張?jiān)存?，蘭宜生

（1.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國際工商管理學(xué)院，上海200433；2.山西農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山西太谷030801）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)溢出與中國經(jīng)濟(jì)增長——基于東部、中部和西部面板數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)

張?jiān)存?，2，蘭宜生1

（1.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國際工商管理學(xué)院，上海200433；2.山西農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山西太谷030801）

摘要：在GP指數(shù)的基礎(chǔ)上，引入執(zhí)法力度，對(duì)中國各區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平進(jìn)行測算；將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)引入內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型中，基于技術(shù)溢出視角，對(duì)中國東部、中部和西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長效率進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果表明：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作用于不同途徑的技術(shù)溢出，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了不同影響。其中，對(duì)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了正向影響；而西部地區(qū)由于以模仿創(chuàng)新和要素投入為主要經(jīng)濟(jì)增長方式，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度對(duì)各種途徑的技術(shù)溢出影響較弱。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；技術(shù)溢出；馬姆奎斯特指數(shù)；經(jīng)濟(jì)增長

一、引　言

改革開放以來，中國的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了年均9.6%的增率，人均GDP增速也高達(dá)8.49%，被譽(yù)為經(jīng)濟(jì)增長史上的奇跡。但是，隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入到劉易斯拐點(diǎn)，勞動(dòng)力無限供給結(jié)束，“人口紅利”消失，國內(nèi)出現(xiàn)了用工荒及勞動(dòng)力短缺，工資持續(xù)不斷升高，主要依靠大規(guī)模的要素投入無法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)穩(wěn)定增長，中國經(jīng)濟(jì)增長必須向全要素生產(chǎn)率支撐型模式轉(zhuǎn)變，這一增長模式的轉(zhuǎn)變離不開國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。格羅斯曼和赫爾普曼（Grossman＆Helpman）認(rèn)為，在對(duì)外開放條件下，落后國家除了自主創(chuàng)新外，還可以通過模仿和仿制先進(jìn)國家的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)本國的技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長。［1］林毅夫和張鵬飛也指出，落后國家可以通過從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)或?qū)Πl(fā)達(dá)國家模仿技術(shù)來分享國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)更快的經(jīng)濟(jì)增長，因此，擴(kuò)大對(duì)外開放，分享發(fā)達(dá)國家知識(shí)溢出，成為發(fā)展中國家保持經(jīng)濟(jì)增長的主要途徑之一。［2］但是，一國的國內(nèi)制度，特別是和技術(shù)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，嚴(yán)重影響了國際R＆D溢出效應(yīng)的大小。近年來，中國在對(duì)外貿(mào)易中遭遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和貿(mào)易摩擦明顯增多，國內(nèi)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，制約了技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮，影響了經(jīng)濟(jì)增長效率。中國要實(shí)現(xiàn)由“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變，必須正確認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)溢出和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行了大量的理論和實(shí)證研究。一些學(xué)者研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)溢出的影響。如馬斯庫森和帕努巴蒂（Masukus＆Penubarti）認(rèn)為，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的影響，最終取決于市場擴(kuò)張和市場壟斷力量的對(duì)比。［3］艾維斯（Ivus）認(rèn)為除了市場擴(kuò)張和市場壟斷效應(yīng)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還帶來了市場稀釋效應(yīng)和貿(mào)易條件效應(yīng)。［4］還有一些學(xué)者研究了不同渠道的技術(shù)溢出和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。如菲德爾（Feder）最早研究了出口的外部效應(yīng)；［5］科和赫爾普曼（Coe＆Helpman）研究了進(jìn)口貿(mào)易帶來的技術(shù)溢出；［6］萊（Lai）認(rèn)為FDI的流入產(chǎn)生了垂直和水平的技術(shù)溢出；［7］科格特和常（Kogut＆Chang）研究了逆向FDI對(duì)母國技術(shù)水平的影響。［8］國內(nèi)學(xué)者余長林等研究了中國加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)溢出的關(guān)系，其影響是正向還是負(fù)向無統(tǒng)一定論；［9］賴明勇、謝建國等研究了不同途徑下的技術(shù)溢出對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的影響。［10］［11］

定稿日期：2014－05－20

縱觀目前國內(nèi)外已有研究，多從國家角度，單一分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識(shí)溢出和經(jīng)濟(jì)增長三方面的關(guān)系；本文力圖從以下幾方面對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行擴(kuò)展：首先，在內(nèi)生增長理論的框架內(nèi)加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一指標(biāo)，考慮開放條件下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國各區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的效應(yīng)。其次，基于技術(shù)溢出不同途徑，對(duì)區(qū)域獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行比較分析。再次，為使實(shí)證分析更加可靠穩(wěn)健，根據(jù)近年中國對(duì)外貿(mào)易和投資發(fā)展的現(xiàn)狀，充分考慮貿(mào)易對(duì)象國的特征，選取了23個(gè)國家和地區(qū)來研究技術(shù)溢出效應(yīng)。

二、中國區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平現(xiàn)狀

目前各國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度主要采用GP指數(shù)來衡量，該指標(biāo)由奇納特和帕克（Ginarte＆Park）對(duì)覆蓋范圍、參與國際條約情況、權(quán)利的喪失與許可、執(zhí)法措施、保護(hù)期限5級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)量化得出。［12］但中國正處經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，立法與司法不能完全同步，單采用立法指標(biāo)所度量的保護(hù)強(qiáng)度與實(shí)際的保護(hù)強(qiáng)度會(huì)不一致。國內(nèi)學(xué)者韓玉雄、李懷祖引入了“執(zhí)法效果”，對(duì)GP指數(shù)進(jìn)行修正，但其并未關(guān)注中國各區(qū)域由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡而導(dǎo)致的執(zhí)法差異。［13］本文將司法保護(hù)水平、行政保護(hù)水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)公眾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、參加國際條約情況進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，構(gòu)建了執(zhí)法力度，根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)重新測算了各省的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

從各省2003～2011年知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平均值來看，排在前五位的省份均來自東部地區(qū)，分別是：北京3.7885、上海3.7784、天津3.2481、浙江3.1848、廣東3.1745，而排在后五位的是江西2.9468、青海2.9200、安徽2.9194、云南2.8958、甘肅2.8383、貴州2.699，西部地區(qū)的省份較多，與東部省份相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度相對(duì)較低。從各地區(qū)年度均值看（見表1），中國各地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、法制的完善而逐年提高，但因區(qū)域間執(zhí)法力度的不同而呈現(xiàn)出一定差異，其中，東部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度較高，西部地區(qū)知識(shí)保護(hù)水平較弱，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在區(qū)域間的差距正逐漸縮小。

表1　各區(qū)域歷年知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的水平

三、計(jì)量模型構(gòu)建及變量的選取

1.計(jì)量模型的構(gòu)建

基于內(nèi)生增長理論，參照科和赫爾普曼做法，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)溢出影響的模型：

TFPit＝β0＋β1ln IPRit*ln RDdit＋β2ln IPRit*ln Techspilloverit＋β3Xit＋μi＋εt＋uit

其中，i為地區(qū)，t為年份，TFPit為各省的全要素勞動(dòng)生產(chǎn)率，IPRit表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，RDdit為國內(nèi)各省的研發(fā)資本存量，Techspilloverit表示通過出口、進(jìn)口、外商直接投資（FDI）以及對(duì)外直接投資（OFDI）獲得的知識(shí)溢出，為了剔除異方差的影響，對(duì)國內(nèi)研發(fā)和不同途徑的技術(shù)溢出均取對(duì)數(shù)。Xit為一系列控制變量，表示除了國內(nèi)自主創(chuàng)新和技術(shù)溢出之外其他可能影響經(jīng)濟(jì)增長的因素，μi為地區(qū)固定效應(yīng)，εt為時(shí)間固定效應(yīng)，uit為誤差項(xiàng)。

2.變量的選取及說明

由于中國各省2003年之前OFDI流量較小，基于數(shù)據(jù)的可得性，本文選取的樣本為2003～2011年全國30個(gè)省、自治區(qū)和直轄市的數(shù)據(jù)，西藏的數(shù)據(jù)由于太少予以剔除。文中用到的數(shù)據(jù)均來自中國各省各年度的統(tǒng)計(jì)年鑒和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國金融年鑒》，《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國對(duì)外投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》和OECD的官方網(wǎng)站。

（1）中國經(jīng)濟(jì)增長

區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長用全要素生產(chǎn)率（TFP）來測度，目前TFP的測度主要有參數(shù)化方法和非參數(shù)方法，參數(shù)化方法需要設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，并進(jìn)行相關(guān)假設(shè)；遺漏變量、生產(chǎn)函數(shù)的誤設(shè)、選擇性偏差的存在都會(huì)使生產(chǎn)函數(shù)的測度存在誤差；且參數(shù)化方法只能局限于考察生產(chǎn)函數(shù)中的靜態(tài)效率問題，無法考察效率的動(dòng)態(tài)變化。非參數(shù)分析方法中的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）有效地克服了這一不足，本文采用基于產(chǎn)出的DEA方法測算出馬姆奎斯特（Malmquist）生產(chǎn)率指數(shù)，來評(píng)測中國各省市全要素生產(chǎn)率的變化（見表2），從區(qū)域橫向比較來看，東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長效率為2.1%，中部地區(qū)和西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長效率為負(fù)，其負(fù)向增長率分別為4.2%和3.8%。

表2　2003～2011年各省（市）馬姆奎斯特指數(shù)的均值

（3）各省獲得的國外Techspilloverit溢出存量

由于知識(shí)溢出主要是通過出口、進(jìn)口、外商直接投資以及對(duì)外直接投資來獲得，本文參照L－P方法，［14］先計(jì)算出中國通過這四種途徑獲得的知識(shí)溢出，然后以各省出口貿(mào)易、進(jìn)口貿(mào)易、外商直接投資和對(duì)外投資總額在全國所占比重作為權(quán)重來衡量各省不同途徑下獲得的知識(shí)外溢。以出口獲得的知識(shí)溢出為例，具體計(jì)算公式為其中Exit為各省t年的出口額為全國t年的出口總額，XPjt為我國t年對(duì)j國的出口額，Yit和Sjt分別為j國t年的GDP總額和研發(fā)資本存量。

（4）其它主要的控制變量

為了控制除知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、研發(fā)活動(dòng)技術(shù)溢出之外其他可能影響經(jīng)濟(jì)增長的因素的影響，本文還選取了一些傳統(tǒng)文獻(xiàn)在處理這些關(guān)系時(shí)常用的變量。主要包括：人力資本（lnh）采用勞動(dòng)力平均受教育年限來計(jì)算并取對(duì)數(shù)；基礎(chǔ)設(shè)施（infrastructure）用每百萬平方公里人均擁有的公路里程總數(shù)表示；金融發(fā)展水平（deposit）以金融體系（包括了銀行機(jī)構(gòu)和非銀行機(jī)構(gòu)）的存款占GDP的比重來代表。

四、實(shí)證檢驗(yàn)與分析

回歸結(jié)果（見表3）表明，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響了技術(shù)溢出效應(yīng)，進(jìn)而對(duì)各區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長效率產(chǎn)生重要的影響，下面就對(duì)各種渠道的效應(yīng)進(jìn)行分析：

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國內(nèi)自主創(chuàng)新效應(yīng)。無論從全國整體還是從中國各個(gè)區(qū)域來看，自主創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的效率顯著為正。從國內(nèi)R＆D投入的絕對(duì)數(shù)量看，對(duì)東部地區(qū)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率最大，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最小?？紤]知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)因素，對(duì)東部地區(qū)R＆D投入的影響顯著為正；對(duì)西部地區(qū)的影響顯著為負(fù)。這是由于中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異所致，我國東部地區(qū)依據(jù)區(qū)位和政策優(yōu)勢，承接發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)，資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)獲得了較快的發(fā)展，這些產(chǎn)業(yè)在東部地區(qū)形成了集聚效應(yīng)，帶動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的提高，使模仿難度與成本增加，抑制了“搭便車”行為，有力促進(jìn)了當(dāng)?shù)刈灾鲃?chuàng)新。中西部地區(qū)主要依賴勞動(dòng)力和資源優(yōu)勢來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)品的創(chuàng)新主要建立在模仿基礎(chǔ)上，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，限制了當(dāng)?shù)氐哪７滦袨?，不利于?dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的出口溢出效應(yīng)。出口是拉動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)增長的主要馬車，在現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度下，東部和中部獲得的出口溢出效應(yīng)顯著。這些地區(qū)的企業(yè)積極出口產(chǎn)品到發(fā)達(dá)國家，在與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的市場競爭中，提高了產(chǎn)品的技術(shù)含量，獲得了學(xué)習(xí)效應(yīng)和競爭效應(yīng)；出口企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)的前向和后向的關(guān)聯(lián)，又帶來了外部規(guī)模效應(yīng)，國內(nèi)市場競爭力加強(qiáng)，促使這些地區(qū)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，特別是東部地區(qū)出口產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)與發(fā)達(dá)國家極為相似，國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大，促使其出口更多高技術(shù)制成品到技術(shù)復(fù)雜度高的國家或地區(qū)，從參與全球化中獲得更多的貿(mào)易溢出效應(yīng)，大大提升了東部地區(qū)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。西部地區(qū)主要以初級(jí)產(chǎn)品和部分工業(yè)品為主，其技術(shù)水平和發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平差距較大，因此從出口貿(mào)易中獲得的溢出效應(yīng)較小，出口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響不大。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的進(jìn)口溢出效應(yīng)。實(shí)證分析表明，進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)顯著，中國國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的提高，降低了發(fā)達(dá)國家技術(shù)保護(hù)成本，抑制了當(dāng)?shù)氐哪７?，發(fā)達(dá)國家愿意出口更多高技術(shù)資本品和中間產(chǎn)品給中國，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來了市場擴(kuò)張效應(yīng)。從區(qū)域來看，東西部進(jìn)口貿(mào)易的溢出效應(yīng)顯著，而中部的知識(shí)溢出效應(yīng)雖然為正，但卻不顯著，可能的原因在于中部地區(qū)的幾個(gè)省基于原有的資源優(yōu)勢發(fā)展經(jīng)濟(jì)，但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨“資源詛咒”，目前正進(jìn)行資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，其進(jìn)口的產(chǎn)品與其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相關(guān)，進(jìn)口高技術(shù)產(chǎn)品相對(duì)較少。而西部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，中間產(chǎn)品的進(jìn)口比重提升，一些非物化的知識(shí)如各種觀念在此區(qū)域間擴(kuò)散，帶來了空間上二次溢出，促進(jìn)了當(dāng)?shù)丶夹g(shù)效率的變化和技術(shù)進(jìn)步，二者一起促進(jìn)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長效率。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的外商直接投資效應(yīng)。中國知識(shí)保護(hù)力度的加強(qiáng)，增強(qiáng)了發(fā)達(dá)國家跨國公司的壟斷力量，出于壟斷利潤的保有，其會(huì)減少對(duì)外投資設(shè)廠的行為，轉(zhuǎn)而采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可方式來進(jìn)行對(duì)外投資，外商直接投資的流入量減少，這與馬斯庫森（1997）的結(jié)論一致。西部地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在各個(gè)區(qū)域中最弱，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)FDI負(fù)向作用最明顯，且在5%的水平上顯著。而東部地區(qū)企業(yè)致力于對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量的創(chuàng)新，對(duì)產(chǎn)品品種或種類的創(chuàng)新較少，盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度最強(qiáng)，但FDI的流入量近年來也呈現(xiàn)減少趨勢，特別是受到全球金融危機(jī)和世界經(jīng)濟(jì)低迷的影響，東部地區(qū)勞動(dòng)力成本攀升，形成了大量港資企業(yè)、韓資企業(yè)撤離中國東部地區(qū)。據(jù)商務(wù)部資料顯示，2008年在華設(shè)立的外資企業(yè)僅有291家，同比下降了13.4%。隨著中國產(chǎn)業(yè)重心由東向中西的轉(zhuǎn)移，外資企業(yè)在中國也完成了自身的產(chǎn)業(yè)重組與分工，將研發(fā)中心設(shè)在經(jīng)濟(jì)和交通便利的東部地區(qū)，而將生產(chǎn)地轉(zhuǎn)移到了中部地區(qū)。

5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)外直接投資效應(yīng)。中國企業(yè)積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)議《2013年世界投資報(bào)告》統(tǒng)計(jì)顯示，2011年我國對(duì)外直接投資流量名列全球第三位，發(fā)展中國家首位，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一制度因素，促進(jìn)了東中部獲得顯著正的知識(shí)溢出效應(yīng)，但卻不利于西部地區(qū)對(duì)外直接投資，從全國整體看，知識(shí)溢出效應(yīng)不明顯。這是因?yàn)楦鼜?qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，保護(hù)了東、中部地區(qū)企業(yè)的權(quán)益，激勵(lì)了其創(chuàng)新，這種保障強(qiáng)化了企業(yè)的所有權(quán)和內(nèi)部化優(yōu)勢，降低了交易的費(fèi)用，激發(fā)企業(yè)進(jìn)行海外投資設(shè)廠，這種逆向的FDI給企業(yè)帶來了溢出效應(yīng)，促進(jìn)了這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。東部地區(qū)與西部地區(qū)相比，更傾向于投資高技術(shù)的行業(yè)，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)其影響更為顯著。廣大的西部地區(qū)主要從事容易被模仿的行業(yè)如食品加工、紡織等，本國知識(shí)保護(hù)力度的加強(qiáng)對(duì)其影響不大，所以這些地區(qū)，如貴州、青海等對(duì)外投資額在全國占比不足1%，獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)較小。

表3　變截距模型估計(jì)結(jié)果

五、結(jié)論及建議

1.在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)下實(shí)現(xiàn)區(qū)域自主創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度貫穿于自主創(chuàng)新的整個(gè)價(jià)值鏈，為自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。中國的自主創(chuàng)新不是“閉門造車”式的創(chuàng)新，它不排斥開放與集成，將引進(jìn)的技術(shù)消化、吸收再創(chuàng)新業(yè)也是自主創(chuàng)新的組成部分。國家對(duì)研發(fā)投入較高的行業(yè)和企業(yè)進(jìn)行一定的研發(fā)補(bǔ)貼與產(chǎn)品補(bǔ)貼，有助于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)調(diào)整與均衡發(fā)展。

2.安排適宜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)的促進(jìn)作用，可以彌補(bǔ)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)勞動(dòng)力和資本投入的擠出效應(yīng)，有利于我國由模仿型向創(chuàng)新型的增長方式轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)具有明顯的地域性和階段性，我國目前各區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還未達(dá)到最優(yōu)的臨界值，我們應(yīng)按照各區(qū)域發(fā)展的實(shí)際，合理靈活地推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法與執(zhí)法、并實(shí)現(xiàn)其與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)。

3.在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)下有效地利用國際技術(shù)溢出，實(shí)現(xiàn)溢出效應(yīng)最大化。充分利用好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在吸引外商直接投資與促進(jìn)技術(shù)效率進(jìn)步方面的積極作用，并進(jìn)一步優(yōu)化外商直接投資的區(qū)域、行業(yè)。繼續(xù)擴(kuò)大出口規(guī)模，完善出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，在形成區(qū)域比較優(yōu)勢和專業(yè)化分工的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提升整體出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度；同時(shí)鼓勵(lì)進(jìn)口貿(mào)易，增加技術(shù)密集型設(shè)備、中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的進(jìn)口，在相互學(xué)習(xí)與模仿的過程中增強(qiáng)本國的技術(shù)創(chuàng)新能力，提升本國技術(shù)進(jìn)步的速度，實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口貿(mào)易的平衡。中國對(duì)外直接投資目前主要以出口引致為主，應(yīng)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易與對(duì)外投資選擇的多元化，并引導(dǎo)資金投向市場潛力大的國家、地區(qū)和行業(yè)。

注釋

①根據(jù)我國進(jìn)出口貿(mào)易和外商直接投資及對(duì)外投資的主要來源國，結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性，本文選取了澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、加拿大、丹麥、芬蘭、法國、德國、匈牙利、愛爾蘭、意大利、日本、韓國、荷蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、西班牙、瑞典、墨西哥、英國、美國、新加坡共計(jì)23個(gè)國家。

②2003年國家根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)水平和區(qū)域的分布，對(duì)東、中、西部進(jìn)行了劃分。具體東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、西藏。

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責(zé)任編輯：鄭洪昌

作者簡介：張?jiān)存拢?978－），女，山西太谷人，山西農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院講師，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國際工商管理學(xué)院博士研究生，主要從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國際技術(shù)貿(mào)易研究；蘭宜生（1957－），男，山西原平人，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國際工商管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要從事國際貿(mào)易與電子商務(wù)研究。

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71173196）；山西省社科聯(lián)重點(diǎn)項(xiàng)目（SSKLZDKT2013071）；山西省高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（PSSR）；山西農(nóng)業(yè)大學(xué)哲學(xué)社會(huì)課題（2013228）

收稿日期：2014－03－10

中圖分類號(hào)：F124.1；F752.67

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005－2674（2014）07－026－06