潘淑君，李無雙，李 丹

(農(nóng)業(yè)部環(huán)境保護(hù)科研監(jiān)測(cè)所《農(nóng)業(yè)環(huán)境科學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部 天津300191)

科技論文變更作者署名情況剖析

潘淑君，李無雙，李 丹

(農(nóng)業(yè)部環(huán)境保護(hù)科研監(jiān)測(cè)所《農(nóng)業(yè)環(huán)境科學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部 天津300191)

為防止學(xué)術(shù)不端，規(guī)范科技論文作者署名，論述了科技論文作者署名變更的各種情況并進(jìn)行了利害分析，指出編輯應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，抵制這種不嚴(yán)肅署名現(xiàn)象，同時(shí)提出了從編輯角度進(jìn)行把關(guān)應(yīng)采取的措施。

科技論文 作者 署名變更

署名是作者的一項(xiàng)重要權(quán)利，研究工作形成成果，寫出論著，拿去發(fā)表，做了研究工作的該署名，沒有做研究工作的不能署名，這是學(xué)術(shù)研究的一個(gè)基本規(guī)范。[1]著作權(quán)屬于作者，這是著作權(quán)法的一條根本原則，署名權(quán)不僅具有排他的屬性，還具有不可轉(zhuǎn)讓和永久性的法律特征。[2]行使署名權(quán)應(yīng)奉行誠信原則，應(yīng)當(dāng)符合有效法律行為的要件，不得濫用署名權(quán)，否則會(huì)導(dǎo)致署名無效的后果。[3]科技論文的作者應(yīng)為科研項(xiàng)目的直接參加人，參與整個(gè)或部分實(shí)驗(yàn)過程，并參與論文的撰寫或?qū)φ撐膬?nèi)容審閱過，認(rèn)可論文的全體署名及發(fā)表方式，對(duì)論文的內(nèi)容承擔(dān)責(zé)任。相對(duì)于一般作者而言，第一作者或通訊作者所承擔(dān)的責(zé)任或貢獻(xiàn)更大些。所以論文一旦投遞發(fā)表，作者應(yīng)該是確定的。在辦刊的 20多年來，論文在出版過程中作者要求變更署名的情況一直都有，但近幾年在不斷增加，特別是在學(xué)術(shù)不端越演越烈的近一兩年，這種現(xiàn)象每期都有。有的是在作者修改錄用時(shí)變更，有的在中間排版校對(duì)過程中變更，有的是在清樣作者自校過程中變更，幾乎貫穿了整個(gè)出版過程。以《農(nóng)業(yè)環(huán)境科學(xué)學(xué)報(bào)》為例，2012年每期刊登論文約31篇，每期變更作者的平均為 3篇，占刊登論文的9.7%。對(duì)于這種情況，筆者分析了原因并提出了解決辦法。

1 論文變更作者情況及變更原因

1.1 增加作者

為了某些關(guān)系戶評(píng)職稱，或是完成年度考核指標(biāo)，或是為了出國、獲獎(jiǎng)等材料需要，在已審閱通過的論文中加上某人的名字和單位，根據(jù)具體的需要放在非第一作者的位置。有的是因?yàn)槟橙颂娼涣税婷尜M(fèi)，花錢買個(gè)名份。

1.2 變更第一作者

變更第一作者的情況很多，原因也多種多樣：①依論文中某作者的臨時(shí)特殊需要，把第一作者變更為該作者，或是干脆把與本研究毫不相關(guān)的人放在第一作者的位置上。②導(dǎo)師不滿足于做通信作者，不甘心學(xué)生作為第一作者。③上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的指示，人在屋沿下，不得不放棄自己的成果，服從領(lǐng)導(dǎo)的安排。④論文已錄用但未刊登出來，可是第一作者已畢業(yè)或已調(diào)離工作崗位，不再需要這篇文章，這時(shí)就把第一作者換成課題組其他需要文章的人。⑤為了考核的需要，增加并列第一作者。⑥有的期刊盲目崇拜名家、大家，有的學(xué)生或小字輩在投稿時(shí)投其所好，把名家署在第一作者位置，一旦被確定錄用，再把自己置換成第一位置，以利于論文發(fā)表。

1.3 變更責(zé)任作者(通信作者)或增加責(zé)任作者(通信作者)

為了拉人際關(guān)系或是平衡某些利益，把通信作者變更為其他沒有直接指導(dǎo)的人。曾有通信作者自己當(dāng)年不再需要成果，把本該屬自己通信作者的文章，署上其他需要論文的關(guān)系人，為其評(píng)估晉級(jí)作假充數(shù)；還有多個(gè)單位聯(lián)合培養(yǎng)的學(xué)生在作品發(fā)表時(shí)，導(dǎo)師之間因?yàn)槌晒袡?quán)產(chǎn)生分歧，導(dǎo)致變更或增加通信作者。此外，有因?yàn)檎撐淖髡邔?duì)通信作者存在分歧造成變更，這種分歧表現(xiàn)在有些機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)通信作者是論文的責(zé)任人，有些人認(rèn)為通信作者的主要職責(zé)在于投稿過程中與編輯部的聯(lián)系，有的則強(qiáng)調(diào)了通信作者在回答讀者提問時(shí)的作用。[5]

1.4 變更作者順序

非第一作者的其他作者因?yàn)槭鹈群髥栴}產(chǎn)生分歧，造成作者排名調(diào)整；還有一種是通信作者排名調(diào)整，導(dǎo)師作為項(xiàng)目和論文的責(zé)任人按慣例一般排在文章署名的最后一位，但是因?yàn)樵谖墨I(xiàn)中一般都是列出前 3個(gè)作者，后面的作者用“等”字替代，有的導(dǎo)師不情愿被歸入“等”里，就把自己的名字調(diào)整到第二或第三作者位置上。

2 論文變更作者造成的隱患

2.1 侵犯了作者的權(quán)益

《著作權(quán)法》第十條規(guī)定：署名權(quán)，即表明作者身份，在作品上署名的權(quán)利。署名權(quán)是作品的作者享有的人身權(quán)的權(quán)利內(nèi)容之一，是作者擁有的要求承認(rèn)其作品的創(chuàng)作者地位的權(quán)利。基于署名權(quán)，作者有權(quán)在作品上署名，署真名、筆名或者不署名，有權(quán)禁止他人在自己的作品上署名。《著作權(quán)法》確認(rèn)著作權(quán)人享有署名權(quán)，原因在于，作品是作者心智和勞動(dòng)的結(jié)晶，因此應(yīng)表明作者的身份，真實(shí)反映作品和作者之間的“血緣”聯(lián)系，并通過法律保障這種聯(lián)系。所以作者有權(quán)禁止他人在自己的作品上署名，任何未參與創(chuàng)作的人在他人作品上署名，都是侵犯署名權(quán)的行為。署名權(quán)將決定《著作權(quán)法》的其他權(quán)利，如發(fā)表權(quán)、修改權(quán)、發(fā)行權(quán)等等。

《著作權(quán)法》第十三條規(guī)定兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有。沒有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作作者。合作作者的署名權(quán)是相互關(guān)聯(lián)的，但也是相互獨(dú)立的，合作作者之一是可以獨(dú)立地就該合作作品的署名權(quán)提起訴訟的。[4]所以多個(gè)作者共同署名的文章如果某一作者擅自變動(dòng)作者的人數(shù)或是順序都會(huì)侵犯到其他所有作者的權(quán)益。

2.2 助長學(xué)術(shù)不端

論文變更作者，讓某些人不勞而獲，而辛勤工作者的勞動(dòng)成果被竊取，破壞了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)學(xué)風(fēng)，在學(xué)術(shù)界造成了很壞的影響，這是學(xué)術(shù)規(guī)范混亂、學(xué)術(shù)風(fēng)氣的悲哀。無疑，某些官員博碩士學(xué)位的取得大多歸功于論文的虛假署名，而那些代寫論文的槍手更是學(xué)術(shù)欺詐的直接實(shí)施者。這種不良風(fēng)氣污染了青年科技工作者的心靈，讓他們對(duì)科學(xué)的真實(shí)性和嚴(yán)謹(jǐn)性產(chǎn)生懷疑，嚴(yán)重影響科學(xué)精神的傳承。

2.3 造成作者之間的矛盾

由于在科研成果的署名上加入了不相關(guān)的人員，或是打破了按貢獻(xiàn)大小排名的署名順序，會(huì)造成作者之間的矛盾甚至形成恩怨，影響師生關(guān)系，影響合作單位之間的關(guān)系，有時(shí)這種不良影響會(huì)造成科研工作者一輩子的記憶傷害，一生都有陰影。

2.4 對(duì)科研團(tuán)隊(duì)造成負(fù)面影響

有關(guān)文章署名問題與署名者的人格和學(xué)風(fēng)密切相關(guān)，是關(guān)乎署名者道德的事情。慎重署名是對(duì)自己或其他作者人格的尊重。如果一篇專業(yè)論文中，有作者的單位和該方向風(fēng)馬牛不相及，讀者一定會(huì)知道該作者為掛名作者，讀者同時(shí)會(huì)對(duì)這個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的科學(xué)精神產(chǎn)生懷疑，進(jìn)而懷疑科研成果的真實(shí)性，對(duì)這個(gè)團(tuán)隊(duì)也會(huì)產(chǎn)生不信任感，這將會(huì)嚴(yán)重影響科研團(tuán)隊(duì)的形象。有些地方的職稱晉升只要有文章發(fā)表就行，不管是什么內(nèi)容，在什么期刊上，這就造成了某地從事畜牧業(yè)研究的人署名發(fā)表土壤污染類文章的現(xiàn)象。雖然文責(zé)自負(fù)，雖然作者有自由的署名權(quán)，但是這類文章一旦發(fā)表出來，從編輯到讀者都會(huì)對(duì)這些作者產(chǎn)生不良印象，實(shí)在是件得不償失的事情。

2.5 對(duì)掛名作者本人造成重大損失

受掛名損失的人基本都是被掛名。因?yàn)槟橙擞辛艘欢ǖ牡匚缓统删?，大家希望利用他的威望促成某事。由于知情或不知情的被掛名，一旦此文章或所屬團(tuán)隊(duì)被質(zhì)疑學(xué)術(shù)造假等不端形為曝光時(shí)，本人的名譽(yù)將受到重大損失，甚至影響到自己的科研前途。如浙江大學(xué)賀海波造假事件、安徽師范大學(xué)造假事件都使一些名家由于被掛名受到了直接牽連，造成了極壞的負(fù)面影響。

3 期刊編輯部應(yīng)采取的措施

科技論文的不當(dāng)署名是學(xué)術(shù)不端表現(xiàn)的一個(gè)重要方面，在作者對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)識(shí)上，偽造篡改數(shù)據(jù)、抄襲、不當(dāng)署名列于前三位。[6]有效制止學(xué)術(shù)不端，期刊編輯擔(dān)負(fù)著義不容辭的責(zé)任。編輯自身首先要做到不為人情、不為金錢迎合或是縱容學(xué)術(shù)發(fā)表上的種種不良風(fēng)氣。因?yàn)楦寮邮蘸螅髡咭儎?dòng)署名是要通過編輯部這一關(guān)的。有的關(guān)系戶要在相關(guān)期刊的相關(guān)文章上署名是通過編輯搭橋?qū)ふ业模挥械奈恼伦髡咦再M(fèi)交不起版面費(fèi)，找個(gè)有錢的又需要發(fā)表文章的搭檔，做到兩全齊美也是編輯認(rèn)可的。所以編輯把關(guān)，抵制這種不嚴(yán)肅署名現(xiàn)象是行之有效的辦法。

①提高編輯的著作權(quán)法律意識(shí)，領(lǐng)會(huì)文責(zé)自負(fù)的真正含義。署名是作者的自由，但不能根據(jù)某個(gè)作者某個(gè)時(shí)段的需要或是不需要隨意變更。編輯不要迷信名家的稿件，不以作者威望判定論文好壞，真正做到以文章質(zhì)量為準(zhǔn)繩，避免錄用后把導(dǎo)師名字移到后面的現(xiàn)象。

②積極向作者宣講著作權(quán)法，曉以利害，讓文章的責(zé)任人認(rèn)識(shí)到變更作者后的各項(xiàng)損失，讓他們自覺捍衛(wèi)自身的利益，主動(dòng)放棄變更的念頭。

③嚴(yán)格稿約，增加變更作者的難度，甚至可以拒絕發(fā)表變更后的稿件。編輯人員一般都為他人著想，愿意熱情為作者服務(wù)，有時(shí)聽了作者的訴求，雖然知道作者的要求不妥，但考慮不會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重后果，心一軟往往就做了順?biāo)饲?，名曰成人之美。為了?guī)避這種情況，便于編輯處置作者的此類要求，期刊在稿約中，可以規(guī)定“稿件一經(jīng)投遞，不允許文章署名變更”，或是在特殊情況下變更時(shí)，由文章責(zé)任人提出變更理由，加蓋單位公章，同時(shí)讓所有作者逐一簽名。這樣經(jīng)過所有作者同意，避免了某一個(gè)作者獨(dú)自操作后先斬后奏。如果在出版前變更署名很難做到，甚至影響文章發(fā)表，一般情況下就不會(huì)再有變更的要求了。

［1］ 陶范. 署名雜記[J]. 編輯學(xué)刊，2003(4)：46-49.

［2］ 張新茂. 署名權(quán)的界定與司法保護(hù)[J]. 編輯之友，2005(4)：80.

［3］ 李蓉，黃振. 試論署名權(quán)的現(xiàn)狀與法律保護(hù)[J]. 中國科技信息，2005(13)：227.

［4］ 周曉冰. 署名權(quán)在司法實(shí)踐中的幾個(gè)問題[J]. 電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2004(2)：36-38.

［5］ 高曉培，潘云濤，馬崢. 科技期刊論文署名規(guī)范化探討與實(shí)踐研究[J]. 編輯學(xué)報(bào)，2012，24(1)：30-33.

［6］ 李小萍，武建虎，尤偉杰. 作者學(xué)術(shù)不端認(rèn)知與行為調(diào)查分析[J]. 編輯學(xué)報(bào)，2013，25(1)：57-60.

Analysis on the Change of Byline in Sci-tech Papers

PAN Shujun，LI Wushuang，LI Dan
(Editorial Office of Journal of Agro-Environment Science，Agro-environmental Protection Institute of MOA，P.R.China，Tianjin 300191，China)

To avoid academic misconduct and regularize the byline in scientific and technical papers，the paper described various circumstances of the change of byline，analyzed both the benefits and risks and pointed out that editors should prohibit casual signature. In the end，relative countermeasures from the perspective of editors were proposed.

sci-tech paper；author；change of byline

Z62

A

1006-8945(2014)07-0069-03

中央級(jí)公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金(農(nóng)業(yè)部環(huán)境保護(hù)科研監(jiān)測(cè)所)，編號(hào)2014-szjj-psj-12。

2014-06-06