龔海林

（江西師范大學 數(shù)學與信息科學學院，江西 南昌 330022）＊

一、引 言

在經濟發(fā)展水平較落后時期，環(huán)境效應較差的工業(yè)會有較大的發(fā)展空間，隨著經濟的高速發(fā)展，人們將更加關注資源利用和環(huán)境改善，而發(fā)展環(huán)境效應較好的產業(yè)成為必然選擇，因而“調結構”成為我國建設“兩型社會”的重要手段。事實上產業(yè)結構的調整就是平衡經濟增長與環(huán)境保護之間的關系，而這種調整是離不開政府介入的，政府可以通過制定環(huán)境規(guī)制來影響市場行為，不斷促進產業(yè)結構優(yōu)化升級。

李瑾（2007）研究發(fā)現(xiàn)嚴厲的環(huán)境規(guī)制政策會促進清潔技術的不斷創(chuàng)新，因而有利于整個產業(yè)結構的優(yōu)化升級［1］。而李強（2009）在李瑾研究的基礎上進一步從產業(yè)結構調整的視角，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制政策能夠激發(fā)企業(yè)進行技術創(chuàng)新，優(yōu)化升級產業(yè)結構［2］。李春米（2010）通過實證發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染治理投資是產業(yè)結構變動的格蘭杰原因［3］。王詢等（2011）研究發(fā)現(xiàn)產業(yè)結構水平是工業(yè)污染的重要因素，環(huán)境規(guī)制力度越高，環(huán)境污染水平也就越低，并認為這主要是因為在嚴厲的環(huán)境規(guī)制下，產業(yè)結構得到了優(yōu)化升級［4］。梅國平等（2013）研究了環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構優(yōu)化升級的傳導機制，提出了環(huán)境規(guī)制促進產業(yè)結構優(yōu)化升級的內涵式發(fā)展模式［5］。

現(xiàn)有文獻大都是實證研究環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構是否存在影響，鮮有文獻從產業(yè)結構變遷的理論角度系統(tǒng)研究環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構優(yōu)化升級的影響。本文分析了環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構優(yōu)化升級的影響機理及其效果，測算了環(huán)境規(guī)制基于不同途徑對產業(yè)結構優(yōu)化升級的影響績效，并對此進行比較分析尋找環(huán)境規(guī)制促進產業(yè)結構優(yōu)化升級的有效途徑。

二、環(huán)境規(guī)制促進產業(yè)結構優(yōu)化升級的機理分析

根據產業(yè)結構理論，影響產業(yè)結構變遷的因素主要有需求因素、供給因素和產業(yè)政策等，我們基于這三個主要因素研究環(huán)境規(guī)制促進產業(yè)結構優(yōu)化升級的影響機理。在環(huán)境規(guī)制約束下，企業(yè)必須為自己的生產活動所產生的污染進行投資治理，在追求最大效益的驅動下，企業(yè)必須想方設法地消減這種非生產性的成本增加。一個簡單有效的方法便是轉嫁給消費者，因而這類產品的價格便會上漲，消費者便會少消費這種產品，抑或尋找其替代品，因而消費需求受到影響，居民的消費結構也隨之發(fā)生變化，進而影響產業(yè)結構。還有一種行之有效的方法便是企業(yè)通過采取一定措施真正降低產品的生產成本。首先，企業(yè)可以通過進行產業(yè)轉移降低環(huán)境規(guī)制成本。企業(yè)可以充分發(fā)揮比較優(yōu)勢理論，將本國環(huán)境規(guī)制較強的產業(yè)轉移到規(guī)制較弱的他國以降低環(huán)境規(guī)制所帶來的生產成本增加，產業(yè)的轉移必然會影響到一國的產業(yè)結構。如 Xing ＆ Kolstad（2002）［6］、朱平芳等（2011）［7］的研究。其次，企業(yè)可以通過技術創(chuàng)新以彌補成本增加。因為技術的創(chuàng)新可以提高企業(yè)的生產率，較高的生產率通常意味著較少的投入卻有著較高的產出，因而技術創(chuàng)新能夠消減環(huán)境規(guī)制所帶來的成本增加，而技術的不斷創(chuàng)新也能夠促進產業(yè)結構的不斷變遷，如Porter等（1991，1995）［8，9］；張成等（2011）［10］的研究。如果這些措施還是無法消減環(huán)境規(guī)制所帶來的成本時，那么企業(yè)就可能減少其投資，甚至改變其投資方向，從而經濟系統(tǒng)中的投資需求或投資結構將會發(fā)生改變，產業(yè)結構也將隨之改變。

此外，環(huán)境規(guī)制約束下所帶來的生產成本增加對潛在企業(yè)來說可能是一個沉沒成本，從而對新企業(yè)形成了壁壘效應，這種壁壘可能是資本層面上的，也可能是技術層面上的，從而阻止了新企業(yè)的進入，而受規(guī)制影響較小的行業(yè)相對來說就獲得更多的進入機會，從而影響著產業(yè)結構。

總之，環(huán)境規(guī)制可以通過施加更加嚴格的環(huán)境標準來改變企業(yè)的成本收益而影響企業(yè)的行為選擇和產業(yè)績效，進而影響產業(yè)結構，其作用機理可用以下簡單的流程圖來表示（見圖1）。

圖1 環(huán)境規(guī)制促進產業(yè)結構優(yōu)化升級的影響機理

三、實證研究

以下基于中國2000～2010年的省際面板數(shù)據分別構建環(huán)境規(guī)制與中間變量、中間變量與產業(yè)結構優(yōu)化升級以及環(huán)境規(guī)制與產業(yè)結構優(yōu)化升級的計量模型對此進行詳細分析。

（一）數(shù)據來源及主要變量說明

文中數(shù)據主要來源于《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》以及2001～2011年的《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》。其中2000～2008年的城市化進程數(shù)據來源于《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》，2009年的相關數(shù)據來源于《2010年中國統(tǒng)計年鑒》，2010年的數(shù)據來源于《2010年第六次全國人口普查主要數(shù)據》；企業(yè)進入數(shù)據、國際貿易、經濟開放度、消費需求、投資需求、工業(yè)成本費用利潤率、經濟發(fā)展水平、平均工資水平以及技術進步新相關數(shù)據均來源于2001～2011年《中國統(tǒng)計年鑒》；環(huán)境規(guī)制的相關數(shù)據來源于2001～2011年《中國環(huán)境年鑒》。所涉及到的外匯數(shù)據均使用當年的平均匯率進行了換算，與產出相關的經濟數(shù)據也以2000年為基年使用國內生產總值平減指數(shù)進行了折算。

環(huán)境規(guī)制變量（er）：用各省份治理工業(yè)污染的投資完成額來度量環(huán)境規(guī)制。

產業(yè)結構優(yōu)化升級指標（cy）：本文借鑒徐德云（2008）的研究結果［11］，用以下計算公式來刻畫產業(yè)結構的優(yōu)化升級：l3×3，其中cy表示產業(yè)結構優(yōu)化升級指數(shù)，li為第i產業(yè)的就業(yè)勞動力與整個就業(yè)勞動力的比值。cy的取值范圍為1～3，如果該指標越接近1，則意味著一國或地區(qū)產業(yè)結構層次越低，反之，其越接近3，則表示該國或地區(qū)的產業(yè)結構層次越高。

中間影響變量的度量。（1）需求因素：消費需求（xf）使用城鄉(xiāng)居民生活的恩格爾指數(shù)來表示；我們使用投資結構優(yōu)化升級系數(shù)來刻畫投資需求（tz），具體計算公式×3，其中ti為第i產業(yè)的投資在總投資總額中的占比，tz越大表示投資需求結構越高。（2）供給因素（技術進步（kj））：采用被批準的專利數(shù)來表示。（3）產業(yè)政策：使用外商直接投資來度量國際貿易（fdi）；產業(yè)的進入壁壘比較難刻畫，我們采用企業(yè)進入（qy）來表示此變量，因為企業(yè)進入數(shù)量多就表示壁壘效應小，反之則壁壘效應大。我們用各地區(qū)規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)數(shù)來刻畫這一指標。

此外，計量模型中還會涉及到的一些控制變量：經濟發(fā)展水平（agdp）采用人均國內生產總值來刻畫，工業(yè)成本費用利潤率（lrl）使用各地規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)成本費用利潤率來表示，以商品進出口總額占GDP 總額的比例來表示經濟開放度（kfd），以城鎮(zhèn)集體單位職工年均名義工資來近似代替工資水平（gzsp），采用城市人口占比表示城市化進程（csh）。

（二）計量結果分析

從定性的角度來說，選擇固定效應會更適合本模型的估計，Hausman檢驗結果也支持固定效應模型優(yōu)于隨機效應模型。因此，這里只給出七個計量模型的固定效應結果。模型的調整R2都在0.88以上，這表明模型的擬合度較好；P值也顯示計量模型在統(tǒng)計學意義上是顯著的。因此，可以用以上模型的計量結果進行分析，具體結果見表1及表2。

模型1的結果顯示環(huán)境規(guī)制的實施有利于消費結構的升級，控制變量人均GDP的系數(shù)為負也表明隨著經濟的發(fā)展，居民的消費結構也會不斷升級優(yōu)化。模型2的結果顯示，隨著環(huán)境規(guī)制嚴厲程度的不斷增強，投資結構系數(shù)會趨向高級化；控制變量人均GDP的系數(shù)為正也表明經濟的發(fā)展有利于投資結構的優(yōu)化升級。因此，我們應加強環(huán)境規(guī)制對居民消費以及投資需求的引導作用，同時大力發(fā)展生產力，保持經濟平穩(wěn)快速增長，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制以及經濟增長對消費結構和投資結構優(yōu)化升級的促進作用。

表1 環(huán)境規(guī)制對中間變量的影響效果

模型3表明環(huán)境規(guī)制對工業(yè)企業(yè)的進入并沒有形成壁壘效應，可能是我國還處在工業(yè)化進程當中，較弱的環(huán)境規(guī)制并沒有在技術或資本等方面對工業(yè)企業(yè)的進入形成阻礙作用。因此，我國工業(yè)化進程中，必須加強環(huán)境規(guī)制建設，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制在技術或資本量方面對工業(yè)企業(yè)進入的壁壘效應，引導企業(yè)向高級化方向發(fā)展。

模型4的結果顯示環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新具有激勵效應。在環(huán)境規(guī)制約束下，企業(yè)會通過技術創(chuàng)新來增強單位治污支出的治理效果以彌補成本損失。經濟開放度的提升有利于企業(yè)生產技術創(chuàng)新，但統(tǒng)計意義上并不顯著，而經濟發(fā)展水平對技術創(chuàng)新表現(xiàn)為顯著的正向促進作用。因此，我國在加大開放力度，積極引進境外的先進技術，充分發(fā)揮境外先進管理經驗和先進生產技術對本地技術創(chuàng)新溢出效應的同時，更應注重本土經濟發(fā)展水平對科技創(chuàng)新的促進作用，充分發(fā)揮本地的自主創(chuàng)新能力。

表2 產業(yè)結構優(yōu)化升級的計量結果

模型5的結果表明，目前我國較弱的環(huán)境規(guī)制并沒有阻礙外資的進入，而是吸引外資進入的一個重要因素。

模型6顯示我國環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構的優(yōu)化升級具有顯著的正面促進作用，在環(huán)境規(guī)制約束下，由于消費需求結構、投資需求結構的升級優(yōu)化以及技術進步和國際貿易等影響，產業(yè)結構不斷優(yōu)化升級。

模型7的結果進一步表明除了工業(yè)企業(yè)進入不利于產業(yè)結構的優(yōu)化升級之外，消費結構、投資結構的升級、技術創(chuàng)新以及國際貿易對產業(yè)結構的高級化發(fā)展都有正向促進作用，但國際貿易的促進作用在統(tǒng)計學意義上并不顯著。模型結果還表明城市化進程以及經濟開放度的提高有利于我國的產業(yè)結構優(yōu)化升級。

（三）環(huán)境規(guī)制影響產業(yè)結構優(yōu)化升級的績效分析

以上計量分析結果表明環(huán)境規(guī)制能夠有效影響中間變量（消費結構、投資結構、企業(yè)進入、技術創(chuàng)新以及國際貿易），通過中間變量進一步促進產業(yè)結構優(yōu)化升級。但是，環(huán)境規(guī)制對中間變量的影響績效存在差異，而且中間變量對產業(yè)結構的優(yōu)化升級影響績效也各不相同，因此，基于不同中間變量，環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構優(yōu)化升級的影響績效也應該存在差異②。

環(huán)境規(guī)制基于不同中間變量——消費結構、投資結構、企業(yè)進入、技術創(chuàng)新以及國際貿易對產業(yè)結構優(yōu)化升級的影響績效分別為：0.001575、0.017342、－0.0069、0.001217和0.000114。環(huán)境規(guī)制基于工業(yè)企業(yè)進入對產業(yè)結構優(yōu)化升級的績效表現(xiàn)為負數(shù)，這主要是因為我國現(xiàn)在正處于工業(yè)化進程中，環(huán)境規(guī)制并沒有對工業(yè)企業(yè)的進入形成壁壘效應，環(huán)境規(guī)制能夠有效地通過投資需求、消費需求、技術進步和國際貿易來促進產業(yè)結構優(yōu)化升級，且影響績效依次遞減。環(huán)境規(guī)制是政府為了保護環(huán)境而采取的對社會經濟活動具有限制性的一切措施、政策、法律及其實施過程，首先，一方面，環(huán)境規(guī)制對投資結構的影響有直接效應，政府為了保護環(huán)境，往往會直接制定政策引導資本的流向，進而影響產業(yè)結構；另一方面環(huán)境規(guī)制的實施進一步加劇了不同產業(yè)間的生產成本的差異，那些產出高、污染少的產業(yè)將進一步具有成本優(yōu)勢，資本將流向這些產業(yè)，因此，環(huán)境規(guī)制基于投資結構對產業(yè)結構的優(yōu)化升級具有較大的影響績效。其次，環(huán)境規(guī)制約束下，產品的生產成本不斷提高，為了抵消這種生產成本的提高，一方面，廠商將部分成本轉嫁給消費者，提高產品的消費價格，這樣勢必影響居民的消費需求，進而促進居民消費結構升級，另一方面，廠商積極進行技術創(chuàng)新，通過技術創(chuàng)新提高生產率，降低生產成本，無論是消費結構的升級還是技術創(chuàng)新都將促進產業(yè)結構優(yōu)化升級，因此，環(huán)境規(guī)制也能基于消費結構和技術創(chuàng)新對產業(yè)結構優(yōu)化升級產生正向的影響，但這種間接的影響績效不大。再者，中國較弱的環(huán)境規(guī)制對外資具有吸引作用，大量污染較重的加工業(yè)進入我國，不利于我國的產業(yè)結構優(yōu)化升級，但在外資進入的同時，國外的一些先進生產技術等也隨之被引入，又促進了我國的產業(yè)結構優(yōu)化升級，因此，在這種正負效應的綜合作用下，環(huán)境規(guī)制基于國際貿易途徑對產業(yè)結構優(yōu)化升級的績效較小。

四、主要結論及政策建議

本文首先基于產業(yè)組織理論分析環(huán)境規(guī)制作用于消費需求、投資需求、企業(yè)進入、技術創(chuàng)新以及國際貿易進而影響產業(yè)結構優(yōu)化升級的機理；其次，測算了環(huán)境規(guī)制基于不同途徑對產業(yè)結構優(yōu)化升級的影響績效，經驗分析結果表明：環(huán)境規(guī)制能夠有效促進產業(yè)結構優(yōu)化升級，其中，環(huán)境規(guī)制通過投資需求途徑促進產業(yè)結構優(yōu)化升級的績效最大，其次是消費需求和技術創(chuàng)新途徑，基于國際貿易途徑的影響績效最小。

因此，我國應繼續(xù)加強環(huán)境規(guī)制建設，進一步提高環(huán)境規(guī)制強度以促進產業(yè)結構的優(yōu)化升級，在設置環(huán)境規(guī)制時應注重優(yōu)化環(huán)境規(guī)制形式，正確利用好環(huán)境規(guī)制基于不同途徑對產業(yè)結構優(yōu)化升級的影響差異。首先，應充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對投資結構的促進作用。政府一方面可以通過行政命令等環(huán)境規(guī)制政策積極引導企業(yè)資本流向能耗低、產出高、污染少的產業(yè)，另一方面，也可以通過排污費——返還機制和稅收——補貼機制等市場型環(huán)境規(guī)制手段加劇產業(yè)間的生產成本差距，間接引導企業(yè)資本流向，優(yōu)化投資結構，從而促進產業(yè)結構優(yōu)化升級。其次，應積極引導環(huán)境規(guī)制對消費結構升級的促進作用和激發(fā)環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的激勵效應。政府一方面可以通過加強對綠色消費、環(huán)保健康生活等環(huán)境規(guī)制的宣傳，促進居民消費由生存型消費向發(fā)展享受型消費升級以帶動產業(yè)結構優(yōu)化升級；另一方面，應通過環(huán)境稅、排污權交易系統(tǒng)等市場型環(huán)境規(guī)制手段積極激發(fā)企業(yè)的技術創(chuàng)新以促使產業(yè)結構優(yōu)化升級。再者，正確引導環(huán)境規(guī)制對國際貿易的正向促進作用。積極引進那些技術含量高且外溢效應明顯的產業(yè)以促使本土產業(yè)的進化，從而進一步推進整個產業(yè)結構的優(yōu)化升級。

注釋：

① 此處用經濟學中的彈性來刻畫績效，基于不同中間變量環(huán)境規(guī)制對產業(yè)結構優(yōu)化升級的績效就可以界定為中間變量關于環(huán)境規(guī)制的彈性乘以產業(yè)結構優(yōu)化升級關于中間變量的彈性；雙對數(shù)模型的估計系數(shù)即為彈性，而對非雙對數(shù)模型，彈性系數(shù)也可進行簡單推導計算，囿于篇幅限制，本文不作詳細推導，有興趣的讀者可來函索取。

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