李 萍，崔鵬程

（南京信息工程大學(xué) a.公共管理學(xué)院；b.研究生院，江蘇 南京 210044）

省部共建地方高校文科科研投入產(chǎn)出分析
——以南京信息工程大學(xué)為例

李 萍a，崔鵬程b

（南京信息工程大學(xué) a.公共管理學(xué)院；b.研究生院，江蘇 南京 210044）

通過對(duì)南京信息工程大學(xué)近年來文科科研投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)的深入分析，揭示科研經(jīng)費(fèi)與人員投入和成果產(chǎn)量不存在緊密的正相關(guān)關(guān)系，但科研投入與成果質(zhì)量存在正相關(guān)關(guān)系。進(jìn)一步探討文科科研發(fā)展過程中存在的諸多問題并提出相應(yīng)建議，以資推動(dòng)科研經(jīng)效化。

省部共建地方高校；文科；科研投入；科研產(chǎn)出

通過分析典型高校2007—2012年間文科科研投入與產(chǎn)出的變化情況，探討發(fā)展過程中存在的諸多問題，并結(jié)合科研工作中的進(jìn)步與不足，提出促進(jìn)文科科研質(zhì)量提升的一些建議，旨在為省部共建的地方高校領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)，推動(dòng)我國(guó)文科科研邁上新臺(tái)階。

一、科研投入與產(chǎn)出的數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)設(shè)計(jì)

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來源于南京信息工程大學(xué)公共管理學(xué)院、經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院和語(yǔ)言文化學(xué)院等三大文科學(xué)院，選取樣本區(qū)間為2007—2012年?？蒲型度敕治鲋笜?biāo)主要選取文科學(xué)院的科研人員和科研經(jīng)費(fèi)即人力和財(cái)力的投入?？蒲挟a(chǎn)出分析指標(biāo)主要選取以第一單位、第一作者發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、出版專著、省部級(jí)以上科研獲獎(jiǎng)、科研成果轉(zhuǎn)化等。

二、科研投入與產(chǎn)出分析

科研投入統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：從2007至2012年，平均每年投入科研人員216人，其中具有博士學(xué)位的教師年平均占有率為38%。以第一單位主持各類課題724項(xiàng)，擁有科研資助經(jīng)費(fèi)2373.5萬元，其中縱向經(jīng)費(fèi)1926.2萬元，橫向經(jīng)費(fèi)447.3萬元?？傮w而言，在科研投入上具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是近年來文科學(xué)院注重人才引進(jìn)和培養(yǎng)，教師博士化率逐年上升；二是科研總經(jīng)費(fèi)和人均科研經(jīng)費(fèi)呈上升趨勢(shì)；三是課題立項(xiàng)層次不斷提高，自2008年獲得第一個(gè)國(guó)家級(jí)課題以來，現(xiàn)共有國(guó)家社科基金和國(guó)家自科基金等國(guó)家級(jí)課題30項(xiàng)，有教育部等省部級(jí)課題194項(xiàng)；四是博士學(xué)位教師科研優(yōu)勢(shì)凸顯，主持69%的課題和87%的國(guó)家級(jí)課題，科研經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的79%；五是縱向經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于橫向經(jīng)費(fèi)，占總經(jīng)費(fèi)的81%，顯示橫向課題仍有很大發(fā)展空間。

表1 南京信息工程大學(xué)文科科研投入情況

科研產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：六年來文科學(xué)院以第一作者、第一單位共發(fā)表論文2165篇，其中在核心期刊上發(fā)表論文1159篇，占論文總數(shù)的54%，被CSSCI、SCI、SSCI、EI等引文數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的論文有599篇，占28%，出版著作76部（包括專著、譯著、古籍整理和教材等），科研成果獲省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)20項(xiàng)，成果轉(zhuǎn)化10項(xiàng)。學(xué)院的科研產(chǎn)出具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是以2010年為界，近三年論文發(fā)表和著作出版總數(shù)以及人均數(shù)與前三年相比并無提升而是相對(duì)減少；二是核心和CSSCI等收錄論文所占比例均有較大提升；三是省部級(jí)獲獎(jiǎng)成績(jī)顯著；四是科研成果轉(zhuǎn)化極少，僅占產(chǎn)出成果的0.4%。

科研投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)對(duì)比分析顯示：科研經(jīng)費(fèi)和科研人員投入的逐年遞增，并沒有帶來科研產(chǎn)出量的遞增，近三年經(jīng)費(fèi)投入總額比前三年經(jīng)費(fèi)投入總額增長(zhǎng)66%，人員投入增長(zhǎng)17%，但近三年發(fā)表論文總數(shù)較前三年下降3%，專著下降27%，由此說明科研經(jīng)費(fèi)和科研人員的投入與科研成果的產(chǎn)出數(shù)量并不一定存在正的相關(guān)關(guān)系。但是近三年隨著科研經(jīng)費(fèi)的增加和教師博士化率的提升，核心刊論文發(fā)表率和幾大引文數(shù)據(jù)庫(kù)期刊收錄率有了明顯提高，在省部級(jí)獲獎(jiǎng)上也不斷有所突破，這在一定程度上反映了科研成果質(zhì)量有了較大提升，說明科研經(jīng)費(fèi)和人才的投入與科研成果的質(zhì)量存在正的相關(guān)關(guān)系。當(dāng)然，科研成果產(chǎn)出量不高以及成果轉(zhuǎn)化率低同時(shí)也反映了科研工作中存在的一些問題。

表2 南京信息工程大學(xué)文科科研產(chǎn)出情況

三、對(duì)文科科研工作現(xiàn)狀的若干思考

雖然高校文科科研投入不斷增加，科研產(chǎn)出效益卻不盡如人意，主要存在以下幾方面問題：

1.科研目的不純。部分教師從事科研活動(dòng)在很大程度上處于被動(dòng)狀態(tài)，不是為了提升自己的學(xué)術(shù)水平，推動(dòng)學(xué)科的發(fā)展，也不是為了服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，而是迫于學(xué)?？蒲锌己?、職稱評(píng)聘或者為增加個(gè)人收入等不得已而為之，因而缺乏對(duì)科研真正的熱情和執(zhí)著以及科研所必需的科學(xué)精神。所以科研經(jīng)費(fèi)一旦申請(qǐng)下來，在不少教師看來，考核積分有了，職稱評(píng)聘支撐有了，收入也增加了，其科研目標(biāo)似乎已經(jīng)完成了大半，責(zé)任心強(qiáng)的教師也只是努力按時(shí)按量提交成果，至于成果質(zhì)量與實(shí)際效率卻很少考慮和關(guān)注，而更有一些責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)的教師則關(guān)注更多的是如何能“巧妙”地把科研經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化成個(gè)人收入，使得科研經(jīng)費(fèi)并沒有真正落到實(shí)處。

2.科研項(xiàng)目研究過程管理不力。由于科研經(jīng)費(fèi)常常被作為衡量一所院?；蚰硞€(gè)學(xué)科領(lǐng)域科研能力的重要指標(biāo)，所以爭(zhēng)取科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)成為學(xué)?？蒲泄芾聿块T的主要工作目標(biāo)。近年來文科學(xué)院獲批國(guó)家級(jí)、省部級(jí)等高層次科研項(xiàng)目與科研管理者的重視與大力支持分不開，在各類項(xiàng)目申請(qǐng)過程中，從學(xué)?？蒲泄芾聿块T到學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)，無不投入大量人力、物力和財(cái)力，精心組織、盡心盡力，以期取得顯著成效。但是，相對(duì)于科研項(xiàng)目申報(bào)工作來說，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程的管理明顯不夠，除了例行公事地對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中檢和結(jié)題，對(duì)課題實(shí)施的好壞以及科研經(jīng)費(fèi)的使用等都缺乏有效監(jiān)督和管理，導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)使用效率不高以及精品成果的難產(chǎn)。

3.科研成果轉(zhuǎn)化意識(shí)不強(qiáng)。由于文科科研成果考核評(píng)價(jià)指標(biāo)主要是期刊和出版社等級(jí)，缺乏真正有效的質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)，很少要求文科科研成果轉(zhuǎn)化。這種科研成果評(píng)價(jià)考核機(jī)制的不健全，導(dǎo)致文科教師對(duì)科研產(chǎn)出的追求主要熱衷于論文和專著的數(shù)量以及期刊、出版社的等級(jí)，而忽視了科研成果對(duì)本學(xué)科發(fā)展的價(jià)值和給社會(huì)帶來的實(shí)際效益。加之整個(gè)文科類高校的科研成果轉(zhuǎn)化還沒有得到社會(huì)廣泛關(guān)注和認(rèn)可[1]，文科成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化機(jī)制不健全，使得文科教師科研成果轉(zhuǎn)化意識(shí)普遍薄弱，直接影響精品成果的產(chǎn)出與有效轉(zhuǎn)化。

四、加強(qiáng)文科科研工作的幾點(diǎn)建議

1.加強(qiáng)資金管理和智力投入，注入科研新活力?？蒲薪?jīng)費(fèi)和科研人員是科研活動(dòng)的兩個(gè)必備條件，但是資金與人員在量上的投入和成果產(chǎn)出并不成正比，關(guān)鍵是一要看科研經(jīng)費(fèi)是否完全用在刀刃上，二要看科研人員是否具有較強(qiáng)的科研創(chuàng)新能力，兩者只有完美結(jié)合，才能使科學(xué)研究正常有序地進(jìn)行。而當(dāng)前很多高校對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理還存在一定弊端，急需建立和完善科研經(jīng)費(fèi)二級(jí)財(cái)務(wù)管理制度，做好預(yù)算和過程管理，確?？蒲薪?jīng)費(fèi)科學(xué)、合理、合法地分配和使用，使經(jīng)費(fèi)投入真正成為科研的有力支撐，成為名符其實(shí)的科研投入?！翱茖W(xué)研究是創(chuàng)造性的勞動(dòng)，資金投入只是一個(gè)重要方面，智力投入更為關(guān)鍵。”[2]近年來，文科科研成果質(zhì)量的提升與經(jīng)費(fèi)投入和師資隊(duì)伍建設(shè)是分不開的，尤其是高學(xué)歷、高學(xué)位教師的加盟和培養(yǎng)對(duì)科研發(fā)展發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，因此，在增加經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)更要注重智力投入，進(jìn)一步加強(qiáng)人才引進(jìn)和培養(yǎng)，為科研不斷注入新的活力。

2.科學(xué)定位，尋找新的科研增長(zhǎng)點(diǎn)。要發(fā)展科研，除了必須具備應(yīng)有的人力財(cái)力外，文科學(xué)院對(duì)自身的科學(xué)定位也很重要。省部共建高校的科研工作應(yīng)該既立足于為地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)服務(wù)，也要盡可能地為國(guó)家對(duì)應(yīng)部委服務(wù)。而作為文科教師，也需增強(qiáng)這種科研意識(shí)，給科研工作重新定位，找準(zhǔn)科研立足點(diǎn)，依托和結(jié)合學(xué)校優(yōu)勢(shì)學(xué)科特色，不斷開拓科研新領(lǐng)域，使科研不再僅僅局限于純而又純的單一性研究，而能夠把自己的專業(yè)特長(zhǎng)與地方發(fā)展需要和對(duì)應(yīng)部委事業(yè)發(fā)展需要緊密結(jié)合，形成新的研究方向，并積極為政府、部委、企業(yè)提供決策咨詢，實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。目前，一部分文科教師已經(jīng)充分意識(shí)到這一點(diǎn)，并在學(xué)院的鼓勵(lì)和大力支持下實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究的成功轉(zhuǎn)型，承擔(dān)了不少重要科研課題，也產(chǎn)出一些有一定影響的科研成果。在服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)方面，取得了一定成效，多項(xiàng)科研成果被地方政府正式采納實(shí)施。這是文科科研發(fā)展的一條新路徑，具有廣闊的發(fā)展前景，文科教師若能沿此道路堅(jiān)持走下去，必定會(huì)有新突破。

3.正確導(dǎo)向，樹立科研精品意識(shí)。學(xué)校的科研導(dǎo)向就像一個(gè)科研“指揮棒”，在很大程度上決定了教師的科研價(jià)值取向，教師做什么科研、如何做科研，是更追求成果數(shù)量還是更追求成果質(zhì)量，都將會(huì)受到學(xué)?？蒲袑?dǎo)向的極大影響。因此，學(xué)校對(duì)教師的科研活動(dòng)要進(jìn)行正確引導(dǎo)，要鼓勵(lì)教師首先在追求質(zhì)量的前提下再去追求成果數(shù)量，要幫助教師樹立科研精品意識(shí)，力求讓每一個(gè)觀點(diǎn)、每一篇論文、每一部著作、每一個(gè)研究報(bào)告都有其真正存在的價(jià)值。而這種導(dǎo)向可以通過完善科研成果考核評(píng)價(jià)機(jī)制、科研激勵(lì)機(jī)制、輿論宣傳等多種途徑來建立。近年來文科科研成果在數(shù)量和質(zhì)量上的變化，就與高校開始注重成果質(zhì)量的導(dǎo)向密不可分。

[1]林立平，廖雷.中外高校校長(zhǎng)談高校文科科研成果轉(zhuǎn)化[DB/OL].http：//news.xinhuanet.com/newscenter/2004-08/08/content_1738768.htm.

[2]趙曉霞.科研經(jīng)費(fèi)：錢要用在刀刃上[N].人民日?qǐng)?bào)：海外版，2013-08-10（08）.

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1674-9324（2014）43-0239-03