孫大龍 郭 鋒 李超凡 羅 霄

協(xié)同創(chuàng)新對高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響

孫大龍 郭 鋒 李超凡 羅 霄

通過分析一級學科下高校授權(quán)發(fā)明專利的分布規(guī)律，得出“專利集中度低，未形成有效組合”是制約高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的重要原因，以此提出增強校際協(xié)同創(chuàng)新以形成戰(zhàn)略式專利組合是提升高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化成功率的不二法寶。以此為視角，對進一步完善協(xié)同創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度亦有相關(guān)建議。

高校 協(xié)同創(chuàng)新 專利技術(shù)轉(zhuǎn)化 制度保障

引 言

在我國科技創(chuàng)新體系中，高校占有十分重要的地位。近年來，我國高校專利申請量及授權(quán)量呈現(xiàn)逐年增高的趨勢，但真正轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的專利數(shù)量卻依然偏低，高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化率普遍低于5%。a王紅茹：《中國高校無緣國際專利公布量高校50強》，載《中國經(jīng)濟周刊》2011年第46期，第46頁。如何改變高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率過低的現(xiàn)狀，是困擾高校知識產(chǎn)權(quán)管理及研究人員的一道難題。對此，學界進行了大量研究，例如：王付林認為，影響高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的主要因素包括相關(guān)法律法規(guī)和激勵機制的完善程度、政府投入及公共服務平臺建設(shè)情況、企業(yè)對待高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的認可程度、高校與企業(yè)間的溝通和信任程度等。b王付林：《高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化影響因素分析與激勵機制設(shè)計》，載《科技和產(chǎn)業(yè)》2011年第6期，第98頁。張平、黃賢濤指出，高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化受多種影響因素制約，其自身存在著專利申請質(zhì)量不高、專利技術(shù)成果與市場應用分離、技術(shù)轉(zhuǎn)化配套政策缺乏等問題，而轉(zhuǎn)化機構(gòu)市場化程度較低，社會各界對高校專利轉(zhuǎn)化認識存在分歧也是重要制約因素。c張平、黃賢濤：《高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化問題研究》，載《中國高校科技與產(chǎn)業(yè)化》2011年第4期，第28頁。何煉紅、陳吉燦則認為，中國版“拜杜法案”失靈的根本癥結(jié)在于我國缺乏相應制度運行環(huán)境，促進高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵在于推進高校法人化改革，并應以發(fā)明人為主體完善職務發(fā)明的權(quán)屬界定和權(quán)力行使規(guī)則。d何煉紅、陳吉燦：《中國版“拜杜法案”的失靈與高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的出路》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2013年第3期，第84頁。

從以往研究成果來看，學界更多地關(guān)注高校本身、專利技術(shù)本身、轉(zhuǎn)移對象、轉(zhuǎn)移過程及外部環(huán)境等因素對高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響，鮮有人從協(xié)同創(chuàng)新的角度進行研究。本文通過分析一級學科下高校授權(quán)發(fā)明專利的分布規(guī)律，得出制約高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率的重要原因，進而提出采用協(xié)同創(chuàng)新模式促進高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的觀點，同時分析高校協(xié)同創(chuàng)新過程中面臨的問題，并從完善知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度的角度給出解決路徑。

一、由高校專利資源分布情況看專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低問題

據(jù)對1985年～2010年間45個一級學科下“211”高校的發(fā)明專利授權(quán)量的統(tǒng)計，25年間發(fā)明專利授權(quán)量累計突破1萬件的一級學科有電氣工程（24131件）、化學（23731件）、儀器科學與技術(shù)（19916件）、化學工程與技術(shù)（18769件）、材料科學與工程（15297件）、信息與通信工程（11182件）。隨后，采用閾值法分析上述6個學科中“211”高校的授權(quán)發(fā)明專利分布情況，并將某學科中大于或等于閾值的高校稱為該學科的“專利優(yōu)勢高?！保瑢⑿∮陂撝档母咝７Q為該學科下的“專利均勢高?！?。

結(jié)果顯示，電氣工程、化學、儀器科學與技術(shù)、化學工程與技術(shù)、材料科學與工程、信息與通信工程的授權(quán)發(fā)明占比閾值分別為：4.44%、3.31%、3.82%、3.39%、3.61%、4.91%，以此劃出的專利優(yōu)勢高校均數(shù)為5個。由此可見，6大學科下“211”高校的授權(quán)發(fā)明專利分布情況均呈現(xiàn)倒金字塔結(jié)構(gòu)，即約5%的高校擁有30%左右的授權(quán)發(fā)明。由此推論：就某一學科而言，具有顯著專利集中度的“專利優(yōu)勢高?！睌?shù)量普遍較少，幾乎90%左右的高校還屬于專利集中度低的“專利均勢高?！?。一般來說，“專利均勢高?！笔芸蒲薪?jīng)費及人才所限，往往只能將研究對象聚焦到某一技術(shù)的特定方面，沒有實力進行全流程的整合研發(fā)，專利產(chǎn)量少且面窄，因而難以形成完整的戰(zhàn)略式專利組合，也很難構(gòu)建起系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)防線。而高校在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中，如果可轉(zhuǎn)化的資源僅是單一專利或未成體系的多件專利，其實際應用價值十分有限，而且企業(yè)為此需要承擔較大風險，因此，最終轉(zhuǎn)化成功的可能性必然大打折扣。

二、協(xié)同創(chuàng)新的必要性及存在的問題

針對“專利均勢高校”存在的專利集中度低，未形成有效組合的問題，本文提出：采用協(xié)同創(chuàng)新模式推動校校及校所研發(fā)合作，是目前絕大多數(shù)高校提升專利技術(shù)轉(zhuǎn)化成功率的不二法寶。所謂協(xié)同創(chuàng)新，是指各組織行為主體或資源主體基于共同目標，通過構(gòu)建充分發(fā)揮各自優(yōu)勢、資源和能力的共享平臺和分享機制，進行深層互動、互補、互助、互融創(chuàng)造新生事物的過程和活動e陳春陽：《協(xié)同創(chuàng)新是行業(yè)特色性大學發(fā)展壯大的必由之路》，載《中國高?？萍肌?012年第3期，第12頁。。協(xié)同創(chuàng)新模式有利于打破校?；蛐Ｋg的體制壁壘，充分釋放人才、資本、信息、技術(shù)等創(chuàng)新要素的活力，增強高校之間核心技術(shù)的整合力度，最終形成完整而系統(tǒng)的戰(zhàn)略式專利組合，切實提高專利技術(shù)轉(zhuǎn)化成功率。例如：從授權(quán)發(fā)明專利集中度上看，中國科技大學屬于專利均勢高校，但其校辦企業(yè)“科大訊飛”很好地利用了協(xié)同創(chuàng)新的思路，打破“產(chǎn)學研”壁壘，走出了一條科學、高效的發(fā)展之路。科大訊飛成立伊始，國內(nèi)中文語音基礎(chǔ)研究方面存在著固有的技術(shù)壁壘，具有典型交叉學科特點：中科院聲學所在聲學信號方面蜚聲海內(nèi)外，中國社科院語言所在漢語音律研究方面卓有建樹，而中科大在語音文本研究方面領(lǐng)先國際。由于種種原因，這三個研究所一直無法形成深入的、實質(zhì)性的合作，即使國家重點實施的863計劃，也未能使3家研究機構(gòu)實現(xiàn)有效整合。以往這種單槍匹馬的模式正是中國語音產(chǎn)業(yè)發(fā)展最大的障礙與瓶頸，如果不能打破這種壁壘，不能實現(xiàn)核心技術(shù)源頭的資源整合，只會被國際企業(yè)越甩越遠?？拼笥嶏w在完成第一輪融資后，立刻以資金做基礎(chǔ)，實現(xiàn)了中國科技大學、中科院聲學所、中國社科院語言所的深入合作，成立了國內(nèi)語音技術(shù)聯(lián)合實驗室，迅速形成了優(yōu)勢互補的良好局面。在協(xié)同創(chuàng)新的作用下，國內(nèi)語音核心技術(shù)資源在源頭得到了整合，過去分散的各方力量匯聚成了一股不可阻擋的澎湃合力，科大訊飛由此占據(jù)了產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)的地位。

由于我國具有一定行政色彩的高等教育辦學模式，在實施協(xié)同創(chuàng)新的過程中，如果不存在強有力的激勵手段，那么校?；蛐Ｋg會呈現(xiàn)“藩鎮(zhèn)割據(jù)”和“解蔽森嚴”的狀況。f周作宇：《協(xié)同創(chuàng)新政策的理論分析》，載《高教發(fā)展與評估》2013年第1期，第17頁。正如英國科學家貝爾納指出的那樣，“各個研究實驗室的效率不高和組織不完善，絕不是科研工作所遇到的最嚴重的缺陷，更嚴重的是不同科學研究所之間和各地科研工作者個人之間普遍缺乏協(xié)調(diào)。g［英］貝爾納：《科學的社會功能》，商務印書館1982年版，第178頁。”從組織層面而言，雖然政府倡導的協(xié)同創(chuàng)新是對高校的一種弱強制，但對高校內(nèi)的單個科研工作者而言，則不具有任何強制性，除非有相應制度來激勵和保障這種合作行為的產(chǎn)生。

三、知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度對保障高校協(xié)同創(chuàng)新活力的重要意義

達到之處。因此，本文認為，有必要對以《科學技術(shù)進步法》為代表的知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度做出完善，以形成持續(xù)激發(fā)高校協(xié)同創(chuàng)新活力的制度保障。例如：進一步明確項目承擔單位與項目協(xié)作單位的關(guān)系；明確參與協(xié)同創(chuàng)新的各單位之間的知識產(chǎn)權(quán)歸屬的分配原則和方式。

（二）制定《科技資源共享法》，加強協(xié)同創(chuàng)新主體之間的科技資源共享

協(xié)同創(chuàng)新旨在打破創(chuàng)新主體之間的藩籬，實現(xiàn)校?；蛐Ｋg資源、信息、人員的共享和互動。要想真正實現(xiàn)科技資源的有序共享利用，除了高校自身需要具備較強的科技資源管理能力外，相關(guān)的法律規(guī)范也必不可少。然而，從法律層面來看，我國至今還沒有專門對科技資源共享活動加以規(guī)范的法律，因此，抓緊制定《科技資源共享法》，對科技數(shù)據(jù)、科技文獻、自然科技資源、研究實驗基地及大型儀器設(shè)備、成果轉(zhuǎn)化公共服務平臺等領(lǐng)域統(tǒng)一做出規(guī)定，形成效力等級高、操作性強的統(tǒng)一立法，真正為協(xié)同創(chuàng)新過程中所涉及的技術(shù)開發(fā)提供有效支撐。

結(jié) 語

高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項蘊藏著巨大潛力、具有廣闊前景的事業(yè)，尤其是對于完善國家技術(shù)創(chuàng)新體系有重要意義。因此，政府、高校與企業(yè)之間要密切配合，加大專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的力度。本文通過分析一級學科下高校授權(quán)發(fā)明專利的分布規(guī)律，得出了專利集中度低，未形成有效組合是制約高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的重要原因，進而論證了協(xié)同創(chuàng)新模式對促進高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的重要意義。隨后從解決校校或校所之間協(xié)同創(chuàng)新的現(xiàn)實問題角度，提出完善《科學技術(shù)進步法》和制定《科技資源共享法》的建議，從而解決協(xié)同創(chuàng)新模式下的產(chǎn)權(quán)歸屬與科技資源共享難題，以期探索出一套適應我國國情的高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化之路，加快高校專利的產(chǎn)業(yè)化進程，為我國經(jīng)濟發(fā)展注入新的活力。

本文認為，激發(fā)高校協(xié)同創(chuàng)新活力的最大動力在于完善我國知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度的宏觀設(shè)計。目前，我國《科學技術(shù)進步法》、《專利法》、《著作權(quán)法》、《計算機軟件保護條例》、《集成電路布圖設(shè)計保護條例》、《植物新品種保護條例》等知識產(chǎn)權(quán)法共同構(gòu)建起了一道完整、系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度。h郭德忠：《完整的知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度的確立——論科學技術(shù)進步法與知識產(chǎn)權(quán)法的結(jié)合》，載《北京理工大學學報（社會科學版）》2009年第1期，第8頁。其中，2007年修改的《科學技術(shù)進步法》借鑒了美國拜杜法案的制度設(shè)計，在其第20條中明確規(guī)定了國家資助科研項目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，因此被稱為中國版的“拜杜法案”。雖然我國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度明確了國家、單位與個人之間的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，并在一定程度上激發(fā)了高校及科研院所研發(fā)人員的創(chuàng)新熱情，然而，立法并未對協(xié)同創(chuàng)新模式下的產(chǎn)權(quán)歸屬問題做出安排，如果想要保障協(xié)同創(chuàng)新的活力，建立與之相匹配的知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度尤為重要。

（一）完善《科學技術(shù)進步法》，厘清協(xié)同創(chuàng)新模式下的產(chǎn)權(quán)歸屬問題

協(xié)同創(chuàng)新的最終目標是服務社會經(jīng)濟發(fā)展。作為一種與市場經(jīng)濟活動密切相關(guān)的創(chuàng)新形式，參與其中的創(chuàng)新主體需要在市場經(jīng)濟環(huán)境下建立一套符合經(jīng)濟活動規(guī)律的利益分配機制。雖然市場經(jīng)濟環(huán)境下形成的平等協(xié)商分配機制可以在大多平等民事主體之間發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，但是由于我國富有行政色彩的高等教育辦學模式，市場作用常常在協(xié)同創(chuàng)新活動中失靈，這就需要明確而穩(wěn)定的公權(quán)力介入和法規(guī)約束來彌補市場作用無法

By analyzing the distribution of invention patent of the fi rst-level discipline colleges and universities, this paper concludes that low concentration degree of patent and ineffi cient combination of patent are two important factors in limiting the transformation of patent technologies. Therefore, promoting the collaborative innovation between colleges and universities and improving the efficiency of the combination of patent can defi nitely improve the success rate of the transformation of patent technologies. This paper also puts forward suggestions about the attribution of collaborative innovation.

colleges and universities; collaborative innovation; transformation of patent technologies; institutional guarantee

孫大龍，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務管理部申請質(zhì)量促進處處長

郭鋒，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務管理部申請質(zhì)量促進處審查員

李超凡，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務管理部申請質(zhì)量促進處副處長

羅霄，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局醫(yī)藥生物發(fā)明審查部基因工程處審查員