栗守廉

（哈爾濱師范大學(xué)政法學(xué)院，哈爾濱 150025）

創(chuàng)立于20世紀(jì)40年代的毛澤東新民主主義社會(huì)理論，與馬克思列寧關(guān)于落后國家無產(chǎn)階級革命的一些基本理論到底有何聯(lián)系，一直是理論界研究的重點(diǎn)和熱點(diǎn)問題，本文僅就此談點(diǎn)粗淺看法。

一、新民主主義社會(huì)理論是毛澤東推進(jìn)馬克思主義中國化進(jìn)程中最富創(chuàng)造性的理論成果之一

對于沒有經(jīng)歷過資產(chǎn)階級民主革命、經(jīng)濟(jì)文化極其落后的半殖民地半封建中國來說，首先必須解決民主革命問題，這一點(diǎn)毛澤東與馬克思、列寧關(guān)于革命分兩步走的戰(zhàn)略策略認(rèn)識是完全一致的。毛澤東的貢獻(xiàn)首先在于，在中國革命史上第一次提出了新民主主義革命和新民主主義社會(huì)的概念，并系統(tǒng)闡述了新民主主義社會(huì)在向社會(huì)主義社會(huì)轉(zhuǎn)變中的作用。他指出，中國革命第一階段進(jìn)行的無產(chǎn)階級領(lǐng)導(dǎo)的反帝反封建的資產(chǎn)階級民主革命，從性質(zhì)上說，雖然還屬于資產(chǎn)階級民主革命范疇，但它已不再是舊式的、資產(chǎn)階級領(lǐng)導(dǎo)的、以建立資產(chǎn)階級專政的資本主義社會(huì)為目的的舊民主革命;從領(lǐng)導(dǎo)權(quán)上說，雖然是無產(chǎn)階級領(lǐng)導(dǎo)的，但它也不是一般的反對資產(chǎn)階級、以建立無產(chǎn)階級專政的社會(huì)主義社會(huì)為目的社會(huì)主義革命。這種新式的、無產(chǎn)階級領(lǐng)導(dǎo)的反帝反封建的革命，毛澤東稱之為新民主主義革命。革命勝利后“是要建立以中國無產(chǎn)階級為首領(lǐng)的中國各個(gè)革命階級聯(lián)合專政的新民主主義的社會(huì)，以完結(jié)其第一階段。然后，再使之發(fā)展到第二階段，以建立中國社會(huì)主義的社會(huì)”［1］。這種既區(qū)別于資本主義共和國模式、又不同于社會(huì)主義共和國模式的新民主主義共和國，不僅成功地連接了民主革命與社會(huì)主義革命兩個(gè)階段，而且找到了殖民地半殖民地半封建國家跨越資本主義制度的“卡夫丁峽谷”，向社會(huì)主義過渡的最好的國家形式。

毛澤東的貢獻(xiàn)還在于，他不僅找到了跨越的道路，還規(guī)劃了實(shí)現(xiàn)這條道路的具體途徑。新民主主義社會(huì)實(shí)行國營經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)之下的合作社經(jīng)濟(jì)、國家資本主義經(jīng)濟(jì)、農(nóng)民和手工業(yè)者個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私人資本主義經(jīng)濟(jì)五種經(jīng)濟(jì)成分并存，分工合作、各得其所的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。在這五種經(jīng)濟(jì)成分中，最重要的是允許、鼓勵(lì)那些不能操縱國民生計(jì)的私人資本主義經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展。這種經(jīng)濟(jì)被毛澤東稱為“新民主主義的資本主義”。他在解釋共產(chǎn)黨人為什么不但不怕資本主義，反而在一定條件下提倡它的發(fā)展時(shí)說:“我們的回答是這樣簡單:拿資本主義的某種發(fā)展去代替外國帝國主義和本國封建主義的壓迫，不但是一個(gè)進(jìn)步，而且是一個(gè)不可避免的進(jìn)程。它不但有利于資產(chǎn)階級，同時(shí)也有利于無產(chǎn)階級，或者說更有利于無產(chǎn)階級”?，F(xiàn)在的中國“不是多了一個(gè)本國的資本主義，相反地，我們的資本主義是太少了”［2］1060。我們現(xiàn)在“需要資本主義的廣大發(fā)展”，“資本主義的廣大發(fā)展在新民主主義政權(quán)下是無害有益的”［2］275?！皼]有新民主主義的國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，沒有私人資本主義經(jīng)濟(jì)和合作社經(jīng)濟(jì)的發(fā)展……要想在殖民地半殖民地半封建的廢墟上建立起社會(huì)主義社會(huì)來，那只是完全的空想”［2］1060。為此，他提出了“三年恢復(fù)，十年、十五年經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的設(shè)想。即在三年恢復(fù)經(jīng)濟(jì)任務(wù)完成后，再搞一段比較長時(shí)間的新民主主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)，在新民主主義社會(huì)中實(shí)行多種經(jīng)濟(jì)成分并存的經(jīng)濟(jì)制度，大力發(fā)展生產(chǎn)力，完成西方發(fā)達(dá)國家在資本主義制度下已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的工業(yè)化和生產(chǎn)的商品化、社會(huì)化、現(xiàn)代化的任務(wù)，同時(shí)使新民主主義內(nèi)部的社會(huì)主義因素逐步增加，經(jīng)過這樣一個(gè)相當(dāng)長的歷史階段后，當(dāng)我國的生產(chǎn)力發(fā)展水平趕上或超過資本主義的時(shí)候，便可一舉實(shí)現(xiàn)向比較發(fā)達(dá)的社會(huì)主義過渡了。應(yīng)該說，這是個(gè)非常好的規(guī)劃，但后來由于新民主主義社會(huì)理論與實(shí)踐被過早地中斷，社會(huì)主義改造的步伐過急、過快，僅用4年時(shí)間，便在還沒有實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義工業(yè)化的中國建立起了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度，我國生產(chǎn)力落后的“先天不足”未能在新民主主義社會(huì)獲得一個(gè)根本的“后天彌補(bǔ)”，這個(gè)任務(wù)只好留給今天的社會(huì)主義初級階段了。

二、馬克思關(guān)于跨越資本主義制度“卡夫丁峽谷”的設(shè)想，為經(jīng)濟(jì)落后國家走上社會(huì)主義提供了一種可能，但對毛澤東的新民主主義社會(huì)理論并沒有直接的理論指導(dǎo)

生活在19世紀(jì)的馬克思、恩格斯重點(diǎn)關(guān)注的是西歐發(fā)達(dá)資本主義國家的無產(chǎn)階級革命，認(rèn)為無產(chǎn)階級革命會(huì)首先在這些國家同時(shí)獲得勝利，社會(huì)主義應(yīng)在這些國家首先誕生。以此為前提，他們晚年在對俄國社會(huì)的研究中，又提出俄國有走新式革命道路，即在農(nóng)村公社基礎(chǔ)上走向社會(huì)主義的可能。

俄國歷史上一直存在的比較原始的農(nóng)村公社在很大程度上還被繼續(xù)保留著，它的特點(diǎn)是，土地歸公社所有，分配給農(nóng)民使用，農(nóng)民不得任意買賣和放棄土地，國家通過農(nóng)村公社管理機(jī)構(gòu)向農(nóng)民征收賦稅。馬克思、恩格斯在分析這種情況時(shí)認(rèn)為，一方面，土地公有制是將小地塊農(nóng)民個(gè)體耕作轉(zhuǎn)向大面積集體耕作的基本前提，況且農(nóng)民已習(xí)慣于勞動(dòng)組合，它為個(gè)體勞動(dòng)走向集體勞動(dòng)創(chuàng)造了條件。另一方面，這種原始的農(nóng)村公社又與控制著世界市場的西方發(fā)達(dá)資本主義生產(chǎn)同時(shí)存在，“這就使俄國可以不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而把資本主義生產(chǎn)制度所創(chuàng)造的一切積極成果引到公社中來”［3］165?！澳軌虿煌ㄟ^資本主義生產(chǎn)的一切可怕的波折而吸收它的一切肯定的成就”［3］162而進(jìn)入社會(huì)主義。馬克思還指出，要使俄國直接吸收和獲取資本主義發(fā)展成果真正實(shí)現(xiàn)，只能是在西方國家及時(shí)發(fā)生無產(chǎn)階級革命并與俄國革命互補(bǔ)的情況下才有可能。在1882年《共產(chǎn)黨宣言》俄文第二版序言中，他們寫道:“假如俄國革命將成為西方無產(chǎn)階級革命的信號而雙方互相補(bǔ)充的話，那么現(xiàn)今的俄國土地公社所有制便能成為共產(chǎn)主義發(fā)展的起點(diǎn)?！保?］

馬克思關(guān)于俄國公社有可能跨越資本主義制度“卡夫丁峽谷”而進(jìn)入社會(huì)主義的設(shè)想，雖然后來由于主客觀條件不具備而沒有實(shí)現(xiàn)，但它對我們?nèi)跃哂惺种匾膯⒌弦饬x:首先，它為經(jīng)濟(jì)落后國家無產(chǎn)階級奪取政權(quán)后，跨越資本主義制度的“卡夫丁峽谷”，不必經(jīng)過資本主義的痛苦與災(zāi)難而進(jìn)入社會(huì)主義提供了一種可能。不通過這個(gè)峽谷，并不等于可以徑直走向社會(huì)主義制度的勝利和成熟。在這里，最關(guān)鍵的條件是必須吸收和獲得資本主義的一切肯定成就，補(bǔ)上現(xiàn)代生產(chǎn)力落后和其他文化條件方面的課，從而使我們原來落后的社會(huì)生產(chǎn)力在既不是資本主義社會(huì)、又不是社會(huì)主義社會(huì)的新的社會(huì)中達(dá)到或趕上資本主義國家較高的生產(chǎn)力發(fā)展水平，也就是說，新社會(huì)必須經(jīng)歷一個(gè)過渡階段，才能實(shí)現(xiàn)向社會(huì)主義的過渡。其次，這一論斷揭示:一方面，社會(huì)發(fā)展順序在不同國家允許有所不同，某個(gè)個(gè)別階段可以跨越，這是從根本上否定社會(huì)制度補(bǔ)課論。另一方面，社會(huì)主義是比資本主義更先進(jìn)的社會(huì)制度，它應(yīng)建立在資本主義所創(chuàng)造的現(xiàn)代化的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)之上，無產(chǎn)階級奪取政權(quán)后可以不走資本主義道路，但必須使我們的生產(chǎn)力達(dá)到比資本主義更高的水平，這需要一個(gè)相當(dāng)長的歷史階段，這一階段是不可逾越的，這是必須肯定的生產(chǎn)力補(bǔ)課論。

馬克思上述跨越資本主義制度“卡夫丁峽谷”的設(shè)想與毛澤東的新民主主義社會(huì)理論有很多相通之處，一些文章也都把前者作為后者的思想理論來源，把新民主主義社會(huì)理論說成是對馬克思的跨越論最好踐行，等等。其實(shí)不盡然，馬克思上述跨越資本主義制度“卡夫丁峽谷”的思想主要體現(xiàn)在1881年2月馬克思寫給俄國女革命家《答維·查蘇里奇的信和手稿》中，而這篇文章在中國最早被翻譯過來是1955年第3期的《史學(xué)譯叢》，后收入1963年出版的《馬克思恩格斯全集》第19卷中。因此客觀地說，20世紀(jì)40年代毛澤東在延安創(chuàng)造新民主主義社會(huì)論時(shí)是不了解馬克思的跨越論的，整個(gè)20世紀(jì)40－50年代我黨的文件及領(lǐng)導(dǎo)人講話也基本未見馬克思跨越論思想。馬克思的跨越論與毛澤東的新民主主義社會(huì)論是他們分別分析俄、中兩個(gè)經(jīng)濟(jì)落后國家的不同情況而得出的相同結(jié)論，新民主主義社會(huì)論從理論與實(shí)踐上進(jìn)一步驗(yàn)證了馬克思跨越論的正確性。

三、列寧的民族和殖民地問題理論及新經(jīng)濟(jì)政策對毛澤東新民主主義社會(huì)理論的直接影響

1．黨的創(chuàng)立時(shí)期傳入中國的列寧關(guān)于民族和殖民地問題理論對毛澤東的影響

1920年7—8月間召開的共產(chǎn)國際二大，專門討論了東方民族和殖民地問題，列寧作了《民族和殖民地問題提綱初稿》報(bào)告，系統(tǒng)闡述了民族和殖民地問題理論。列寧這一理論是殖民地半殖民地半封建國家無產(chǎn)階級進(jìn)行民族民主革命的指導(dǎo)綱領(lǐng)，但由于當(dāng)時(shí)中國共產(chǎn)黨尚未成立，國內(nèi)不可能派出代表參加會(huì)議，會(huì)議基本精神和列寧這一理論當(dāng)時(shí)并未被國人所了解。

1922年1—2月間，共產(chǎn)國際在莫斯科召開“遠(yuǎn)東各國共產(chǎn)黨及民族革命團(tuán)體第一次代表大會(huì)”，中國派出代表團(tuán)參會(huì)，這是中國共產(chǎn)黨成立后第一次正式派代表出席共產(chǎn)國際會(huì)議。會(huì)議學(xué)習(xí)了列寧的民族和殖民地問題理論，討論了東方殖民地半殖民地國家民族民主革命的具體問題。會(huì)后代表又在蘇俄進(jìn)行了近半年的參觀考察，身臨其境地學(xué)習(xí)蘇俄革命的經(jīng)驗(yàn)。經(jīng)與會(huì)代表的傳達(dá)與宣傳，列寧的民族和殖民地問題理論開始為全黨所了解和接受，并產(chǎn)生了積極影響，主要表現(xiàn)在:第一，初步明確了中國革命應(yīng)分兩步走，現(xiàn)階段的主要任務(wù)是反帝反封建，并在同年召開的中共二大上相應(yīng)制定了黨的最高綱領(lǐng)和最低綱領(lǐng)，特別是破天荒地制定了反帝反封建民主革命綱領(lǐng)。第二，明確了在半殖民地半封建中國，要打倒帝國主義、封建主義，必須建立民主聯(lián)合戰(zhàn)線，與資產(chǎn)階級民主派結(jié)成聯(lián)盟。據(jù)此，1922年6月中國共產(chǎn)黨發(fā)表《第一次對時(shí)局的主張》中，拋棄了過去排斥一切黨派的態(tài)度，提出了建立民主聯(lián)合戰(zhàn)線的主張。第三，明確了中國革命已成為世界反帝斗爭的組成部分，中國人民必須同全世界無產(chǎn)者和被壓迫民族聯(lián)合起來。這一思想是后來毛澤東提出中國新民主主義革命已成為世界無產(chǎn)階級社會(huì)主義革命一部分的理論依據(jù)。第四，明確了半殖民地半封建中國可以走非資本主義的發(fā)展前途。根據(jù)這一思想，毛澤東在20年代就提出，中國國民革命“乃小資產(chǎn)階級、半無產(chǎn)階級、無產(chǎn)階級這三個(gè)階級合作的革命”“其目的是建設(shè)一個(gè)革命民眾合作統(tǒng)治的國家”［5］的主張，它為其40年代完善新民主主義社會(huì)理論準(zhǔn)備了思想條件。

2．大革命時(shí)期傳入中國的列寧關(guān)于新經(jīng)濟(jì)政策理論對毛澤東的影響

十月革命后，為了挫敗帝國主義的武裝干涉，粉碎白匪軍叛亂，保衛(wèi)十月革命成果，蘇俄實(shí)行了以余糧征集制為核心的戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策，包括沒收資本家企業(yè)歸國有，建立社會(huì)主義全民所有制;廢除地主土地所有制，實(shí)行土地國有化;廢除自由貿(mào)易，實(shí)行國家壟斷生產(chǎn)和分配等。

1920年底，戰(zhàn)爭一結(jié)束，列寧便及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并于1921年3月召開的俄共（布）第十次代表大會(huì)上提出了新經(jīng)濟(jì)政策。其主要內(nèi)容是:用糧食稅代替余糧征集制，農(nóng)民多余的糧食可以在市場上自由出售;將已經(jīng)實(shí)行的純粹公有制退回到多種經(jīng)濟(jì)成分并存的經(jīng)濟(jì)制度，允許私人經(jīng)營企業(yè)，將部分已國有化了的中小企業(yè)退還原企業(yè)主經(jīng)營;將國家暫時(shí)無力經(jīng)營的大型國有企業(yè)租賃給外國資本家經(jīng)營，大力培植國家資本主義，利用資本主義來建設(shè)社會(huì)主義;發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)，在一定限度內(nèi)允許自由貿(mào)易和私人商業(yè)存在;等等。這項(xiàng)新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)，是如何利用資本主義來實(shí)現(xiàn)向社會(huì)主義過渡的問題。列寧認(rèn)為，像俄國這樣經(jīng)濟(jì)落后國家革命勝利后“還不能實(shí)現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會(huì)主義的直接過渡”，而必須采取間接過渡的辦法，即“應(yīng)該利用資本主義（特別是要把它納入國家資本主義的軌道）作為小生產(chǎn)和社會(huì)主義的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式”［6］。

蘇俄實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策的顯著成就很快便傳入到中國。在此期間，中國共產(chǎn)黨的政治機(jī)關(guān)報(bào)《向?qū)А分軋?bào)（1922年9月—1927年7月）、中共中央機(jī)關(guān)刊物《新青年》（1915年9月創(chuàng)辦，1921年8月后改為黨的機(jī)關(guān)刊物，1922年7月?？ⅰ缎虑嗄辍芳究?923年6月—1926年7月）都曾發(fā)表大量文章，介紹列寧理論和蘇俄新經(jīng)濟(jì)政策;赴莫斯科出席共產(chǎn)國際三大（1922年6—7月間）、共產(chǎn)國際四大（1924年11—12月間）的中共代表瞿秋白、李大釗、劉仁靜等回國后的傳達(dá)等活動(dòng)，都使新經(jīng)濟(jì)政策理論為黨內(nèi)所熟知，當(dāng)然也為毛澤東創(chuàng)立新民主主義社會(huì)理論提供了豐富的思想來源。

［1］毛澤東選集:第2卷［M］．北京:人民出版社，1991:672．

［2］毛澤東選集:第3卷［M］．北京:人民出版社，1991．

［3］馬克思恩格斯選集:第 3卷［M］．北京:人民出版社，1995．

［4］馬克思恩格斯全集:第19卷［M］．北京:人民出版社，1963:431．

［5］毛澤東文集．第1卷［M］．北京:人民出版社，1993:25．

［6］列寧選集:第4卷［M］．北京:人民出版社，1995:510．