暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 楊志飛

當(dāng)今人類(lèi)進(jìn)入了不斷科技創(chuàng)新的重要時(shí)期，自主創(chuàng)新能力逐漸成為企業(yè)乃至一個(gè)國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力。整個(gè)世界尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家都把促進(jìn)創(chuàng)新和科技進(jìn)步放在保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度上，紛紛提高科技投入，支持基礎(chǔ)研究，努力實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化和一體化的進(jìn)程，各國(guó)間聯(lián)系越加緊密，國(guó)際貿(mào)易、FDI等技術(shù)擴(kuò)散途徑在提高國(guó)家和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平中發(fā)揮的作用也愈發(fā)重要，且國(guó)際貿(mào)易和FDI被視為技術(shù)傳遞的最重要的兩個(gè)渠道。

1 國(guó)際貿(mào)易和FDI的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)研究

1.1 國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步

Coe and Helpman(1995)，Lichtenberg and Potterie(1998)分別通過(guò)不同方法計(jì)算衡量貿(mào)易渠道溢出的國(guó)外研發(fā)存量，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易、國(guó)外研發(fā)存量對(duì)生產(chǎn)率的影響呈現(xiàn)明顯的正相關(guān)關(guān)系，進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)明顯。Engelbrecht(1997)對(duì)CH模型進(jìn)行拓展，在模型中增加了一個(gè)人力資本變量后，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易的國(guó)際技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)依然是顯著的。類(lèi)似的黃先海、張?jiān)品?2004)，佟家棟、彭支偉(2007)也采用CH模型或進(jìn)行拓展后的CH模型研究支持了進(jìn)口對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用的觀點(diǎn)。但也有若干研究得出了不同的結(jié)論，如方希樺等(2004)同樣沿用CH模型的分析方法發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用產(chǎn)生了一定的滯后效應(yīng)。

Feder(1983)指出出口部門(mén)由于受到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的刺激，將更多地采用新技術(shù)、新設(shè)備，并雇傭高素質(zhì)的勞動(dòng)力，而出口部門(mén)的高效率會(huì)產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、要素生產(chǎn)率差別效應(yīng)，使得資源得到更優(yōu)配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步。Kavoussi(1984)從出口的商品結(jié)構(gòu)出發(fā)，得出低收入國(guó)家中的初級(jí)產(chǎn)品出口可以提高TFP，但是隨著國(guó)家變得更加先進(jìn)，它們對(duì)TFP的影響效果會(huì)逐漸減弱。包群、許和連等(2003)認(rèn)為出口主要通過(guò)對(duì)非出口部門(mén)的技術(shù)外溢促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而出口部門(mén)相對(duì)要素生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)對(duì)增長(zhǎng)效應(yīng)并不顯著。

1.2 FDI與技術(shù)進(jìn)步

最早對(duì)F DI與企業(yè)技術(shù)進(jìn)步影響進(jìn)行計(jì)量研究的是Caves(1974)，他發(fā)現(xiàn)澳大利亞制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率與行業(yè)內(nèi)的外資份額正相關(guān)，即FDI對(duì)TFP產(chǎn)生了正向技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。后續(xù)研究有桑秀國(guó)(2002)、Liu(2008)、黃先海、張?jiān)品?2005)，他們均得到了FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步有積極促進(jìn)作用的結(jié)論。然而Aitken and Harrison(1999)對(duì)委內(nèi)瑞拉研究表明卻得出了完全相反的結(jié)論，即FDI抑制東道國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。Young(1998)對(duì)新加坡的研究也表明FDI雖在短期內(nèi)推動(dòng)了該國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但長(zhǎng)期內(nèi)FDI顯現(xiàn)出抑制作用。此外，少數(shù)研究觀點(diǎn)認(rèn)為FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響不顯著。如張海洋(2005)在控制自主R&D的情況下，發(fā)現(xiàn)外資活動(dòng)對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)部門(mén)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)沒(méi)有明顯作用。

2 國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)研究

2.1 國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)

Sj?holm(1996)引入專(zhuān)利指標(biāo)研究發(fā)現(xiàn)瑞典專(zhuān)利引用率和雙邊的進(jìn)出口貿(mào)易額呈現(xiàn)明顯的正相關(guān)，支持了國(guó)際貿(mào)易作為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道的論斷。Coe、Helpman and Hoffmaister(1997)在CH模型的基礎(chǔ)上引入進(jìn)口滲透率和人力資本變量，構(gòu)建了CHH模型，進(jìn)一步驗(yàn)證了進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)存在積極影響。李平、田朔(2010)實(shí)證結(jié)果顯示，出口貿(mào)易的水平效應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了積極影響，后向溢出的作用不顯著，但在將行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度考慮其中后，出口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)均為顯著的積極影響。賴(lài)明勇等(2003)的實(shí)證表明，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，出口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)主要集中在工業(yè)制成品部門(mén)。出口通過(guò)干中學(xué)、技術(shù)擴(kuò)散、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等多種渠道推動(dòng)國(guó)內(nèi)技術(shù)提高，同時(shí)，技術(shù)發(fā)展反過(guò)來(lái)也深刻地影響了出口貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)、出口競(jìng)爭(zhēng)力以及出口的比較優(yōu)勢(shì)。類(lèi)似出口貿(mào)易產(chǎn)生正向的技術(shù)溢出效應(yīng)結(jié)論的文獻(xiàn)還有Feder(1982)、Levine and Renelt(1992)、Aitken et al(1997)、許和連(2005)等。

2.2 FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)研究主要可歸為三種觀點(diǎn)。其一是促進(jìn)論，促進(jìn)論支持者認(rèn)為當(dāng)FDI與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在同一市場(chǎng)相互競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，為了在競(jìng)爭(zhēng)中不處于劣勢(shì)，國(guó)內(nèi)企業(yè)必然增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)，以提高本企業(yè)的技術(shù)水平。Findlay(1978)最早建立了一個(gè)分析FDI技術(shù)傳遞影響的模型，Kokko and Blomstorm(2001)提出FDI的產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出主要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范效應(yīng)以及跨國(guó)公司人員培訓(xùn)和人員流動(dòng)等渠道發(fā)生作用。

其二是抑制論，抑制論者認(rèn)為FDI的大規(guī)模進(jìn)入沒(méi)有帶來(lái)技術(shù)溢出的積極影響，反而使得一些東道國(guó)企業(yè)在外資的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)壓力下破產(chǎn)倒閉。不僅如此，跨國(guó)公司用優(yōu)越的條件吸引了大量高科技人才，并且從東道國(guó)企業(yè)、科研院所挖掘人才和技術(shù)，從而導(dǎo)致了企業(yè)逆向技術(shù)擴(kuò)散(OFDI的技術(shù)溢出效應(yīng))的問(wèn)題。Konings(2001)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)所帶來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)降低了本地企業(yè)的產(chǎn)出能力，某些特定行業(yè)的外資甚至直接導(dǎo)致了對(duì)相關(guān)產(chǎn)品的替代，迫使本地企業(yè)退出該行業(yè)。

其三，還有觀點(diǎn)認(rèn)為FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯或者存在正負(fù)兩方面影響。Haddad and Harrison(1993)指出由于摩洛哥國(guó)內(nèi)企業(yè)與跨國(guó)公司之間存在較大的技術(shù)差距，更高技術(shù)水平的FDI并不一定會(huì)帶來(lái)技術(shù)溢出的正影響。Yuko Kinoshita(2000)發(fā)現(xiàn)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)能刺激企業(yè)加大對(duì)R&D技術(shù)創(chuàng)新方面的投入，但是對(duì)促進(jìn)東道國(guó)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步并無(wú)顯著影響。劉和東(2012)運(yùn)用超越知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的動(dòng)態(tài)面板計(jì)量模型的實(shí)證研究表明，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)在短期顯著為正，中期顯著為負(fù)，長(zhǎng)期不顯著為負(fù)或不顯著為正。

3 國(guó)際貿(mào)易、FDI與技術(shù)創(chuàng)新研究

3.1 國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新

國(guó)際貿(mào)易將使競(jìng)爭(zhēng)加劇，使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率會(huì)降到長(zhǎng)期均衡增長(zhǎng)路徑值之下，但是如果貿(mào)易國(guó)能夠克服自由開(kāi)放貿(mào)易短期的負(fù)面效應(yīng)，那么貿(mào)易雙方最終在長(zhǎng)期將得益于高的創(chuàng)新率(Tang and Walde，2001)。研究普遍認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力影響積極為正(許培源、高偉生，2009；楊劍波，2009；李平、田朔，2010)。黃永興(2008)則得出結(jié)論認(rèn)為自主創(chuàng)新能力對(duì)進(jìn)口貿(mào)易存在顯著的引導(dǎo)關(guān)系，而對(duì)出口貿(mào)易不存在明顯的引導(dǎo)關(guān)系，與出口貿(mào)易之間更多地表現(xiàn)為即時(shí)的因果關(guān)系。此外，康志勇(2011)運(yùn)用Tobit方法檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)出口依賴(lài)程度越強(qiáng)的企業(yè)，受到發(fā)達(dá)國(guó)家的制約程度越大，其負(fù)面作用大于出口的正面作用，企業(yè)也就表現(xiàn)出較弱的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)積極性。

3.2 FDI與技術(shù)創(chuàng)新

“促進(jìn)論”方面：Cheung and Lin(2004)分析了FDI對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生了正面溢出效應(yīng)，并發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)較低層次的創(chuàng)新，尤其是外觀設(shè)計(jì)方面具有較顯著的正面作用，這是由于國(guó)內(nèi)企業(yè)還處于模仿創(chuàng)新階段，具有自主專(zhuān)利的發(fā)明專(zhuān)利創(chuàng)新較少。王紅領(lǐng)等(2006)使用測(cè)度企業(yè)自主研發(fā)的指標(biāo)，直接對(duì)FDI與國(guó)內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)進(jìn)行的實(shí)證分析，支持了FDI對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用的“促進(jìn)論”。張倩肖、馮根福(2007)借助專(zhuān)利生產(chǎn)函數(shù)對(duì)三種R&D溢出與我國(guó)本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究，結(jié)論表明外資企業(yè)R&D溢出是促進(jìn)我國(guó)本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要外部力量。支持“抑制論”的研究：劉云等(2003)發(fā)現(xiàn)跨國(guó)公司及其母公司在華專(zhuān)利申請(qǐng)與國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)之間存在明顯的替代和競(jìng)爭(zhēng)作用，即外資對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了負(fù)作用。Fan and Hu(2007)、徐全勇(2007)也發(fā)現(xiàn)外資不但沒(méi)有促進(jìn)創(chuàng)新水平的提高，反而有抑制作用。吳先明、王達(dá)政(2009)實(shí)證研究表明跨國(guó)公司進(jìn)入與我國(guó)自主創(chuàng)新能力間有直接的因果關(guān)系，然而跨國(guó)公司絕不會(huì)輕易將自己的核心技術(shù)轉(zhuǎn)移，因此該因果關(guān)系呈現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)。

此外，一些學(xué)者認(rèn)為FDI對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響不明顯或者同時(shí)存在正負(fù)雙重效應(yīng)影響：FDI的進(jìn)入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升作用并不明確或不明顯(蔣殿春、夏良科，2005；徐亞靜、王華，2011)，其起積極作用的途徑主要是通過(guò)培訓(xùn)和人員流動(dòng)效應(yīng)，但是外資企業(yè)進(jìn)入所產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)卻對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新起著顯著的抑制作用。范承澤等(2008)從行業(yè)和企業(yè)兩個(gè)層面分析表明企業(yè)在研發(fā)方面的投入隨其引進(jìn)的外資數(shù)量的增多而減少，而行業(yè)層面的FDI對(duì)該行業(yè)中外商投資較多的企業(yè)的研發(fā)投入起更大的積極作用。

4 簡(jiǎn)評(píng)與進(jìn)一步研究方向

綜觀上述文獻(xiàn)，國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究已經(jīng)取得了一些成果，但外貿(mào)外資對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)，或者是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究，仍沒(méi)有得出一致的結(jié)論，絕大多數(shù)的文獻(xiàn)研究結(jié)論普遍支持國(guó)際貿(mào)易、FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)是積極的、顯著的論斷，而一國(guó)如何借助國(guó)際貿(mào)易和FDI 促進(jìn)東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新，則需要更為深入的理論和實(shí)證研究。此外，也有研究認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易和FDI對(duì)技術(shù)的抑制作用也是存在的，或者還存在一些門(mén)檻限制。在文獻(xiàn)梳理的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究中存在很多不足，使得還有很多問(wèn)題有待進(jìn)一步深入研究。

[1]蔣殿春,夏良科.外商直接投資對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的經(jīng)驗(yàn)分析[J].世界經(jīng)濟(jì),2005(5).

[2]康志勇.出口貿(mào)易與自主創(chuàng)新——基于我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的實(shí)證研究[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題,2011(2).

[3]賴(lài)明勇,許和連,包群.出口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——理論、模型與實(shí)證[M].上海三聯(lián)書(shū)店,2003.

[4]王紅領(lǐng),李稻葵,馮俊新.FDI與自主研發(fā)：基于行業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究[J].經(jīng)濟(jì)研究,2006(2).

[5]Fan,C.S.and Y.Hu.Foreign Direct Investment and Indigenous Technological Efforts：Evidence from China[J].Economics Letter,2007,96(2).

[6]Liu,Z.Foreign Direct Investment and Technological Spillovers： Theory and Evidence[J].Journal of Development Economics,2008,85(1).