常生艷　王元　崔曉峰

[摘 要]論述了當前我國與國外相關機構在國防知識產權領域的工作現狀、工作體系與權利歸屬問題，通過比較研究得出當前我國在知識產權管理工作中存在的不足，結合自身工作經驗制定對策建議。

[關鍵詞]國防知識產權；現狀；體系；歸屬

[中圖分類號]E25 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2013）07 — 0046 — 02

近年來，我國對國防知識產權的管理和研究工作進入到一個快速發(fā)展階段，也取得了一定的成績。但是與國外相比，還存在有很多不足，本文對國內外該領域的現狀與發(fā)展情況進行比較分析，了解其發(fā)展的特點和差別，為今后相關領域的研究起到拋磚引玉的作用。

一、我國國防知識產權發(fā)展現狀

目前為止國內還沒有任何一部法律或法規(guī)明確界定或解釋“國防知識產權”的定義，本文中出現的“國防知識產權”主要是指與國防和軍隊建設有關的知識產權，包括國家為國防和軍隊建設直接投入資金形成的并用于國防目的的知識產權，以及其他投入產生并專用于國防和軍隊建設的知識產權。

（一）國防知識產權工作現狀

20世紀80年代以來，隨著我國知識產權制度的建立和發(fā)展，國防領域的知識產權工作開始起步，《國防專利條例》的施行則標志著國防知識產權工作進入全面發(fā)展階段。本世紀以來，在國務院國防科技工業(yè)主管部門和總裝備部的積極推動下，初步形成了知識產權配套的政策體系，明確了知識產權過程管理的環(huán)節(jié)和要求，使國防科研、生產及經營中的知識產權管理政策法制環(huán)境得到了改善。在“十一五”期間，國防科工局組織開展了中外專利數據平臺建設，實現了國防知識產權的信息檢索、分析、發(fā)布以及在線培訓等多種功能。同時，知識產權信息報送制度逐步完善，定期報送、年度分析的信息報送機制基本形成，初步構建形成了國防科技工業(yè)知識產權工作支撐體系，為這一領域的管理奠定了基礎。同時，我國已初步形成國防知識產權政策法規(guī)體系，為國防知識產權的管理和保護提供了有利的法律依據。

（二）國防知識產權工作體系

我國國防知識產權的管理工作主要由軍隊和地方兩部分來負責。其中軍隊系統(tǒng)的管理工作歸總裝備部負責，由設在總裝備部的國防專利局負責受理和審查國防專利，并履行國防專利綜合管理職責。2009年專門成立的國防專利審查中心，具體承擔國防專利的審查工作。地方系統(tǒng)的國防知識產權管理工作由國防科工局負責，對經過國防專利審查，符合《國防專利條例》規(guī)定的申請，由國家知識產權局授予國防專利權。

在知識產權工作具體實施過程中，海、空、二炮依據自身工作的實際情況，均建立了獨立于裝備部門的負責國防專利管理和業(yè)務工作的知識產權服務中心。國防科技工業(yè)系統(tǒng)中的十大軍工集團公司和七所委屬高校也根據業(yè)務發(fā)展和實際工作需要，分別設立了本單位知識產權管理機構或業(yè)務支撐機構，負責本單位的知識產權管理和業(yè)務工作。

（三）國防知識產權權利歸屬問題

從目前我國財政性資金形成科研成果歸屬政策的發(fā)展來看，國家逐步加大激勵創(chuàng)新力度，激勵創(chuàng)新的趨勢在增強，權利歸屬主體從投資者逐漸向項目承擔者轉移，知識產權歸屬向智力成果完成人傾斜。根據規(guī)定，科研項目研究成果及其形成的知識產權，除涉及國家安全和利益以及重大社會公共利益的以外，國家授予科研項目承擔單位。

我國初步建立了合同優(yōu)先的歸屬政策，通過合同約定歸屬主體以及投資方與項目承擔方之間的權利義務分配。根據有關規(guī)定，合同優(yōu)先，并應按照相關辦法簽訂合同。在不與強制性規(guī)定相抵觸的情況下，合同約定大大降低了權利歸屬的博弈成本。

與此同時，我國產權利益分配也逐漸多元化，突破了單一的按勞分配模式，出現了一次性轉讓、多次多頭轉讓、股權出資、利益分配、合同約定等多種方式，適應了利益多元化的需求。

二、國外國防知識產權發(fā)展現狀

首先需要說明的是，國外沒有“國防知識產權”這種提法。但大量與國防有關的知識產權實踐所顯示出其語言環(huán)境，符合本文對國防知識產權概念內涵條件和外延范圍的界定，可以作為我們所描述的國防知識產權范疇進行研究。

（一）國防領域知識產權工作現狀

由于各個國家政治、軍事、經濟體制的不同，因此在國防知識產權領域的管理工作也不盡相同，下面主要對有代表性的國家情況進行介紹。

美國注重建立完善國防知識產權管理體制、運行機制和配套政策。以法律、條例和規(guī)章的形式，構建了層次分明、協(xié)調配套、操作性強的國防知識產權政策體系，將知識產權管理與國防科研、生產及經營管理融合銜接。在注重保護承包商的知識產權利益的同時，通過知識產權清單明確政府的權利。國防部還編制發(fā)布知識產權問題指南，指導合同官員處理政府與承包商之間的利益關系。

英國作為最早注重知識產權的國家，強調知識產權政策與國防部標準合同條款的對接。實施基于國防科研和裝備采購合同的國防知識產權管理，并組建知識產權工作組，實現對武器裝備采辦過程的知識產權管理。

總體來看，知識產權管理與國防科研、生產及經營管理的有機融合在一起，已成為西方主要軍事國家普遍推行的，運用知識產權政策成為促進國防科技發(fā)展和武器裝備建設的重要手段。

（二）國防知識產權工作體系

從當前情況來看，國外的國防知識產權工作體系與武器裝備采購組織體系緊密相關，且國防知識產權機構設置與武器裝備采購組織體制有著密切的聯(lián)系。各國依照各自的國情建立了與武器裝備采購組織體制相適應的國防知識產權工作體系，使得國防知識產權工作能夠深入到國防科技工業(yè)體系的每個角落、貫穿于武器裝備管理的全過程。

以美國為例，依據國防知識產權工作的多樣性的特點，形成多層級、多種類的機構。明確劃分管理、業(yè)務和服務保障三類機構，并履行相應的職責。海、陸、空三軍軍部均設置了專門的知識產權機構處從事專門的知識產權業(yè)務工作，不但在武器裝備采購合同時履行相應的業(yè)務職責，還要為本單位的研究所等機構提供專門的知識產權法律服務工作，保證相關知識產權得到有力的法律保護。

從相關國家關于國防知識產權機構設置來看，軍隊系統(tǒng)對國防知識產權工作擁有較大的掌控權，在這些國家，武器裝備的訂購、政府投資中軍隊都起著主導性的作用。在武器裝備的承研、承制商中私人企業(yè)居多，但軍隊仍然主導著國防知識產權在承研、承制單位中的應用情況。

（三）國防知識產權權利歸屬問題

在與國防有關的知識產權的法律實踐中，國外利用多種模式結合的辦法，形成相對系統(tǒng)有效的歸屬政策和利益分配政策。

首先，形成以國防安全利益優(yōu)先的模式，以維護國防安全為根本判斷標準，確定國防知識產權的歸屬。當國防知識產權涉及國防安全需要保密時，國防知識產權歸屬于政府；特殊情況下，當承包商保留國防知識產權更有效地保護國防利益時，國防知識產權歸屬于承包商。其次，在此模式下，國防知識產權歸屬于承包商。在不涉及國防安全利益時，國防知識產權優(yōu)先配置給承包商，以此鼓勵工業(yè)界積極參與采辦合同工作。再次，形成促進應用模式。無論國防知識產權歸屬于政府或者承包商，政府都享有發(fā)展本國工業(yè)的優(yōu)先權，承包商在獲得國防知識產權式，應促進技術擴散、定期報告技術利用和轉讓情況。

與此同時，資助方式和出資比例也是決定國防知識產權歸屬的主要依據之一。資助方式不同，知識產權歸屬也不同，政府委托企業(yè)開發(fā)形成的知識產權大都歸政府所有，企業(yè)擁有使用權；與企業(yè)合作研究開發(fā)的知識產權的歸屬往往根據出資多少來決定；無償資助計劃的知識產權大都歸項目承擔單位所有。

三、國內外現狀比較

當前我國的國防知識產權管理和研究工作雖然已取得了一定的發(fā)展，但與世界先進水平相比還相對滯后，主要表現在以下幾個方面：

（一）整體工作開展不夠全面

現階段我國國防知識產權的管理工作尚未與國防科研、生產及經營等階段有機結合，缺乏與之配套、層次分明的政策體系。國防科研行業(yè)中，仍然存在著“重成果輕保護”的現象，致使很多國防知識產權不能得到有效的轉化。管理工作簡單化，缺乏專業(yè)化人才和指導，國防知識產權發(fā)明人意識不強，容易出現產權糾紛且缺少正確處理糾紛的機制。

（二）機構建設不夠健全

由于受觀念、認識上的限制，我國國防知識產權機構建設未能得到足夠的重視，相關機構配置不齊全，致使許多業(yè)務工作開展不力，知識產權工作與國防科技工業(yè)管理工作脫節(jié)。行政管理機關的設置與職能方面存在多元化、多層次和一體化的弊端，出現職責劃分不清晰問題。設在各軍兵種裝備部門并開展與主要職責相關的有關機構，多承擔的是業(yè)務職責，很難承擔起國防知識產權的管理職責，致使各采購部門很難掌握所采購的武器裝備的技術方案。

（三）權利歸屬制度不完善

長期以來，對國防知識產權內部權利結構以及外部權利配置缺乏統(tǒng)一的認知平臺。同時激勵創(chuàng)新不夠充分，缺乏積極、有效、顯著創(chuàng)新個體的權利歸屬制度和利益分配原則，在投資回報方面，我們更注重資金的投資，而忽視智力投資，強調國家利益，忽略保護智力創(chuàng)造者的利益，同時國防知識產權的創(chuàng)造主體缺乏權利意識，從而導致現實中對其激勵的弱化。

四、措施與建議

針對當前我國國防知識產權管理工作中所存在的問題，我認為可以從以下幾個方面進行解決：

一是將國防知識產權的管理工作與裝備全壽命過程緊密結合起來。使知識產權的管理納入國防科技工業(yè)科研項目管理各個環(huán)節(jié)，并與裝備預先研究、裝備研制計劃管理和項目管理結合起來，研究提出將知識產權管理納入國防科研、生產及經營管理的目標、內容、要求和措施，并建立健全相關機制，完善國防知識產權工作。

二是建立起從上之下的工作體系。著力解決當前管理機關設置分散、執(zhí)法主體過多、相互職能交叉和權力沖突的局面，建立高層級的關于軍隊知識產權管理機構管理職責的統(tǒng)一規(guī)定，為各有關單位開展知識產權管理工作提供明確統(tǒng)一的法規(guī)政策支持。軍隊內部要根據各單位自身在知識產權工作中的實際情況，將有關管理工作賦予不同的職能部門，使國防知識產權工作體現到各類部門的主要工作中去。

三是制定科學合理的國防知識產權權利歸屬和利益分配制度。堅持利益兼顧原則，通過法律的形式對權利歸屬、利益分配做出明確規(guī)定，形成統(tǒng)一的政策規(guī)定。在借鑒國外先進經驗和已有模式的基礎上，貼近我國的現實情況，結合實踐中實行效果好的運行模式，歸納總結出真正適合我國國情的權利歸屬和利益分配模式。

五、結束語

伴隨著科技的快速發(fā)展，國防知識產權作為無形資產在國防建設中也發(fā)揮著越來越重要的作用，國防知識產權的相關工作也已經逐步成為國家和軍隊日益關注的問題。我們必須充分認識到國防知識產權的地位和作用，增強保護意識，加快相關制度建設，加強管理力度，使國防知識產權更好地為我軍武器裝備建設服務。

〔責任編輯：陳玉榮〕