李先耀

(上海海事大學(xué)，上海201306)

一、引言

家族企業(yè)是一種普遍存在的企業(yè)形態(tài)，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中占據(jù)至關(guān)重要的地位。我國(guó)獨(dú)特的文化背景加上重視血緣、親緣關(guān)系以及由此形成的“差序格局”，促使家族企業(yè)的創(chuàng)立者在傳承之際往往更傾向于選擇子女、兄弟姐妹等親屬進(jìn)行權(quán)杖交接，即所謂的“代際傳承”。如果這種傳承方式交接成功，其所具有的“家族性”因素會(huì)使企業(yè)在資源獲取、分配和使用上形成獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而保證家族和企業(yè)的延續(xù)與發(fā)展。但現(xiàn)實(shí)中仍不乏眾多企業(yè)家后代接掌企業(yè)后經(jīng)營(yíng)失敗最終導(dǎo)致祖業(yè)衰敗的例子。

事實(shí)上，家族企業(yè)能否長(zhǎng)青主要取決于接班人的素質(zhì)和能力，這通常與上一代創(chuàng)業(yè)者是否將自己的特異資源(如默會(huì)知識(shí)、社會(huì)關(guān)系、企業(yè)家精神等)成功傳遞給后代繼任者息息相關(guān)，而這些隱性的資源恰恰是家族企業(yè)得以發(fā)揚(yáng)光大的關(guān)鍵要素所在。已有文獻(xiàn)關(guān)注的焦點(diǎn)主要是企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的代際傳承，而企業(yè)家特異資源等深層次因素在代際間的傳承仍較少得到關(guān)注，本文從家族企業(yè)成長(zhǎng)的角度出發(fā)，研究企業(yè)家特異資源的傳遞或轉(zhuǎn)移，為探索家族企業(yè)傳承的成功規(guī)律提供啟示。

二、傳統(tǒng)視角下的家族企業(yè)代際傳承

一般而言，家族企業(yè)是企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)都?xì)w家族擁有和控制的企業(yè)。在現(xiàn)實(shí)中，雖然家族并不一定掌握著企業(yè)的全部股權(quán)和控制權(quán)，但也一定是大部分或基本掌握這兩種權(quán)力的企業(yè)組織形態(tài)。因此，家族企業(yè)的代際傳承是指企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)從上一代傳遞給接班人的過(guò)程，它包括家族財(cái)富和權(quán)力的傳遞，這個(gè)過(guò)程從接班人進(jìn)入企業(yè)接受培養(yǎng)開(kāi)始，到上一代經(jīng)營(yíng)者退出企業(yè)、接班人繼承企業(yè)大權(quán)為止。傳統(tǒng)視角下家族企業(yè)的代際傳承強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的轉(zhuǎn)移，其中，所有權(quán)傳遞是指家族財(cái)富的傳承，其對(duì)象一般是家族成員;控制權(quán)傳遞的是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管轄權(quán)，將決定下一代由誰(shuí)執(zhí)掌企業(yè)，誰(shuí)來(lái)執(zhí)行決策，它的對(duì)象往往先從家族成員中挑選，如果沒(méi)有合適的人選，再由非家族成員的職業(yè)經(jīng)理人承擔(dān)。

三、企業(yè)家特異資源的可識(shí)別要素與代際傳承

(一)企業(yè)家特異資源的可識(shí)別要素

以往文獻(xiàn)論及家族企業(yè)的代際傳承時(shí)，認(rèn)為成功傳承的關(guān)鍵是一個(gè)或幾個(gè)獨(dú)特的核心要素在代際間的留存或轉(zhuǎn)移(Kaye，1996;Drozdow，1998)，Cabrera－Suarez et al.(2001)和Sharma(2004)等學(xué)者進(jìn)一步研究得出，家族企業(yè)成功延續(xù)需要的是能給企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獨(dú)特要素，所以需要繼承和保留的也應(yīng)該是這些核心要素。Lambrecht(2005)對(duì)家族企業(yè)的案例研究發(fā)現(xiàn)，上一代創(chuàng)業(yè)者需要將企業(yè)的默會(huì)知識(shí)、管理理念和企業(yè)家特質(zhì)以及家族企業(yè)精神向接班人傳遞以完成整個(gè)代際傳承過(guò)程。國(guó)內(nèi)學(xué)者錢(qián)錫紅、徐萬(wàn)里和李孔岳(2009)研究發(fā)現(xiàn)，代表企業(yè)間關(guān)系的企業(yè)家外部橫向關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響最大，代表企業(yè)與政府關(guān)系的企業(yè)家外部縱向關(guān)系網(wǎng)絡(luò)影響次之，代表企業(yè)家對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)控制的企業(yè)家內(nèi)部縱向關(guān)系網(wǎng)絡(luò)影響最小但也是不可忽視的因素。朱素英(2007)在對(duì)企業(yè)家精神的傳承進(jìn)行探討后，指出繼承人對(duì)企業(yè)家精神的繼承、發(fā)展和創(chuàng)新，是家族企業(yè)成功傳承的關(guān)鍵。據(jù)此，上述研究中提到的默會(huì)知識(shí)、社會(huì)關(guān)系和企業(yè)家精神等要素都可以概括為企業(yè)家的特異資源，而家族企業(yè)代際傳承的成功與否很大程度上在于這些隱性的特異資源能否得以被傳遞，因?yàn)榧易迤髽I(yè)相比其他類(lèi)型企業(yè)所表現(xiàn)出來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)常常依賴(lài)于企業(yè)家的這些特異資源。

(二)企業(yè)家特異資源的代際傳承

1.默會(huì)知識(shí)的傳承

默會(huì)知識(shí)的轉(zhuǎn)化與分享一直以來(lái)是家族企業(yè)管理的研究者們關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為家族情境因素對(duì)企業(yè)知識(shí)的轉(zhuǎn)移具有重要影響(Lansberg＆Astranch，1994;Sharma，Christman＆ Chua，1997;徐金發(fā)、許強(qiáng)和顧驚雷，2003)。要實(shí)現(xiàn)企業(yè)家默會(huì)知識(shí)的成功傳遞，首先需要了解家族情境對(duì)默會(huì)知識(shí)代際傳承的影響機(jī)理。在這方面，竇軍生等(2009)的研究值得我們深入思考。他從家族親密度、家族集體傾向和家族適應(yīng)性三個(gè)指標(biāo)來(lái)刻畫(huà)家族情境，而企業(yè)家默會(huì)知識(shí)代際傳承則用訣竅知識(shí)獲取、心智模式領(lǐng)悟、訣竅知識(shí)承諾和心智模式承諾四個(gè)指標(biāo)進(jìn)行度量，結(jié)果發(fā)現(xiàn)家族親密度對(duì)企業(yè)家默會(huì)知識(shí)代際傳承的四個(gè)指標(biāo)都具有顯著的正向影響，并且在任者—繼承人關(guān)系質(zhì)量對(duì)家族親密度和訣竅知識(shí)獲取之間的關(guān)系存在完全中介效應(yīng)，對(duì)家族親密度和訣竅知識(shí)承諾之間的關(guān)系存在不完全中介效應(yīng)。這個(gè)結(jié)論說(shuō)明培養(yǎng)和保持知識(shí)源與接受方之間的良好關(guān)系是非常重要的，而且要實(shí)現(xiàn)企業(yè)家默會(huì)知識(shí)在代際間的成功傳遞，必須積極培養(yǎng)并保持企業(yè)家同其繼承人間融洽、信任的合作關(guān)系。

2.社會(huì)關(guān)系的傳承

Granovetter(1985)認(rèn)為任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是憑借信任這種機(jī)制嵌入于人們生活的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中。他進(jìn)一步指出，交換是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域最基本的行為，其發(fā)生的基礎(chǔ)是雙方必須建立在一定程度的互信上，如果信任感降到很低的程度，交易就必須借助外部的監(jiān)督才能保證順利進(jìn)行，那么雙方的交易成本也會(huì)大幅提升。

通常，信任可以分為普遍信任和特殊信任兩種。相對(duì)于西方社會(huì)的普遍信任，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)中存在的主要是特殊信任，而與之相聯(lián)系的便是“關(guān)系”在日常生活中的重要作用，以及在商業(yè)交易中的廣泛使用。對(duì)于家族企業(yè)而言，在初創(chuàng)階段一方面企業(yè)的資源稀缺、規(guī)模較小，往往需要依賴(lài)企業(yè)家長(zhǎng)期積累而成的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取關(guān)鍵資源和生產(chǎn)技術(shù)，特別是此時(shí)如何利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)從政府手中獲取資源，對(duì)企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。另一方面，由于風(fēng)險(xiǎn)等因素，銀行或其他金融機(jī)構(gòu)常常不愿意提供財(cái)務(wù)支持，而家族企業(yè)的成員或朋友則有可能提供類(lèi)似的資源。這種基于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)而形成的信任基礎(chǔ)正是企業(yè)得以締結(jié)契約、成功運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵所在。因此，在中國(guó)這樣一個(gè)關(guān)系型的社會(huì)中，創(chuàng)業(yè)家族盡可能將自己的社會(huì)關(guān)系有效地傳遞給接班人就顯得非常重要了。

3.企業(yè)家精神的傳承

家族嵌入企業(yè)會(huì)產(chǎn)生一種獨(dú)特的內(nèi)部資源，這種資源被形象地稱(chēng)為“家族精神”(Habbershon＆Williams，1999)。家族精神是以企業(yè)家為中心的家族成員相互之間共同作用的結(jié)果，它常常帶有企業(yè)家鮮明的特質(zhì)，是引導(dǎo)家族企業(yè)不斷發(fā)展壯大的堅(jiān)實(shí)力量。早先的研究已經(jīng)證實(shí)，家族和企業(yè)的結(jié)合在資源獲取上表現(xiàn)出了獨(dú)一無(wú)二的優(yōu)勢(shì)(Haynes etal.，1999;Stewart，2003);與非家族企業(yè)相比，家族企業(yè)的人力資源、社會(huì)資源、家族頑強(qiáng)的生命力以及堅(jiān)毅的韌性和獨(dú)特的治理機(jī)制使其形成了特殊的資源獲取、分配和使用方法，并進(jìn)而促發(fā)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(Simon，D.G.＆ Hitt，2003)。

在整個(gè)家族精神體系中居于核心地位、最為重要的莫過(guò)于企業(yè)家的精神了。企業(yè)家精神是由英文單詞“entrepreneurship”翻譯而來(lái)，有時(shí)也會(huì)被理解為創(chuàng)業(yè)精神。美國(guó)管理學(xué)大師彼得·德魯克將企業(yè)家精神定義為社會(huì)創(chuàng)新精神，并將其譽(yù)為推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的杠桿。熊彼特也持相似的觀點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)家精神是一種不斷創(chuàng)新的精神，是社會(huì)發(fā)展的策動(dòng)力量。我國(guó)學(xué)者呂愛(ài)權(quán)和林戰(zhàn)平(2006)指出以首創(chuàng)性、成功欲、敢于冒險(xiǎn)、精明敏銳和強(qiáng)烈的事業(yè)心為特征的企業(yè)家精神超越了企業(yè)家個(gè)人的價(jià)值取向、性格、氣質(zhì)和作風(fēng)的范疇，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的中國(guó)具有重要意義。汪丁丁(2010)將企業(yè)家精神歸納為熊彼特的“創(chuàng)新精神”、韋伯的“敬業(yè)精神”和諾斯的“合作精神”。

簡(jiǎn)言之，企業(yè)家精神是創(chuàng)業(yè)者身上所具有的一些獨(dú)特特征，它能幫助創(chuàng)業(yè)者在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境中發(fā)現(xiàn)獲利機(jī)會(huì)，獲取關(guān)鍵資源，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值的創(chuàng)造。Tan＆Fock(2001)的案例研究表明，接班人的企業(yè)家素質(zhì)和能力或許是家族企業(yè)繼任成功的關(guān)鍵。由于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念與行為哲學(xué)深深刻有企業(yè)家思想的烙印，企業(yè)的發(fā)展壯大更離不開(kāi)企業(yè)家精神的貢獻(xiàn)，因此上一代創(chuàng)業(yè)者十分有必要對(duì)接班人從小培養(yǎng)和灌輸這種精神和價(jià)值，使他們從小熱愛(ài)家族事業(yè)，為將來(lái)的接班打下良好的基礎(chǔ)。等到接班人成長(zhǎng)、成熟開(kāi)始參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策中時(shí)，再賦予其更大的創(chuàng)業(yè)責(zé)任，以培養(yǎng)他們的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新精神。惟有如此，有企業(yè)DNA之譽(yù)的企業(yè)家精神才能成功傳承給下一代的接班人。

四、企業(yè)家特異資源的傳承與家族企業(yè)成長(zhǎng)

在我國(guó)，由于社會(huì)信用體系不健全，職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)發(fā)育也不完善，同時(shí)強(qiáng)有力的職業(yè)道德規(guī)范還未形成，所以我國(guó)家族企業(yè)選擇代際傳承作為企業(yè)延續(xù)的方式也屬無(wú)奈之舉。這種傳承模式通常是創(chuàng)業(yè)者將管理權(quán)和股權(quán)的大部分傳遞給子女或其他最親近的親屬，由下一代接班人完全掌握企業(yè)的控制權(quán)。從整個(gè)社會(huì)大環(huán)境來(lái)看，現(xiàn)階段我國(guó)家族企業(yè)繼任過(guò)程中不宜過(guò)急考慮所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離(陳凌，2003)，代際傳承模式仍是最為普遍的繼任方式。從企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的角度來(lái)說(shuō)，倘若代際傳承的方式獲得成功，其“家族性”因素的存在會(huì)使企業(yè)表現(xiàn)出一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但這種優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮效果還要取決于企業(yè)家特異資源多大程度上傳遞給了下一代繼任者。

企業(yè)的內(nèi)生成長(zhǎng)理論告訴我們，企業(yè)本質(zhì)上是由各類(lèi)資源集合而成的統(tǒng)一體，它依靠人力與非人力資源通過(guò)向市場(chǎng)提供產(chǎn)品或服務(wù)來(lái)創(chuàng)造盈利，企業(yè)的成長(zhǎng)能力則由企業(yè)對(duì)現(xiàn)有資源的利用狀況而決定(Penrose，1959)。彭羅斯進(jìn)一步認(rèn)為，企業(yè)擁有的資源保證了其產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量，進(jìn)而構(gòu)成了企業(yè)能力的基礎(chǔ)，企業(yè)所擁有的物質(zhì)資源和人力資源共同創(chuàng)造了每個(gè)企業(yè)特有的生產(chǎn)機(jī)會(huì)。具體到家族企業(yè)，包括默會(huì)知識(shí)、社會(huì)關(guān)系和企業(yè)家精神在內(nèi)的企業(yè)家特異資源是上一代創(chuàng)業(yè)者多年來(lái)長(zhǎng)期積累、苦心經(jīng)營(yíng)的結(jié)果，它們被越來(lái)越多的學(xué)者視為家族企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的核心能力。如果這種深層次的素質(zhì)和能力能夠跨代際傳承成功，將有助于繼任者更充分地獲取內(nèi)、外部的優(yōu)勢(shì)資源，促進(jìn)企業(yè)不斷成長(zhǎng)壯大。從以上的分析可以看出，在傳統(tǒng)視角下，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的傳遞是家族企業(yè)代際傳承的主要任務(wù)和目標(biāo)，而這也會(huì)導(dǎo)致代際傳承的代理成本上升;資源觀視角下，除了傳統(tǒng)視角所包含的內(nèi)容，還要有默會(huì)知識(shí)、社會(huì)關(guān)系和企業(yè)家精神的傳承，這構(gòu)成了代際傳承的動(dòng)力機(jī)制，在傳統(tǒng)觀點(diǎn)和新興觀點(diǎn)的相互配合之下，家族企業(yè)的代際傳承過(guò)程就會(huì)更加順利，從而也會(huì)保證其持續(xù)健康成長(zhǎng)。

圖1 資源觀視角下家族企業(yè)代際傳承與持續(xù)成長(zhǎng)整合框架

五、結(jié)語(yǔ)

家族企業(yè)的代際傳承是其獲得持續(xù)成長(zhǎng)與發(fā)展的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。在以往的研究中，多側(cè)重于所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)移問(wèn)題。近年來(lái)，越來(lái)越多的研究開(kāi)始關(guān)注特異資源的傳遞，這標(biāo)識(shí)著家族企業(yè)代際傳承的研究已步入一個(gè)新的階段。默會(huì)知識(shí)、社會(huì)關(guān)系和企業(yè)家精神是家族企業(yè)的隱形資源，對(duì)其進(jìn)行有效的整合和利用不僅可以促進(jìn)企業(yè)順利的更新?lián)Q代，還能夠增強(qiáng)企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，也有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。但需要注意的是，在傳承過(guò)程中對(duì)家族性資源的強(qiáng)調(diào)并不意味著對(duì)傳統(tǒng)觀念的全盤(pán)否定，這是因?yàn)檗D(zhuǎn)移所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)是代際傳承的實(shí)質(zhì)存在，而隱形資源的傳遞則是以往研究不曾注意或關(guān)注度不夠的一面，但同時(shí)這方面又決定了家族企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的核心能力，因此本文從特異資源視角為家族企業(yè)傳承與發(fā)展這一特殊領(lǐng)域的研究提供了新的開(kāi)發(fā)方向。

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