摘 要：科研活動的交叉融合和協(xié)同創(chuàng)新，以及科技成果轉(zhuǎn)化和科技成果產(chǎn)業(yè)化加速的國際趨勢，對我國研究型大學(xué)的科研管理和服務(wù)工作提出了更高的要求。文章在分析美國研究型大學(xué)科研管理工作總體特點的基礎(chǔ)上，以得克薩斯大學(xué)奧斯汀分校為個案，系統(tǒng)研究了其科研管理和服務(wù)工作的實踐舉措，以期為我國研究型大學(xué)科研管理體制的改革提供借鑒與啟示。

關(guān)鍵詞：美國；研究型大學(xué)；科研管理；科研服務(wù)；個案研究

高校的科研實力和水平主要取決于教師和科研人員的科研素質(zhì)與能力，但科研管理和服務(wù)工作也發(fā)揮著重要的作用。隨著科研活動的日趨交叉融合和協(xié)同創(chuàng)新，以及科技成果轉(zhuǎn)化和科技成果產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，科研管理和服務(wù)活動的作用顯得更為重要。經(jīng)過多年的發(fā)展與改革，美國研究型大學(xué)在科研管理與服務(wù)方面積累了豐富的實踐經(jīng)驗，有力地促進(jìn)了科研工作的高效運行、科研創(chuàng)新活動的順利開展和整體實力的提高。近年來，我國研究型大學(xué)承擔(dān)的科研項目總數(shù)和獲得的科研經(jīng)費數(shù)額不斷增長，協(xié)同創(chuàng)新研究和科研成果轉(zhuǎn)化日趨加強，這對科研管理工作提出了更高的要求。本文在分析美國研究型大學(xué)科研管理工作總體特點的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)研究了得克薩斯大學(xué)奧斯汀分校（University of Texas at Austin）科研管理和服務(wù)工作的實踐經(jīng)驗，以期為我國研究型大學(xué)科研管理體制的改革提供借鑒與啟示。

一、總體特點

在美國研究型大學(xué)，通常由分管科研工作的副校長總體負(fù)責(zé)學(xué)校的科研管理工作，科研副校長辦公室（Office of the Vice Chancellor/President for Research）具體負(fù)責(zé)學(xué)?？蒲泄ぷ鞯娜粘９芾砼c服務(wù)工作。為使教師和科研人員更好地熟悉學(xué)?？蒲泄芾砉ぷ鞯穆毮芊止づc流程，科研副校長辦公室網(wǎng)站上一般都提供學(xué)?？蒲泄芾淼慕M織機構(gòu)圖（Organizational Chart）。從總體上看，美國研究型大學(xué)的科研管理工作主要具有以下四大特點。

（一）堅持服務(wù)型管理，為師生開展科研創(chuàng)新活動建設(shè)支持性環(huán)境

美國研究型大學(xué)科研管理工作的立足點是為學(xué)校師生開展科研創(chuàng)新活動創(chuàng)設(shè)一個支持性的環(huán)境，從而幫助廣大師生開拓研究思路，順利開展科技創(chuàng)新活動。美國研究型大學(xué)科研管理工作的最終目的是開展科技創(chuàng)新活動，服務(wù)學(xué)校師生，而管理只是手段，這可以從各?？蒲懈毙ｉL辦公室的職能定位上直接得以體現(xiàn)。如南卡羅萊納大學(xué)（University of South Carolina）科研副校長辦公室的職責(zé)是，創(chuàng)造一個有助于學(xué)校師生開展科學(xué)研究和創(chuàng)新活動的環(huán)境，從而推動學(xué)?？萍紕?chuàng)新的發(fā)展，具體職責(zé)包括：為教師獲得科研經(jīng)費提供支持，促進(jìn)科研與教學(xué)相結(jié)合，確保學(xué)校教師和科研人員依照法律和最高倫理標(biāo)準(zhǔn)開展科學(xué)研究活動，促進(jìn)跨學(xué)科研究的開展[1]?？▋?nèi)基梅隆大學(xué)（Carnegie Mellon University）科研副校長辦公室通過制訂學(xué)校層面的科研戰(zhàn)略計劃、發(fā)現(xiàn)新的研究領(lǐng)域和科研經(jīng)費來源、推動跨學(xué)科研究、管理資助項目、促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化等工作，為學(xué)校師生開展科研創(chuàng)新活動提供全面服務(wù)。

（二）職能分工明確，為師生開展科研創(chuàng)新活動提供一站式服務(wù)

學(xué)校層面的科研服務(wù)應(yīng)包括：資助教師申請科研基金，支持和幫助大學(xué)教師簽訂研究合同，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化，提供和傳播有關(guān)研究機會的信息，構(gòu)建研究所需的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，管理研究資助者，協(xié)助制訂總體研究戰(zhàn)略，完善有利于研究發(fā)展的政策和程序，在各個層面上協(xié)助研究規(guī)劃，支持研究績效的評估工作，鼓勵跨學(xué)科研究的交流互動，協(xié)助管理研究的開支，知識產(chǎn)權(quán)管理[2]?？梢园l(fā)現(xiàn)，目前美國研究型大學(xué)基本都在校級科研管理機構(gòu)——科研副校長辦公室下設(shè)了履行上述全部或部分職能的科研服務(wù)部門，包括資助項目管理辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移管理辦公室、科研管理信息服務(wù)辦公室、安全管理辦公室等，為了更好地為科研創(chuàng)新活動提供支持，還創(chuàng)建了一種各部門相互協(xié)調(diào)配合的工作框架。此外，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，美國研究型大學(xué)在科研副校長辦公室下設(shè)置的服務(wù)機構(gòu)還增加了技術(shù)支持、科研法律法規(guī)監(jiān)督等服務(wù)職能。

（三）實行校院二級管理，為師生開展科研創(chuàng)新活動提供專業(yè)化服務(wù)

美國研究型大學(xué)的科研管理實行校院二級管理，科研副校長辦公室從整體上負(fù)責(zé)全校科研創(chuàng)新活動的組織、管理與服務(wù)，院系設(shè)有科研業(yè)務(wù)辦公室，負(fù)責(zé)本院系教師科研創(chuàng)新活動的申報和開展過程中的具體事項。

校級科研管理機構(gòu)作為科研信息的集散地，最重要的任務(wù)是強化有利于拓展研究網(wǎng)絡(luò)和促進(jìn)研究的戰(zhàn)略，有效推進(jìn)學(xué)術(shù)界、潛在資助者及合作研究者之間的接觸和互動。為此，科研副校長辦公室著重在協(xié)調(diào)學(xué)校的研究活動與政府的關(guān)系、對外宣傳學(xué)校的科研活動及成果、協(xié)助爭取研究經(jīng)費、參加學(xué)術(shù)會議以及發(fā)表學(xué)術(shù)成果等方面為教師和科研人員提供專門的服務(wù)和支持。在學(xué)院層面，院系科研管理人員是項目負(fù)責(zé)人（Principal Investigator）與校級科研管理機構(gòu)之間的聯(lián)絡(luò)人，協(xié)助項目負(fù)責(zé)人申報和管理科研項目。從項目申請到結(jié)題的各個環(huán)節(jié)，院系科研管理人員都會為項目負(fù)責(zé)人提供必要的服務(wù)：幫助項目負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備項目申請書（如核查經(jīng)費預(yù)算），確保所有參與者在項目申請書上簽字，討論項目申請是否準(zhǔn)備充分、能否獲得立項，核實科研預(yù)算信息，確?？蒲许椖抠~戶各項支出準(zhǔn)確無誤和符合規(guī)定。

（四）規(guī)則齊全，為師生順利開展科研創(chuàng)新活動營造制度化的環(huán)境

美國研究型大學(xué)大多都制定了條目具體細(xì)致、易懂易操作的科研制度手冊和相關(guān)的規(guī)則要求，對學(xué)校的科研管理機構(gòu)、學(xué)術(shù)政策、項目管理、科研成果的知識產(chǎn)權(quán)、研究中實驗動物的使用、成本分擔(dān)、預(yù)算分類和要求、項目負(fù)責(zé)人和院系科研管理人員的職責(zé)等進(jìn)行了詳細(xì)的介紹，并通過紙質(zhì)資料及校園網(wǎng)站的宣傳，讓每一位教師和科研人員都充分了解、熟悉學(xué)?？蒲泄芾砉ぷ鞯倪\轉(zhuǎn)和相關(guān)條文規(guī)定。制度化的科研環(huán)境有助于使學(xué)校教師和科研人員面對的不是來自于目標(biāo)、任務(wù)、經(jīng)費、考核所帶來的壓力，通過科研管理更加明確相關(guān)各方的職責(zé)，更好地為教師和科研人員服務(wù)，使其能全身心地構(gòu)思研究設(shè)計和開展科學(xué)研究。

二、個案研究

美國得克薩斯大學(xué)奧斯汀分校是世界一流研究型大學(xué)，在上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心發(fā)布的“2013世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”中，位列第36位；在“2012-2013年QS世界大學(xué)排名”中，位列第68位。2009-2010學(xué)年，該校共獲得6.44億美元的科研經(jīng)費，其中73.6%來自聯(lián)邦政府和州政府，10.1%來自非營利性機構(gòu)，9.6%來自工業(yè)部門。就聯(lián)邦政府科研經(jīng)費而言，該校在美國沒有設(shè)立醫(yī)學(xué)院的公立研究型大學(xué)中位列全國第二。[3]

（一）科研副校長辦公室的職能定位

得克薩斯大學(xué)奧斯汀分校的校級科研管理機構(gòu)是科研副校長辦公室，共有15位工作人員（包括科研副校長在內(nèi)），負(fù)責(zé)開發(fā)學(xué)校教師和校外科研資助者與合作者之間的科研項目，促進(jìn)非傳統(tǒng)領(lǐng)域的新型研究發(fā)展，在確保教師的科研活動遵守各項法規(guī)要求的同時，為其科研活動的開展提供必需的基礎(chǔ)設(shè)施。

（二）科研服務(wù)機構(gòu)設(shè)置和職能分工

為向?qū)W校師生開展科研創(chuàng)新活動提供全面的支持與服務(wù)，科研副校長辦公室下設(shè)了8個科研服務(wù)機構(gòu)：企業(yè)參與辦公室（Office of Industry Engagement）、科研支持辦公室（Office of Research Support）、資助項目辦公室（Office of Sponsored Projects）、技術(shù)商業(yè)化辦公室（Office of Technology Commercialization）、高級計算機中心（Advanced Computing Center）、動物資源中心（Animal Resources Center）、應(yīng)用型計算工程和科學(xué)建設(shè)與信息技術(shù)支持辦公室（Applied Computational Engineering and Sciences Building and IT Support）以及環(huán)境健康與安全辦公室（Environmental Health and Safety）。

1.資助項目辦公室

資助項目辦公室是學(xué)校規(guī)模最大的科研服務(wù)機構(gòu)，目前共有65名專職工作人員，其中基金項目和合同專家（Grants and Contracts Specialist）29人，且大部分人都具有科研管理人員資格認(rèn)證委員會（Research Administrator Certification Council）頒發(fā)的科研管理人員資格證書（Certified Research Administrator，CRA）或公共管理碩士（MPA）專業(yè)學(xué)位。資助項目辦公室是校外科研項目管理和協(xié)調(diào)部門，旨在幫助學(xué)校教師和科研人員獲得適當(dāng)?shù)男Ｍ饪蒲许椖?。具體工作包括：項目申請管理（審查、批準(zhǔn)和遞交項目申請書）、項目談判、促進(jìn)科研合作、項目進(jìn)程和賬戶管理、科研創(chuàng)新活動中的責(zé)任行為管理、科研不端行為管理等。

2.科研支持辦公室

科研支持辦公室共有13名專職工作人員，其中項目協(xié)調(diào)員9人。該辦公室的職責(zé)是，通過倫理審查委員會（Institutional Review Board）、實驗動物照顧和使用委員會（Animal Care and Use Committee）、生物安全委員會開展工作，確保學(xué)校教師和科研人員承擔(dān)與開展的所有科研創(chuàng)新活動都遵守國家法律、法規(guī)和學(xué)校的相關(guān)要求。

3.企業(yè)參與辦公室

企業(yè)參與辦公室的主要職責(zé)是促進(jìn)學(xué)校教師和科研人員與企業(yè)開展合作研究。其目標(biāo)不僅僅是幫助教師簽署合作協(xié)議或項目，而且在于構(gòu)建長久的合作關(guān)系，促進(jìn)學(xué)?？茖W(xué)研究和教育的發(fā)展，開展能轉(zhuǎn)化為惠及公眾的產(chǎn)品和服務(wù)的研究和創(chuàng)新活動。該辦公室目前共有8名工作人員，其中合同專家3人。合同專家熟悉并精通選擇和起草合作協(xié)議，設(shè)計同時滿足教師和企業(yè)資助者需求的項目合作模式，實現(xiàn)科研合作談判的流水線管理，幫助教師與企業(yè)伙伴開展科研合作。學(xué)校目前已與世界2700家企業(yè)簽署了科研合作協(xié)議。該辦公室與技術(shù)商業(yè)化辦公室合作密切，以最大化項目負(fù)責(zé)人的價值。[4]

4.其他科研服務(wù)機構(gòu)

技術(shù)商業(yè)化辦公室的職能是在學(xué)校研究者和商業(yè)合作伙伴之間建立聯(lián)系，高級計算機中心主要為教師和科研人員開展計算密集型的科研活動提供高級計算機資源，動物資源中心為人類學(xué)、化學(xué)、電子、生物工程、生物化學(xué)、藥學(xué)、運動學(xué)、營養(yǎng)學(xué)、微生物學(xué)、分子生物學(xué)、心理學(xué)和動物學(xué)專業(yè)的教師和科研人員開展涉及動物實驗的科學(xué)研究活動提供動物管理和獸醫(yī)咨詢服務(wù)，應(yīng)用型計算工程和科學(xué)建設(shè)與信息技術(shù)支持辦公室聚焦于為計算科學(xué)和工程領(lǐng)域的跨學(xué)科研究和研究生教育提供支持，環(huán)境健康與安全辦公室則是為教師開展科技創(chuàng)新活動提供安全和符合要求的設(shè)施設(shè)備，確保環(huán)境質(zhì)量。

（三）院系科研管理人員的職責(zé)和專業(yè)發(fā)展

從立項到結(jié)題，項目管理需要學(xué)院教師、院系科研管理人員、科研副校長辦公室及其工作人員的通力合作。得克薩斯大學(xué)奧斯汀分校的科研管理工作實行校院二級管理，院系科研管理人員是學(xué)院教師和科研人員最重要的科研項目管理和服務(wù)幫手。院系科研管理人員應(yīng)熟悉科研項目申請的準(zhǔn)備、科研經(jīng)費的成本原則、預(yù)算類別等科研項目申請和管理的相關(guān)事宜，為項目負(fù)責(zé)人申請和開展科研創(chuàng)新活動提供專業(yè)化的服務(wù)。如在項目申請的準(zhǔn)備過程中，院系科研管理人員應(yīng)幫助項目負(fù)責(zé)人搜集文獻(xiàn)資料和推薦信、項目主要參與人的個人簡介和簡歷、子項目負(fù)責(zé)人和合作者的承諾書、項目預(yù)算信息等[5]。尋找科研經(jīng)費是項目負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)，但院系科研管理人員也應(yīng)盡力幫助項目負(fù)責(zé)人尋找相關(guān)的科研資助機會。獲得科研管理人員資格證書是掌握科研管理工作的一條有效途徑。為促進(jìn)院系科研管理人員的專業(yè)發(fā)展，提高學(xué)?？蒲泄芾砗头?wù)工作的效率，資助項目辦公室每年都資助院系科研管理人員參加培訓(xùn)，通過科研管理人員資格考試。

（四）科研管理工作的制度化建設(shè)

為向全校教師和科研人員順利開展科研創(chuàng)新活動提供充分的制度保障，科研副校長辦公室下設(shè)的8大科研服務(wù)機構(gòu)都將其工作中的相關(guān)要求和規(guī)定公布在部門網(wǎng)站上。如資助項目辦公室制定了《資助項目辦公室手冊》（OSP Handbook），對科研成果的發(fā)表、成本、知識產(chǎn)權(quán)，科研活動中應(yīng)遵守的職業(yè)道德和要求，資助項目辦公室的基本信息和具體職責(zé)等都進(jìn)行了具體說明；《院系科研管理人員手冊》（DRA Handbook）詳細(xì)介紹了院系科研管理人員和項目負(fù)責(zé)人的職責(zé)、可獲得的科研資助機會、項目申請書的準(zhǔn)備、科研成本分擔(dān)原則和預(yù)算類型、項目申請書的遞交要求等。

三、思考與啟示

與美國研究型大學(xué)的科研管理工作相比，我國研究型大學(xué)在組織機構(gòu)設(shè)置、職能分工等方面并不存在顯著差異，但在科研管理理念和專業(yè)化科研服務(wù)方面存在較大差距。美國研究型大學(xué)的科研管理是一種服務(wù)型管理。校級科研管理機構(gòu)旨在通過制度化建設(shè)和專業(yè)化服務(wù)為學(xué)校教師和科研人員構(gòu)思研究設(shè)計、成功申請科研項目和順利開展科技創(chuàng)新活動提供支持性服務(wù)和環(huán)境；院系科研管理人員在項目申請、立項、開展和結(jié)題的各階段都會為項目負(fù)責(zé)人提供富有建設(shè)性意義的專業(yè)服務(wù)。我國研究型大學(xué)的科研管理機構(gòu)基本上是上情下達(dá)的行政管理機構(gòu)，科研管理人員僅立足于完成科研項目申請材料的收集和遞交、審核蓋章、評審、科研數(shù)據(jù)的統(tǒng)計歸檔、結(jié)題、科研成果的鑒定登記和報獎等事務(wù)性科研管理工作，幫助教師尋找經(jīng)費和課題、開發(fā)科技市場、轉(zhuǎn)化科技成果、創(chuàng)設(shè)平臺促進(jìn)跨學(xué)科研究等專業(yè)化和主動服務(wù)的意識與行為還較為欠缺。

科研管理貫穿于選題、立項、過程、評估、推廣等全過程。為推動研究型大學(xué)科技創(chuàng)新活動的發(fā)展，提高科研管理工作的效率、水平和層次，我國研究型大學(xué)的科研管理機構(gòu)及其工作人員應(yīng)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變理念，樹立服務(wù)型管理理念，并從提高科研管理與服務(wù)專業(yè)化的角度加強自身的內(nèi)涵建設(shè)，在科研項目生命周期的各個階段提供專業(yè)化和建設(shè)性的服務(wù)。

參考文獻(xiàn)：

[1]From the Vice President For Research[EB/OL]. http：//www.sc.edu/vpresearch/VPoffice.shtml， 2013-10-11.

[2]羅伯特·W·布什威. 高等院?？蒲泄芾韀M]. 曲銘峰， 黃成亮， 劉海燕， 譯. 南京：江蘇教育出版社，2010： 211-212.

[3]Research Report 2010[EB/OL]. http：//www.utexas.edu/research/about/reports/2010， 2013-10-13.

[4]Office of Industry Engagement[EB/OL]. http：//www.utexas.edu/research/oie/， 2013-10-12.

[5]Office of Sponsored Projects. Sponsored Research Handbook for Departmental Research Administrators[EB/OL].http：//www.utexas.edu/research/osp/dra_hand-book/index.html， 2013-10-18.

編輯 王俊烽