車卉淳，趙 嫻

（北京物資學院經(jīng)濟學院，北京 101149）

一、傳統(tǒng)經(jīng)濟學對資源枯竭原因的解釋

人類社會從產(chǎn)生以來，就通過利用與消耗自然資源來維持自身的生存與需要。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，尤其是工業(yè)化革命的到來，人類在生產(chǎn)和生活中對資源的需求量日益增加，各種自然資源在人類的瘋狂掠奪與使用之下，存量銳減，甚至即將消耗殆盡。因此，從經(jīng)濟學角度研究資源耗竭的原因，并提出相應的拯救措施，一直是經(jīng)濟學面臨的重要課題。傳統(tǒng)經(jīng)濟學將資源耗竭的經(jīng)濟學原因歸結為正值貼現(xiàn)率政策，并將其作為分析資源配置問題的主要分析工具。這一政策從“經(jīng)濟人”行為假定出發(fā)，雖然能夠?qū)崿F(xiàn)資源的有效配置，但是由于忽略了代際公平，因而是與可持續(xù)發(fā)展相背離的行為規(guī)范。

（一）“經(jīng)濟人”行為假定與正值貼現(xiàn)率——對可持續(xù)發(fā)展與代際公平的背離

從經(jīng)濟學角度來看，建立在“經(jīng)濟人”行為假定基礎上的正值貼現(xiàn)率政策一直被作為分析資源配置問題的主要分析工具。從“經(jīng)濟人”的行為假定出發(fā)，人們在把資金的將來值折算成現(xiàn)值時，往往采用正值貼現(xiàn)率，即經(jīng)濟學中所說的“庇古近視”——人們總是倒拿著望遠鏡看未來，把未來的利益看得很小很小，在超過某一時點以后，其價值對于當代人來說甚至是可以忽略不計的。

正值貼現(xiàn)率是建立在“經(jīng)濟人”行為假定基礎上的。人是理性的經(jīng)濟人，在經(jīng)濟活動中，個人所追求的唯一目標是自身經(jīng)濟利益的最大化，而其他利益如社會利益、子孫后代的利益都不在其考慮的范疇之內(nèi)。對當代人來說，較近的未來比較遠的未來更有價值，或者說，現(xiàn)時的消費要大于未來的消費，這導致了人們過于關注現(xiàn)在，而漠視未來。因此，按照“經(jīng)濟人”行為假定，人們在計算資源的時間價值時，自然要使用正值貼現(xiàn)率。但是，正值貼現(xiàn)率會導致當代人對資源的過度開發(fā)和利用，從而違背了可持續(xù)發(fā)展的理念，不利于代際公平的實現(xiàn)。

（二）霍特林規(guī)則——“重效率輕持續(xù)”的資源利用法則

用正值貼現(xiàn)率計算資源時間價值的方法，主要體現(xiàn)在霍特林規(guī)則（Hotelling Rule）中。所謂霍特林規(guī)則是霍特林于1931年提出的關于可耗竭資源效率配置的必要條件：即可耗竭資源價格的上升速率應等于利息率，也就是說，在不考慮開采成本的情況下，ΔPi（t）/Pi（t）=r。其中，r 是利息率或貼現(xiàn)率，Pi（t）是第i 種資源在時間t的價格。由于資源的市場價格與開采成本之差通常被定義為資源的租，在開采成本為零的情況下，霍特林租金有時也被表述為租的增長率等于利息率。

按照霍特林規(guī)則，固定存量的礦產(chǎn)資源被開采利用后，這筆資產(chǎn)在市場上轉(zhuǎn)化為資本資產(chǎn)，用以投資后，在資本市場上按市場利率增值；如果這筆資源在地下不開采，只有其市場價格的變化率與利息率相同，那么，該資產(chǎn)的市場增值量與開發(fā)轉(zhuǎn)化為資本以后的增值量是一致的。因此，對于資源所有者來說，他并不介意讓資產(chǎn)在地下增值還是開采以后變?yōu)橘Y本增值，只要資源的開發(fā)本身是有效率的，即市場價格的變化率等于利息率，資源存量本身的變化或者說枯竭與否是無關緊要的。霍特林規(guī)則體現(xiàn)了新古典經(jīng)濟學在資源利用問題上的經(jīng)濟思想，他們重視的不是自然資源的稀缺與極限，而是資源利用方面的優(yōu)化配置。

（三）代際公平—符合可持續(xù)發(fā)展理念的資源利用原則

從以上分析中可以看出，建立在“經(jīng)濟人”行為假定基礎上的正值貼現(xiàn)率確實有助于改善資源配置的效率，但也存在著局限性，主要是它們忽略了代際公平，從而是與可持續(xù)發(fā)展相背離的行為規(guī)范?？沙掷m(xù)發(fā)展不僅要實現(xiàn)當代人之間的公平，即代內(nèi)公平（Intrageneration Equity），而且要實現(xiàn)當代人與未來各代人之間的公平，即代際公平（Intergeneration Equity），這是可持續(xù)發(fā)展與傳統(tǒng)發(fā)展模式的根本區(qū)別之一。但是按照“經(jīng)濟人”行為假定，當代人只追求自身經(jīng)濟利益的最大化，因而采用正值貼現(xiàn)率來計算資源的時間價值。正因為貼現(xiàn)率是正的，即使其值很小，隨著時間的推移，未來資源的現(xiàn)值也會變得越來越小，以至超過一定時期后的數(shù)額小得可以忽略不計。當代人為了眼前的利益不會主動考慮他們的經(jīng)濟行為對子孫后代的影響。較高的正值貼現(xiàn)率在實踐中帶來的后果是刺激人們不假思索地開發(fā)利用環(huán)境資源，從而造成資源的耗竭和環(huán)境的退化，危害后代人的發(fā)展。

二、基于“代際公平”思想的資源可持續(xù)性利用途徑

上述分析表明，在涉及資源的代際配置問題時，“經(jīng)濟人”行為假定和正值貼現(xiàn)率存在著致命的弱點，不能作為處理資源問題的行為規(guī)范，而可持續(xù)發(fā)展的代際公平原則恰好可以克服“經(jīng)濟人”行為假定的這一缺點，應該成為處理人類代際關系的基本準則。在將這一準則具體化、實用化和定量化方面，代際財產(chǎn)轉(zhuǎn)移模型和綜合效率持續(xù)模型分別提出了“持續(xù)下的效率”和“效率下的持續(xù)”的解決思路。

（一）“代際公平”的含義

代際公平的概念是佩基（Page，1988）最早系統(tǒng)提出并大力提倡的。按照他在1988年發(fā)表的《代際公平和社會貼現(xiàn)率》中的解釋，代際公平問題可以簡單地敘述如下：假定當前決策的后果將影響好幾代人的利益，那么，應該按照“代際多數(shù)原則”在有關的各代人之間就上述后果進行公平的分配。所謂代際多數(shù)原則是指：當某項決策涉及到若干代人的利益時，應該由這若干代人中的多數(shù)來做出選擇。由于相對于當代人來說，子孫后代永遠是多數(shù)，因而可以從代際多數(shù)原則中得出結論，如果某項決策事關子孫后代的利益，那么，不管當代人對此持何種態(tài)度，都必須按照子孫后代的選擇去辦，在資源利用問題上，佩基認為，就是要“保證資源基礎完好無損”。

（二）代際財產(chǎn)轉(zhuǎn)移模型——“持續(xù)下的效率”

代際財產(chǎn)轉(zhuǎn)移模型也稱為霍華思模型。為了使代際公平具有實際應用意義，霍華思（R.C.Howarth）提出了“代際財產(chǎn)轉(zhuǎn)移模型”，霍華思在其模型中引入了財產(chǎn)轉(zhuǎn)移變量T，并認為任何兩代人之間都有一個共同的生活時期，因而可以用來進行財產(chǎn)轉(zhuǎn)移。

霍華思模型的一個重要假設是將每一代人的壽命都假定為兩期，即t 代人生于t 期，而生活在t 期和t+1期。這樣，任何兩代人之間都有一個共同生活的時期，可以用來進行代際間的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移。從上述假定出發(fā)，霍華思在模型中引入了財產(chǎn)轉(zhuǎn)移變量T。T的數(shù)額或比例是由某種制度安排決定的。對于T 來說，每一代人只是下一代人財產(chǎn)的托管人，在其生存的第二期要將T 轉(zhuǎn)交給正處在生存第一期的下一代人。對于第t 代人而言，如果他們追求的是既定預算約束下其自身效用的最大化，那么由于C、K、S>0，可以得到一階條件：

等式中，MUtt/MUtt+1 分別是t 期和t+1 期消費品C 對t 代人的邊際效用，而MUtt/MUtt+1 同時也是CTT+1和Ctt的邊際替代率。

上述等式的經(jīng)濟含義是：隨著時間的推移，資源價格必定以相當于利息率的比率上升，這實際上是對霍特林法則的又一次簡單陳述。等式同時也代表了代際競爭性交換所導致的資源配置的效率條件，這就是說，不同時期消費的邊際替代率，等于將可耗竭資源從前一時期推遲到后一時期使用的社會收益率（即不同時期資源價格之比），同時也等于資本收益率際利息率，換句話說，在上述假定的前提下，代際資源配置是符合經(jīng)濟人假定的，因而是有效率的。

霍華思的研究結果表明，隨著代際財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的增加，其數(shù)值明顯下降的變量包括：上一代人使用的可耗竭資源數(shù)量，上一代人消費的消費品數(shù)量及其效用水平，以及下一代人所面對的利息率和可耗竭資源價格；其數(shù)值明顯上升的變量則包括：上一代人所面對的可耗竭資源價格，下一代人可使用的資本存量和可耗竭資源數(shù)量，以及下一代人可以消費的消費品數(shù)量及效用水平。這一計算結果意味著，代際財產(chǎn)轉(zhuǎn)移是一件需要當代人做出犧牲，但可以造福子孫后代的事；代際財產(chǎn)轉(zhuǎn)移越多，后代人受益越大，但當代人為此付出的代價也越大。

霍華思模型通過代際財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的方法，既遵循了代際公平的原則，又追求了經(jīng)濟效率，體現(xiàn)了“持續(xù)下的效率”這種可持續(xù)性的管理思路。在這里，代際財產(chǎn)轉(zhuǎn)移是通過政府的超經(jīng)濟力量實施的，如向兒童提供食物、住所和交易等，通過政策性轉(zhuǎn)移將福利有效地轉(zhuǎn)移給子孫后代，或者通過投資于資本設備和新技術，以及通過將某些自然資源直接留給后人使用等方法來實現(xiàn)代際財產(chǎn)轉(zhuǎn)移（Howarth，1991）。

霍華思模型的局限性在于，首先，該模型沒有具體區(qū)分出自然資本、物質(zhì)資本和人力資本，因此也無法明確代際間所轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的形式，如果認為自然資本和人力資本之間是可以相互替代的，在實踐中將可能導致對環(huán)境資源掠奪性的開發(fā)使用，從而違背了該模型的初衷。其次，按照霍華思模型，資源價格僅僅等于傳統(tǒng)意義上的霍特林租金，但是從可持續(xù)發(fā)展的價值觀出發(fā)，還應該包括由正值貼現(xiàn)率而帶來的邊際使用者成本。另外，對于模型中最為重要的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移變量T的數(shù)量或比例，霍華思模型也沒有明確的規(guī)定。盡管霍華思模型本身存在著種種缺陷，在理論上尚顯粗糙，但它畢竟為可持續(xù)性規(guī)范與傳統(tǒng)效率準則的統(tǒng)一提供了一個新的思路，從而為用新的資源經(jīng)濟學規(guī)范重塑傳統(tǒng)經(jīng)濟理論提供了一個范例。

（三）綜合效率持續(xù)模型——“效率下的持續(xù)”

綜合效率持續(xù)模型是為了實現(xiàn)持續(xù)與效率的統(tǒng)一，在凈收益最大化的效率目標下，追加資源改善投資，從而保證環(huán)境的可持續(xù)性。該模型認為，為了實現(xiàn)資源的可持續(xù)性，應該避免使資源的利用量大于資源的自然生長量，從而使環(huán)境資源的存量維持在其閾值之內(nèi)。為此，必須通過增加投資來改善資源存量。這里的投資既可以用來提高資源利用率和開發(fā)替代品，又可以通過人工再生增加資源的實物存量。

模型的目標函數(shù)設定為在一定的環(huán)境資源總量下，通過勞動和資本等經(jīng)濟資源總量在資源利用與保護之間的有效配置，使得各期社會收益之和最大化，其中包括環(huán)境資源利用的凈收益Y，資源改善收益h 和資源自我更新收益g。

資源開發(fā)與管理問題便可表示為：

其中，S 代表資源總存量，R 代表勞動力和資本的資源量，w 代表影子價格。參數(shù)r 代表市場利率或貼現(xiàn)率，α 為常數(shù)，是資源市場價格的倒數(shù)，P 為資源市場價格，即P=1/α。

應用龐特里亞金最大化原則，可以得到下式：

其最優(yōu)化的必要條件為：

式中，w（=dw/dt）是影子價格隨時間的變化率。以上三式分別為最優(yōu)化的效率條件和持續(xù)條件。

從上式可以看出，市場價格p 與影子價格w 之間呈明顯的正相關關系，即市場價格隨影子價格的變化而升降。這一關系表明，市場價格是可以指示資源利用的社會成本的。另外，實物資本調(diào)整與市場利率之間也存在相關關系，用以改善自然資源的投資增加是必要的。從動態(tài)上看，只要高的市場利率能夠在資源改善投資中得到反映，只要高利率帶來的資源高消耗能夠獲得等量的實物補償，貼現(xiàn)率大于零甚至很高并不必然加速資源枯竭。

綜合效率持續(xù)模型為利用市場機制來實現(xiàn)環(huán)境資源的可持續(xù)性提供了有益的啟示，體現(xiàn)了“效率下的持續(xù)”。該模型的一個重要特點是引入了實物資本和貨幣收益的函數(shù)關系，應用這一關系，便可以知道在一個國家和區(qū)域內(nèi)，需要多少投入來改善環(huán)境以使環(huán)境持續(xù)，或者有多少資源在不影響環(huán)境持續(xù)的條件下可以轉(zhuǎn)化為貨幣收益，具有實踐上的可操作性。另外，在該模型中，市場價格不僅包括傳統(tǒng)意義上的霍特林租金，還反映了資源利用的邊際使用者成本，這是比霍華思模型更完善之處。

該模型的不足之處在于，其分析是以市場經(jīng)濟比較成熟的發(fā)達國家作為基礎的。在這些理想的市場狀態(tài)下，主要依靠市場手段就可以保證資源的持續(xù)性利用，市場機制有能力維護環(huán)境的可持續(xù)性。但是，對于市場發(fā)育不成熟，經(jīng)濟、技術發(fā)展水平低下的發(fā)展中國家來說，環(huán)境資源的市場價格很難反映因正值貼現(xiàn)率所帶來的邊際使用者成本；資源改善投資和資源的再生替代以及高效利用也將面臨技術和經(jīng)濟上的障礙。因此，對于發(fā)展中國家來說，僅僅依靠市場的力量是遠遠不夠的，必須結合政府的干預，包括具有強制性特征的環(huán)境持續(xù)和作為經(jīng)濟手段的排污稅和排污許可證制度。另外，即使在市場比較成熟的發(fā)達國家，市場機制在維護環(huán)境持續(xù)時，也有可能由于時間的滯后性而影響其作用的發(fā)揮。比如說污染濃度控制的時滯效應。

三、市場和政府相配合，解決代際公平中的“市場失靈”

在代際公平問題上，由于正值貼現(xiàn)率的存在，形成了另一種形式的“市場失靈”，針對這種“市場失靈”造成的環(huán)境資源的不可持續(xù)性，霍華思模型和綜合效率持續(xù)模型分別給出了各自的解決思路，綜合起來，可以得出以下一般性結論：

1.關于代際財產(chǎn)轉(zhuǎn)移機制。市場機制與可持續(xù)發(fā)展的矛盾，實質(zhì)上反映了“經(jīng)濟人”假定與代際公平倫理之間的矛盾。由于正值貼現(xiàn)率的存在，競爭性的交換可能會導致后代人福利水平的下降，因此，體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的要求，應該保證留給后代人足夠的財產(chǎn)而使后代人的福利水平不至下降。另一方面，貼現(xiàn)率作為一種經(jīng)濟學分析工具，是一個中性的概念，不具有特定的價值和倫理取向；高的正值貼現(xiàn)率反映了“經(jīng)濟人”的時間價值取向，同樣地，較低的貼現(xiàn)水平也可以在某種程度上體現(xiàn)出代際公平的倫理觀念。在霍華思模型中，利息率是內(nèi)生變量并取決于代際財產(chǎn)分配；在綜合效率持續(xù)模型中，正值貼現(xiàn)率并不意味著資源的加速浩竭，因為它的副作用已為資源投資改善所抵消。在代際財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移方面，在綜合效率持續(xù)模型中，是通過市場的調(diào)控實現(xiàn)的，而在霍華思模型中，代際財產(chǎn)轉(zhuǎn)移是依靠政府的超經(jīng)濟力量實施的，這表明了資源可持續(xù)管理的兩種基本手段。

2.關于代際財產(chǎn)的實物補償。在這一問題上，霍華思模型和綜合效率持續(xù)模型的理解都是存在偏差的。在霍華思模型中，并未明確代際間所轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的形式，政府既可以投資于人力資本建設，如發(fā)展教科文衛(wèi)，還可以投資于自然資源的再生、替代和效率利用或者直接將自然資源留給后代人使用；綜合效率持續(xù)模型則將自然資源流量為零作為約束條件，強調(diào)資源存量的完整性。這種差異反映了對可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵的不同理解，前者實際上認為自然資源、實物資本以及人力資本之間是可以相互轉(zhuǎn)化和相互替代的，將可持續(xù)性理解為代際間資本總量的持恒。這種無限替代的觀點在實踐中有可能導致對環(huán)境資源的掠奪性使用，從而為未來的發(fā)展增加風險。而后者把可持續(xù)性理解為保證自然資源存量的完整性，如果相關替代技術前景不明朗，那么用其他形式的自然資本來交換這種自然資本的可能性就微乎其微，這樣有可能坐失充分利用資源促進發(fā)展的良機。事實上，在確定代際所轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的形式時，應慎重區(qū)別和預測各類環(huán)境資源對于經(jīng)濟社會的重要性程度，首先應當保證重要環(huán)境資源基礎的完整性，而對于那些相對不重要而且存量較大的資源，應放寬其它資本對其替代。

3.關于代際財產(chǎn)的價值補償。為了保持社會資產(chǎn)總量或重要資源基礎的完整性，應當以相等價值來補償已消耗的資源的價值。從可持續(xù)發(fā)展的價值觀出發(fā)，資源價格不僅應該包括傳統(tǒng)意義上的霍特林租金，而且還應反映因正值貼現(xiàn)率而帶來的邊際使用者成本。將按照這一價格計算的已耗資源的總價值從傳統(tǒng)的凈國民生產(chǎn)總值加以扣除即為真實的NNP，為了保持社會總資本量或者重要資源基礎的完整性，已耗資源的總價值應當通過對未來的等量投資予以補償。

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