系：具有特定的撰寫(xiě)表征，對(duì)于該類權(quán)利要求是否得到說(shuō)明書(shū)支持不加以審查，在專利侵權(quán)判定中根據(jù)說(shuō)明書(shū)實(shí)施例重新確定保護(hù)范圍。

首先，美國(guó)功能性限定權(quán)利要求的審查與解釋之間具有內(nèi)在法律邏輯。一方面，就歷史邏輯而言，在專利侵權(quán)判定中根據(jù)實(shí)施例及其等同方式確定功能性限定權(quán)利要求的保護(hù)范圍，與特定歷史時(shí)期美國(guó)專利商標(biāo)局對(duì)于權(quán)利要求是否得到說(shuō)明書(shū)支持的審查較為寬松具有直接關(guān)系。另一方面，鑒于美國(guó)《專利法》第112條第6款有關(guān)將功能性限定技術(shù)特征解釋為覆蓋說(shuō)明書(shū)中記載的相應(yīng)功能、材料、結(jié)構(gòu)或者步驟及其等同的規(guī)定，對(duì)于功能性限定權(quán)利要求是否得到說(shuō)明書(shū)支持不再進(jìn)行審查。亦即，鑒于在專利侵權(quán)判定中需要根據(jù)實(shí)施例及其等同方式重新確定，在專利授權(quán)階段對(duì)于權(quán)利要求保護(hù)范圍是否得到說(shuō)明書(shū)支持不再進(jìn)行審查。5.需要指出的是，在美國(guó)專利商標(biāo)局2011年2月9日發(fā)布的《涉及美國(guó)專利法第112條的補(bǔ)充審查指南》恰恰證明了這一點(diǎn)。美國(guó)專利商標(biāo)局《涉及美國(guó)專利法第112條的補(bǔ)充審查指南》是在對(duì)于權(quán)利要求清楚以及得到說(shuō)明書(shū)支持等問(wèn)題審查過(guò)于寬松的背景下提出的，并且上述指南明確，鑒于功能性限定權(quán)利要求按照實(shí)施例及其等同方式確定其保護(hù)范圍，不再進(jìn)行說(shuō)明書(shū)支持方面的審查。亦即，Determine Whether Each Claim Limitation Invokes35U.S.C.112,6or Not: As part of the claim interpretation analysis, examiners should determine whether each limitation invokes35U.S.C.112,6(112,6) or not. If the claim limitation invokes112,6, the claim limitation must “be construed to cover the corresponding structure, material, or acts described in the specification and equivalents thereof.”

其次，美國(guó)功能性限定權(quán)利要求的認(rèn)定與解釋之間具有內(nèi)在法律邏輯。就美國(guó)功能性限定權(quán)利要求的認(rèn)定規(guī)則而言，當(dāng)當(dāng)事人使用了“裝置，用于（means for）…”或“步驟，用于（step for）…”這樣的詞匯時(shí)，專利審查部門(mén)和法院即可以假設(shè)認(rèn)為申請(qǐng)人試圖采用功能性限定的特征，從而啟動(dòng)《專利法》第112條第6款的審查。但是如果在進(jìn)一步的審查中發(fā)現(xiàn)，申請(qǐng)人在該特征中記載了實(shí)現(xiàn)功能的具體結(jié)構(gòu)、材料或步驟特征，則該假設(shè)將被否定，可以認(rèn)定該特征不屬于《專利法》第112條第6款所適用的功能性限定特征。亦即，《專利法》第112條第6款將功能性限定特征的撰寫(xiě)規(guī)定為“means plus function”這種封閉式的結(jié)構(gòu)，而不允許加入為實(shí)現(xiàn)上述功能所采用的結(jié)構(gòu)、材料和動(dòng)作等特征。

再次，美國(guó)功能性限定權(quán)利要求的認(rèn)定與審查之間具有內(nèi)在法律邏輯。一方面，在根據(jù)撰寫(xiě)方式推定為功能性限定技術(shù)特征的情況下，不再適用《專利法》第112條第2款的規(guī)定對(duì)權(quán)利要求是否得到說(shuō)明書(shū)支持進(jìn)行審查。亦即，在當(dāng)事人使用了“裝置，用于（means for）…”或“步驟，用于（step for）…”這樣的標(biāo)志性詞匯時(shí)，專利審查部門(mén)和法院即可以假設(shè)認(rèn)為申請(qǐng)人試圖采用功能性限定的特征，從而啟動(dòng)《專利法》第112條第6款的審查，不再適用《專利法》第112條第2款進(jìn)行審查。另一方面，在根據(jù)撰寫(xiě)方式等認(rèn)定并非功能性限定技術(shù)特征的撰寫(xiě)方式的情況下，適用《專利法》第112條第2款的規(guī)定對(duì)權(quán)利要求是否得到說(shuō)明書(shū)支持進(jìn)行審查。

由此可見(jiàn)，在美國(guó)，將功能性限定技術(shù)特征解釋為實(shí)施例及其等同的功能性限定權(quán)利要求解釋規(guī)則、對(duì)于功能性限定權(quán)利要求是否得到說(shuō)明書(shū)支持的審查規(guī)則以及基于means for撰寫(xiě)表征作用的功能性限定權(quán)利要求認(rèn)定規(guī)則構(gòu)成內(nèi)在統(tǒng)一的制度體系，改變制度體系中上述任何因素，則法律制度的制度價(jià)值將會(huì)喪失。

二、歐盟功能性限定權(quán)利要求認(rèn)定與解釋的制度體系

歐盟功能性限定權(quán)利要求的認(rèn)定、審查與解釋也同樣構(gòu)成具有內(nèi)在法律邏輯的制度體系：不具有特定的撰寫(xiě)表征，對(duì)于該類權(quán)利要求是否得到說(shuō)明書(shū)支持嚴(yán)格加以審查，在專利侵權(quán)判定中根據(jù)本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠想到的實(shí)施方式加以解釋。

首先，歐盟功能性限定權(quán)利要求的審查與解釋之間具有內(nèi)在法律邏輯。一方面，由于在專利審查過(guò)程中對(duì)于權(quán)利要求是否得到說(shuō)明書(shū)支持嚴(yán)格加以審查，所以在權(quán)利要求的解釋中按照審查過(guò)程中相同的解釋規(guī)則解釋為本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠想到的所有實(shí)施方式是公平的。在專利審查過(guò)程中，如果使用功能性權(quán)利要求，本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)該功能性的技術(shù)特征，可以毫不費(fèi)力地在功能定義的全部領(lǐng)域?qū)嵤┰摪l(fā)明，也就是說(shuō)技術(shù)教導(dǎo)足以使他人可以充分實(shí)施。必須提供有關(guān)的解決手段，不能只記載發(fā)明的課題。必須使本領(lǐng)域技術(shù)人員可以在涉及功能性權(quán)利要求的全部范圍內(nèi)將該技術(shù)特征一般化。而對(duì)于功能性權(quán)利要求的專利性的判斷，應(yīng)當(dāng)將功能性權(quán)利要求一般化到全部范圍進(jìn)行判斷。在這種情況下，在權(quán)利要求的解釋中亦應(yīng)當(dāng)按照審查過(guò)程中相同的解釋規(guī)則，解釋為本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠想到的所有實(shí)施方式。另一方面，鑒于在權(quán)利要求的解釋中按照審查過(guò)程中相同的解釋規(guī)則解釋為本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠想到的所有實(shí)施方式，因此在專利審查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)于權(quán)利要求是否得到說(shuō)明書(shū)支持嚴(yán)格加以審查。

其次，歐盟功能性限定權(quán)利要求的認(rèn)定與解釋之間具有內(nèi)在法律邏輯。一方面，鑒于在權(quán)利要求的解釋中按照審查過(guò)程中相同的解釋規(guī)則解釋為本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠想到的所有實(shí)施方式，因此，在權(quán)利要求的撰寫(xiě)中不需要表征。就歐盟對(duì)于功能性限定權(quán)利要求的審查而言，對(duì)于功能性權(quán)利要求的專利性的判斷，應(yīng)當(dāng)將功能性權(quán)利要求一般化到全部范圍進(jìn)行判斷。就功能性限定權(quán)利要求的保護(hù)范圍而言，與專利權(quán)利要求中記載的權(quán)利要求具有同一效果和特性的所有手段，都在專利的保護(hù)范圍之內(nèi)；專利的保護(hù)范圍并不只限于說(shuō)明書(shū)所公開(kāi)的實(shí)施例。另一方面，在權(quán)利要求的撰寫(xiě)沒(méi)有表征的背景下，將功能性限定權(quán)利要求解釋為本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠想到的所有實(shí)施方式，并以此作為判斷是否得到說(shuō)明書(shū)支持以及權(quán)利要求保護(hù)范圍的依據(jù)是公平的。

再次，歐盟功能性限定權(quán)利要求的認(rèn)定與審查之間具有內(nèi)在法律邏輯。一方面，在權(quán)利要求的撰寫(xiě)沒(méi)有表征的背景下，功能性限定權(quán)利要求是否得到說(shuō)明書(shū)支持的判斷需要和其他權(quán)利要求能否得到說(shuō)明書(shū)支持的判斷采用相同的判斷標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，在對(duì)功能性限定權(quán)利要求是否得到說(shuō)明書(shū)支持進(jìn)行嚴(yán)格審查的背景下，亦沒(méi)有必要對(duì)于功能性限定權(quán)利要求的撰寫(xiě)提出特殊的要求。

通過(guò)對(duì)美國(guó)和歐盟功能性限定的認(rèn)定、審查與解釋的法律規(guī)則的分析，可以得出兩個(gè)觀點(diǎn)：美國(guó)和歐盟功能性限定的認(rèn)定、審查與解釋的法律規(guī)則各自形成相互配合的自恰體系；雖然美國(guó)和歐盟功能性限定的認(rèn)定、審查與解釋的法律規(guī)則的各自自成體系，但是上述法律規(guī)則體系達(dá)到的實(shí)體法律后果基本相同。

三、我國(guó)功能性限定權(quán)利要求的認(rèn)定

在我國(guó)《專利侵權(quán)司法解釋》背景下，將功能性限定解釋為實(shí)施例及其等同方式必須具有特定的適用前提。尤其是，需要具備功能性限定權(quán)利要求的專門(mén)撰寫(xiě)方式作為適用前提。將功能性限定權(quán)利要求保護(hù)范圍解釋為實(shí)施例及其等同方式的規(guī)則，需要有如下制度配合：

（一）功能性限定權(quán)利要求的撰寫(xiě)方式

《專利侵權(quán)司法解釋》關(guān)于功能性限定權(quán)利要求解釋的觀點(diǎn)，需要具備功能性限定權(quán)利要求的專門(mén)撰寫(xiě)方式加以支持。借鑒美國(guó)法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，“means for”作為一種標(biāo)志性的模版式詞匯，來(lái)提醒社會(huì)公眾和專利局或法院對(duì)此類特征是否采用特殊的解釋規(guī)則，即適用《專利法》第112條第6款進(jìn)行解釋。我國(guó)對(duì)于功能性限定權(quán)利要求采取特殊的解釋規(guī)則，亦應(yīng)當(dāng)有專門(mén)撰寫(xiě)規(guī)則加以表征，從而避免在專利侵權(quán)階段就是否構(gòu)成功能性限定權(quán)利要求造成爭(zhēng)議。

因此，建議我國(guó)明確要求專利申請(qǐng)人在提交的權(quán)利要求書(shū)中，對(duì)于功能性權(quán)利要求采取特定撰寫(xiě)方式，例如“一種實(shí)現(xiàn)……功能的裝置，其特征在于”。從而，在專利審查、確權(quán)和侵權(quán)判定中，均可以考慮將其作為特殊類型的權(quán)利要求加以處理。

（二）功能性限定權(quán)利要求的公知術(shù)語(yǔ)排除

專利侵權(quán)司法解釋關(guān)于功能性限定權(quán)利要求解釋的觀點(diǎn)，需要本領(lǐng)域技術(shù)人員普遍知曉的公知術(shù)語(yǔ)排除規(guī)則等相關(guān)配合性法律規(guī)則。也就是說(shuō)，對(duì)于已經(jīng)成為本領(lǐng)域普遍知曉的公知術(shù)語(yǔ)，即使從功能角度加以概括描述，亦不應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為我國(guó)《專利侵權(quán)司法解釋》所述的功能性限定。例如濾波器、變壓器、整流器、限流器等從功能角度概括的公知術(shù)語(yǔ)均不應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為功能性限定。

上述觀點(diǎn)在司法實(shí)踐中亦有支持。最高人民法院在梁錦水與李昌眾、上海歐納包裝制品有限公司侵犯專利權(quán)糾紛一案的民事裁定書(shū)中也表達(dá)了與本領(lǐng)域技術(shù)人員普遍知曉的公知術(shù)語(yǔ)排除規(guī)則類似的觀點(diǎn)：“并不是所有以功能或者效果表述的技術(shù)特征均屬于功能性特征，因?yàn)樵谕患夹g(shù)領(lǐng)域中有很多已成熟技術(shù)的既定概念也使用了功能性的表述，如‘變壓器’、‘放大鏡’、‘發(fā)動(dòng)機(jī)’等，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠明了這些概念所指的技術(shù)是如何實(shí)現(xiàn)的，其基本結(jié)構(gòu)如何。二審判決以涉案專利技術(shù)特征A、B、C、D、E、F、G、H、I均只是陳述了相應(yīng)裝置的功能而未描述相應(yīng)裝置的具體結(jié)構(gòu)為由認(rèn)定這些技術(shù)特征一律為功能性特征，不盡準(zhǔn)確?！薄?】

（三）功能性限定權(quán)利要求的具體結(jié)構(gòu)材料或者動(dòng)作排除規(guī)則

在認(rèn)定功能性限定權(quán)利要求的過(guò)程中，還需要把握具體結(jié)構(gòu)材料或者動(dòng)作排除規(guī)則，也就是說(shuō)，對(duì)于功能性限定權(quán)利要求的認(rèn)定而言，核心不在于有功能，而在于無(wú)結(jié)構(gòu)。功能性限定權(quán)利要求需要同時(shí)具備有功能和無(wú)結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面的要件。對(duì)于功能和結(jié)構(gòu)共同限定的權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)稱之為功能性描述權(quán)利要求，將其功能解釋為實(shí)現(xiàn)該功能的所有方式與權(quán)利要求中限定的結(jié)構(gòu)共同限定權(quán)利要求的保護(hù)范圍，不應(yīng)當(dāng)將功能性描述權(quán)利要求中的功能描述解釋為實(shí)施例及其等同。

上述觀點(diǎn)在我國(guó)司法實(shí)踐中亦有所體現(xiàn)。例如在曲聲波與新世界（中國(guó)）科技傳媒有限公司等實(shí)用新型專利侵權(quán)糾紛案中，對(duì)于權(quán)利要求1“一種多線路公交電子站牌，由站名顯示器，到站預(yù)報(bào)電子顯示屏，多線路車站列表顯示板，和支撐固定座組成，其特征在于：a)站名顯示器位于站牌的頂部；b)到站預(yù)報(bào)電子顯示屏位于站牌的上部，連接在站名顯示器的下方；c)多線路車站列表顯示板固定在到站預(yù)報(bào)電子顯示屏和支撐固定座之間”中的“到站預(yù)報(bào)電子顯示屏”，上海市高級(jí)人民法院認(rèn)為：“根據(jù)專利說(shuō)明書(shū)的描述，該‘到站預(yù)報(bào)電子顯示屏’中的電子顯示屏是多行顯示LED點(diǎn)陣顯示屏，但權(quán)利要求與說(shuō)明書(shū)均未記載或者描述采取什么具體技術(shù)手段，使該采用多行顯示LED點(diǎn)陣顯示屏的‘到站預(yù)報(bào)電子顯示屏’能夠滾動(dòng)顯示各條線路最近到達(dá)車輛的預(yù)計(jì)到站時(shí)間和到達(dá)本站距離等動(dòng)態(tài)信息。本案中，沒(méi)有相應(yīng)的證據(jù)可以證明，在所屬技術(shù)領(lǐng)域中，已經(jīng)存在技術(shù)結(jié)構(gòu)相對(duì)固定且為所屬領(lǐng)域一般技術(shù)人員所熟知的，能夠滾動(dòng)顯示各條線路最近到達(dá)車輛的預(yù)計(jì)到站時(shí)間和到達(dá)本站距離等動(dòng)態(tài)信息的‘到站預(yù)報(bào)電子顯示屏’。權(quán)利要求中的 ‘到站預(yù)報(bào)電子顯示屏’技術(shù)特征只是描述了該特征所要實(shí)現(xiàn)的‘到站預(yù)報(bào)’功能（根據(jù)說(shuō)明書(shū)可以進(jìn)一步確定‘到站預(yù)報(bào)’功能是指預(yù)報(bào)‘各條線路最近到達(dá)車輛的預(yù)計(jì)到站時(shí)間和到達(dá)本站距離等動(dòng)態(tài)信息’的功能），但權(quán)利要求中并未記載實(shí)現(xiàn)該功能的具體技術(shù)手段，故該‘到站預(yù)報(bào)電子顯示屏’是一項(xiàng)功能性技術(shù)特征。”【5】

四、我國(guó)功能性限定權(quán)利要求的解釋

我國(guó)《專利侵權(quán)司法解釋》需要從以下兩個(gè)方面加以完善：

（一）實(shí)施例及其等同的整體判斷思路

就實(shí)施例及其等同的判斷思路而言，需要首先結(jié)合功能性描述術(shù)語(yǔ)、專利審批歷史以及說(shuō)明書(shū)實(shí)施例的描述確定功能，然后根據(jù)說(shuō)明書(shū)以及審批歷史的明確記載判斷構(gòu)成實(shí)現(xiàn)所述功能“必需特征”的結(jié)構(gòu)，最后判斷被控侵權(quán)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)與涉案專利實(shí)施例的結(jié)構(gòu)“必需特征”的等同范圍。

其中，需要在確定功能之后，進(jìn)行“必需特征”的判斷?！氨匦杼卣鳌钡呐袛嗫梢圆扇☆愃朴凇氨匾夹g(shù)特征”的判斷思路，確定實(shí)施例中存在的哪些技術(shù)特征是完成相應(yīng)功能必不可少的技術(shù)特征。在這一判斷中，可以采取“若無(wú)——?jiǎng)t不”的判斷規(guī)則。亦即，如果這一技術(shù)特征不存在，那么就無(wú)法實(shí)現(xiàn)所確定的功能，只有在這種情形下才應(yīng)當(dāng)確定為完成該功能的“必需特征”。在確定“必需特征”之后，僅將完成功能的“必需特征”解釋到權(quán)利要求中，而不應(yīng)當(dāng)將實(shí)施例中的所有技術(shù)特征全部解釋到權(quán)利要求中?？梢韵胍?jiàn)，如果將實(shí)施例中的所有技術(shù)特征全部解釋到權(quán)利要求中，那么權(quán)利要求的保護(hù)范圍與直接將實(shí)施例照抄到權(quán)利要求中無(wú)異，從而使得權(quán)利要求的保護(hù)范圍和實(shí)施例完全相同，喪失了權(quán)利要求存在的法律意義。

在司法實(shí)踐中亦可以體現(xiàn)上述觀點(diǎn)。在胡貝爾和茹納股份公司訴常州市武進(jìn)鳳市通信設(shè)備有限公司發(fā)明專利侵權(quán)糾紛一案中，法院認(rèn)定涉案權(quán)利要求1中“緊固套設(shè)置”技術(shù)特征屬于以功能或者效果表達(dá)的技術(shù)特征，且雙方認(rèn)可涉案專利說(shuō)明書(shū)的“具體實(shí)施方式”中載明“該緊固套設(shè)有軸向縫隙并構(gòu)成多個(gè)彈性卡舌。在這些卡舌的前端形成徑向內(nèi)向的卡鉤。在外面分別通過(guò)軸肩構(gòu)成止檔。如圖所示，緊固套的端面突出于外導(dǎo)體套的接觸面”的內(nèi)容系涉及緊固套設(shè)置技術(shù)特征的內(nèi)容，其中“在外面分別通過(guò)軸肩構(gòu)成止檔”的內(nèi)容非為實(shí)現(xiàn)卡鎖-壓緊的功能而設(shè)定，不屬于涉案專利權(quán)利要求1中緊固套設(shè)置技術(shù)特征的內(nèi)容?！?】可見(jiàn)，在上述案件考慮過(guò)程中分析了哪些技術(shù)特征是實(shí)現(xiàn)該功能的必需特征。

另外，在這一判斷過(guò)程中，如果說(shuō)明書(shū)中缺乏具體實(shí)施方式，那么應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為侵權(quán)不成立。例如，在曲聲波與新世界（中國(guó)）科技傳媒有限公司等實(shí)用新型專利侵權(quán)糾紛上訴案中，“說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有記載實(shí)現(xiàn)相應(yīng)功能的具體實(shí)施方式，故依據(jù)最高人民法院的前述司法解釋，不能確定涉案專利權(quán)利要求1中技術(shù)特征‘到站預(yù)報(bào)電子顯示屏’的內(nèi)容，進(jìn)而也無(wú)法確定涉案專利權(quán)利要求1的保護(hù)范圍。由于涉案專利權(quán)利要求1的保護(hù)范圍不能確定，故無(wú)論被控侵權(quán)站亭的技術(shù)方案如何，上訴人曲聲波的侵權(quán)指控均不能成立。”【5】

（二）實(shí)施例及其等同的等同判斷

有學(xué)者認(rèn)為，“判斷功能性限定特征的等同應(yīng)當(dāng)采用與等同原則相同的判斷標(biāo)準(zhǔn)”【7】，筆者認(rèn)為上述觀點(diǎn)值得商榷。功能性限定技術(shù)特征解釋中的等同范圍，與等同侵權(quán)中的“等同”含義并不相同，需要明確該等同的判斷規(guī)則。

一方面，功能性限定解釋中的“等同”與等同侵權(quán)中“等同”的判斷時(shí)間不同。眾所周知，判斷等同侵權(quán)的時(shí)間界限應(yīng)當(dāng)是侵權(quán)行為發(fā)生的時(shí)間，而不是以專利申請(qǐng)、專利公開(kāi)或者專利授權(quán)的時(shí)間【8】。借鑒美國(guó)法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)考慮到功能性限定解釋中的等同主要價(jià)值在于確定專利權(quán)的保護(hù)范圍，需要充分考慮到專利權(quán)的公示所用，因此，功能性限定解釋中的等同結(jié)構(gòu)應(yīng)以專利申請(qǐng)日作為判斷時(shí)間。也就是說(shuō)，以專利申請(qǐng)日的技術(shù)水平判斷實(shí)施例及其等同的范圍。

另一方面，功能性限定解釋中的“等同”與等同侵權(quán)中“等同”的范圍亦有不同。在功能性限定解釋中，被控侵權(quán)產(chǎn)品與涉案專利權(quán)利要求中的相應(yīng)部件以基本相同的手段、執(zhí)行相同的功能、達(dá)到基本相同的效果。等同侵權(quán)判定中，被控侵權(quán)產(chǎn)品與涉案專利權(quán)利要求中的相應(yīng)部件可以以基本相同的手段、執(zhí)行基本相同的功能、達(dá)到基本相同的效果。也就是說(shuō)，“以基本相同的手段、執(zhí)行相同的功能、達(dá)到基本相同的效果”的被控侵權(quán)技術(shù)構(gòu)成功能性限定權(quán)利要求的字面侵權(quán)。同時(shí)，對(duì)于執(zhí)行基本相同的功能的被控侵權(quán)技術(shù)，則構(gòu)成功能性限定權(quán)利要求的等同侵權(quán)。將功能性限定解釋為實(shí)施例及其等同后，其等同侵權(quán)的范圍體現(xiàn)在從“執(zhí)行相同的功能”到“執(zhí)行基本相同的功能”之間的情況。

綜上所述，我國(guó)專利侵權(quán)司法解釋得以正確適用的前提是，需要在認(rèn)定規(guī)則和解釋規(guī)則兩個(gè)方面加以完善。尤其是，在認(rèn)定規(guī)則方面需要具備功能性限定權(quán)利要求的專門(mén)撰寫(xiě)方式作為適用前提，在解釋規(guī)則方面需要確定必需特征的判斷步驟和等同的范圍。

【1】GILES S. RICH. The extent of the protection and interpretation of claims-american perspectives【J】.21International Rev. Indus. Prop. & Copyright L.,1990(2):497-499.

【2】張鵬.論權(quán)利要求保護(hù)范圍解釋的原則、時(shí)機(jī)與方法【C】//國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司。專利法研究（2009）.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2010:264-276.

【3】 孔祥俊等.《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的理解與適用【EB/OL】.(2010-03-12).【2013-05-28】 . http://www.chinaiprlaw.cn/file/2010031216564.html.

【4】最高人民法院（2009）民監(jiān)字第567號(hào)民事裁定書(shū).

【5】上海市高級(jí)人民法院(2010)滬高民三(知)終字第89號(hào)民事判決書(shū).

【6】江蘇省常州市中級(jí)人民法院（2010）常知民初字第99號(hào)民事判決書(shū).

【7】尹新天.中國(guó)專利法詳解【M】.北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2011:592.

【8】尹新天.專利權(quán)的保護(hù)【M】. 第二版.北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2005:448.