陳淑梅，沙雙玉

（東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210096）

一、引 言

源發(fā)于美國(guó)的次貸危機(jī)于2008年引爆由全球經(jīng)濟(jì)失衡導(dǎo)致的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，繼而引起貿(mào)易保護(hù)主義在全球范圍肆虐。2009年國(guó)際貨幣基金組織（IMF）就預(yù)測(cè)，當(dāng)年全球經(jīng)濟(jì)可能出現(xiàn)戰(zhàn)后首次平均1.1%的負(fù)增長(zhǎng)，其中發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體平均為3.4%負(fù)增長(zhǎng)率①數(shù)據(jù)來(lái)自IMF，World Economic Outlook，October，2009.。隨著世界各國(guó)紛紛采取救濟(jì)措施抵制危機(jī)，全球貿(mào)易保護(hù)主義暗流涌動(dòng)。雖然世界貿(mào)易已于2010年初開(kāi)始復(fù)蘇，但貿(mào)易保護(hù)主義未見(jiàn)緩和。根據(jù)全球貿(mào)易預(yù)警組織（Global Trade Alert，簡(jiǎn)稱(chēng)GTA）統(tǒng)計(jì)資料（見(jiàn)表1），自2008年11月二十國(guó)集團(tuán)（G20）首次危機(jī)峰會(huì)以來(lái)，世界各國(guó)共實(shí)施了297項(xiàng)以鄰為壑政策措施（即紅色措施②紅色措施（red）指那些已實(shí)施并肯定會(huì)對(duì)他國(guó)商業(yè)利益造成威脅的措施；橙色措施（Amber）指已實(shí)施且有可能會(huì)對(duì)他國(guó)商業(yè)利益造成威脅的措施，或者已宣布或仍在策劃中并且一旦實(shí)施就肯定會(huì)對(duì)他國(guó)商業(yè)利益造成威脅的措施；綠色措施（Green）指基于非歧視原則宣布的并為實(shí)現(xiàn)自由化，或者已實(shí)施并經(jīng)查明無(wú)歧視性，或者已實(shí)施、無(wú)歧視性、能提高貿(mào)易相關(guān)政策法規(guī)透明度的措施。該界定參見(jiàn)GTA第一份報(bào)告內(nèi)容。），加上可能會(huì)危害到國(guó)外商業(yè)利益的56項(xiàng)措施（即橙色措施），總數(shù)達(dá)到353項(xiàng)，占應(yīng)對(duì)危機(jī)措施總數(shù)的87.2%；與2009年9月數(shù)據(jù)相比，之后的三個(gè)月內(nèi)以鄰為壑措施增加了105項(xiàng)，是正當(dāng)貿(mào)易措施（即綠色措施）的八倍還多；在所實(shí)施并具危害性的297項(xiàng)措施中，反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼和保障性措施（即不公平貿(mào)易和保障性調(diào)查）只占61項(xiàng)，其他形式的措施，如政府緊急救市、非關(guān)稅壁壘等占絕大部分。2009年之后，每個(gè)季度都有100至120種新的歧視措施被一些貿(mào)易國(guó)實(shí)施?！百Q(mào)易保護(hù)主義力量已顯現(xiàn)出來(lái)，并且會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)衰退而不斷加強(qiáng)……政府用以應(yīng)對(duì)危機(jī)的措施將以新的、更加模糊的保護(hù)形式大量涌現(xiàn)”［1］1。

表1 世界各國(guó)實(shí)施的應(yīng)對(duì)危機(jī)措施統(tǒng)計(jì)

在新國(guó)際分工體系下，許多國(guó)家遭遇到此次貿(mào)易保護(hù)主義的威脅，中國(guó)更是首當(dāng)其沖。GTA數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)顯示，在遭受歧視性措施影響最嚴(yán)重的前十個(gè)國(guó)家或地區(qū)中（見(jiàn)圖1），中國(guó)已于2009年12月處于首位（150項(xiàng)），比9月增長(zhǎng)了51項(xiàng)（增長(zhǎng)幅度最大），2010年6月總數(shù)已達(dá)659項(xiàng)?？梢?jiàn)，中國(guó)是此輪危機(jī)中遭遇保護(hù)主義最頻繁的經(jīng)濟(jì)體，是保護(hù)主義最大的受害者［2］21。研究表明，在本輪貿(mào)易保護(hù)主義浪潮中，模糊保護(hù)主義（murky protectionism）特征已經(jīng)彰顯，其間，以技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序?yàn)橹鞯募夹g(shù)性貿(mào)易壁壘由于形式上的合法性、手段上的隱蔽性、操作上的靈活性等特點(diǎn)，愈加成為發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)、實(shí)現(xiàn)其政策目標(biāo)慣用的手段之一，也將是我國(guó)今后遭遇國(guó)際貿(mào)易摩擦最主要、最棘手的形式之一［1］。

圖1 遭遇歧視性措施影響的前十位經(jīng)濟(jì)體

因此，對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的進(jìn)一步深入研究不僅是理論發(fā)展的要求，也是后危機(jī)時(shí)代全球貿(mào)易保護(hù)主義壓力不斷加強(qiáng)的形勢(shì)所逼，更是我國(guó)現(xiàn)階段及今后經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦的訴求。盡管近年已有國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究進(jìn)行過(guò)綜述，包括實(shí)證研究方面，但是涉及研究背景分析，全面系統(tǒng)的涉獵國(guó)內(nèi)外比較研究的尚不多見(jiàn)。本文以此輪金融危機(jī)催生的全球貿(mào)易保護(hù)主義為背景，嘗試梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，從概念、形成、影響及應(yīng)對(duì)等方面對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究進(jìn)行述評(píng)，并以此為基礎(chǔ)，探討本輪技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)的新特點(diǎn)，提出進(jìn)一步研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘的方向。

二、概念界定——模糊性

至今對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade，簡(jiǎn)稱(chēng)TBT）的概念界定，無(wú)論是國(guó)際多邊協(xié)定，還是國(guó)內(nèi)外學(xué)者，都尚未達(dá)成統(tǒng)一定論［3］［221。國(guó)際層面上，倡導(dǎo)自由貿(mào)易的世界貿(mào)易組織（WTO）并未對(duì)TBT做出明確界定，而只規(guī)定 “一國(guó)可以基于維護(hù)國(guó)家安全、人類(lèi)安全和健康、動(dòng)植物安全與健康、環(huán)境保護(hù)、防止欺詐行為等方面的正當(dāng)理由而采取技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)措施”，原則性地要求這些措施“不應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成不必要的障礙”（《TBT協(xié)定》第2.2條款）。正是這樣的模糊性規(guī)定對(duì)成員國(guó)形成的軟約束力，為成員國(guó)間實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易措施埋下了隱患。世界各經(jīng)濟(jì)體對(duì)TBT界定也不盡相同，但都以世貿(mào)組織的規(guī)定為基本原則。例如，我國(guó)商務(wù)部將其定義為：一國(guó)或區(qū)域組織以維護(hù)其基本安全、保障人類(lèi)及動(dòng)植物的生命及健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強(qiáng)制性或自愿性的技術(shù)性措施，這些措施對(duì)其他國(guó)家或區(qū)域組織的商品、服務(wù)和投資進(jìn)入該國(guó)或該區(qū)域市場(chǎng)將造成影響①參見(jiàn)中國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站：http：／／sms.mofcom.gov.cn／aarticle／wangzhanjianjie／jingjidongtai／200406／20040600230625.html.。

自上世紀(jì)70年代以來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者先后嘗試從政策屬性、執(zhí)行目的、表現(xiàn)內(nèi)容等不同角度對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行了界定。

從政策屬性角度的定義最早見(jiàn)諸于Baldwin于1970年發(fā)表的《國(guó)際貿(mào)易的非關(guān)稅扭曲》，他指出：“技術(shù)與管理法規(guī)，……通常與健康、安全或其他一些重要的公共利益有關(guān)，經(jīng)常成為不必要的貿(mào)易障礙”［4］143，得出技術(shù)性貿(mào)易壁壘屬于一種非關(guān)稅壁壘的結(jié)論，但并未做出詳細(xì)明確的定義。后來(lái)很多學(xué)者也認(rèn)同這一結(jié)論［5］。

國(guó)內(nèi)外不少學(xué)者試圖從政策執(zhí)行目的角度來(lái)定義，認(rèn)為技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一國(guó)為了健康、安全、質(zhì)量和環(huán)境等社會(huì)公共利益目標(biāo)所實(shí)施的進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)。但Roberts認(rèn)為這只是“表面目的”［6］，當(dāng)政府有意識(shí)地運(yùn)用貌似正當(dāng)或合法手段旨在保護(hù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)利益時(shí)，這些措施就成為了技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

從表現(xiàn)內(nèi)容方面看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘包括健康、衛(wèi)生以及品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、安全與工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)包裝和標(biāo)簽的規(guī)定以及廣告與傳媒推廣規(guī)章等，以及“檢驗(yàn)產(chǎn)品是否符合這些技術(shù)法規(guī)和確定產(chǎn)品質(zhì)量及適用性能的認(rèn)證、審批和試驗(yàn)程序”［7］。夏友富將技術(shù)性貿(mào)易壁壘歸納為技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序，包裝和標(biāo)簽要求，商品檢疫和檢驗(yàn)規(guī)定，綠色壁壘和信息技術(shù)壁壘五大內(nèi)容［5］。這一分類(lèi)后來(lái)被國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍沿用。

由于定義角度的差異，至今技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念界定具有模糊性。技術(shù)性貿(mào)易措施（Technical Measures to Trade）本身并不一定就成為貿(mào)易壁壘，但當(dāng)一國(guó)“以科學(xué)技術(shù)實(shí)力為基礎(chǔ)，依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)技術(shù)門(mén)檻與準(zhǔn)入條件，增加出口國(guó)的貿(mào)易成本，達(dá)到限制進(jìn)口的目的”［8］時(shí)，技術(shù)性貿(mào)易措施就起到了壁壘作用。博鰲論壇秘書(shū)長(zhǎng)龍永圖因此認(rèn)為，如果一種TBT具有合理性、國(guó)際性和非歧視性，那么將TBT譯為“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”是不對(duì)的，應(yīng)譯為“貿(mào)易的技術(shù)性要求”［3］233。

三、形成機(jī)理——客觀性與主觀性

從技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)內(nèi)容可看出，標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序及衛(wèi)生檢疫措施等技術(shù)性措施是國(guó)際貿(mào)易順利進(jìn)行的保障和“游戲規(guī)則”，是應(yīng)國(guó)際貿(mào)易需要而產(chǎn)生的，其存在具有一定的“合規(guī)性”。但技術(shù)性貿(mào)易措施與生俱來(lái)的特點(diǎn)又使其很容易轉(zhuǎn)化成它的對(duì)立面——技術(shù)性貿(mào)易壁壘，成為保護(hù)主義的庇護(hù)所。那么，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是如何形成的？至今國(guó)內(nèi)外學(xué)者已從許多角度對(duì)TBT形成進(jìn)行了剖析，具體表現(xiàn)為客觀性和主觀性?xún)煞N不同性質(zhì)。

（一）客觀性

就技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成的客觀性而言，主要有經(jīng)濟(jì)技術(shù)差距、公共利益保護(hù)、國(guó)際機(jī)制缺陷等三種解釋。

1.經(jīng)濟(jì)技術(shù)差距說(shuō)

早期學(xué)者認(rèn)為T(mén)BT形成于各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)制定范圍、制定手段、對(duì)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)具體要求的不同以及各國(guó)合格評(píng)定程序與衛(wèi)生檢疫措施的差異而導(dǎo)致的“國(guó)家間不同的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)與合格評(píng)定程序”［9］，但并未對(duì)差異產(chǎn)生的根本原因作進(jìn)一步說(shuō)明。之后國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)一步挖掘TBT形成的深層原因，普遍認(rèn)為其根本是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間在經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平以及政治制度方面存在的客觀差異，導(dǎo)致了反映經(jīng)濟(jì)稟賦與需求偏好的技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)必然存在著差異，從而形成事實(shí)上的貿(mào)易壁壘［7］。

2.公共利益保護(hù)說(shuō)

一些學(xué)者則運(yùn)用公共利益理論解釋TBT形成，認(rèn)為政府決策作為公共利益的代表，適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)干預(yù)能糾正市場(chǎng)失靈，促進(jìn)社會(huì)福利最大化。Akerlof對(duì)市場(chǎng)交易中的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題進(jìn)行了深入研究，認(rèn)為賣(mài)者和買(mǎi)者之間的信息不對(duì)稱(chēng)可導(dǎo)致逆向選擇和嚴(yán)重的市場(chǎng)失靈［10］。政府可以通過(guò)最低限度質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤?qiáng)制性的標(biāo)簽制度向消費(fèi)者和生產(chǎn)者提供有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量信息，以解決逆向選擇問(wèn)題，這客觀上形成了技術(shù)性貿(mào)易壁壘［11］。WTO正是出于公共利益保護(hù)的需要，允許一國(guó)或地區(qū)在適度范圍內(nèi)采取技術(shù)性措施以彌補(bǔ)因信息不對(duì)稱(chēng)、公共產(chǎn)品不足、負(fù)外部性等問(wèn)題導(dǎo)致的市場(chǎng)機(jī)制不足（《TBT協(xié)定》第2.2條款）。

3.國(guó)際體制缺陷說(shuō)

李向陽(yáng)將產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章與認(rèn)證制度劃歸為自愿約束型規(guī)則，指出WTO體系內(nèi)的貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議由于未確定有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和具體衡量尺度，存在著很多灰色區(qū)域［12］。課題組在《中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施戰(zhàn)略》一文中也指出WTO《TBT協(xié)議》的軟約束力，得出“世界貿(mào)易組織對(duì)各國(guó)具體的技術(shù)性貿(mào)易措施最多只有軟約束力”，是“各國(guó)紛紛采用技術(shù)性貿(mào)易措施進(jìn)行歧視性保護(hù)和傷害對(duì)手的重要原因”［13］。

（二）主觀性

主觀性而言，至今主要有政府干預(yù)、貿(mào)易保護(hù)主義兩種主要解釋學(xué)說(shuō)。

1.政府干預(yù)說(shuō)

Posner提出政府干預(yù)并不完全出于克服市場(chǎng)失靈的目的［14］。Thornsbury運(yùn)用了一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)模型說(shuō)明政府干預(yù)水平的內(nèi)生形成，研究得出政策選擇是理性最大化的經(jīng)濟(jì)個(gè)體（包括生產(chǎn)者和消費(fèi)者）和決策者在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中相互作用的均衡過(guò)程［15］。一方面政策干預(yù)容易受一國(guó)內(nèi)部的利益集團(tuán)通過(guò)游說(shuō)或“院外活動(dòng)”所施加的政治影響所俘獲；另一方面，政府本身具有一定的偏好，作為一個(gè)特殊的經(jīng)濟(jì)人要實(shí)現(xiàn)其自身利益最大化，當(dāng)各種競(jìng)爭(zhēng)性利益之間及其與政府自身偏好的相互作用達(dá)到均衡時(shí)，作為結(jié)果的干預(yù)水平內(nèi)生地決定［11］。

2.貿(mào)易保護(hù)說(shuō)

當(dāng)不能解決諸如外部性和信息不對(duì)稱(chēng)等問(wèn)題時(shí)，絕大多數(shù)非關(guān)稅壁壘本質(zhì)上具有保護(hù)主義性質(zhì)［16］。有學(xué)者從標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)利高度集成角度說(shuō)明TBT形成，指出一些企業(yè)或跨國(guó)公司利用專(zhuān)有權(quán)的排他性和保護(hù)作用，濫用專(zhuān)利法在某些領(lǐng)域編織專(zhuān)利網(wǎng)絡(luò)，將專(zhuān)利技術(shù)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)上的壟斷，使得其他廠商要進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)，就必須繳納專(zhuān)利費(fèi)，達(dá)到占領(lǐng)某一市場(chǎng)或領(lǐng)域的目的［8］。這些手段都是出于貿(mào)易保護(hù)主義的需要，是為保護(hù)國(guó)內(nèi)商業(yè)利益而采取的歧視性措施。

綜上，一方面由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的客觀差距、公共利益維護(hù)的必然要求和國(guó)際制度的現(xiàn)實(shí)缺陷，導(dǎo)致TBT形成具有客觀性；另一方面，政府干預(yù)、貿(mào)易保護(hù)主義需要又體現(xiàn)出TBT形成具有主觀上的保護(hù)主義色彩。

四、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)——雙面性與復(fù)雜性

技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重性質(zhì)必將導(dǎo)致其對(duì)進(jìn)出口國(guó)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的復(fù)雜性。迄今國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)TBT經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究以理論定性分析為主、實(shí)證定量研究為輔，近年已呈現(xiàn)出向?qū)嵶C定量研究快速發(fā)展的趨勢(shì)，且國(guó)外研究比國(guó)內(nèi)發(fā)展得要快，但定量研究仍明顯不足，較為分散，缺乏系統(tǒng)深入的分析。綜觀相關(guān)文獻(xiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要研究了TBT對(duì)進(jìn)出口國(guó)貿(mào)易量、貿(mào)易模式、成本增加、社會(huì)福利水平、技術(shù)創(chuàng)新等方面影響，研究采用的方法主要有局部均衡分析、可計(jì)算的一般均衡、博弈論、價(jià)格楔、基于庫(kù)存、調(diào)研、引力模型等方法。

（一）貿(mào)易量變化

國(guó)外學(xué)者較早基于庫(kù)存方法（Inventory-Based Approaches）定量研究標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易量的影響，但結(jié)論并不統(tǒng)一。Swann等首次嘗試對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行定量研究，采用英國(guó)與德國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)和英國(guó)SIC三位數(shù)分類(lèi)貿(mào)易數(shù)據(jù)，研究英國(guó)和德國(guó)相互承認(rèn)的自愿性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、兩國(guó)間不同的標(biāo)準(zhǔn)以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的影響。結(jié)論表明：一是英國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)起到了向外國(guó)表明其產(chǎn)品質(zhì)量高的信息，從而提高了對(duì)英國(guó)商品的需求；二是德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)使英國(guó)的凈出口減少，說(shuō)明德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)具有保護(hù)傾向；三是各國(guó)制訂特有的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)作用大于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)明國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)使產(chǎn)品多樣性減少引起的貿(mào)易下降抵消了基于較高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)下的貿(mào)易增長(zhǎng)［17］。后來(lái)很多學(xué)者也基于庫(kù)存數(shù)據(jù)資料，實(shí)證研究標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易量影響，得出嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)既會(huì)對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)面影響［18］，也可能使獲得進(jìn)口國(guó)產(chǎn)品的信息費(fèi)用降低，促進(jìn)貿(mào)易［19］。

國(guó)內(nèi)學(xué)者主要采用局部均衡方法定性研究TBT對(duì)貿(mào)易量的影響［20］，得出的主要結(jié)論是TBT對(duì)貿(mào)易具有抑制效應(yīng)。但李春頂卻認(rèn)為這種貿(mào)易限制作用只是短期的，長(zhǎng)期卻是促進(jìn)貿(mào)易和提高競(jìng)爭(zhēng)力的［21］。國(guó)內(nèi)還有一些學(xué)者選擇某些受TBT影響較嚴(yán)重的行業(yè)（如農(nóng)產(chǎn)品、食品等），利用實(shí)證方法建立模型，試圖研究某一標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)對(duì)相關(guān)行業(yè)的貿(mào)易影響［22］。但在這方面的定量研究仍很匱乏。

（二）貿(mào)易模式改變

Maggie Xiaoyang Chen等以發(fā)展中國(guó)家企業(yè)出口傾向（propensity to export）和市場(chǎng)多元化（market diversification）兩個(gè)指標(biāo)衡量企業(yè)的出口模式，結(jié)果發(fā)現(xiàn)受標(biāo)準(zhǔn)影響的企業(yè)出口到三個(gè)以上市場(chǎng)的可能性下降7%［23］。為進(jìn)一步研究標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)法規(guī)對(duì)進(jìn)出口國(guó)貿(mào)易模式的影響，Azim Essaji利用美國(guó)農(nóng)業(yè)、礦業(yè)和制造業(yè)三個(gè)產(chǎn)業(yè)，從96個(gè)發(fā)展中國(guó)家按HS六位數(shù)分類(lèi)涉及4019種商品的進(jìn)口數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析，回歸得出技術(shù)法規(guī)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的出口貿(mào)易模式產(chǎn)生了顯著影響的結(jié)論［24］。因技術(shù)知識(shí)稀缺、生產(chǎn)設(shè)備落后、熟練人力資源較少等因素，發(fā)展中國(guó)家在滿(mǎn)足技術(shù)法規(guī)方面能力較低，因而會(huì)從較強(qiáng)的技術(shù)法規(guī)行業(yè)中分工出去，只能專(zhuān)門(mén)從事較低法規(guī)強(qiáng)度（lower regulatory intensities）的產(chǎn)品貿(mào)易。

（三）成本增加假說(shuō)

Henson將TBT導(dǎo)致跨境供應(yīng)成本的增加分為兩方面內(nèi)容：一次性初始成本（one-time costs）和持續(xù)成本（ongoing costs）［9］。一次性初始成本提高了市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，具有數(shù)量抑制效應(yīng)和價(jià)格控制效應(yīng)［25］，但持續(xù)成本意味著產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)后企業(yè)仍需持續(xù)不斷地付出更高的邊際成本，對(duì)企業(yè)又產(chǎn)生新的數(shù)量抑制和價(jià)格控制作用，從而降低企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。Maskus等選用16個(gè)發(fā)展中國(guó)家涉及12個(gè)行業(yè)的159個(gè)企業(yè)作為研究樣本，建立生產(chǎn)成本函數(shù)增量的對(duì)數(shù)模型，定量研究符合進(jìn)口國(guó)要求的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)導(dǎo)致的短期成本的影響。結(jié)果為符合進(jìn)口國(guó)標(biāo)準(zhǔn)而增加1%的投入將提高可變生產(chǎn)成本0.06%-0.13%，同時(shí)固定成本平均增加4.7個(gè)百分點(diǎn)，即標(biāo)準(zhǔn)確實(shí)提高了短期生產(chǎn)成本［26］。

（四）社會(huì)福利水平變動(dòng)

鮑曉華運(yùn)用一個(gè)單一產(chǎn)品市場(chǎng)局部均衡的分析框架，對(duì)實(shí)施SPS措施政策進(jìn)行成本收益分析，指出如果SPS措施是濫用的，則措施實(shí)施后的本國(guó)凈福利下降；如果SPS措施是合理使用的，則給予外部性保護(hù)的SPS措施的福利結(jié)果是不確定的，為了克服外部性而使用的SPS措施有可能是福利增加的，但并不總是經(jīng)濟(jì)上是有效率的［11］。還有一些學(xué)者也認(rèn)為進(jìn)口國(guó)TBT導(dǎo)致了出口國(guó)社會(huì)福利水平的下降［27］。

但有學(xué)者認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)促進(jìn)貿(mào)易，提高社會(huì)福利。Hagemeher和Michalek采用GTAP模型建立CGE模擬分析，并結(jié)合調(diào)研方法，研究中東歐國(guó)家加入歐盟前后因協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的采納而產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)盟創(chuàng)造效應(yīng)使中東歐國(guó)家從加入歐盟并協(xié)調(diào)其技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上獲利，社會(huì)福利水平得到提高［28］。

（五）技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)

動(dòng)態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)化能促進(jìn)創(chuàng)新，表現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)使創(chuàng)新者們意識(shí)到產(chǎn)品技術(shù)水平，為其開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品提供基礎(chǔ)；加強(qiáng)消費(fèi)者對(duì)新產(chǎn)品或服務(wù)安全和性能的信任，從而推進(jìn)新產(chǎn)品的普及和使用；跟蹤新市場(chǎng)，引進(jìn)新系統(tǒng)性；傳播知識(shí)，促進(jìn)技術(shù)采用，進(jìn)一步引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新；筆者認(rèn)為歐盟標(biāo)準(zhǔn)化長(zhǎng)期可以通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)外形成正外部性，歐盟標(biāo)準(zhǔn)可以作為我國(guó)企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的信息源［29］；李春頂也認(rèn)為長(zhǎng)期內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的企業(yè)會(huì)通過(guò)提高產(chǎn)品質(zhì)量積極突破TBT，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的升級(jí)［21］。

通過(guò)以上分析可以得出一個(gè)基本結(jié)論：技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)進(jìn)出口國(guó)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響具有復(fù)雜性，既有可能促進(jìn)貿(mào)易，也會(huì)成為貿(mào)易限制的來(lái)源。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘是最難量化的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘之一，因此對(duì)這方面的定量研究發(fā)展比較慢，國(guó)內(nèi)相關(guān)研究更是顯明顯不足。

五、應(yīng)對(duì)研究——艱巨性與長(zhǎng)期性

如何應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的重點(diǎn)之一。盡管?chē)?guó)際多邊范圍內(nèi)很早就通過(guò)《標(biāo)準(zhǔn)守則》及之后對(duì)此修訂的《WTO／TBT協(xié)議》，都旨在協(xié)調(diào)和約束不合理的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，但至今效果并不明顯。Sykes對(duì)有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策進(jìn)行了較為全面的剖析，得出“遵守GATT的有關(guān)原則能夠有效地克服國(guó)家間法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)差異所產(chǎn)生的技術(shù)性貿(mào)易壁壘”，但是“GATT管理技術(shù)性貿(mào)易壁壘的效力還取決于執(zhí)行的努力”［30］。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的南北差異，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在應(yīng)對(duì)方面所作的努力也表現(xiàn)出不同的特征［31］。

（一）發(fā)達(dá)國(guó)家——協(xié)調(diào)與互認(rèn)

發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)已在其漫長(zhǎng)的標(biāo)準(zhǔn)化歷程中形成了各自相對(duì)完善、但又有差異的標(biāo)準(zhǔn)化體系，它們主要采取兩種方法試圖將技術(shù)性貿(mào)易壁壘理性化：協(xié)調(diào)與互認(rèn)。協(xié)調(diào)又分為談判協(xié)調(diào)和權(quán)威協(xié)調(diào)，談判協(xié)調(diào)是指各國(guó)通過(guò)談判達(dá)成一個(gè)共同準(zhǔn)則進(jìn)行協(xié)調(diào)，而權(quán)威協(xié)調(diào)是指各國(guó)采納一個(gè)權(quán)威規(guī)范，可以是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，或者是他國(guó)標(biāo)準(zhǔn)；互認(rèn)則指國(guó)家之間簽訂雙邊或多邊協(xié)議相互承認(rèn)對(duì)方政府機(jī)構(gòu)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)的合格評(píng)定程序的結(jié)論。

歐盟是運(yùn)用協(xié)調(diào)與互認(rèn)成功構(gòu)建比較完善的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化體系的典范。歐共體（歐盟前身）最早意識(shí)到TBT問(wèn)題的嚴(yán)重性，并于1969年5月就頒布了《消除成員國(guó)間由于法律、法規(guī)或行政行為差異而導(dǎo)致的貿(mào)易技術(shù)壁壘的總綱要》和兩個(gè)重要理事會(huì)決議，其中之一《互認(rèn)檢驗(yàn)的理事會(huì)決議》，開(kāi)始實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)和互認(rèn)，為單一市場(chǎng)的建立消除了技術(shù)障礙［3］。但由于協(xié)調(diào)與互認(rèn)在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中有一定的要求，如互認(rèn)雙方要具有類(lèi)似的公共利益目標(biāo)，具有相近的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等，在世界范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)雙邊或多邊互認(rèn)協(xié)議有著難以克服的現(xiàn)實(shí)困難。

（二）發(fā)展中國(guó)家——標(biāo)準(zhǔn)化與技術(shù)創(chuàng)新

由于發(fā)展中國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程緩慢，參與全球協(xié)調(diào)和互認(rèn)還為時(shí)尚早。因此，至今發(fā)展中國(guó)家采取的應(yīng)對(duì)措施主要還是基于自身的標(biāo)準(zhǔn)化，以及相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新。Stephenson從政策與制度層面對(duì)發(fā)展中國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題作了較為全面的闡述，得出“發(fā)展中國(guó)家的第一選擇是采納現(xiàn)有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織與國(guó)際電工委員會(huì)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)原則”，如果尚無(wú)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，那么發(fā)展中國(guó)家的最佳選擇是“采納它們主要貿(mào)易伙伴市場(chǎng)上使用的標(biāo)準(zhǔn)，而不是制定它們自己的本地標(biāo)準(zhǔn)”［32］，這一結(jié)論對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的政策制定具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。Wilson認(rèn)為需要對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行制度建設(shè)與技術(shù)上的援助［33］。

我國(guó)學(xué)者在研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)對(duì)策略時(shí)，主要是結(jié)合本國(guó)特殊國(guó)情而提出的。結(jié)論主要有：（1）構(gòu)建并完善我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化體系，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略［7］；（2）提高我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量與技術(shù)含量，推進(jìn)產(chǎn)品升級(jí)［8］［29］；（3）建立完善的預(yù)警預(yù)報(bào) 系統(tǒng)，跨越信息技術(shù)壁壘［34］；（4）加大知識(shí)產(chǎn)權(quán) 保護(hù)力度，克服 專(zhuān)利壁 壘［35］；（5）研究主要貿(mào)易國(guó)相關(guān)TBT體系，吸收成功經(jīng)驗(yàn)［3］；（6）強(qiáng)調(diào)非政府機(jī)構(gòu)的橋梁與公關(guān)作用［36］；（7）形成企業(yè)-中介組織-政府聯(lián)合應(yīng)對(duì)的“三位一體”合作協(xié)調(diào)機(jī)制等措施［13］。這些都是針對(duì)我國(guó)遭遇國(guó)外TBT的直接或根本原因而提出的有利戰(zhàn)略措施，但對(duì)如何建立具體的實(shí)現(xiàn)過(guò)程或機(jī)制研究卻很少，存在系統(tǒng)性不強(qiáng)、比較籠統(tǒng)的缺點(diǎn)。

六、TBT新特點(diǎn)與研究方向

綜述現(xiàn)有研究成果，技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有概念模糊性、形成機(jī)理主客觀性，以及經(jīng)濟(jì)影響的雙面性與復(fù)雜性導(dǎo)致應(yīng)對(duì)措施的艱巨性與長(zhǎng)期性。始于20世紀(jì)70年代西方國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘研究，無(wú)論是其研究范圍，還是研究方法，都已獲得了較全面的揭示，取得了較大進(jìn)展，但仍存在著以下幾點(diǎn)不足：（1）實(shí)證定量研究匱乏。盡管目前正逐漸涌現(xiàn)出TBT定量研究，但由于TBT量化和測(cè)度上的困難及數(shù)據(jù)可得性問(wèn)題使得這一研究進(jìn)展不快。（2）研究深度不足。國(guó)內(nèi)外學(xué)者大多將TBT研究視角局限于“貿(mào)易政策”方面，對(duì)其向產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、創(chuàng)新政策等拓展的重視程度不夠。（3）研究行業(yè)單一。實(shí)證定量分析主要集中在農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的研究不多。（4）對(duì)策分析針對(duì)性不強(qiáng)。我國(guó)學(xué)者雖多角度地提出了很多應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略措施，但大都是短視行為，未進(jìn)行較系統(tǒng)詳細(xì)的設(shè)計(jì)和闡述，可操作性不強(qiáng)。因此，進(jìn)一步研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘不僅是理論發(fā)展的需要，更是后危機(jī)時(shí)代全球保護(hù)主義背景下的現(xiàn)實(shí)訴求，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二戰(zhàn)以來(lái)明顯涌現(xiàn)過(guò)幾次不同程度的技術(shù)性貿(mào)易壁壘浪潮，其存在都具有一定的歷史背景和經(jīng)濟(jì)條件。20世紀(jì)70年代初至80年代末，兩次石油危機(jī)導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，并隨多邊貿(mào)易談判“東京回合”對(duì)關(guān)稅的大幅削減，世界各國(guó)紛紛瞄準(zhǔn)多邊體制很少涉及的非關(guān)稅壁壘，技術(shù)性貿(mào)易壁壘也成為其中重要的手段之一；90年代中期至21世紀(jì)初，隨著“烏拉圭回合”對(duì)傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘進(jìn)行更全面規(guī)制及世界貿(mào)易組織成立，加之高靈敏度檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展，關(guān)稅和傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘已不足以成為部分國(guó)家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的借口，隱蔽性強(qiáng)、形式合法的技術(shù)性貿(mào)易壁壘深受追捧；2008年美國(guó)金融危機(jī)爆發(fā)進(jìn)而引發(fā)全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，發(fā)達(dá)國(guó)家和部分發(fā)展中國(guó)家為抵制危機(jī)、復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)，利用其在先進(jìn)技術(shù)水平上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，以環(huán)境保護(hù)和社會(huì)責(zé)任等公共利益為“正當(dāng)”借口，玩弄各種模糊不清、爭(zhēng)議性強(qiáng)的技術(shù)性貿(mào)易措施，以實(shí)現(xiàn)其背后的政治經(jīng)濟(jì)利益，從而引發(fā)新一輪的技術(shù)性貿(mào)易壁壘浪潮?？梢?jiàn)，在全球貿(mào)易保護(hù)主義盛行的今天，本輪技術(shù)性貿(mào)易壁壘浪潮已呈現(xiàn)出與以往不同的新特點(diǎn)。

（一）此輪特點(diǎn)

1.模糊性。全球模糊保護(hù)主義趨勢(shì)下，貿(mào)易保護(hù)手段更加隱蔽靈活，除了傳統(tǒng)的貿(mào)易救濟(jì)措施（如反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼和保障性措施）外，出現(xiàn)了更加模糊的貿(mào)易壁壘（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式、移民措施、公共采購(gòu)規(guī)則、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等），其中技術(shù)性貿(mào)易壁壘更是花樣百出、模糊難辨。如全球氣候變化（climate change）愈演愈烈之日，能源、環(huán)保、貿(mào)易等復(fù)雜地交織在一起，各國(guó)在權(quán)衡貿(mào)易與環(huán)境之間內(nèi)在復(fù)雜關(guān)系時(shí)，往往從自身利益出發(fā)，將本國(guó)貿(mào)易政策和環(huán)境保護(hù)目標(biāo)相結(jié)合，如邊境調(diào)節(jié)稅（border adjustment tax）、碳關(guān)稅（carbon tariffs）等，達(dá)到以環(huán)境保護(hù)為名，行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)的目的。這些措施被披上“綠色”外衣，具有極其偽裝性質(zhì)，其背后隱藏著復(fù)雜的戰(zhàn)略利益分配關(guān)系［37］。

2.社會(huì)性。新一輪技術(shù)性貿(mào)易壁壘將更多地與社會(huì)問(wèn)題相結(jié)合，貿(mào)易保護(hù)也更多地由經(jīng)濟(jì)問(wèn)題向社會(huì)問(wèn)題逐漸轉(zhuǎn)換。如綠色壁壘、企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)、動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)等是近年涌現(xiàn)出的技術(shù)壁壘新形式。綠色壁壘是為了保護(hù)人類(lèi)生存環(huán)境而采取的各種限制性措施，企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)是關(guān)于人的勞動(dòng)環(huán)境、勞動(dòng)條件及勞動(dòng)權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)，動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)則是關(guān)于動(dòng)物生存權(quán)利和福利的標(biāo)準(zhǔn)。這些措施在實(shí)現(xiàn)一定社會(huì)目標(biāo)的同時(shí)，也使技術(shù)性貿(mào)易壁壘蒙上了更加復(fù)雜的社會(huì)問(wèn)題。

3.針對(duì)性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘因其本身的靈活性和不確定性，極易成為部分國(guó)家制定針對(duì)性強(qiáng)的歧視措施，從而隨心所欲地抵制他國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口。根據(jù)GTA相關(guān)資料顯示，中國(guó)已成為全球貿(mào)易保護(hù)主義最大的受害國(guó)，很多保護(hù)措施都是針對(duì)中國(guó)設(shè)計(jì)的，企圖直接阻礙來(lái)自中國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口。由于部分發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)貿(mào)易逆差的持續(xù)擴(kuò)大及中國(guó)本身較大的出口規(guī)模，在一定時(shí)期內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義矛頭仍將指向中國(guó)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘自然也會(huì)更多地針對(duì)中國(guó)。

（二）未來(lái)研究方向

綜合以往的研究積累以及此輪已顯現(xiàn)的新特點(diǎn)，我們對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的進(jìn)一步研究可以集中在以下幾個(gè)方面。

1.構(gòu)建數(shù)量模型對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行更深度的定量研究。具體以某一行業(yè)或某些代表性商品為研究對(duì)象，基于庫(kù)存數(shù)據(jù)資料構(gòu)建反映和衡量TBT的指標(biāo)，建立數(shù)量模型實(shí)證分析檢驗(yàn)，從更加微觀視角解釋某一TBT措施對(duì)貿(mào)易量、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、出口成本產(chǎn)生的影響，并預(yù)測(cè)其可能導(dǎo)致的相關(guān)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易量的變化程度。

2.運(yùn)用跨學(xué)科方法進(jìn)行多角度研究。當(dāng)今各國(guó)規(guī)制已表現(xiàn)出從經(jīng)濟(jì)性規(guī)制向社會(huì)性規(guī)制逐漸轉(zhuǎn)變的特征，技術(shù)性措施的實(shí)施目的不僅是為了解決產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，更多是實(shí)現(xiàn)整個(gè)國(guó)家或全世界公共關(guān)注的社會(huì)問(wèn)題。因而對(duì)其研究也不僅應(yīng)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，更需與其他學(xué)科相結(jié)合，采用不同學(xué)科方法，全方面、多角度地研究某項(xiàng)措施背后復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)原因及對(duì)策研究等。

3.系統(tǒng)設(shè)計(jì)我國(guó)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的可行性方案，包括總體應(yīng)對(duì)思路和具體運(yùn)行機(jī)制?？傮w應(yīng)對(duì)思路應(yīng)從國(guó)際、地區(qū)、國(guó)家層面出發(fā)，以各種經(jīng)貿(mào)機(jī)制為平臺(tái)，開(kāi)展雙邊或多邊協(xié)調(diào)與國(guó)際交流，尋求自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的可能性，充分利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制維護(hù)自身利益，研究如何利用WTO允許的對(duì)發(fā)展中國(guó)家的援助，最大程度地減少發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)商品實(shí)施TBT的負(fù)面影響。同時(shí)，我國(guó)自身應(yīng)根據(jù)本國(guó)國(guó)情吸收發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，建立起具有我國(guó)特色的一整套應(yīng)對(duì)TBT的運(yùn)行機(jī)制：完善的經(jīng)費(fèi)投入體系、信息咨詢(xún)體系、預(yù)報(bào)預(yù)警體系、快速反應(yīng)體系；政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、行業(yè)協(xié)調(diào)的三方高度融合和權(quán)責(zé)分明的應(yīng)對(duì)體制；上層法律法規(guī)體系、中層認(rèn)證認(rèn)可體系、底層監(jiān)督監(jiān)管體系的標(biāo)準(zhǔn)化制度。

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