張斌成

(西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061)

一、引 言

中國(guó)是煤炭生產(chǎn)和消費(fèi)大國(guó)。2011年，中國(guó)煤炭產(chǎn)量為35.2億噸，占全國(guó)能源總量的77%，已經(jīng)接近世界當(dāng)年煤炭總產(chǎn)量的50%。同時(shí)，中國(guó)煤田和礦區(qū)的地質(zhì)構(gòu)造較為復(fù)雜，礦區(qū)生態(tài)環(huán)境更為脆弱，煤炭資源開發(fā)所造成的地質(zhì)災(zāi)害、環(huán)境污染、居民搬遷等問(wèn)題已經(jīng)在環(huán)境和生態(tài)層面形成十分突出的治理挑戰(zhàn)。對(duì)此，必須建立以生態(tài)修復(fù)和環(huán)境保護(hù)為主要目標(biāo)的規(guī)制體系，面向煤炭資源開發(fā)企業(yè)實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償制度，激勵(lì)其承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，維護(hù)能源資源的長(zhǎng)期穩(wěn)定可持續(xù)利用。

2012年11月，胡錦濤在中國(guó)共產(chǎn)黨第十八次代表大會(huì)報(bào)告中再次要求，“建立反映市場(chǎng)供求和資源稀缺程度、體現(xiàn)生態(tài)價(jià)值和代際補(bǔ)償?shù)馁Y源有償使用制度和生態(tài)補(bǔ)償制度①胡錦濤.堅(jiān)定不移沿著中國(guó)特色社會(huì)主義道路前進(jìn) 為全面建成小康社會(huì)而奮斗在中國(guó)共產(chǎn)黨第十八次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告.2012 年11 月8 日.http://www.xj.xinhuanet.com/2012-11/19/c_113722546.htm?！?/p>

從世界各國(guó)建立生態(tài)補(bǔ)償制度的一般經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，形成滿足生態(tài)服務(wù)購(gòu)買者、提供者、規(guī)制者與中介者需求的交易機(jī)制，即補(bǔ)償關(guān)系的建立，是生態(tài)補(bǔ)償制度有效運(yùn)行的起點(diǎn)。Pagiola和Platais［1］認(rèn)為，當(dāng)生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系不能根據(jù)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和文化特征進(jìn)行及時(shí)調(diào)整時(shí)，生態(tài)補(bǔ)償制度可能遭遇無(wú)效率的問(wèn)題，導(dǎo)致社會(huì)需求程度偏低。Seabright［2］也認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償制度所提供的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)只有在特定的條件下才能發(fā)揮作用，而有效激勵(lì)的產(chǎn)生必須以補(bǔ)償關(guān)系的建立為前提，特定的生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系對(duì)于降低交易成本和監(jiān)督成本具有重要的意義。

對(duì)于我國(guó)煤炭資源開發(fā)企業(yè)而言，一部分企業(yè)傾向于在生態(tài)補(bǔ)償體系中作為直接補(bǔ)償主體，另一部分則傾向于作為間接補(bǔ)償主體。對(duì)于處在不同環(huán)境下、具有不同內(nèi)部特征的企業(yè)而言，其補(bǔ)償關(guān)系建立意愿存在差異。在生態(tài)補(bǔ)償制度在全國(guó)范圍內(nèi)處在論證、醞釀和探索實(shí)施階段的當(dāng)前，本文則根據(jù)生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)理論和實(shí)證研究成果，基于對(duì)中國(guó)煤炭資源開發(fā)企業(yè)所處環(huán)境和企業(yè)自身特征等因素的分析，識(shí)別企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的影響因素以及影響關(guān)系，為建立完善生態(tài)補(bǔ)償制度提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

本文的基本結(jié)構(gòu)為:首先，闡述生態(tài)補(bǔ)償?shù)认嚓P(guān)概念，界定直接補(bǔ)償關(guān)系和間接補(bǔ)償關(guān)系的類型和內(nèi)涵;其次，結(jié)合生態(tài)補(bǔ)償理論文獻(xiàn)和生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐，提出企業(yè)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿影響因素以及影響關(guān)系假設(shè);再次，介紹實(shí)證研究設(shè)計(jì);又次，報(bào)告實(shí)證分析結(jié)果;最后，根據(jù)研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)行結(jié)果討論并提出有關(guān)政策建議。

二、相關(guān)概念

(一)生態(tài)補(bǔ)償

Kosoy 和 Martinez-Tuna［3］指出，生態(tài)補(bǔ)償是通過(guò)自然和人類管理的生態(tài)系統(tǒng)，以積極地創(chuàng)造出正的外部性為目的的，對(duì)人類社會(huì)和自然界的關(guān)系進(jìn)行決策并實(shí)施管理的過(guò)程。毛顯強(qiáng)［4］認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償是通過(guò)對(duì)損害(或保護(hù))資源環(huán)境的行為進(jìn)行收費(fèi)(或補(bǔ)償)，提高該行為的成本(或收益)，從而激勵(lì)損害(或保護(hù))行為的主體減少(或增加)因其行為帶來(lái)的外部不經(jīng)濟(jì)性(或外部經(jīng)濟(jì)性)，達(dá)到保護(hù)資源目的的一種環(huán)境管理制度。尚時(shí)路［5］認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償概念分廣義和狹義兩種，廣義概念的內(nèi)涵是:通過(guò)對(duì)損害資源環(huán)境的行為進(jìn)行收費(fèi)或?qū)ΡＷo(hù)資源環(huán)境的行為進(jìn)行補(bǔ)償，達(dá)到保護(hù)資源的目的的一種管理過(guò)程;狹義的生態(tài)補(bǔ)償是:通過(guò)制度創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)生態(tài)保護(hù)外部性的內(nèi)部化，讓生態(tài)保護(hù)成果的受益者支付相應(yīng)的費(fèi)用，解決生態(tài)產(chǎn)品消費(fèi)中“搭便車”問(wèn)題，激勵(lì)公共產(chǎn)品的足額供應(yīng)的一種經(jīng)濟(jì)制度。張斌成［6］將生態(tài)補(bǔ)償界定為:為保護(hù)區(qū)域生態(tài)環(huán)境和維護(hù)、改善或恢復(fù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能，以防止和減少生態(tài)環(huán)境破壞和資源得到有效利用為目的，采用科學(xué)和靈活的評(píng)價(jià)方案對(duì)具體個(gè)案進(jìn)行評(píng)價(jià)并通過(guò)數(shù)學(xué)方法核算生態(tài)破壞的損失和恢復(fù)成本，在以法律為保障條件的基礎(chǔ)上對(duì)從事生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生不良影響的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、開發(fā)者征收不低于實(shí)際生態(tài)破壞的費(fèi)用作為生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)，達(dá)到利用經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段促使生態(tài)環(huán)境得到整治、改善和恢復(fù)的外部成本內(nèi)部化的環(huán)境管理制度。

在對(duì)一般生態(tài)補(bǔ)償概念進(jìn)行界定的同時(shí)，好些學(xué)者還對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償概念進(jìn)行了界定。黃錫生［7］認(rèn)為，礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償是指因企業(yè)開采利用礦產(chǎn)資源的行為，給礦區(qū)周圍的自然資源造成破壞、生態(tài)環(huán)境造成污染、礦業(yè)城市喪失可持續(xù)發(fā)展機(jī)會(huì)，而進(jìn)行的治理、恢復(fù)、校正所給予的資金扶持、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減免及政策優(yōu)惠等一系列活動(dòng)的總稱。孫新章等［8］認(rèn)為，礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償是指企業(yè)在礦產(chǎn)資源開采過(guò)程中，對(duì)依附于礦產(chǎn)資源之上的生態(tài)系統(tǒng)的破壞和礦區(qū)居民的損失進(jìn)行補(bǔ)償而支付的費(fèi)用。

(二)補(bǔ)償關(guān)系的建立意愿

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，作為支付主體的企業(yè)在生態(tài)補(bǔ)償體系中的補(bǔ)償關(guān)系可以區(qū)分為對(duì)補(bǔ)償對(duì)象進(jìn)行直接補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償關(guān)系和通過(guò)第三方對(duì)補(bǔ)償對(duì)象進(jìn)行間接補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償關(guān)系。

1.直接補(bǔ)償關(guān)系

直接補(bǔ)償關(guān)系的特征是企業(yè)與生態(tài)服務(wù)提供者進(jìn)行面對(duì)面的協(xié)商，并且不經(jīng)過(guò)其他媒介直接完成生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用的交付。學(xué)者對(duì)建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系進(jìn)行了分析，Wilson和 Howarth［9］指出，僅僅由個(gè)體單方面地表述其生態(tài)服務(wù)支付意愿并以此確定價(jià)格可能導(dǎo)致社會(huì)不公平。只有在提供和購(gòu)買生態(tài)服務(wù)的雙方均具有話語(yǔ)權(quán)，并且可以進(jìn)行協(xié)商時(shí)，生態(tài)補(bǔ)償方案才可更為充分地與社會(huì)接軌。Robertson和Wunder［10］指出，建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系后，生態(tài)服務(wù)購(gòu)買者可以獲得自由選擇服務(wù)支付對(duì)象和地點(diǎn)的權(quán)力，將所購(gòu)買的服務(wù)內(nèi)容具體鎖定在某一區(qū)域之中。這種自由定位可能是出于購(gòu)買者對(duì)于經(jīng)濟(jì)收益的考慮，也可能是出于對(duì)于成本的考慮，或兩者兼而有之。

直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立產(chǎn)生的最重要的變化在于購(gòu)買者可以更為直接地對(duì)于自身希望改善的生態(tài)服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督。其必要性在于，一方面，當(dāng)生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系中的雙方對(duì)于生態(tài)服務(wù)供需具有較為突出的需求時(shí)，建立直接補(bǔ)償關(guān)系可以有效防止生態(tài)補(bǔ)償過(guò)程中對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償資源以零散無(wú)效的方式進(jìn)行配置，提高補(bǔ)償效率和補(bǔ)償對(duì)象的精確性。另一方面，在當(dāng)以命令式的管控機(jī)制難以保證生態(tài)服務(wù)有效提供，或生態(tài)服務(wù)提供者激勵(lì)不足時(shí)，建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的必要性也將有所提升。

2.間接補(bǔ)償關(guān)系

間接補(bǔ)償關(guān)系是由生態(tài)服務(wù)支付者將財(cái)務(wù)資源轉(zhuǎn)移給規(guī)制主體或其他中介機(jī)構(gòu)，再由其對(duì)資源進(jìn)行分配的一種補(bǔ)償關(guān)系。在經(jīng)歷過(guò)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國(guó)家，由于環(huán)境規(guī)制者的角色通常由政府扮演，市場(chǎng)主體的發(fā)育并不成熟，因此這種補(bǔ)償關(guān)系較為常見。Scherr和 Bennett等［11］以碳資源交易為對(duì)象，對(duì)其中的補(bǔ)償關(guān)系進(jìn)行了分析，指出在目前的碳交易中，多數(shù)最終是通過(guò)國(guó)際中介實(shí)現(xiàn)的。中介的出現(xiàn)可以實(shí)現(xiàn)對(duì)交易需求和交易金額的市場(chǎng)化測(cè)算，并組織發(fā)布更為權(quán)威準(zhǔn)確的信息。Wolf［12］從社會(huì)治理的角度對(duì)目前生態(tài)補(bǔ)償制度進(jìn)行了分析，指出間接補(bǔ)償關(guān)系的建立有利于引入網(wǎng)絡(luò)模式，對(duì)生態(tài)資源進(jìn)行管理。

建立間接補(bǔ)償關(guān)系對(duì)于解決我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題具有更高的適應(yīng)性的原因在于，間接補(bǔ)償關(guān)系在生態(tài)補(bǔ)償主體與客體難以平等對(duì)話時(shí)，由政府或具有權(quán)威性的第三方主體作為中介，使突出的生態(tài)補(bǔ)償需求以及有關(guān)生態(tài)保護(hù)目標(biāo)迅速得到關(guān)注。另外，當(dāng)支付主體和支付對(duì)象在補(bǔ)償模式存在異議、生態(tài)服務(wù)缺乏明確的產(chǎn)權(quán)界定、生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆申愂龃嬖谀：缘那闆r下，規(guī)制主體或其他中介機(jī)構(gòu)對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施能夠發(fā)揮關(guān)鍵作用。

三、理論分析與經(jīng)驗(yàn)假說(shuō)

從直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系和間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的內(nèi)涵來(lái)看，影響企業(yè)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的因素可能有如下五方面:

首先是企業(yè)規(guī)模。Hayami［13］的研究表明，規(guī)模較大的企業(yè)進(jìn)入和參與生態(tài)保護(hù)機(jī)制的速度較快。這一發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋在于，大型企業(yè)憑借其規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，可以快速吸收參與有關(guān)生態(tài)保護(hù)機(jī)制和建立保護(hù)關(guān)系所增加的成本。有關(guān)環(huán)境清潔技術(shù)擴(kuò)散的研究中，Blackman和Bannister［14］的研究表明，在發(fā)展中國(guó)家，推動(dòng)清潔技術(shù)使用的關(guān)鍵因素是企業(yè)規(guī)模。Engel、Pagiola和Wunder［15］也指出，如果購(gòu)買生態(tài)服務(wù)的個(gè)體規(guī)模較小，由于其協(xié)商和議價(jià)能力較弱，對(duì)生態(tài)補(bǔ)償對(duì)象的政治影響力較低，因此希望通過(guò)具有權(quán)威性的第三方介入保證其權(quán)益不受威脅。

有關(guān)國(guó)內(nèi)企業(yè)開展生態(tài)補(bǔ)償?shù)奈墨I(xiàn)也表明，大型國(guó)有企業(yè)由于具有較為成熟的管理體系，同時(shí)內(nèi)部資源冗余較為豐富，有財(cái)力根據(jù)企業(yè)的需要和資源開發(fā)情況直接對(duì)礦區(qū)居民和生態(tài)環(huán)境進(jìn)行補(bǔ)償。而對(duì)于小型的，縣級(jí)和鄉(xiāng)級(jí)的煤礦，部分省市的經(jīng)驗(yàn)表明，煤炭開采企業(yè)對(duì)于礦區(qū)環(huán)境改善的資金支付是在地方政府介入并提出具體要求的情況下進(jìn)行的。結(jié)合上述分析，作者據(jù)此提出如下假說(shuō):

假說(shuō)1:煤炭開采企業(yè)規(guī)模越大，其越傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系;規(guī)模越小，其越傾向于建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。

其次是生態(tài)破壞的復(fù)合性。Lanyon、Kiernan和Stoltzfus［16］采用過(guò)程分析方法，對(duì)美國(guó) Pequea-Mill河的水文單元保護(hù)工程進(jìn)行的有關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，隨著生態(tài)破壞復(fù)合性的提高，補(bǔ)償主體必須與多樣化的生態(tài)服務(wù)提供者進(jìn)行協(xié)商，其面臨矛盾和沖突的可能性將增加，在此情況下，企業(yè)作為補(bǔ)償主體更希望政府介入其中。Gren和Li［17］研究了瑞典環(huán)境規(guī)制體系的運(yùn)行情況后指出，雖然生態(tài)破壞的構(gòu)成較為多樣的企業(yè)并不容易監(jiān)管，但是這些企業(yè)由于自身能力和技術(shù)水平所限，當(dāng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)僅靠自身力量可能難以充分應(yīng)對(duì)生態(tài)環(huán)境惡化的挑戰(zhàn)，因此可能會(huì)積極主動(dòng)地尋求政府作為補(bǔ)償支付的組織協(xié)調(diào)方。

結(jié)合我國(guó)煤炭資源開發(fā)企業(yè)參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕?jīng)驗(yàn)來(lái)看，煤炭資源開發(fā)已經(jīng)造成多重生態(tài)問(wèn)題，在包括土壤、水流、植被、生物多樣性等方面的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)增加的礦區(qū)，企業(yè)僅靠自身技術(shù)力量和財(cái)力都不足以應(yīng)對(duì)生態(tài)環(huán)境修復(fù)的挑戰(zhàn)，因此將更加期待政府在生態(tài)補(bǔ)償中發(fā)揮作用。根據(jù)上述分析，作者據(jù)此提出如下假說(shuō):

假說(shuō)2:礦區(qū)生態(tài)破壞復(fù)合性越強(qiáng)，煤炭開采企業(yè)越傾向于建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系;生態(tài)破壞復(fù)合性越弱，其越傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。

再次是信息公開機(jī)制。Khanna、Quimio和Bojilova［18］考察了環(huán)境信息公開、企業(yè)生態(tài)保護(hù)行為和股票價(jià)格之間的關(guān)系。結(jié)果表明，環(huán)境信息公開對(duì)于公司生態(tài)保護(hù)行為具有重要的作用。在采用分布式環(huán)境信息處理系統(tǒng)的背景下，企業(yè)污染信息可以被公眾和投資者廣泛地收集，以供檢查分析其污染的嚴(yán)重程度。作為潛在污染源的企業(yè)而言，必須保持與公眾的密切接觸，了解其生存環(huán)境中的污染情況和生態(tài)破壞問(wèn)題，并且及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)償以防事態(tài)擴(kuò)大。相對(duì)而言，建立直接補(bǔ)償關(guān)系更為符合企業(yè)需求。Gren和Li［17］的研究表明，在西方國(guó)家如英國(guó)，信息公開機(jī)制影響下的能源企業(yè)普遍建立自主的生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系，直接與其生產(chǎn)活動(dòng)影響的居民等進(jìn)行接觸，確定生態(tài)補(bǔ)償方案。

從我國(guó)煤炭資源開發(fā)企業(yè)的信息公開情況來(lái)看，相對(duì)而言，上市公司或即將上市公司受到信息公開機(jī)制的約束作用較為明顯，其必須定期公布其環(huán)境污染及治理情況，而未上市的煤炭資源開發(fā)企業(yè)在企業(yè)環(huán)境信息公開方面雖受煤炭資源管理部門監(jiān)管，但多數(shù)情況下，以上信息并不對(duì)外公開，只有企業(yè)出現(xiàn)礦區(qū)居民因生態(tài)問(wèn)題發(fā)生對(duì)抗時(shí)，通過(guò)媒體和地方政府環(huán)保部門、行業(yè)組織等渠道，上述信息可能才部分公開。上述分析表明，被納入環(huán)境污染信息公開機(jī)制的煤炭開采企業(yè)在對(duì)這一環(huán)境規(guī)制政策的適應(yīng)過(guò)程中，為了應(yīng)對(duì)媒體、公眾和上級(jí)監(jiān)督，可能因弱化污染信息公布帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)而選擇建立直接的生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系，作者據(jù)此提出如下假說(shuō):

假說(shuō)3:被納入環(huán)境污染信息公開機(jī)制的煤炭開采企業(yè)更傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系;未被納入的煤炭開采企業(yè)更傾向于建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。

第四是政府規(guī)制能力。Grossman和Krueger［19］發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制制度的嚴(yán)苛程度可能對(duì)企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償參與意愿產(chǎn)生影響。Pagiola和Platais［1］研究了哥斯達(dá)黎加生態(tài)補(bǔ)償體系的運(yùn)行情況，指出規(guī)制主體之所以成功推動(dòng)了間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的建立，與其規(guī)制能力較強(qiáng)，能夠擺脫局部最優(yōu)化動(dòng)機(jī)，使得生態(tài)服務(wù)能夠準(zhǔn)確地定位具有直接關(guān)系。Muradian和Corbera等［20］也指出，具有較強(qiáng)規(guī)制能力的政府，在生態(tài)服務(wù)質(zhì)量信息的收集、整理及公布時(shí)效方面具有重要作用，并能夠進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。

有關(guān)我國(guó)煤炭資源開發(fā)企業(yè)建立生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的新聞報(bào)道也表明，在2004年前，由于地方政府在生態(tài)補(bǔ)償中規(guī)制主體的作用并不突出，煤炭資源開發(fā)造成生態(tài)環(huán)境破壞，礦區(qū)企業(yè)多通過(guò)直接建立補(bǔ)償關(guān)系，解決企業(yè)與礦區(qū)住戶發(fā)生的爭(zhēng)端，在提出補(bǔ)償方案、履行補(bǔ)償責(zé)任、支付補(bǔ)償金等方面少見礦區(qū)政府發(fā)揮中介作用;隨著生態(tài)補(bǔ)償概念的普及和生態(tài)補(bǔ)償為各級(jí)政府所重視，政府規(guī)制主體的作用得以逐步發(fā)揮，煤炭開采企業(yè)對(duì)于建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的傾向性也在發(fā)生改變①西部網(wǎng).榆林:煤挖走了，不要留下生態(tài)嘆息.2009-12-20.http://news.cnwest.com/content/2009-12/20/content_2890228.htm。。根據(jù)上述分析，作者提出如下假說(shuō):

假說(shuō)4:地方政府規(guī)制能力越強(qiáng)，煤炭開采企業(yè)越傾向于建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系;地方政府規(guī)制能力越弱，其越傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。

最后是規(guī)制者提供的協(xié)商機(jī)會(huì)。Pagiola和Platais［21］認(rèn)為，生態(tài)服務(wù)的購(gòu)買者在生態(tài)服務(wù)體系中應(yīng)具有協(xié)商權(quán)利，并盡可能在議價(jià)過(guò)程中具有話語(yǔ)空間，這種制度安排有助于其表達(dá)補(bǔ)償意愿。Turner等［22］認(rèn)為，企業(yè)對(duì)于政府建立間接補(bǔ)償關(guān)系的必要性、能力及其擁有的資源存在質(zhì)疑，協(xié)商過(guò)程可以讓企業(yè)增加對(duì)其的了解，并且提供有關(guān)意見幫助政府完善間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的設(shè)計(jì)。Hansen［23］也指出，當(dāng)作為購(gòu)買者的企業(yè)缺少與規(guī)制者進(jìn)行協(xié)商時(shí)，企業(yè)在生態(tài)補(bǔ)償壓力之下將直接與服務(wù)提供者就補(bǔ)償事宜進(jìn)行協(xié)商，這樣，以政府為中介的間接補(bǔ)償體系將難以發(fā)揮預(yù)期作用。

從目前中國(guó)煤炭資源開發(fā)企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐來(lái)看，當(dāng)?shù)胤秸诮㈤g接補(bǔ)償關(guān)系前能夠充分征求企業(yè)意見時(shí)，企業(yè)參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)那闆r通常較為理想。例如，山西省在建立可持續(xù)發(fā)展基金前，征求了省內(nèi)央企、省企和地方煤炭資源開發(fā)企業(yè)的意見，因此取得了較好的成果，截至2008年12月底，各市、縣兩級(jí)留成部分共征收105.58億元②山西新聞網(wǎng).我省市縣級(jí)煤炭可持續(xù)發(fā)展基金安排使用情況如何?檢查結(jié)果表明——六成資金已發(fā)揮作用八大問(wèn)題仍亟待解決.2010-03-22.http://www.daynews.com.cn/sxjjrb/erban/928844.html。。以上分析說(shuō)明企業(yè)在生態(tài)補(bǔ)償中從規(guī)制者處獲得的協(xié)商機(jī)會(huì)與其對(duì)建立補(bǔ)償關(guān)系的選擇具有聯(lián)系。作者據(jù)此提出如下假說(shuō):

假說(shuō)5:煤炭開采企業(yè)與規(guī)制者協(xié)商機(jī)會(huì)越多，越傾向于建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系;與規(guī)制者協(xié)商機(jī)會(huì)越少，其越傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。

四、實(shí)證研究設(shè)計(jì)

(一)模型設(shè)定

在本文中，由于變量為二項(xiàng)，并且沒(méi)有進(jìn)行配對(duì)設(shè)計(jì)，因此采用非條件二分類型Logistic模型進(jìn)行測(cè)算。補(bǔ)償關(guān)系建立意愿估算模型見公式1所示。

其中，pr代表企業(yè)更傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系(而非間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系)的概率;SCALE為企業(yè)規(guī)模;MULTIP為生態(tài)破壞復(fù)合性;DISCLO為信息公開機(jī)制;REGUL為政府規(guī)制能力;NEGOTIA為與規(guī)制者協(xié)商機(jī)會(huì)。α1、β1、β2、β3、β4、β5為未知參數(shù)。其中，α1表示在上述五方面的因素都不發(fā)生作用的情況下，直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿和間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿強(qiáng)于對(duì)方之比的對(duì)數(shù)值;βi所表示的意義為相應(yīng)的影響因素每變化一個(gè)單位時(shí)，Logitp的平均變化量。

回歸參數(shù)的估計(jì)主要采用最大似然法(Maximum Likelihood，ML)，其基本思想是先建立似然函數(shù)與對(duì)數(shù)似然函數(shù)，再通過(guò)使對(duì)數(shù)似然函數(shù)最大，采用Newton-Raphson迭代可求解參數(shù)值的估計(jì)值，稱為參數(shù)的最大似然估計(jì)值。檢驗(yàn)回歸參數(shù)的方法為，利用標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布統(tǒng)計(jì)量Z=bj/SE(bj)或服從自由度為1 的Wald χ2=Z2=［bj/SE(bj)］2，可檢驗(yàn)H0:βi=0，H1:βi≠0。

(二)樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以陜西省境內(nèi)煤炭資源開發(fā)企業(yè)為研究樣本，分析其生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的影響因素以及影響關(guān)系。2011年，陜西省煤炭產(chǎn)量為4.05億噸，占全國(guó)煤炭總產(chǎn)量的11.5%，在全國(guó)各省份中位居第三。本文以陜西省煤炭安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局按比例向在陜西省境內(nèi)進(jìn)行煤炭資源開發(fā)的企業(yè)投放的《煤炭資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償調(diào)查問(wèn)卷》為數(shù)據(jù)來(lái)源。同時(shí)，作者從企業(yè)監(jiān)管部門通過(guò)企業(yè)名錄、統(tǒng)計(jì)年鑒、政府公報(bào)等資料，獲得了本文進(jìn)行實(shí)證分析所需要的客觀數(shù)據(jù)。

在樣本特征方面，本次調(diào)查依據(jù)《陜西省全省煤礦統(tǒng)計(jì)信息表》，形成問(wèn)卷調(diào)查母體清單。首先，按照煤炭生產(chǎn)許可證編號(hào)，以10%的比例隨機(jī)發(fā)放試測(cè)問(wèn)卷，回收30份有效問(wèn)卷，以此對(duì)調(diào)查問(wèn)卷信度效度進(jìn)行檢驗(yàn)。其次，以30%的比例隨機(jī)發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，抽取185個(gè)企業(yè)作為調(diào)查對(duì)象，要求由企業(yè)負(fù)責(zé)環(huán)境保護(hù)的管理人員填答，通過(guò)電子郵件形式回復(fù)，最終回收樣本共120份。調(diào)查問(wèn)卷內(nèi)容不僅包括對(duì)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的測(cè)量指標(biāo)，同時(shí)還包括有關(guān)生態(tài)破壞復(fù)合性、政府規(guī)制能力等影響因素的客觀測(cè)量指標(biāo)。本文作者逐一將企業(yè)的主觀和客觀信息進(jìn)行合并，最終形成樣本數(shù)據(jù)庫(kù)。

(三)測(cè)量指標(biāo)

1.補(bǔ)償關(guān)系建立意愿測(cè)量指標(biāo)

本文作者借鑒了 Janvry、Sadoulet和 Santos［24］的建議，通過(guò)詢問(wèn)企業(yè)管理者有關(guān)生態(tài)補(bǔ)償方案必要性的感知，對(duì)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿進(jìn)行測(cè)量。根據(jù)現(xiàn)有研究文獻(xiàn)和實(shí)踐特征［25，26］，從補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的兩個(gè)構(gòu)成維度，分別采用如表1所列題目測(cè)量企業(yè)對(duì)于建立“直接補(bǔ)償關(guān)系”和“間接補(bǔ)償關(guān)系”的傾向性。

在編碼過(guò)程中，首先進(jìn)行信度、效度分析，將不符合測(cè)量要求的題項(xiàng)進(jìn)行刪減，將符合要求的測(cè)量題項(xiàng)按照類型分別計(jì)算平均分。其次，采用1-0編碼方法，若以P代表兩個(gè)參與意愿維度的得分情況，對(duì)其進(jìn)行區(qū)分的方式為:

2.影響因素測(cè)量指標(biāo)

(1)企業(yè)規(guī)模:本文采用了有關(guān)研究中常見的測(cè)量指標(biāo)，即2011年企業(yè)煤炭產(chǎn)能，其計(jì)量單位為萬(wàn)噸/年。該指標(biāo)從煤炭監(jiān)管部門獲得，因此較為準(zhǔn)確，用于計(jì)量分析具有一定的客觀性。

(2)生態(tài)破壞復(fù)合性:作者咨詢有關(guān)煤炭資源管理部門專家后將煤炭開采企業(yè)所在地生態(tài)破壞程度作為測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，即:如果煤炭開采企業(yè)所在地處在神木和府谷兩縣——也即新聞報(bào)道和國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)指出的陜西省境內(nèi)礦區(qū)破壞問(wèn)題較為嚴(yán)重、并且已經(jīng)具備了生態(tài)破壞復(fù)合性的地區(qū)——?jiǎng)t將其記為1，如煤炭開采企業(yè)所在地在此兩縣之外，則記為0。

(3)信息公開機(jī)制:在有關(guān)企業(yè)信息公開機(jī)制的研究中，對(duì)該變量進(jìn)行測(cè)量的方法主要是觀察企業(yè)是否屬于上市公司。在上市公司的治理結(jié)構(gòu)中，對(duì)其環(huán)境污染情況建立了相關(guān)的法律和政策安排，因此企業(yè)將受到更多信息公開的約束。在陜西省境內(nèi)，SH煤業(yè)SD集團(tuán)下屬企業(yè)為上市公司，SMH集團(tuán)于2011年籌備IPO。根據(jù)上述情況，本文對(duì)于SD集團(tuán)所屬煤礦采用強(qiáng)度為2的賦值編碼，SMH集團(tuán)采用強(qiáng)度為1的賦值編碼，省內(nèi)其他煤炭開采企業(yè)的信息公開機(jī)制較為松散，主要以媒體監(jiān)督為主，因此采用分值為0的賦值編碼。

(4)政府規(guī)制能力:采用虛擬變量進(jìn)行測(cè)量，方法為詢問(wèn)2011年企業(yè)經(jīng)營(yíng)者是否曾經(jīng)因生態(tài)補(bǔ)償事宜和縣鄉(xiāng)兩級(jí)地方政府有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行過(guò)接觸，回答“是”編碼為1，回答“否”編碼為0。

(5)與規(guī)制者的協(xié)商機(jī)會(huì):從2010年后，陜西省開始大力整頓合并煤炭開采企業(yè)，而整合的重要事項(xiàng)之一是對(duì)企業(yè)承擔(dān)礦區(qū)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償和修復(fù)的責(zé)任進(jìn)行劃定。因此，如果處在整合狀態(tài)，則被調(diào)查企業(yè)可能具有更多的機(jī)會(huì)與規(guī)制者就生態(tài)補(bǔ)償事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商。本文將企業(yè)是否經(jīng)歷整合過(guò)程作為測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，即:2011年被調(diào)查企業(yè)經(jīng)歷整合過(guò)程，則采用分值為1的賦值編碼，若否則采用分值為0的賦值編碼。

表1 補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的測(cè)量指標(biāo)

五、統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

(一)因變量的信度效度分析

本文作者將第一階段收集的30個(gè)樣本作為試測(cè)數(shù)據(jù)，對(duì)生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的測(cè)量題目的信度效度進(jìn)行了檢驗(yàn)。其中，對(duì)信度的檢驗(yàn)采用了CITC(項(xiàng)目總體相關(guān)系數(shù))、刪除任一題目后的Cronbach’s Alpha、Cronbach’s Alpha三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行，其位置如表2中第二列至第四列所示。效度方面，首先將正式調(diào)查的120份調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行隨機(jī)分半，對(duì)分半樣本一采用探索性因子分析，考察KMO取樣適宜性、Bartlett球度檢驗(yàn)近似卡方分配、抽樣適宜度、因子載荷等指標(biāo);在此基礎(chǔ)上，對(duì)分半樣本二采用驗(yàn)證性因子分析，考察其測(cè)量模型的擬合優(yōu)度指標(biāo) Chi/df、CFI、AGFI、IFI、RMSEA、NNFI等，以及標(biāo)準(zhǔn)化載荷、臨界比(C.R.)、AVE等指標(biāo)。

分析結(jié)果如表2所示。從中可見，補(bǔ)償關(guān)系建立意愿測(cè)量量表在整體上具有較好的信度特征，CITC指標(biāo)均在0.5以上，顯示在剔除任一題目后，其Cronbach’s Alpha值均較之于不刪除題目更低;Cronbach's Alpha值均在0.5以上，說(shuō)明信度情況較好。

從效度情況來(lái)看，直接補(bǔ)償關(guān)系建立意愿測(cè)量題目的KMO取樣適宜性為0.839，Bartlett球度檢驗(yàn)的近似卡方分配為724.512(p＜0.001)，結(jié)果表明適宜進(jìn)行因子分析;間接補(bǔ)償關(guān)系建立意愿測(cè)量題目的KMO取樣適宜性為0.844，Bartlett球度檢驗(yàn)的近似卡方分配為827.384(p＜0.001)，結(jié)果表明適宜進(jìn)行因子分析。在驗(yàn)證性因子分析中，直接補(bǔ)償關(guān)系建立意愿 Chi/df為 3.256，CFI為 0.95、AGFI為0.87，IFI為 0.9，RMSEA 為 0.031，NNFI為 0.83;間接補(bǔ)償關(guān)系建立意愿Chi/df為3.524，CFI為0.92，AGFI為0.82，IFI為0.93，RMSEA 為0.022，NNFI為0.86，說(shuō)明適合進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析。從表2的后三列可以看出，驗(yàn)證性因子分析結(jié)果較好，全部載荷值均大于0.5。同時(shí)，對(duì)于收斂效度的分析結(jié)果表明，在補(bǔ)償關(guān)系建立意愿方面，兩者的AVE分別為0.525和0.518，大于兩變量的相關(guān)系數(shù)的平方，說(shuō)明其兩個(gè)維度可以有效區(qū)分。從整體上看，研究量表的信度效度較高。

(二)描述性與相關(guān)性分析

表2 生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的信度效度分析

表3是本文分析的120個(gè)有效樣本的描述性和相關(guān)性分析結(jié)果。從中可見，首先，在企業(yè)規(guī)模方面，本文樣本選取的企業(yè)具有一定的代表性;其次，在生態(tài)破壞復(fù)合性、信息公開機(jī)制、政府規(guī)制能力等方面，數(shù)據(jù)的變異性較好，能夠滿足進(jìn)行回歸分析的需要;第三，在建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的啞變量方面，企業(yè)直接補(bǔ)償關(guān)系建立意愿均值約為61%，其比例高于間接補(bǔ)償關(guān)系建立意愿。最后，Pearson相關(guān)分析表明，除過(guò)生態(tài)破壞復(fù)合性外，其他各變量均和建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的啞變量之間存在顯著的相關(guān)性，同時(shí)各自變量之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值并未超過(guò)0.50，說(shuō)明多重共線性問(wèn)題并不突出。

表3 描述性及相關(guān)性分析

(三)假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

本文首先采用線性回歸模型對(duì)其多重共線性進(jìn)行了檢驗(yàn)，自變量的VIF值均小于10，說(shuō)明自變量之間的多重共線性并不嚴(yán)重;再次，將影響因素的測(cè)量指標(biāo)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，并加入答卷人年齡、學(xué)歷和籍貫等控制變量運(yùn)行Logistic回歸模型，其計(jì)算結(jié)果如表4所示。模型M1說(shuō)明，包括答卷人年齡、學(xué)歷和籍貫在內(nèi)的個(gè)體屬性信息對(duì)于其提供的答案并不具有顯著影響，說(shuō)明答卷人提供答案的主觀偏差較小。從模型M2可見，納入有關(guān)影響因素的自變量后，回歸方程的Nagelkerke R2有顯著增加，控制變量仍然并不顯著。

在有關(guān)假設(shè)因素的影響關(guān)系方面，首先，企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的意愿高于建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的意愿的可能性越大，假說(shuō)1因此獲得支持。

其次，被納入信息公開機(jī)制中的煤炭開采企業(yè)，相對(duì)于未被納入類似機(jī)制中的煤炭開采企業(yè)而言，其建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的意愿更強(qiáng)，假說(shuō)3因此獲得支持。

第三，政府規(guī)制能力越強(qiáng)，企業(yè)建立直接補(bǔ)償關(guān)系的意愿相對(duì)于建立間接補(bǔ)償關(guān)系的意愿越弱，假設(shè)4因此得到支持。

在上述假設(shè)通過(guò)檢驗(yàn)并獲得支持的同時(shí)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，生態(tài)破壞復(fù)合性和企業(yè)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿之間，以及與規(guī)制者協(xié)商機(jī)會(huì)和企業(yè)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿之間并未出現(xiàn)顯著關(guān)系，假設(shè)2和假設(shè)5未通過(guò)驗(yàn)證。

表4 補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

六、結(jié)果討論與政策建議

本文采用一手和二手?jǐn)?shù)據(jù)對(duì)假設(shè)進(jìn)行了檢驗(yàn)，根據(jù)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿影響因素作用關(guān)系假設(shè)的檢驗(yàn)結(jié)果，本文有如下結(jié)論:

首先，企業(yè)規(guī)模是影響其選擇建立直接或間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的關(guān)鍵因素。煤炭開采企業(yè)規(guī)模越大，其越傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。企業(yè)規(guī)模較大，政策啟動(dòng)影響能力、政策執(zhí)行主導(dǎo)能力較強(qiáng)，資金基礎(chǔ)穩(wěn)固，專業(yè)化水平較高，其內(nèi)部管理框架可以應(yīng)對(duì)建立直接補(bǔ)償關(guān)系的需要;同時(shí)，企業(yè)規(guī)模較大，其與社會(huì)各方面的接觸較為廣泛，具有相對(duì)充分的信息和知識(shí)用于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。另外，生產(chǎn)規(guī)模較大的煤炭開采企業(yè)一般在所在的礦區(qū)造成的生態(tài)影響較大，從補(bǔ)償形式可能的受益效果來(lái)看，較大規(guī)模的企業(yè)在間接補(bǔ)償支付方面將面臨較大的不確定性;而企業(yè)規(guī)模較小，其直接補(bǔ)償?shù)V區(qū)環(huán)境和居民生產(chǎn)生活損失，不僅補(bǔ)償資金可能存在支付障礙，同時(shí)也缺少相應(yīng)的協(xié)調(diào)能力和與公眾進(jìn)行溝通的經(jīng)驗(yàn)。所以，企業(yè)規(guī)模因素對(duì)其補(bǔ)償關(guān)系建立意愿產(chǎn)生影響。

其次，信息公開機(jī)制是影響煤炭開采企業(yè)建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的關(guān)鍵因素。被納入環(huán)境污染信息公開機(jī)制的煤炭開采企業(yè)更傾向于建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。由于信息公開機(jī)制的存在，煤炭開采企業(yè)可能因?yàn)閺?qiáng)制性披露污染狀況而在資本市場(chǎng)上遭受不利影響，在此方面因素的作用下，煤炭開采企業(yè)主動(dòng)建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的意愿將明顯提高。將受到信息公開機(jī)制約束不同的企業(yè)進(jìn)行對(duì)比，不難發(fā)現(xiàn)，在信息公開機(jī)制的影響下，企業(yè)更為關(guān)注其在環(huán)境保護(hù)和生態(tài)修復(fù)方面的外部社會(huì)評(píng)價(jià)，而與補(bǔ)償對(duì)象建立直接補(bǔ)償關(guān)系之后，獲得有關(guān)外部的評(píng)價(jià)信息更多更及時(shí)更準(zhǔn)確，有助于避免企業(yè)聲譽(yù)受到負(fù)面影響。所以，信息公開機(jī)制因素對(duì)企業(yè)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿產(chǎn)生影響。

再次，地方政府規(guī)制能力較弱已經(jīng)成為制約煤炭資源開發(fā)企業(yè)建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系的重要阻礙。政府規(guī)制能力較弱，影響生態(tài)補(bǔ)償體系建設(shè)，企業(yè)可能認(rèn)為政府生態(tài)補(bǔ)償行動(dòng)滯后，從而放棄建立間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。結(jié)合陜西省煤炭礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償體系的主要特點(diǎn)，可能存在兩方面的作用機(jī)理:第一，目前地方政府作為規(guī)制主體推動(dòng)生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪Ｊ饺匀灰孕姓顬橹?，缺乏引入靈活和市場(chǎng)化的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，政府仍然承擔(dān)著規(guī)制者、補(bǔ)償支付者、協(xié)調(diào)者、組織者和監(jiān)督者等多重角色，而在政府規(guī)制能力較強(qiáng)的態(tài)勢(shì)下履行其職責(zé)時(shí)，業(yè)已形成間接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。第二，由于間接補(bǔ)償關(guān)系中政府作為規(guī)制者和支付者，其補(bǔ)償關(guān)系以行政手段為保障，多具有強(qiáng)制性和不可逆性，從陜西省生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐來(lái)看，政府作為規(guī)制主體，還在探索引導(dǎo)企業(yè)強(qiáng)化這種關(guān)系，并將其規(guī)范化。

最后，在生態(tài)破壞復(fù)合性和補(bǔ)償關(guān)系建立意愿之間，以及與規(guī)制者協(xié)商機(jī)會(huì)和補(bǔ)償關(guān)系建立意愿之間并未出現(xiàn)顯著關(guān)系，對(duì)于前者而言，一種可能的解釋在于當(dāng)生態(tài)破壞復(fù)合性強(qiáng)化到一定程度時(shí)，企業(yè)出于對(duì)未來(lái)生產(chǎn)利益保護(hù)的考慮，不再固守同政府建立間接補(bǔ)償關(guān)系，而會(huì)通過(guò)建立直接補(bǔ)償關(guān)系對(duì)環(huán)境進(jìn)行修復(fù)。對(duì)于后者而言，與規(guī)制者協(xié)商機(jī)會(huì)的增加可能意味著企業(yè)獲得更為豐富的信息，用于形成有關(guān)生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的決策，如果企業(yè)注意到地方政府在推動(dòng)生態(tài)補(bǔ)償方面的能力不足或行動(dòng)滯后，可能會(huì)考慮建立直接生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系。從上述兩方面因素未能通過(guò)驗(yàn)證的共性特征來(lái)看，主要是假說(shuō)對(duì)企業(yè)平衡補(bǔ)償緊迫性和補(bǔ)償有效性的關(guān)系的決策機(jī)制缺乏考慮，從而導(dǎo)致在數(shù)量關(guān)系上兩者不存在顯著聯(lián)系。

根據(jù)如上結(jié)論，結(jié)合中國(guó)煤炭資源開發(fā)企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐，本文認(rèn)為，應(yīng)該從客觀實(shí)際出發(fā)，既尊重企業(yè)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的選擇，又引導(dǎo)企業(yè)補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的選擇，目的是建立企業(yè)能力與外部條件相符的生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系，以增強(qiáng)生態(tài)補(bǔ)償體系運(yùn)行效率。本文提出如下三方面政策建議。

首先，地方政府應(yīng)進(jìn)一步鼓勵(lì)規(guī)模較大的煤炭資源開發(fā)企業(yè)嘗試與生態(tài)補(bǔ)償對(duì)象建立直接補(bǔ)償關(guān)系。注意到大型企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益可以較快消化生態(tài)保護(hù)支付形成的資金壓力、且有關(guān)礦區(qū)污染情況的信息掌握較為全面，作為嘗試的開始，應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)一步結(jié)合目前地表沉陷治理、煤矸石治理、水資源保護(hù)和土地復(fù)墾情況，關(guān)注礦區(qū)居民環(huán)境條件改善的訴求。企業(yè)應(yīng)制定詳細(xì)的環(huán)境保護(hù)規(guī)劃，并在企業(yè)內(nèi)部建章立制，從而確保直接補(bǔ)償項(xiàng)目的實(shí)施。其次，應(yīng)該進(jìn)一步加大對(duì)煤炭開采企業(yè)造成的環(huán)境污染情況的曝光力度，建立系統(tǒng)性的礦產(chǎn)資源開發(fā)企業(yè)污染信息發(fā)布體系，及時(shí)公布污染排放超標(biāo)企業(yè)的情況，對(duì)企業(yè)形成加大生態(tài)保護(hù)力度的外部社會(huì)壓力。同時(shí)，要強(qiáng)化規(guī)制主體對(duì)企業(yè)污染物排放達(dá)標(biāo)情況進(jìn)行獎(jiǎng)懲的職能。最后，隨著政府規(guī)制主體的作用得以逐步發(fā)揮，加強(qiáng)政府規(guī)制能力建設(shè)成為新時(shí)期的一項(xiàng)戰(zhàn)略性任務(wù)。在建立礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償體系的過(guò)程中，地方政府擔(dān)當(dāng)規(guī)制者的角色，應(yīng)嘗試各種途徑和方法并不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。目前在探索嘗試建立生態(tài)補(bǔ)償制度階段，作為規(guī)制主體的地方政府應(yīng)勇于開拓。規(guī)制主體主導(dǎo)構(gòu)建生態(tài)補(bǔ)償體系應(yīng)具有詳盡的規(guī)劃、建立相應(yīng)的問(wèn)責(zé)機(jī)制、保證利益相關(guān)者及時(shí)獲得有關(guān)生態(tài)補(bǔ)償制度建設(shè)的信息，對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償體系中的中介機(jī)構(gòu)、服務(wù)提供者和購(gòu)買者提供必要的管理流程，以及匯聚各方面有效合力，擺脫局部最優(yōu)化動(dòng)機(jī)，以凸顯規(guī)制主體在生態(tài)補(bǔ)償體系中具有的創(chuàng)造基礎(chǔ)平臺(tái)的作用。

作為初期研究，論文存在若干不足。首先，本文在補(bǔ)償關(guān)系建立意愿的測(cè)量方面采用了主觀量表法，其測(cè)量結(jié)果可能存在一定偏差。其次，由于缺少對(duì)企業(yè)特征進(jìn)行縱貫性調(diào)查的機(jī)會(huì)，因此也未能獲得面板數(shù)據(jù)對(duì)研究假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。最后，本文識(shí)別企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償參與意愿影響因素的視角不盡全面。由于中國(guó)煤炭資源開發(fā)的情境具有其特殊性，因此與企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償參與意愿相關(guān)的其他外部和內(nèi)部因素，受作者科研能力以及測(cè)量信息獲取來(lái)源所限，本文并未進(jìn)行考察。這些都是未來(lái)研究應(yīng)進(jìn)一步探索的問(wèn)題。

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