賀德方

(中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038)

隨著經(jīng)濟全球化的快速發(fā)展，越來越多的中國企業(yè)開始走出國門參與國際競爭，但在此過程中許多企業(yè)都碰到了競爭對手以專利訴訟為手段的阻擊，蒙受了巨大經(jīng)濟或商譽損失。例如，2003年美國思科公司向美國德州東區(qū)馬歇爾轄區(qū)法院起訴，指控華為技術(shù)有限公司及其在美國的兩家全資子公司侵犯了思科路由器產(chǎn)品的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)［1］。思科此舉給華為開拓美國市場制造了不小的麻煩，不僅打亂了華為的市場開發(fā)步驟，而且給華為扣上剽竊、抄襲的罪名，對華為的商譽造成很大傷害。又如，2005年日立GST公司向美國加利福尼亞州北部地區(qū)地方法院提起訴訟，指控中國南方匯通微硬盤科技股份有限公司及其中國母公司南方匯通世華微硬盤有限公司侵犯了日立GST硬盤機的多項產(chǎn)品專利權(quán)。日立要求南方匯通賠償其經(jīng)濟損失，并申請一項永久性強制命令，以禁止南方匯通及相關(guān)公司在美國制造、使用、進口、發(fā)售及銷售涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品［2］。日立的專利侵權(quán)訴訟導(dǎo)致貴州省打造千億元微硬盤產(chǎn)業(yè)夢想的破滅，直接經(jīng)濟損失高達(dá)20多億元。商務(wù)部的一項調(diào)查表明，我國有71%的出口企業(yè)遭遇過國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘不同程度的限制，有39%的出口產(chǎn)品受到不同程度的影響，每年因此造成的損失逾百億美元［3］。

為了應(yīng)對國外企業(yè)的專利訴訟，改變我國企業(yè)被動挨打的局面，近年來專利預(yù)警工作開始受到政府和企業(yè)的高度重視。專利預(yù)警是指在專利分析的基礎(chǔ)上，對可能發(fā)生的重大專利爭端和可能產(chǎn)生的風(fēng)險或危害程度進行預(yù)測，并根據(jù)風(fēng)險程度的不同及時向有關(guān)政府部門、行業(yè)組織、企業(yè)決策層發(fā)出警示預(yù)報的工作。建立專利預(yù)警機制使企業(yè)可以規(guī)避專利侵權(quán)行為，減少專利糾紛的發(fā)生，更好地應(yīng)對國際競爭對手和專利海盜發(fā)起的專利攻擊，從而在市場競爭中贏得主動，維護企業(yè)的相關(guān)利益。

1 專利預(yù)警機制研究進展述評

近年來，隨著世界各國尤其是發(fā)展中國家專利意識的覺醒，以及國際上的專利糾紛和技術(shù)壁壘沖突的日益加劇，中國針對專利預(yù)警機制的研究和實踐日益豐富，并成為中國專利研究服務(wù)領(lǐng)域的一個熱點［4－8］。當(dāng)前，中國專利預(yù)警機制研究從建立專利預(yù)警機制基本內(nèi)涵、必要性、內(nèi)容［6－8］，逐步擴展到政府、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、企業(yè)專利預(yù)警機制建設(shè)［7，9，10－19］，再進一步擴展到知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制建設(shè)［4］和專利預(yù)警方法等方面［20］，初步形成了中國的專利預(yù)警機制理論體系。其中，從各類專利預(yù)警機制建設(shè)主體入手開展有關(guān)研究是主要的切入方向。

1.1 國家與地方專利預(yù)警機制研究進展

各級政府在專利預(yù)警機制建設(shè)中的作用是全方位的，不僅主導(dǎo)著全國專利預(yù)警機制的戰(zhàn)略與規(guī)劃、政策與法律制定，還參與到一些重要專利預(yù)警機制的具體建設(shè)中，成為專利預(yù)警機制建設(shè)最重要的主體［11］。政府參與專利預(yù)警機制建設(shè)的部門較多，知識產(chǎn)權(quán)部門和科技部門擔(dān)負(fù)全面的責(zé)任，商務(wù)、海關(guān)、法院、工業(yè)等職能部門則承擔(dān)各自工作范圍內(nèi)的責(zé)任;同時，國家和地方在專利預(yù)警機制建設(shè)中也有職責(zé)分工，前者主要涉及專利審查、專利案件執(zhí)法和外經(jīng)外貿(mào)活動的動態(tài)監(jiān)測和統(tǒng)計分析，以及針對國內(nèi)企業(yè)遭遇的專利障礙、技術(shù)壁壘等提出預(yù)警等［21］，后者則重點根據(jù)本區(qū)域的特點和有關(guān)企業(yè)的共性與差異，制定更具針對性的實施機制［4］。在預(yù)警機制建設(shè)方面，王春業(yè)提出通過建立專利、司法和海關(guān)三個部門組建專利審查、訴訟和出入境等共享信息網(wǎng)絡(luò)并動態(tài)統(tǒng)計加權(quán)分析，對超過閾值的可以信號開啟黃燈的方式提供預(yù)警［11］;曾令華等提出中部地區(qū)的專利預(yù)警機制包括兩塊內(nèi)容，建設(shè)主體為政府并由行業(yè)協(xié)會參與和企業(yè)配合，建設(shè)內(nèi)容包括建立動態(tài)數(shù)據(jù)庫、分析信息并建立危機評價標(biāo)準(zhǔn)、與行業(yè)專利戰(zhàn)略有機結(jié)合以及加強專利人才培養(yǎng)等方面［12］;余翔等從知識產(chǎn)權(quán)危機預(yù)警和管理角度，對國家預(yù)警機制建設(shè)提出了可操作性的構(gòu)想［5］。簡言之，有關(guān)政府專利預(yù)警機制建設(shè)的研究還不多，特別是與機制實施有關(guān)的研究還需進一步深化。

1.2 行業(yè) (產(chǎn)業(yè))專利預(yù)警研究進展

與純粹的國家或地方專利預(yù)警機制不同，行業(yè)和產(chǎn)業(yè)專利預(yù)警機制不僅涉及政府部門，還廣泛涉及行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)組織以及大量研發(fā)機構(gòu)和企業(yè)，具有廣泛的社會參與性。目前針對行業(yè)(產(chǎn)業(yè))的專利預(yù)警機制研究包括組織機構(gòu)、運行方式和制度保障等內(nèi)容，其重點集中在運作流程及各環(huán)節(jié)的運行上。學(xué)者們關(guān)于具體流程的設(shè)計基本上大同小異，大致都包括確定預(yù)警對象、構(gòu)建評價模型、建立專利信息采集分析系統(tǒng)、開展專利信息分析和評價、預(yù)警結(jié)果處理、構(gòu)建專利預(yù)警反饋等節(jié)點［5，14，16，22］。在各環(huán)節(jié)的運行研究中，分析評價模型的構(gòu)建是一個重點和難點，賴院根等傾向采用專利預(yù)警指標(biāo)體系和定量計算相結(jié)合的方法［14］，工業(yè)與信息化部電子知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)中心針對樣本采集與分析、指標(biāo)體系篩選和預(yù)警體系構(gòu)建分別使用了三角互證法、專家咨詢法和層次分析法等定性與定量相結(jié)合的方法［22］，潘曉春認(rèn)為專利地圖的使用將會越來越廣泛［23］，戚淳則首先提出了人工智能模型，這些變化說明專利預(yù)警分析模型越來越專業(yè)化和針對性［7］。另一個關(guān)注的重點是專利預(yù)警分析有關(guān)的信息資源建設(shè)，既包括采取從政府部門獲取全文數(shù)據(jù)、借助網(wǎng)絡(luò)搜索引擎搜索專門信息、借助專利數(shù)據(jù)庫、針對特定機構(gòu)采集樣本數(shù)據(jù)等方式獲得數(shù)據(jù)，還包括信息的即時更新、數(shù)據(jù)質(zhì)量分析和數(shù)據(jù)分類、數(shù)據(jù)定量化和處理等［7，22－23］。目前針對行業(yè)的研究呈現(xiàn)出越來越豐富的勢頭，但遺憾的是很多研究仍停留在理論探討層面，缺乏實踐檢驗，同時對于結(jié)果的反饋研究也缺少有深度的探討。

1.3 企業(yè)專利預(yù)警機制研究進展

針對企業(yè)的專利預(yù)警機制研究成果最為豐富。企業(yè)專利預(yù)警機制研究的內(nèi)容與行業(yè) (產(chǎn)業(yè))相似，但又存在一些差別，主要體現(xiàn)在幾個方面。一是目的性更強，著眼于某個具體的企業(yè)需求，因此必須對該企業(yè)有比較詳細(xì)的了解;二是信息收集對象更具體，例如涉及大量關(guān)聯(lián)企業(yè)的詳細(xì)經(jīng)營管理信息，而這些信息的獲取非常困難;三是時效性要求更高，必須具備針對偶發(fā)突然事件做出快速反應(yīng)的能力。學(xué)者對企業(yè)專利預(yù)警的研究分為幾個層面，一是針對不同的企業(yè)類型，例如建立自有完整的專利預(yù)警機制的大型企業(yè)［9，17－18］、借助外部專利分析預(yù)警資源的企業(yè)等［24］，也有相當(dāng)一部分研究的針對性還不夠強［25－29］;二是專利預(yù)警分析方法，包括指標(biāo)分析法、專利地圖分析法、統(tǒng)計分析法、模型分析法等［25－27］，近年來基于專利地圖的分析方法在企業(yè)預(yù)警分析中也開始占據(jù)重要的地位［28－29］;三是完整的專利預(yù)警機制構(gòu)建，一般包括信息搜集、預(yù)警分析方法確定和相關(guān)數(shù)據(jù)與信息分析、警度判斷、結(jié)果處理等部分［9，18－19，25，28－29］。相對來說，我國在企業(yè)專利預(yù)警機制建設(shè)方面著力最多，取得的成果也相對豐富，但其研究仍是不完整的，沒有覆蓋到不同行業(yè) (產(chǎn)業(yè))類別、不同發(fā)展階段的全部企業(yè)，也缺乏對不同類型企業(yè)的比較研究，而從實際操作角度看，這種全覆蓋和比較研究都是非常必要的。

基于上述已有研究，筆者認(rèn)為圍繞著企業(yè)競爭與發(fā)展這一核心目標(biāo)，專利預(yù)警機制應(yīng)包括以下三方面的內(nèi)容:一是以政府機構(gòu)為主導(dǎo)的專利預(yù)警政策與戰(zhàn)略體系，包括專利進攻和防御戰(zhàn)略，構(gòu)建專利服務(wù)部門及相關(guān)制度，專利培訓(xùn)等等;二是以公益性機構(gòu)為主體的專利預(yù)警服務(wù)平臺，包括構(gòu)建專業(yè)的專利數(shù)據(jù)庫，構(gòu)建專利搜索、分析、推送、預(yù)警一站式服務(wù)平臺，提供專利風(fēng)險分析和相關(guān)建議;三是以行業(yè)為主體的面向產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的專利預(yù)警分析與服務(wù)，包括跟蹤有關(guān)行業(yè)的具體產(chǎn)品的制造、使用、銷售、許諾銷售、進口等專利信息并進行預(yù)警［7］。第一部分為機制的頂層設(shè)計，第二部分為一般預(yù)警機制，第三部分則為專門預(yù)警機制，三者層層遞進。具體的專利預(yù)警機制工作過程環(huán)環(huán)相扣、缺一不可。首先是對有關(guān)專利的申請、授權(quán)、爭議、貿(mào)易、高技術(shù)、投資等的常規(guī)專利信息進行收集與分析，緊接著建立專利指標(biāo)體系并提供專利預(yù)警分析報告，然后是采取一定方式將預(yù)警信息在一定范圍內(nèi)給予公開，最后則是對預(yù)警信息進行持續(xù)跟蹤并進一步修正專利預(yù)警分析的建議和意見。專利預(yù)警機制建設(shè)的主體和對象是多元化的，既可以是政府，半官方的行業(yè)協(xié)會、專利機構(gòu)，也可以是公益性研究與服務(wù)機構(gòu)或非官方的企業(yè)等 (見圖1)。

圖1 專利預(yù)警機制分析框架示意圖

2 我國專利預(yù)警機制建設(shè)現(xiàn)狀

加快建立我國的專利預(yù)警機制，對于全面提高國家、行業(yè)和企業(yè)預(yù)防和解決國際間專利爭端的能力，營造合理保護專利權(quán)人和社會公眾利益的良好氛圍，維護國家經(jīng)濟安全和市場經(jīng)濟秩序，避免陷入專利爭端的風(fēng)險和減少不必要的損失等，都具有重大意義。為此，筆者通過實地走訪、面談、問卷調(diào)查等方法，對山東、江蘇、中科院等數(shù)十家政府機構(gòu)、科研院所、高校、企業(yè)的專利預(yù)警機制建設(shè)實踐進行了系統(tǒng)調(diào)研。結(jié)果表明，我國相關(guān)部門和組織在專利預(yù)警機制探索過程中，初步形成了三套相對獨立的體系，即以知識產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)和科技部門為主的政府建設(shè)體系，以公益性科技信息服務(wù)機構(gòu)為主的半官方建設(shè)體系和以商業(yè)化科技信息服務(wù)機構(gòu)為主體的非官方建設(shè)體系。

2.1 政府主導(dǎo)的制度架構(gòu)建設(shè)與管理實踐

政府部門重點推進了建立專利戰(zhàn)略與專利服務(wù)體系的工作，科技部和國家知識產(chǎn)權(quán)局在其中承擔(dān)著主要引導(dǎo)者的角色，地方政府也進行了一些有益的探索。

2003年國家開始認(rèn)識到這項工作的重要性，國家知識產(chǎn)權(quán)局首次提出要研究建立專利預(yù)警機制，科技部則制定實施了《關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》，對科技計劃項目如何落實專利戰(zhàn)略做出了詳細(xì)規(guī)定。2008年國家知識產(chǎn)權(quán)局正式啟動重點領(lǐng)域重大技術(shù)專利分析和預(yù)警工作，成立了專門的工作領(lǐng)導(dǎo)小組和實施單位，組建了包括專利審查人員、專利分析人員、社會專家、政策研究人員等在內(nèi)的高水平研究團隊，制定了《國家知識產(chǎn)權(quán)局專利分析和預(yù)警工作管理辦法》等文件，出版了《專利分析和預(yù)警操作指南》，并組織開展了數(shù)十項專利分析研究項目。2010年科技部聯(lián)合發(fā)改委、財政部和知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《國家科技重大專項知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》，首次明確要求重大專項必須監(jiān)理和實施重大專項知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制，繼而對機制的具體建設(shè)工作做出詳細(xì)安排。近幾年來，知識產(chǎn)權(quán)局還建設(shè)了武漢光谷、杭州服裝、蘭州石化等近20個專題信息中心，為行業(yè)用戶提供免費的專利信息。

面對日益增多的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，許多地方知識產(chǎn)權(quán)局及信息中心也承擔(dān)起促進本地區(qū)專利信息傳播和利用的任務(wù)［11］。深圳市2004年開始實施針對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的“深圳市技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警系統(tǒng)”，溫州市2005年頒布實施《關(guān)于開展建立行業(yè)專利預(yù)警機制試點工作的意見》，遼寧省2008年建立優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制，北京市2011年發(fā)布《企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警指導(dǎo)規(guī)程》。此外，北京國有企業(yè)專利應(yīng)急和預(yù)警服務(wù)中心、上海市知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心、江蘇省專利信息中心等機構(gòu)也陸續(xù)開展了面向企業(yè)的專利信息分析和預(yù)警服務(wù)。

2.2 科技信息服務(wù)機構(gòu)為主體的綜合專利信息分析服務(wù)

科技信息機構(gòu)包括部委、行業(yè)和地方政府預(yù)算支持的綜合性科技信息機構(gòu)和行業(yè)科技信息機構(gòu)，是提供公益性綜合服務(wù)的主體力量，其工作重點為綜合性專利預(yù)警服務(wù)平臺建設(shè)，并探索實施了一些專利信息服務(wù)與分析工作。

科技信息機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)通常融合到科技信息服務(wù)工作中。對中信所和地方16家省級科技信息機構(gòu)的調(diào)查顯示，我國科技信息機構(gòu)多以專利信息系統(tǒng)為支撐，開展以專利信息服務(wù)為主的知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，服務(wù)業(yè)務(wù)范圍較廣，不同機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)模有所差異。它們所用的數(shù)據(jù)資源既包括免費和收費的外部資源，也包括自建資源。免費數(shù)據(jù)資源絕大多數(shù)為中國、美國、歐洲和日本的知識產(chǎn)權(quán)行政管理機構(gòu)的專利基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，收費資源以DIALOG數(shù)據(jù)庫為主。自建資源為部分機構(gòu)為支撐本地區(qū)特色專利信息服務(wù)而自建的專利專題數(shù)據(jù)庫。比如，國家科技圖書文獻中心等許多綜合性的科技信息服務(wù)平臺在其眾多服務(wù)內(nèi)容中包括了專利信息的某種服務(wù)，專利信息服務(wù)是其增長速度較快的服務(wù)領(lǐng)域之一;中國化工信息中心作為專業(yè)的信息服務(wù)機構(gòu)，依托其豐富的館藏文獻資源、強大的數(shù)據(jù)庫和分析軟件、專業(yè)的檢索與分析以及多領(lǐng)域的專家顧問，從專利數(shù)據(jù)中挖掘出更多有價值的競爭情報，通過多方面的戰(zhàn)略應(yīng)用為企業(yè)決策服務(wù)。

2.3 民營機構(gòu)的專業(yè)化商業(yè)預(yù)警服務(wù)

民營信息服務(wù)機構(gòu)是商業(yè)化運營模式的代表，其重點為構(gòu)建產(chǎn)業(yè)信息與專利信息的綜合分析能力，其中一些大的機構(gòu)也在嘗試建立獨立的專業(yè)預(yù)警服務(wù)平臺。

目前國內(nèi)已涌現(xiàn)出一批致力于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信息技術(shù)研發(fā)和服務(wù)的民營機構(gòu)，如北京東方靈盾、上海漢光、北京標(biāo)盟、常州佰騰、保定大為等。這些民營機構(gòu)初具規(guī)模、發(fā)展勢頭良好，服務(wù)范圍涵蓋多個技術(shù)領(lǐng)域，尤其是一些高新技術(shù)領(lǐng)域。他們根據(jù)不同類型用戶的需求，利用自建資源或免費數(shù)據(jù)庫開展標(biāo)準(zhǔn)化或定制的信息服務(wù)，如專利信息檢索、專利數(shù)據(jù)庫建設(shè)、專利下載分析工具軟件研發(fā)、專利戰(zhàn)略咨詢等。民營信息服務(wù)機構(gòu)的商業(yè)化服務(wù)，部分滿足了用戶個性化的知識產(chǎn)權(quán)信息需求，為專利信息的傳播與利用起到了積極的推動作用，有效地促進了我國知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)工作的開展。

除了上述服務(wù)于公眾的專利預(yù)警機制建設(shè)外，一些有戰(zhàn)略眼光的企業(yè)也開始探索建立自己的專利預(yù)警機制，例如海爾集團［9］和中國航空工業(yè)集團［18］。還有一些企業(yè)則獲得了國家知識產(chǎn)權(quán)局和地方知識產(chǎn)權(quán)局的資助，開展了專利分析與預(yù)警的試點工作，例如中國昊華化工 (集團)總公司利用國家知識產(chǎn)權(quán)局對首批知識產(chǎn)權(quán)示范企事業(yè)單位—中昊晨光化工研究院—的資助，開展新型氟化工過氧化物的專利戰(zhàn)略研究，積極配合國家知識產(chǎn)權(quán)局化學(xué)發(fā)明部開展碳化工領(lǐng)域的專利戰(zhàn)略研究，利用北京市知識產(chǎn)權(quán)局“公知公用”項目的支持，與北京隆天知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司合作開展聚氯乙烯新型樹脂專利戰(zhàn)略研究。這些不同形式的探索工作，從不同側(cè)面完善我國的專利預(yù)警機制體系，正在發(fā)揮越來越突出的示范效應(yīng)。

3 我國專利預(yù)警機制體系建設(shè)存在的問題

盡管我國的專利預(yù)警機制建設(shè)已積累了一些實踐經(jīng)驗，但在上述三個體系的機制建設(shè)中仍存在一些突出的問題，主要表現(xiàn)在以下三個方面:

3.1 專利預(yù)警機制建設(shè)缺少系統(tǒng)的制度安排

目前我國還缺乏針對專利預(yù)警機制建設(shè)的系統(tǒng)設(shè)計，涉及專利事務(wù)的部門有數(shù)個，其職能散布于專利預(yù)警機制建設(shè)的各個環(huán)節(jié)，對專利預(yù)警工作的重視程度和執(zhí)行力度各不相同，部分機構(gòu)的政策措施落實不到位，彼此間缺乏協(xié)調(diào)，從整體上使得專利預(yù)警機制建設(shè)不能協(xié)同推進。即使是在同一部門內(nèi)部，也存在類似的問題。例如，我國國家科技計劃承載著大量重點研發(fā)任務(wù)，盡管《關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》等文件對如何在科技計劃項目實施中落實專利戰(zhàn)略進行了概括規(guī)定，但具體的計劃管理文件仍然缺乏對于專利預(yù)警機制建設(shè)的明確、細(xì)化要求，實際執(zhí)行的力度也顯不夠。

3.2 研發(fā)機構(gòu)的專利預(yù)警意識和需求不足

我國研發(fā)機構(gòu)的整體專利水平與國外還有不小的差距，只有少數(shù)研發(fā)機構(gòu)從專利預(yù)警機制建設(shè)中受益，其余的大多數(shù)對于專利創(chuàng)造、保護、利用等和專利預(yù)警機制建設(shè)的認(rèn)識仍不夠系統(tǒng)和成熟，需求模糊，缺少實質(zhì)的工作部署，更談不上建立覆蓋研發(fā)各階段的監(jiān)測、分析、報告與反饋的完整框架。例如，在調(diào)查江蘇省100多家高新技術(shù)企業(yè)和研究院所時發(fā)現(xiàn)，即使是本應(yīng)高度重視專利的高新技術(shù)企業(yè)和研究院所，其專利意識也比較淡薄，知識產(chǎn)權(quán)管理體系和管理制度不健全，其中只有25%左右的企業(yè)建立了知識產(chǎn)權(quán)管理部門，設(shè)有兼職知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和兼職管理人員的企業(yè)占到60%，剩下的25%左右根本沒有知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和管理人員。

3.3 專利預(yù)警機制建設(shè)的基礎(chǔ)資源與手段有限

開展專利預(yù)警機制建設(shè)需要全面、完整、及時和準(zhǔn)確的基礎(chǔ)專利數(shù)據(jù)，但我國現(xiàn)有的專利信息服務(wù)平臺存在數(shù)據(jù)不夠規(guī)范和完整、及時性和準(zhǔn)確性不能保證、整合度不高、深度加工缺乏、檢索技術(shù)落后、共享資源與支撐條件差、數(shù)據(jù)構(gòu)建機制不健全等問題。同時，開展專利預(yù)警需要對大量數(shù)據(jù)進行處理和分析，必須借助專業(yè)分析工具，但目前此類分析工具普遍價格高昂，一般企事業(yè)單位難以承擔(dān)。例如，江蘇省抽樣調(diào)查企業(yè)和研究院所中的70%對專利信息管理和開發(fā)利用的重視程度不夠。此外，雖然我國專利信息服務(wù)隊伍已基本建立，但能開展高水平專利態(tài)勢分析和預(yù)警的專業(yè)人才仍舊匱乏，現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)專門人才多留在高校執(zhí)教，而美國有5萬、德國也有3萬專門人才在社會從事專門的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)［22］。

除了上述影響全局的突出問題外，還有一些局部存在的問題，例如缺乏針對專利預(yù)警結(jié)果的反饋，公益性專利預(yù)警服務(wù)的水平和深度不夠，公益性科技信息服務(wù)機構(gòu)開展專利預(yù)警服務(wù)的積極性不夠、服務(wù)效率較低，商業(yè)性專利預(yù)警服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)能力及可信度有待增強等。

4 推動我國專利預(yù)警機制建設(shè)的若干思考

大力實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提高綜合國力的關(guān)鍵。加入WTO以來，我國已經(jīng)在專利應(yīng)用保護上栽了無數(shù)跟頭，付出了較為沉重的代價。為此，基于我國的發(fā)展現(xiàn)狀并充分借鑒國外的經(jīng)驗［4－5，7，11］，進一步推進專利預(yù)警機制的建設(shè)工作猶有必要。具體可從如下幾個方面考慮:

4.1 構(gòu)建專利預(yù)警機制建設(shè)系統(tǒng)框架，完善相關(guān)政策措施

由國家科技相關(guān)部門聯(lián)合地方政府，按照“統(tǒng)一布局、分工協(xié)作、共建共享”的原則，構(gòu)建專利預(yù)警機制建設(shè)的系統(tǒng)框架，并從重點地區(qū)、重點行業(yè)、重點任務(wù)入手，進一步制定和完善專利預(yù)警機制體系建設(shè)的相關(guān)政策措施。建立包括科技相關(guān)部門、產(chǎn)業(yè)和行業(yè)在內(nèi)的協(xié)調(diào)機構(gòu)，協(xié)調(diào)推動專利預(yù)警機制體系建設(shè)。在組織實施包括國家科技計劃的過程中，進一步明確和細(xì)化研發(fā)任務(wù)全過程管理中專利預(yù)警機制建設(shè)的要求，加強對任務(wù)承擔(dān)單位在專利預(yù)警機制建設(shè)方面的監(jiān)督和考核。

4.2 政府機構(gòu)主導(dǎo)，開展專利預(yù)警機制建設(shè)試點示范和宣傳教育

科技部門按照“先試點、后推廣，邊建設(shè)、邊完善”原則，在國家科技計劃項目和重大專項的承擔(dān)單位中，確定一批專利預(yù)警機制建設(shè)試點領(lǐng)域及試點單位，開展服務(wù)模式及服務(wù)方法的探索研究及應(yīng)用示范。支持部門、地方設(shè)立專項資金，用于支持一批地方重點骨干企業(yè)試點開展專利預(yù)警機制建設(shè)。科技部門聯(lián)合知識產(chǎn)權(quán)部門推動試點單位和有關(guān)培訓(xùn)單位合作開展專利預(yù)警機制建設(shè)試點成效宣傳，引導(dǎo)各方提高專利意識?？萍疾块T可考慮建立一個專利預(yù)警機制建設(shè)論壇，通過交流提升水平、強化宣傳。

4.3 加快重點領(lǐng)域綜合性專利預(yù)警服務(wù)平臺建設(shè)

針對重點技術(shù)領(lǐng)域的專門需求，以科技部和國家知識產(chǎn)權(quán)局為主，聯(lián)合其他科技相關(guān)部門，充分依托公益性科技信息機構(gòu)和商業(yè)性專利服務(wù)機構(gòu)，加強在數(shù)據(jù)庫、方法和工具、經(jīng)驗與知識、人才等方面的深度交流和合作，支持建設(shè)一批集重點技術(shù)領(lǐng)域?qū)ｎ}數(shù)據(jù)庫和相應(yīng)的信息收集、分析、預(yù)警、傳播、反饋系統(tǒng)于一體的綜合性信息服務(wù)平臺。在此基礎(chǔ)上發(fā)揮各自優(yōu)勢及聚合的力量，積極探索科學(xué)的運作模式，實現(xiàn)資源共享、能力互補、利益均沾，推動形成面向重點技術(shù)領(lǐng)域的專利預(yù)警服務(wù)力量。

4.4 切實加大專利預(yù)警服務(wù)人才隊伍建設(shè)

結(jié)合專利預(yù)警機制建設(shè)的需求，強化對試點單位人力資源建設(shè)的扶持力度，深入開展專利人才培養(yǎng)有關(guān)的理論研究，切實提高培養(yǎng)質(zhì)量。以公益性和商業(yè)性服務(wù)機構(gòu)為主體，建設(shè)專利分析、研究與服務(wù)人才基地，凝聚一批具有全局性、決斷性、統(tǒng)率性和前瞻性思維，能夠進行專利戰(zhàn)略性謀劃的人才。借助國家海外科技人才引進計劃，引進海外高層次專利研究與服務(wù)人才、創(chuàng)業(yè)人才，不斷優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)和整體質(zhì)量。鼓勵專利服務(wù)機構(gòu)加強與國際知名商業(yè)性專利情報機構(gòu)的全方位戰(zhàn)略合作，提升專利預(yù)警服務(wù)人才隊伍的國際化水平。

4.5 提升針對專利預(yù)警結(jié)果的預(yù)案制定能力

基于預(yù)警結(jié)果制定相應(yīng)預(yù)案是專利預(yù)警機制發(fā)揮實際作用并實現(xiàn)自我完善的重要途徑。加強針對專利預(yù)警結(jié)果的預(yù)案機制建設(shè)，有關(guān)部門、地方在專利管理部門設(shè)置專職人員跟蹤和收集有關(guān)情況，建立專利預(yù)警警訊的快速處理規(guī)范和流程，提高處理效率。建立政府與大專院校、科研院所、企業(yè)間的重要專利預(yù)警信息互通互報平臺及相應(yīng)反饋機制，使決策者能夠在第一時間掌握相關(guān)重要專利信息，為其制定應(yīng)對措施提供重要支撐。

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