張二震

（南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，南京210093）

中國(guó)外貿(mào)轉(zhuǎn)型：加工貿(mào)易、“微笑曲線”及產(chǎn)業(yè)選擇

張二震

（南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，南京210093）

摘要：隨著國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的深刻變化，近兩年來(lái)我國(guó)外貿(mào)增速明顯下降，外貿(mào)發(fā)展亟需轉(zhuǎn)型，已經(jīng)成為共識(shí)。但在向什么方向轉(zhuǎn)型、如何轉(zhuǎn)型問(wèn)題上，無(wú)論是理論界還是實(shí)際部門，認(rèn)識(shí)上并不一致。一些頗具代表性的觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展，就是要逐步降低加工貿(mào)易比重，提高一般貿(mào)易比重；要沿著“微笑曲線”從低端向產(chǎn)業(yè)鏈高端全面升級(jí)；要從依托勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際分工和貿(mào)易，向依托包括戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的高科技產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際分工和貿(mào)易轉(zhuǎn)變。從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展思路來(lái)看，這些看法無(wú)疑是有道理的，但中國(guó)外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展不能“急于求成”，需注意以下幾點(diǎn)：一是從貿(mào)易方式來(lái)看，絕不是“薄”加工貿(mào)易而“厚”一般貿(mào)易；二是從價(jià)值鏈升級(jí)角度來(lái)看，也不是簡(jiǎn)單放棄“低端”而向所謂“微笑曲線”兩側(cè)高端全面升級(jí)；三是從產(chǎn)業(yè)角度來(lái)看，更不是放棄低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向高端產(chǎn)業(yè)的“轉(zhuǎn)產(chǎn)”。中國(guó)外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展，需要耐心和毅力，必須從實(shí)際出發(fā)，一步一個(gè)腳印地扎實(shí)推進(jìn)。

關(guān)鍵詞：中國(guó)外貿(mào)；轉(zhuǎn)型發(fā)展；加工貿(mào)易；微笑曲線；綜合競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

伴隨人口紅利、土地紅利和環(huán)境紅利等傳統(tǒng)低成本優(yōu)勢(shì)逐步喪失，以及面臨外需減弱、貿(mào)易保護(hù)主義升溫、經(jīng)貿(mào)摩擦頻發(fā)等外部環(huán)境變化，中國(guó)外貿(mào)發(fā)展亟待轉(zhuǎn)型已成共識(shí)。但在向什么方向轉(zhuǎn)型、如何轉(zhuǎn)型問(wèn)題上，無(wú)論是理論界還是實(shí)際部門，認(rèn)識(shí)上并不一致。一些頗具代表性的觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展，就是要逐步降低加工貿(mào)易比重，提高一般貿(mào)易比重；要沿著“微笑曲線”從低端向產(chǎn)業(yè)鏈高端全面升級(jí)；要從依托勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際分工和貿(mào)易，向依托包括戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的高科技產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際分工和貿(mào)易轉(zhuǎn)變；等等。從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展思路來(lái)看，這些看法無(wú)疑是有道理的，但從短期看，外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)不能脫離全球分工演進(jìn)的一般規(guī)律和中國(guó)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)國(guó)情。流行的思路有“急于求成”之嫌，不利于我國(guó)外貿(mào)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，也不利于外貿(mào)發(fā)展的轉(zhuǎn)型升級(jí)。本文擬就三個(gè)問(wèn)題作一粗淺探討。

一、全球價(jià)值鏈分工的視角：加工貿(mào)易性質(zhì)再認(rèn)識(shí)

學(xué)術(shù)界不少觀點(diǎn)認(rèn)為，由于中國(guó)的加工貿(mào)易具有“兩頭在外”的典型特征，又處于加工貿(mào)易鏈條低端，這不僅決定了加工貿(mào)易獲益甚少，只能賺取一點(diǎn)可憐的“打工費(fèi)”，而且也帶不來(lái)先進(jìn)技術(shù)，更帶不來(lái)自主創(chuàng)新。與加工貿(mào)易相比，一般貿(mào)易通常被認(rèn)為更具增值能力、具有更長(zhǎng)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈條，更能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力。因此，降低加工貿(mào)易并提升一般貿(mào)易比重，被認(rèn)為是中國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要指標(biāo)。甚至有觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)外貿(mào)發(fā)展對(duì)加工貿(mào)易所形成的“依賴性”，制約了中國(guó)外貿(mào)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。［1］這些看法有一定的片面性。

*本文標(biāo)題為編輯部改定標(biāo)題，原標(biāo)題為《中國(guó)外貿(mào)轉(zhuǎn)型三題型》。

定稿日期：2014－05－05

首先，從國(guó)際分工發(fā)展新趨勢(shì)看，一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的界限已經(jīng)模糊。一般認(rèn)為，所謂一般貿(mào)易，主要是指單邊輸入或輸出關(guān)境的一種貿(mào)易方式，其交易標(biāo)的物通常是企業(yè)單邊售定的正常進(jìn)出口貨物；而所謂加工貿(mào)易，主要是指以保稅的方式從境外進(jìn)口全部或部分原輔材料、元器件、零部件或包裝物，在境內(nèi)加工或裝配后再出口產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?？梢?jiàn)，一般貿(mào)易與加工貿(mào)易的差別源于海關(guān)監(jiān)管方式。從這個(gè)角度看，二者確實(shí)存在很大區(qū)別。但是，在全球價(jià)值鏈已經(jīng)成為全球分工主導(dǎo)形式的大背景下，對(duì)外貿(mào)易的本質(zhì)已經(jīng)演化為各國(guó)（企業(yè)）參與全球生產(chǎn)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的外在表現(xiàn)。所謂的一般貿(mào)易，其實(shí)也直接或間接地內(nèi)含大量進(jìn)口中間投入品，從事的也是全球生產(chǎn)鏈的一個(gè)環(huán)節(jié)，因而本質(zhì)上也屬于“加工貿(mào)易”，或者說(shuō)廣義上也是一種加工貿(mào)易。換言之，加工貿(mào)易和一般貿(mào)易雖然仍存在海關(guān)統(tǒng)計(jì)意義上的區(qū)別，但從全球價(jià)值鏈分工的視角看，二者在經(jīng)濟(jì)上的界限就不那么清楚了。在產(chǎn)品內(nèi)分工的情況下，跨國(guó)公司在全球范圍進(jìn)行生產(chǎn)布局，利用各國(guó)的要素優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，把很多生產(chǎn)環(huán)節(jié)和零部件都外包了，或者通過(guò)對(duì)外投資由自己的子公司來(lái)生產(chǎn)，從而形成了比例越來(lái)越高的中間產(chǎn)品貿(mào)易。從經(jīng)濟(jì)學(xué)含義看，由垂直專業(yè)化分工導(dǎo)致的中間產(chǎn)品貿(mào)易本質(zhì)上屬于“加工貿(mào)易”。也就是說(shuō)，在貿(mào)易投資一體化的情況下，在全球價(jià)值鏈分工深入發(fā)展的情況下，一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的劃分已經(jīng)不再重要。國(guó)際分工體系的巨大變化，已經(jīng)影響到國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。基于海關(guān)監(jiān)管的邊境措施的重要性大大下降，貿(mào)易、投資便利化已經(jīng)成為各國(guó)共識(shí)，競(jìng)爭(zhēng)政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資政策等邊境內(nèi)措施成為關(guān)注焦點(diǎn)。國(guó)際貿(mào)易和投資新規(guī)則正在形成，以適應(yīng)全球價(jià)值鏈分工的發(fā)展。

其次，從參與國(guó)際分工國(guó)民福利看，很難得出一般貿(mào)易比加工貿(mào)易獲益能力強(qiáng)的結(jié)論。一般貿(mào)易可能內(nèi)涵了更多國(guó)內(nèi)價(jià)值增值環(huán)節(jié)和階段，而加工貿(mào)易內(nèi)涵的國(guó)內(nèi)價(jià)值增值環(huán)節(jié)和階段則相對(duì)較少。也正是基于上述差別，表現(xiàn)出了一般貿(mào)易的出口品較之于加工貿(mào)易出口品通常具有更高的國(guó)內(nèi)價(jià)值增值率。但如果據(jù)此得出一般貿(mào)易獲益能力更強(qiáng)的結(jié)論，就不免有失偏頗。聯(lián)合國(guó)基于貿(mào)易附加值視角對(duì)全球價(jià)值鏈進(jìn)行的一項(xiàng)研究表明，包括發(fā)達(dá)國(guó)家在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)體，其出口產(chǎn)品中內(nèi)含的國(guó)外進(jìn)口中間品比重越來(lái)越高，而國(guó)內(nèi)價(jià)值增值所占比重則日趨下降。［2］這種變化趨勢(shì)實(shí)際上正是說(shuō)明了全球分工的不斷細(xì)化、產(chǎn)品價(jià)值鏈在全球的進(jìn)一步延長(zhǎng)、以及各國(guó)（地區(qū)）更加專注于更具核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的特定環(huán)節(jié)和階段的結(jié)果和表現(xiàn)。在全球價(jià)值鏈分工模式下，出口國(guó)內(nèi)附加值增值率固然重要，但不應(yīng)簡(jiǎn)單等同于參與國(guó)際分工的獲益能力。事實(shí)上，在新的國(guó)際分工形式下，我們更應(yīng)該注重的是融入全球價(jià)值鏈的能力，掌控全球價(jià)值鏈的能力，所專注的某個(gè)或某些特定環(huán)節(jié)和階段是否擁有持續(xù)的盈利能力。［3］應(yīng)當(dāng)注意的是，加工貿(mào)易也不一定就意味著國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈短，因?yàn)榧庸べQ(mào)易也可以通過(guò)不斷轉(zhuǎn)型升級(jí)而延展國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈?？傮w來(lái)看，目前加工貿(mào)易的國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈較短，但這并非是加工貿(mào)易本身的問(wèn)題，而只能說(shuō)明我們?cè)诩庸べQ(mào)易延長(zhǎng)國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈方面做得還不夠，同時(shí)也意味著發(fā)展加工貿(mào)易有著巨大的發(fā)展和升級(jí)空間。

再次，從技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力的角度來(lái)看，一般貿(mào)易與加工貿(mào)易也不存在孰優(yōu)孰劣的問(wèn)題。因?yàn)闊o(wú)論是加工貿(mào)易還是一般貿(mào)易，作為一種貿(mào)易方式，其本身與技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新并不存在內(nèi)在的邏輯關(guān)系，因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新是企業(yè)的事，與一般貿(mào)易一樣，發(fā)展加工貿(mào)易也可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力。正如王子先的研究所指出的那樣，一般貿(mào)易并非一定伴隨著技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新，而加工貿(mào)易在技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新方面也并不存在必定不如一般貿(mào)易的范例。［4］實(shí)際上，加工貿(mào)易作為融入全球價(jià)值鏈分工的典型表現(xiàn)和重要形式，對(duì)于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體來(lái)說(shuō)，不僅能夠在密切與發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的關(guān)系中通過(guò)模仿等獲取一般的外溢效應(yīng)，還通常會(huì)因?yàn)榈玫娇鐕?guó)公司的指導(dǎo)、幫助而獲取主動(dòng)的外溢效應(yīng)，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。［5］從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，在全球價(jià)值鏈分工模式下，通過(guò)發(fā)展加工貿(mào)易而承接來(lái)自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體“外包”的末端加工裝配環(huán)節(jié)起步，循著一種逆向工業(yè)化的發(fā)展路徑，即由末端起步逐漸向中上游攀升，從而最終實(shí)現(xiàn)整體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和升級(jí)的范例并不鮮見(jiàn)，亞洲“四小龍”的實(shí)踐就是明證。而在中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的東南沿海地區(qū)，一批加工貿(mào)易企業(yè)通過(guò)引進(jìn)、模仿、消化、吸收國(guó)外先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)甚至進(jìn)行二次創(chuàng)新，從而逐步提升了自身研發(fā)力量甚至培育了自有品牌，實(shí)現(xiàn)了從簡(jiǎn)單的貼牌加工，向委托設(shè)計(jì)生產(chǎn)乃至自有品牌營(yíng)銷轉(zhuǎn)變的成功案例也比比皆是。

總之，在全球價(jià)值鏈分工模式下，全球貿(mào)易尤其是制成品貿(mào)易大多屬于加工貿(mào)易，因此，通過(guò)發(fā)展加工貿(mào)易而融入全球價(jià)值鏈以獲取發(fā)展的機(jī)會(huì)和利益，不僅是順應(yīng)全球分工演進(jìn)趨勢(shì)的需要，也是發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)實(shí)選擇。因此，中國(guó)外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵并不在于要不要發(fā)展加工貿(mào)易，而在于如何發(fā)展，或者說(shuō)如何促進(jìn)加工貿(mào)易本身的轉(zhuǎn)型升級(jí)。把降低加工貿(mào)易的比重，提升一般貿(mào)易的比重作為外貿(mào)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向，是值得商榷的。

二、“微笑曲線”再討論：“低端”還是“高端”

自20世紀(jì)90年代“微笑曲線”理論誕生以來(lái)，往往被作為“經(jīng)典”引證，用來(lái)說(shuō)明企業(yè)在融入國(guó)際分工體系的地位。［6］由于企業(yè)處于專業(yè)化生產(chǎn)的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從而在獲益能力方面存在著巨大差異：位于微笑曲線低端的加工、組裝和制造等環(huán)節(jié)屬于獲利低位，而在“微笑曲線”兩端的研發(fā)、技術(shù)、專利、網(wǎng)絡(luò)、營(yíng)銷、品牌、服務(wù)等環(huán)節(jié)屬于獲利高位。因此，按照“微笑曲線”的理論闡釋，由于中國(guó)融入全球價(jià)值鏈分工體系而發(fā)展的對(duì)外貿(mào)易，所依托的正是加工、組裝和簡(jiǎn)單制造等獲利低位環(huán)節(jié)和階段，即便能夠獲取一定的分工和貿(mào)易利益，所能帶來(lái)的國(guó)民福利水平提升也是最為有限的。這正是理論和實(shí)際工作部門所詬病的“中國(guó)對(duì)外貿(mào)易只賺數(shù)字不賺錢”的原因。因此，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，中國(guó)外貿(mào)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向，就是沿著所謂“微笑曲線”向兩端，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的全面攀升。［7］［8］應(yīng)該說(shuō)，“微笑曲線”有一定的說(shuō)服力，對(duì)中國(guó)外貿(mào)發(fā)展也不乏參考價(jià)值。但向微笑曲線兩端攀升，能否成為中國(guó)外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展的方向和政策思路，仍需作進(jìn)一步分析。

運(yùn)用“微笑曲線”理論來(lái)分析中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展實(shí)際時(shí)，有兩點(diǎn)必須注意：一是基于企業(yè)層面所提出的“微笑曲線”理論，是否能夠簡(jiǎn)單地等同于國(guó)家宏觀層面的參與國(guó)際分工和貿(mào)易理論；二是“微笑曲線”理論所描述的向高端攀升盡管很是理想，但我們是否已經(jīng)具備了價(jià)值鏈攀升的基本條件。就第一個(gè)問(wèn)題而言，我們知道，“微笑曲線”理論的提出，實(shí)質(zhì)上是企業(yè)發(fā)展的一種策略方向，屬于微觀層面的東西。具體而言，在附加值增值觀念的引導(dǎo)下，企業(yè)只有將附加值更高的生產(chǎn)區(qū)段和環(huán)節(jié)作為目標(biāo)定位，并不斷向其攀升和轉(zhuǎn)移，才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展與永續(xù)經(jīng)營(yíng)。從這一意義上來(lái)說(shuō)，“微笑曲線”理論本質(zhì)上還是一種廠商（企業(yè)）理論，而并非是分工和貿(mào)易理論。因此，難以將企業(yè)這一策略性問(wèn)題，簡(jiǎn)單地用于指導(dǎo)一國(guó)（地區(qū)）對(duì)外貿(mào)易發(fā)展實(shí)踐。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，一方面，沿著“微笑曲線”向兩端攀升追求更高的附加值，更多地應(yīng)該是企業(yè)的自發(fā)自主行為，或者說(shuō)是在公平有效的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的市場(chǎng)規(guī)律使然；另一方面，雖然“微笑曲線”高端具有更高的獲益能力，但由于投入的要素總量尤其是勞動(dòng)要素總量相對(duì)較少，因此，生產(chǎn)過(guò)程中所有要素收益的累計(jì)總量不一定就最高；而“微笑曲線”低端雖然獲益能力相對(duì)較低，但由于投入的要素總量尤其是勞動(dòng)要素總量規(guī)模相對(duì)較大，因此，生產(chǎn)過(guò)程中所有要素收益的累計(jì)總量不一定就低，況且低端生產(chǎn)能夠極大地拉動(dòng)低技能勞動(dòng)者的就業(yè)。實(shí)際上，“中國(guó)對(duì)外貿(mào)易只賺數(shù)字不賺錢”的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，雖有一定道理，但主要還是側(cè)重于從資本要素收益角度的解讀，如果從所有要素收益總量來(lái)看，中國(guó)出口國(guó)內(nèi)附加值增值率雖然不高，但龐大的出口規(guī)模所內(nèi)涵的附加值總量（也即所有的要素收益）顯然是巨大可觀的。因此，中國(guó)外貿(mào)雖以低端嵌入方式融入全球價(jià)值鏈分工體系，但因此獲得了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、就業(yè)增加以及城市化進(jìn)程加快的巨大利益，那就是經(jīng)濟(jì)的、有效率的。

我們?cè)俜治鲆幌轮袊?guó)是否具備了全面攀升全球價(jià)值鏈高端的基本條件。應(yīng)該說(shuō)，沿著“微笑曲線”攀升，并非一朝一夕之功，需要的是一步一步腳踏實(shí)地的遠(yuǎn)行，需要培育高端要素。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，目前中國(guó)在高端要素，尤其是創(chuàng)新型高端要素供給方面仍然存在較大差距。目前我國(guó)大量關(guān)鍵和核心技術(shù)依然嚴(yán)重依賴進(jìn)口，高端技術(shù)人才還嚴(yán)重不足。從國(guó)家層面來(lái)看，企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境也還有待進(jìn)一步完善，技術(shù)和創(chuàng)新要素還有待向企業(yè)集聚，技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新投入還有待進(jìn)一步的加大。［9］因此，總體而言，目前中國(guó)本土企業(yè)和產(chǎn)業(yè)全面沿著“微笑曲線”而向兩側(cè)高端攀升，還不切合實(shí)際?？紤]到中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)制度性分割以及勞動(dòng)力素質(zhì)級(jí)差所形成的特有二元結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)還難以消除，大量的勞動(dòng)力還難以與其他高端要素進(jìn)行匹配而進(jìn)入中高端行業(yè)。應(yīng)該指出的是，即便是在所謂“微笑曲線”低端，只要能夠做實(shí)做專，同樣也能成為價(jià)值鏈中具有極強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

總之，中國(guó)外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展的目標(biāo)，不僅需要考慮到企業(yè)攫取高端附加值進(jìn)而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的需要，同時(shí)還要兼顧到廣大低技能勞動(dòng)者充分就業(yè)的需要，不僅需要考慮單一要素的收益狀況，還應(yīng)該兼顧到所用要素的總量收益狀況。近年來(lái)出現(xiàn)的所謂“民工荒”和“招工難”問(wèn)題，本質(zhì)上是結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，因?yàn)榕c此同時(shí)還存在大量的“就業(yè)難”問(wèn)題。當(dāng)然，一部分企業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的攀升，不僅應(yīng)該而且有條件。事實(shí)上，很多企業(yè)因此提升了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。但是，總體上看，在現(xiàn)階段，把向“微笑曲線”兩端攀升作為現(xiàn)階段外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展的方向，條件還不具備。

三、外貿(mào)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)選擇：傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)還是新興產(chǎn)業(yè)

貿(mào)易是流，產(chǎn)業(yè)是源，貿(mào)易的轉(zhuǎn)型發(fā)展本質(zhì)上依賴于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，也正是基于這一點(diǎn)，學(xué)術(shù)界和理論界不少同志認(rèn)為，中國(guó)外貿(mào)在面臨要素成本上升等諸多因素約束下，必須改變長(zhǎng)期以來(lái)依賴勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式，進(jìn)而將產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向資金技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)乃至戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。如果說(shuō)，基于企業(yè)版“微笑曲線”的觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展，就是要努力擺脫低端陷阱，不斷向價(jià)值鏈高端攀升，那么，產(chǎn)業(yè)版的外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展觀點(diǎn)則涉及到中國(guó)未來(lái)外貿(mào)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)選擇。這就涉及到一個(gè)重要的基本判斷：就目前中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展在全球產(chǎn)業(yè)分工格局中的地位及其現(xiàn)實(shí)階段而言，是否應(yīng)該放棄所謂低端的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)而發(fā)展所謂資金技術(shù)密集型乃至戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等高端產(chǎn)業(yè)，或者說(shuō)，中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是否已經(jīng)到了全面向高端產(chǎn)業(yè)升級(jí)的臨界點(diǎn)？勞動(dòng)密集型等低端產(chǎn)業(yè)，是否不再是我國(guó)外貿(mào)發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)？資金技術(shù)密集型等產(chǎn)業(yè)乃至戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是否已經(jīng)成為我國(guó)現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要方向？我國(guó)外貿(mào)的競(jìng)爭(zhēng)力是否要寄希望于高端產(chǎn)業(yè)？

部分學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)出口產(chǎn)業(yè)已經(jīng)到了全面向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)升級(jí)的臨界點(diǎn)，因?yàn)樵S多實(shí)證研究已經(jīng)表明，中國(guó)出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)或者說(shuō)出口商品的技術(shù)含量，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了同等發(fā)展水平的其它發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體出口商品技術(shù)含量水平，甚至與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體趨同。［10］［11］基于這種實(shí)證研究結(jié)果就據(jù)此得出中國(guó)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具備高級(jí)化發(fā)展的基本條件的觀點(diǎn)，有意或無(wú)意地忽略了一個(gè)重要因素，那就是全球價(jià)值鏈分工對(duì)中國(guó)出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響，更確切地說(shuō)，價(jià)值鏈分工條件下的中國(guó)外貿(mào)，會(huì)造成中國(guó)出口產(chǎn)業(yè)的“虛高”的假象。正如Theodore H.Moran研究所指出的，包括中國(guó)在內(nèi)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體出口的高技術(shù)密集型產(chǎn)品，貌似由發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體所生產(chǎn)，但實(shí)質(zhì)上是由發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體所生產(chǎn)，因?yàn)槌隹诋a(chǎn)品中所內(nèi)含的最為核心的技術(shù)環(huán)節(jié)和階段，包括核心零部件等，依然依賴于從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口。［12］總體來(lái)看，中國(guó)出口產(chǎn)業(yè)發(fā)展尚未取得足夠優(yōu)勢(shì)，在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工體系中仍然處于中低端。因此，中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要想實(shí)現(xiàn)全面升級(jí)，即放棄所謂低端產(chǎn)業(yè)而全面向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，尚不具備現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，作為未來(lái)產(chǎn)業(yè)的可能發(fā)展方向，其重要特點(diǎn)之一就是技術(shù)路線的不確定性和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的不成熟性，即便是在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，大多數(shù)核心產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)尚且不成熟。近年來(lái)中國(guó)在包括戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面可謂“苦心努力”，但收效甚微，可能就是很好的證明。因此，如果不考慮到中國(guó)發(fā)展現(xiàn)實(shí)階段及其要素稟賦狀況，而貿(mào)然放棄現(xiàn)階段仍具備相當(dāng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的所謂低端產(chǎn)業(yè)，傾力發(fā)展包括戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的高端產(chǎn)業(yè)，其結(jié)果可能會(huì)造成產(chǎn)業(yè)漸進(jìn)升級(jí)過(guò)程的“斷檔”，傷及中國(guó)經(jīng)濟(jì)和外貿(mào)的發(fā)展。

更為重要的是，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)或者說(shuō)高端產(chǎn)業(yè)未必就是高附加值產(chǎn)業(yè)，而低技術(shù)或者說(shuō)低端產(chǎn)業(yè)也未必就是低附加值產(chǎn)業(yè)，因?yàn)楦呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)中其實(shí)也有低端鏈條，而低技術(shù)產(chǎn)業(yè)中同樣也存在著高端環(huán)節(jié)。例如，就中國(guó)目前比較優(yōu)勢(shì)較為突出也是具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的服裝產(chǎn)業(yè)而言，其中最為核心的也是獲利能力最強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)仍掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中，包括面料技術(shù)、印染技術(shù)以及紡織機(jī)械等，都是所謂低端產(chǎn)業(yè)中的高端部分。換言之，中國(guó)服裝產(chǎn)業(yè)還處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的低位，大多數(shù)本土企業(yè)還沒(méi)有切入主流的全球產(chǎn)業(yè)鏈，因此在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈上逐步升級(jí)到高端環(huán)節(jié)，比盲目投入創(chuàng)新自有品牌更重要。從這一角度來(lái)看，中國(guó)的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)或者說(shuō)所謂的低端產(chǎn)業(yè)，實(shí)際上仍然存在著巨大升級(jí)空間，這就是低端產(chǎn)業(yè)的發(fā)展精致化和高端化。中國(guó)社科院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所最近完成的一個(gè)關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)力的研究項(xiàng)目，選取制造業(yè)中的代表性產(chǎn)品進(jìn)行國(guó)際比較，以明晰中國(guó)各類產(chǎn)品尤其是在整體層面上具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比到底還有多大的差距。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國(guó)最好的產(chǎn)品、最具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品里面，不僅很多核心的零部件都依賴進(jìn)口，而且即便是在最簡(jiǎn)單的制造環(huán)節(jié)和階段，在精致化和品質(zhì)水平方面，與發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是工業(yè)強(qiáng)國(guó)仍然存在較大差距。［13］由此可見(jiàn)，中國(guó)外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展，從產(chǎn)業(yè)角度來(lái)看，絕不是簡(jiǎn)單地放棄所謂傳統(tǒng)的低端產(chǎn)業(yè)，而是在于“強(qiáng)化”，轉(zhuǎn)型更不應(yīng)該簡(jiǎn)單地理解為“轉(zhuǎn)產(chǎn)”。產(chǎn)業(yè)升級(jí)不排除有技術(shù)進(jìn)步的突變可能，但總體來(lái)說(shuō)是個(gè)漸進(jìn)升級(jí)過(guò)程，但不管是突變還是漸進(jìn)式發(fā)展，都要依賴于技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，而創(chuàng)新需要專注，需要專業(yè)，需要很多年的積累，這樣，才能腳踏實(shí)地一步一步走向產(chǎn)業(yè)高端和前沿。

總之，面臨要素成本的不斷上升以及外部環(huán)境的深刻變化，中國(guó)外貿(mào)需要轉(zhuǎn)型發(fā)展，但需要注意以下幾點(diǎn)：一是從貿(mào)易方式來(lái)看，絕不是“薄”加工貿(mào)易而“厚”一般貿(mào)易；二是從價(jià)值鏈升級(jí)角度來(lái)看，也不是簡(jiǎn)單放棄“低端”而向所謂“微笑曲線”兩側(cè)高端全面升級(jí)；三是從產(chǎn)業(yè)角度來(lái)看，更不是放棄低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向高端產(chǎn)業(yè)的“轉(zhuǎn)產(chǎn)”。中國(guó)外貿(mào)轉(zhuǎn)型發(fā)展，需要耐心和毅力，必須從實(shí)際出發(fā)，一步一個(gè)腳印地扎實(shí)推進(jìn)。

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責(zé)任編輯：梁洪學(xué)

作者簡(jiǎn)介：張二震（1953－），男，江蘇丹陽(yáng)人，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要從事國(guó)際貿(mào)易理論和政策研究。

基金項(xiàng)目：江蘇省應(yīng)用研究重大課題、江蘇省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（14WTA006）

收稿日期：2014－04－20

中圖分類號(hào)：F752.6

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005－2674（2014）07－014－05