黃國(guó)建 劉斌

[摘 要]文章從全面推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的必要性和重要性入手，分析了開(kāi)展企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性和重要性，提出了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控需要認(rèn)識(shí)和開(kāi)展工作的基本環(huán)節(jié)和關(guān)注的重點(diǎn)，為積極探索和有效防控企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)提出了建議和設(shè)想。

[關(guān)健詞]廉潔風(fēng)險(xiǎn)；防控；思考

腐敗問(wèn)題是當(dāng)前群眾高度關(guān)注的熱點(diǎn)，腐敗問(wèn)題已經(jīng)成為引起人民公憤、損壞黨的形象、疏遠(yuǎn)黨群關(guān)系的導(dǎo)火線，是人民群眾生活中不得不提的話題，黨心、民心、輿情，對(duì)腐敗深惡痛絕。特別是近幾年來(lái)，黨中央更是把反腐敗斗爭(zhēng)作為關(guān)系黨和國(guó)家生死存亡的大事來(lái)抓，旗幟鮮明，態(tài)度堅(jiān)決。2005年1月黨中央頒布了《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》，提出建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的近期目標(biāo)和遠(yuǎn)期目標(biāo)，2008年5月黨中央頒布了《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》，標(biāo)志著我們黨從宏觀上總體規(guī)劃，有目的、有計(jì)劃、有步驟地把反腐倡廉不斷推向深入。

一、深度認(rèn)識(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性

中央領(lǐng)導(dǎo)指出，要推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，從重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)環(huán)節(jié)入手，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，健全內(nèi)控機(jī)制，筑牢制度防線，形成以積極預(yù)防為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制，最大限度地減少體制障礙和制度漏洞，提高預(yù)防腐敗的能力和水平。推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，是黨中央著眼于新時(shí)期黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作面臨的新形勢(shì)新任務(wù)，采取的一項(xiàng)重要舉措。全面推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，首先要做好風(fēng)險(xiǎn)廉潔防控，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是反腐倡廉建設(shè)的一個(gè)重要部分，是反腐倡廉的深化和細(xì)化，從中央領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，到反腐倡廉的實(shí)踐，可以得出這樣一個(gè)結(jié)論，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控在反腐倡廉建設(shè)中確實(shí)起到重要的不可忽視作用。

二、關(guān)于企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的思考

如何開(kāi)展企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，完善懲防體系、從源頭上防治腐敗，需要我們從廉潔風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式和如何梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)、并從關(guān)健方面排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)著手，進(jìn)行認(rèn)真思考與探索。

（一）充分了解廉潔風(fēng)險(xiǎn)存在的表現(xiàn)形式

做好企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，要清楚風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自何方。從國(guó)有企業(yè)的層面分析，企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自思想道德、外部環(huán)境、制度機(jī)制、崗位職責(zé)四個(gè)方面。

1.思想道德風(fēng)險(xiǎn)：黨員干部，特別是掌握一定權(quán)力的領(lǐng)導(dǎo)干部，放松學(xué)習(xí)和自我約束、丟棄信仰、道德觀、價(jià)值觀發(fā)生扭曲，個(gè)人私欲膨脹、自我道德偏差、行為規(guī)范或職業(yè)操守偏移，必然會(huì)產(chǎn)生思想道德風(fēng)險(xiǎn)。

2.外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)，必然受到外部利益的誘惑，受到外部各方面施加的非正常影響，增加行為失范、瀆職、權(quán)錢交易、資產(chǎn)流失的風(fēng)險(xiǎn)。

3.制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)：工作制度不完善，缺乏全面覆蓋，個(gè)人自由裁量空間大，缺乏有效的制衡和有力的監(jiān)督制約，形成制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。

4.崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：不能有效履行崗位職責(zé)或有崗不作為，或在崗亂作為、瀆職或以權(quán)謀私等，形成崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。

這四類風(fēng)險(xiǎn)相互依存，相互作用；思想道德偏差是導(dǎo)致腐敗行為的主觀誘因；外部環(huán)境是導(dǎo)致腐敗的客觀誘因；制度機(jī)制缺陷是導(dǎo)致腐敗的重要因素；崗位職責(zé)是導(dǎo)致腐敗行為的必要條件。

（二）認(rèn)真抓好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的梳理

不同的崗位、不同的職權(quán)，必然產(chǎn)生不同的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真抓好好廉潔風(fēng)險(xiǎn)的梳理，是開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要一環(huán)。

加強(qiáng)崗位職權(quán)梳理：

一要建立崗位職權(quán)目錄。不同崗位相對(duì)應(yīng)不同職權(quán)，而職權(quán)運(yùn)用不當(dāng)又是造成不正確履行職責(zé)，構(gòu)成腐敗行為的關(guān)鍵。在梳理中，每項(xiàng)職權(quán)都不能漏，要建立詳盡的崗位職權(quán)目錄，這是搞好崗位風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)

二要突出崗位職權(quán)梳理。認(rèn)真梳理崗位各項(xiàng)職責(zé)，每項(xiàng)職責(zé)有多少權(quán)力，行使權(quán)力需要經(jīng)過(guò)多少步驟等，要梳理清、梳理細(xì)，要在查清、查準(zhǔn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上下功夫，敢于真找、真查，不避重就輕、不避繁就簡(jiǎn)、不遮遮掩掩，真正實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控有的放矢，對(duì)癥下藥；

三要強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程梳理。要認(rèn)真梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作流程，業(yè)務(wù)流程有多少環(huán)節(jié)等等，只有環(huán)節(jié)梳理清楚了，才能找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，才能找準(zhǔn)防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)。

四要突出重點(diǎn)領(lǐng)域的梳理。對(duì)“三重一大”事項(xiàng)以及財(cái)務(wù)管理、薪酬管理、選人用人、營(yíng)銷采購(gòu)、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目管理等領(lǐng)域和管錢、管物、管人的崗位和人員的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理，根據(jù)部門、崗位工作職責(zé)，按照規(guī)定的范圍，運(yùn)用個(gè)人和部門相結(jié)合的方式，對(duì)照崗位所擔(dān)負(fù)的工作逐一梳理，對(duì)權(quán)力運(yùn)行每個(gè)環(huán)節(jié)逐一分析，對(duì)每項(xiàng)制度執(zhí)行情況逐一檢查，根據(jù)梳理的崗位職權(quán)和業(yè)務(wù)流程，認(rèn)真細(xì)化和分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，繪制職權(quán)運(yùn)行流程圖，做到職權(quán)項(xiàng)目清楚，責(zé)權(quán)流程清晰，權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)一目了然。

（三）深入開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)的排查

梳理完成后，排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)成為必然，風(fēng)險(xiǎn)找不到、找不準(zhǔn)、找不全，建立防控機(jī)制就缺乏針對(duì)性、喪失實(shí)效性。要對(duì)現(xiàn)有權(quán)力運(yùn)行流程中存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查，重點(diǎn)查找思想道德、外部環(huán)境、制度機(jī)制、崗位職責(zé)四類風(fēng)險(xiǎn)。

一是排查思想道德風(fēng)險(xiǎn)。以界定工作職權(quán)為基礎(chǔ)，完成梳理工作流程后，要采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，針對(duì)職權(quán)范圍，進(jìn)行認(rèn)真排查，逐一排查個(gè)人在思想道德存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

二是排查外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。要查找履行職責(zé)、執(zhí)行制度規(guī)定等過(guò)程中可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)查找資金流量大、業(yè)務(wù)頻率高、權(quán)力相對(duì)集中的業(yè)務(wù)工作中可能存在的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

三是排查制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合單位和崗位特點(diǎn)，重點(diǎn)查找在貫徹執(zhí)行國(guó)家、企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)制度、規(guī)定，以及制定完善制度不及時(shí)、執(zhí)行落實(shí)制度不到位等方面可能存在的制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

四是排查崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找在貫徹民主集中制、重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用等方面存在的崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（四）嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)定

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定，是建立企業(yè)權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)的重要內(nèi)容，是有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)。為此，首先要確立風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定可以從以下幾個(gè)方面思考：一是風(fēng)險(xiǎn)所在的領(lǐng)域環(huán)節(jié)；二是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的危害輕重、影響大??；三是風(fēng)險(xiǎn)防控的難易程度。

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般可以分為三個(gè)等級(jí)：一級(jí)表示風(fēng)險(xiǎn)較大，二級(jí)次之，三級(jí)較小。

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：具有在建設(shè)等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策、審批職能的；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的隱蔽性強(qiáng)，波及范圍廣，防控難度大；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能出現(xiàn)和滋生違法犯罪行為，并且極可能受到法律追究的。

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：具有一般管理職能，涉及基礎(chǔ)性、一般性的人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)、項(xiàng)目建設(shè)等領(lǐng)域范圍的；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能在一定程度上影響辦事效率，不利于優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，不利于經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展，在企業(yè)造成一定不良影響，可能出現(xiàn)和滋生違規(guī)違紀(jì)行為，并且可能受到責(zé)任追究及黨紀(jì)條規(guī)處分的。

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不具有企業(yè)管理職能、或較少或基本不涉及人、財(cái)、物管理權(quán)的；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能造成的社會(huì)影響較小，并局限于一定范圍內(nèi)的；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能出現(xiàn)和造成輕微違規(guī)違紀(jì)行為，并且可能受到一般性預(yù)警處置及批評(píng)教育的。

（五）開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定的具體做法

開(kāi)展工作時(shí)可以考慮以下做法：一是結(jié)合崗位職權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)排查的實(shí)際，對(duì)查找出來(lái)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸納梳理和審查評(píng)估，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率和危害損失程度將廉潔風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)確定：二是明確職權(quán)項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防控措施五個(gè)項(xiàng)目的廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)目錄，做到崗位職責(zé)明確，廉潔風(fēng)險(xiǎn)清楚：三是防控措施得力，形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制；四是嚴(yán)格抓好風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定。按照等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)查找情況自行確定等級(jí)；五是通過(guò)召開(kāi)座談會(huì)、個(gè)人述職述廉等形式征求領(lǐng)導(dǎo)、同事意見(jiàn)；根據(jù)征求的意見(jiàn)，逐個(gè)分析，嚴(yán)格把關(guān)，查漏補(bǔ)缺，集體研究；六是嚴(yán)格程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)實(shí)際情況評(píng)定等級(jí)。

（六）重視風(fēng)險(xiǎn)防控等級(jí)評(píng)定工作

評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的重要環(huán)節(jié)，等級(jí)越高，風(fēng)險(xiǎn)越大，越需要嚴(yán)防。等級(jí)評(píng)定的另一層含義是對(duì)權(quán)力運(yùn)行的提醒，進(jìn)一步明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在哪里，風(fēng)險(xiǎn)往往來(lái)自何處，對(duì)手中的權(quán)力進(jìn)行一次再認(rèn)識(shí)。

1.高度重視等級(jí)評(píng)定工作。廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定，是建立企業(yè)管理權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)的重要內(nèi)容，是有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)。各部門、各崗位要緊密結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真對(duì)照評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)事求是、客觀準(zhǔn)確地開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定工作。

2.嚴(yán)格等級(jí)評(píng)定程序。廉政風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，要按照自查申報(bào)和組織審定的程序確定。各級(jí)、各部門、各崗位按照評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，分別對(duì)崗位、部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)自查評(píng)估，并提出具體防控措施。有關(guān)方面審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審查后，提交單位相關(guān)會(huì)議研究，集體審定。

3.實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)管理和負(fù)責(zé)，上級(jí)黨委（黨組）和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)予以監(jiān)督；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)管理和負(fù)責(zé)；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由單位內(nèi)設(shè)部門領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負(fù)責(zé)。要嚴(yán)格履行“一崗雙責(zé)”，按照分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的要求，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施指導(dǎo)、檢查和督促

（七）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)管與考核評(píng)價(jià)

評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的根本目的是制定防控措施和有效進(jìn)行監(jiān)管，在實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，建立完整的考核評(píng)價(jià)機(jī)制。

1.強(qiáng)化教育形式的多樣性，定期開(kāi)展廉潔從業(yè)警示教育，加大自查自糾力度，堅(jiān)持內(nèi)控管理與外部監(jiān)督相結(jié)合，完善防控措施與強(qiáng)化內(nèi)部管理相結(jié)合，科學(xué)謀劃，統(tǒng)籌推進(jìn)，對(duì)癥下藥。

2.改進(jìn)權(quán)力運(yùn)行制約機(jī)制，建立起有效的權(quán)力運(yùn)行內(nèi)控機(jī)制。比如，在采購(gòu)管理上，計(jì)劃、采購(gòu)、財(cái)務(wù)進(jìn)行分離。在招標(biāo)管理上，堅(jiān)持決策、實(shí)施、監(jiān)督“三分離”原則，落實(shí)發(fā)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)“三分離”措施。

3.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，完善決策機(jī)制。打造網(wǎng)上審批和辦事流程，把決策、執(zhí)行以及執(zhí)行的結(jié)果最大范圍、最大程度地進(jìn)行公開(kāi)，陽(yáng)光運(yùn)作，公開(kāi)透明，接受各方面的監(jiān)督。

4.完善嚴(yán)管嚴(yán)控制度。結(jié)合企業(yè)實(shí)際，嚴(yán)格執(zhí)行民主決策制度和財(cái)務(wù)審批制度，凡涉及重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用等事項(xiàng)，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。要將廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容，形成新的考核機(jī)制，加大責(zé)任追究力度。

5.提高科技監(jiān)管水平，積極探索電子化、信息化監(jiān)察的思路辦法，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控信息化模塊，運(yùn)用現(xiàn)代化信息技術(shù)手段加強(qiáng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的實(shí)時(shí)和動(dòng)態(tài)監(jiān)控，形成程序有效控制和權(quán)力運(yùn)行透明的信息化網(wǎng)絡(luò)，對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)管理流程數(shù)字化、常態(tài)化監(jiān)督警示，做到超前摸排、超前分析、超前控制、動(dòng)態(tài)考核。

三、結(jié)語(yǔ)

反腐倡廉是一項(xiàng)長(zhǎng)期而又艱巨的任務(wù)，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是反腐倡廉建設(shè)的一個(gè)重要部分，是反腐倡廉的深化和細(xì)化。

我們必須充分認(rèn)識(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要，從自身做起，在工作和生活中自覺(jué)樹立“人人都是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，人人都是風(fēng)險(xiǎn)控制員”的觀念，真正實(shí)現(xiàn)警鐘長(zhǎng)鳴，多一份對(duì)誘惑的警惕，多一份對(duì)自我的控制，時(shí)時(shí)不忘反腐，事事不忘反腐，不忘廉而興、腐而衰，做一個(gè)清正廉潔的企業(yè)管理者。

[作者簡(jiǎn)介]黃國(guó)建（1955—），男，中國(guó)石化華東石油局液碳公司黨群工作部主任、公司工會(huì)主席，政工師；劉斌，中國(guó)石化華東石油局液碳公司。