楊林坤

(1．蘭州大學(xué)歷史文化學(xué)院，甘肅蘭州 730020;2．蘭州大學(xué)西北少數(shù)民族研究中心，甘肅蘭州 730020)

論明太祖經(jīng)營(yíng)西北邊疆政策的得失

楊林坤1，2

(1．蘭州大學(xué)歷史文化學(xué)院，甘肅蘭州 730020;2．蘭州大學(xué)西北少數(shù)民族研究中心，甘肅蘭州 730020)

面對(duì)明初西北邊疆和西域地區(qū)多未歸附的局勢(shì)，明太祖朱元璋秉持“推誠(chéng)待人，恩威并施”的理念，分別采取了懷柔招撫、“斷匈奴右臂”、朝貢貿(mào)易等政策，逐漸完成了對(duì)西北邊疆地區(qū)的控制和戰(zhàn)略部署，取得了積極的效果。但是，迫于明朝當(dāng)時(shí)國(guó)力有限和周邊軍事壓力，明太祖對(duì)西域地區(qū)未能施加有效管理和有力影響，造成帖木兒王朝勢(shì)力做大，給明朝西北邊疆安全帶來(lái)巨大威脅。

明太祖;懷柔招撫;斷匈奴右臂;朝貢貿(mào)易;帖木兒

清人谷應(yīng)泰在《明史紀(jì)事本末·興復(fù)哈密》中開(kāi)篇即說(shuō):“明初，高皇帝定陜西、甘肅諸鎮(zhèn)，嘉峪關(guān)以西置不問(wèn)。”這樣的記述與史實(shí)存在一定差距，是不確切的。實(shí)際上，明太祖朱元璋審時(shí)度勢(shì)，根據(jù)國(guó)家實(shí)力和敵我力量的對(duì)比，制定了長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃，奠定了有明一代經(jīng)營(yíng)西北邊疆的政策基礎(chǔ)，對(duì)后世產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

明太祖經(jīng)營(yíng)西北邊疆的策略主要有三個(gè)方面:一是招撫之策，遣使宣諭，就地安置，瓦解故元?jiǎng)萘Ψ秶?，擴(kuò)大明朝在西域的影響力;二是軍事上采取“斷匈奴右臂”之策，以防止北方蒙古與西番諸部勢(shì)力聯(lián)合，對(duì)明朝腹里地區(qū)構(gòu)成威脅;三是外交上采取“朝貢貿(mào)易”政策，維持了中原地區(qū)與西域的經(jīng)貿(mào)往來(lái)關(guān)系。兩者的配合應(yīng)用，既保持了中原王朝對(duì)西域邊疆地區(qū)的威懾作用，又促進(jìn)了中西之間的政治、經(jīng)濟(jì)和文化交往，促使西北邊疆地區(qū)維持了近三十年穩(wěn)定發(fā)展的局面。然而，由于明朝國(guó)力所限，鞭長(zhǎng)莫及，加之故元?jiǎng)萘Σ粩囹}擾北部邊疆，使得洪武朝對(duì)帖木兒王朝的發(fā)展抑制不足，導(dǎo)致帖木兒迅速崛起，稱霸中亞，甚至揮師東進(jìn)，親征大明，給永樂(lè)初期的明王朝帶來(lái)了巨大政治壓力。

一、元末明初西北邊疆政局的變遷

蒙古西征以后，“黃金家族”按照草原習(xí)俗，分據(jù)了今天山南北及中亞地區(qū)，建立了察合臺(tái)汗國(guó)、窩闊臺(tái)汗國(guó)和伊兒汗國(guó)。后來(lái)察合臺(tái)汗國(guó)吞并了窩闊臺(tái)汗國(guó)，成為西域地區(qū)最為強(qiáng)大的一支政治勢(shì)力。14世紀(jì)以后，隨著非“黃金家族”蒙古諸部落的日益伊斯蘭化和皇族內(nèi)部尖銳的斗爭(zhēng)，察合臺(tái)汗國(guó)逐漸衰落，西域政局變得汗權(quán)旁落，地面林立，紛繁復(fù)雜，趨向混亂。

1347年，察合臺(tái)汗國(guó)的合贊汗被其臣子所弒，汗國(guó)一分為二，成為東西兩部分。西部察合臺(tái)以阿母河(今阿姆河)和忽禪河(今錫爾河)之間的綠洲為中心，確立了蒙古巴魯剌思氏諸異密的統(tǒng)治，經(jīng)過(guò)諸侯混戰(zhàn)，最終建立帖木兒王朝。帖木兒于1364年入主撒馬爾罕，隨之略定花剌子模，征服波斯、阿爾明尼亞與喬治亞，陷凡城，滅伊斯法罕，雄據(jù)中亞，氣勢(shì)逼人。而此時(shí)，以伏爾加河和頓河為中心的欽察汗國(guó)，在帖木兒王朝的打擊之下，也趨向衰落。

天山以南的東部察合臺(tái)主要處于蒙古朵豁剌惕氏貴族的統(tǒng)治之下，他們以阿克蘇為中心，控制著東至庫(kù)車、輪臺(tái)，西抵費(fèi)爾干納，北達(dá)伊塞克湖，南連塔里木盆地南緣且末的廣大地區(qū)。朵豁剌惕部諸異密能夠遵從蒙古的傳統(tǒng)，扶立了察合臺(tái)汗的后裔禿黑魯帖木兒為汗，填補(bǔ)了察合臺(tái)汗國(guó)滅亡后在這一地區(qū)的權(quán)力真空，漢籍史料中稱之為“別失八里”或“亦力把里”地面，也有史籍稱之為“蒙兀兒斯坦”。

東察合臺(tái)汗國(guó)建立后，在禿黑魯帖木兒的統(tǒng)治時(shí)期曾經(jīng)一度強(qiáng)大。于1360年至1361年兩次西征，攻占了撒馬爾罕，勢(shì)力進(jìn)入興都庫(kù)什山脈地區(qū)。禿黑魯帖木兒汗還在沙黑·扎馬魯丁和額什丁毛拉父子的勸解感召之下，親率16萬(wàn)部眾皈依了伊斯蘭教。

在天山以北、蒙古高原西北部的草原地區(qū)，還有一股強(qiáng)大的政治勢(shì)力，那就是故元外剌部，即斡亦剌惕部，也就是瓦剌。

另外，在早期東察合臺(tái)汗國(guó)的東部地區(qū)，也就是今天吐魯番以東，嘉峪關(guān)以西的地區(qū)，還有許多地區(qū)割據(jù)勢(shì)力，比如故元高昌王、故元肅王、撒里畏兀兒、哈剌灰等。當(dāng)時(shí)哈密的統(tǒng)治者是故元宗王察合臺(tái)后裔兀納失里(kunā shirin，又譯作“納忽里”)。兀納失里的祖上出伯于元大德八年(1304年)受封威武西寧王，十一年進(jìn)封豳王，以宗王身份領(lǐng)甘肅等地軍站事，節(jié)制河西諸地。兀納失里承襲祖上蔭封統(tǒng)治哈密，所以才有《明史·哈密傳》中“元末以威武王納忽里鎮(zhèn)之，尋改為肅王”的記載。①關(guān)于兀納失里源自察合臺(tái)后裔出伯家族的問(wèn)題，許多學(xué)者進(jìn)行了研究和考證，今已成定論。出伯為察合臺(tái)第六子拜答兒之孫、阿魯忽的次子。日本學(xué)者杉山正明利用帖木兒帝國(guó)時(shí)的《穆伊茲·安薩布》，對(duì)出伯家族的譜系進(jìn)行了深入研究。他認(rèn)為出伯至少有16子，亦里黑赤這一支襲其封爵，而元末明初哈密統(tǒng)治者兀納失里和安克帖木兒兄弟皆為亦里黑赤后人。參見(jiàn)杉山正明:《豳王出伯及其世系——元明史料與＜穆伊茲·安薩布＞之比較》，《史林》1982年第65卷第1號(hào)。又見(jiàn)劉迎勝:《床兀兒及其家族的活動(dòng)》，《西域研究》1993年3期;又見(jiàn)胡小鵬:《元代西北歷史與民族研究》，蘭州:甘肅文化出版社，1999年，第22－50頁(yè)。

上述廣義西北邊疆地區(qū)的諸政治勢(shì)力，在明初都曾經(jīng)與明王朝發(fā)生了政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系。

二、懷柔招撫政策

洪武元年(1368年)明王朝在南京建立，當(dāng)年八月，明軍攻陷元大都，驅(qū)逐了元順帝，結(jié)束了蒙古在中原地區(qū)的統(tǒng)治。然而，由于故元?jiǎng)萘π蹞?jù)塞北，實(shí)力仍然較大，使得明朝周邊地區(qū)的一些政治勢(shì)力持觀望態(tài)度，并沒(méi)有急于同新生的大明政權(quán)建立聯(lián)系，西域諸地面也在此之列。至洪武三年(1370年)六月，明太祖遣使詔諭云南、八番、西域、西洋瑣里、爪哇、畏吾兒等地:

朕憫生民之涂炭，興舉義兵，攘除亂略，天下兵民尊朕居皇帝位，國(guó)號(hào)大明，建元洪武。前年克取元都，四方以次平定。其占城、安南、高麗諸國(guó)，俱已朝貢。今年遣將巡行北邊，始知元君已歿，獲其孫買的里八剌，封為崇禮侯。朕仿前代帝王治理天下，惟欲中外人民咸樂(lè)其所。又慮汝等僻在遠(yuǎn)方，未悉朕意，故遣使者往諭，咸使聞知。②《全明文》第一冊(cè)，上海:上海古籍出版社，1992年，第374頁(yè)。

明太祖明確釋放政治信號(hào)，要求西域等處像占城、安南、高麗諸國(guó)那樣，盡早朝貢稱臣。

迫于明朝日益強(qiáng)大的壓力，認(rèn)識(shí)到故元?jiǎng)萘︼@然無(wú)法短期內(nèi)東山再起，西域諸勢(shì)力面對(duì)明朝的詔諭不再無(wú)動(dòng)于衷，相繼內(nèi)附或遣使稱臣。洪武三年八月，“故元高昌王和尚，歧王桑哥朵兒只班以及所部來(lái)降”。③《明太祖實(shí)錄》卷五五，洪武三年八月丙寅，臺(tái)北:中央研究院歷史語(yǔ)言研究所，1962年，第1077頁(yè)。明太祖對(duì)這些降附勢(shì)力實(shí)行安撫政策，隨邊就地安置。到了這年冬十一月，他命令賜給西域降卒每人布二匹，抵御冬寒。又對(duì)高昌王、岐王等“推誠(chéng)心以待人……皆授以顯職，仍令帶刀侍衛(wèi)，一無(wú)所疑”。①《明太祖寶訓(xùn)》卷五《禮前代》，洪武四年正月庚寅，臺(tái)北:中央研究院歷史語(yǔ)言研究所，1962年，第396頁(yè)。

當(dāng)時(shí)，有中書省大臣以西北歸附諸虜不宜處邊，恐有反側(cè)生變，建議遷之內(nèi)地，以絕后患。朱元璋曰:“凡治胡虜，當(dāng)順其性。胡人所居，習(xí)于苦寒。今遷之內(nèi)地，必驅(qū)而南去寒涼而即炎熱，失其本性，反易為亂。若不順而撫之，使其歸就邊地，擇水草孳牧，彼得遂其生，自然安矣?！雹凇睹魈鎸氂?xùn)》卷六《懷遠(yuǎn)人》，洪武三年十二月戊午，第490－491頁(yè)。正是在這種招撫之策的影響，西域諸勢(shì)力開(kāi)始越來(lái)越多與明朝發(fā)生接觸，扭轉(zhuǎn)了“太祖欲通西域，屢遣使詔諭，而遐方君長(zhǎng)未有至者”③《明史》卷三三二《西域傳·撒馬爾罕》，北京:中華書局，1974年標(biāo)點(diǎn)本，第28冊(cè)，第8598頁(yè)。的局面。

洪武七年(1374年)六月，“西域撒里畏兀兒安定王卜煙帖木兒遣其府尉麻答兒、千戶剌爾嘉來(lái)朝貢鎧甲、刀、劍等物”。明太祖看到招撫之策有了效果，甚為滿意，遣使回賜卜煙帖木兒織錦文綺四匹，麻答兒等羅衣二襲，“仍命召其酋長(zhǎng)立為四部，給銅印，曰阿端、曰阿真、曰苦先、曰貼里”④《明太祖實(shí)錄》卷九十，洪武七年六月壬戌，第1587頁(yè)。。第二年正月，卜煙帖木兒遣王傅不顏不花等來(lái)朝，“獻(xiàn)故元所授金銀字牌”，⑤《明太祖實(shí)錄》卷九六，洪武八年正月癸亥，第1649頁(yè)。正式歸順明朝。朱元璋詔賜不顏不花等文綺衣服有差。為了表彰故元宗室卜煙帖木兒等人的棄元投明，洪武九年十月，明太祖再派廣東行省參政鄭九成和河南衛(wèi)百戶羅福，攜帶“金織文綺衣服”，前往安定、斡端、撒里畏兀兒等地，賞賜“卜煙帖木兒等官五十九人”。⑥《明太祖實(shí)錄》卷一一○，洪武九年十月丁巳，第1820頁(yè)。

在明初的招撫政策感召之下，雖然有高昌王和歧王的歸附和卜煙帖木兒的朝貢，但是明朝對(duì)西域的影響卻是十分有限的，“除撒里畏兀兒、安定王遣使朝貢外，西域各國(guó)遣使來(lái)朝者不多”⑦張文德:《明與帖木兒王朝關(guān)系史研究》，北京:中華書局，2006年，第28頁(yè)。。這與明朝剛剛建立、故元?jiǎng)萘ι杏杏绊?、西域各地面持觀望態(tài)度的政局形勢(shì)是分不開(kāi)的。

三、“斷匈奴右臂”之策

元順帝撤出大都，退居漠北，扼守開(kāi)平(今內(nèi)蒙古多倫東南)以后，得到喘息之機(jī)，屢次興兵南下騷擾，力圖恢復(fù)蒙古在中原的統(tǒng)治。面對(duì)北部威脅，從洪武元年至八年，明朝把主要精力都放在北部邊防前線抵御蒙古進(jìn)攻上來(lái)。

為了應(yīng)對(duì)危急的局勢(shì)，明太祖從維護(hù)國(guó)家邊防安全，拱衛(wèi)中原的角度考慮，制定了長(zhǎng)遠(yuǎn)而宏大的戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略體現(xiàn)在東、中、西三路防衛(wèi)之策上面，即首先經(jīng)營(yíng)東北的兀良哈地區(qū)，收服東蒙古諸部，設(shè)立泰寧、福余、朵顏三衛(wèi)，以斷殘?jiān)獎(jiǎng)萘Φ淖蟊?，阻隔它與女真和朝鮮的聯(lián)系;西路則是設(shè)立安定衛(wèi)等“關(guān)西七衛(wèi)”，保持中原與西域的暢通，以斷殘?jiān)獎(jiǎng)萘Φ挠冶?，阻隔蒙古與西番藏族的聯(lián)系;然后，明朝集中優(yōu)勢(shì)兵力從中路出擊，直搗虜庭，徹底剿滅殘?jiān)谀钡膭?shì)力，清除其對(duì)中原政權(quán)的威脅。

在這個(gè)整體戰(zhàn)略中，明朝將西域地區(qū)設(shè)定為盟友，用以牽制漠北殘?jiān)獎(jiǎng)萘?。這就好比漢武帝聯(lián)合西域諸國(guó)共同對(duì)抗匈奴，因此明人稱之為“斷匈奴右臂”之策。這一政策實(shí)施的關(guān)鍵是保障中原王朝與西域諸勢(shì)力聯(lián)系的暢通，也就是在絲綢之路的東段設(shè)置雄厚的軍事防御，在絲綢之路的西段確保交通無(wú)虞，絕不允許任何政治勢(shì)力在絲綢之路上做大做強(qiáng)。故而一旦有人破壞了絲路的暢通，明朝必定會(huì)派兵彈壓，解除交通障礙。

洪武五年(1372年)明朝平定甘肅后，即開(kāi)始著手建立衛(wèi)所，駐兵屯田，鞏固明王朝在西北的統(tǒng)治，取古“斷匈奴右臂”之策，以防止北方蒙古與西番諸部勢(shì)力聯(lián)合，對(duì)明朝腹里地區(qū)構(gòu)成威脅。隨著明朝在甘肅統(tǒng)治的逐步確立和穩(wěn)定，明朝政府開(kāi)始向西北擴(kuò)展勢(shì)力。洪武十三年(1380年)，明太祖派沐英自寧夏出塞，攻取亦集乃，又命都督濮英練兵西涼。這年四月，濮英“襲虜故元柳城王等二十二人，民一千三百余人，并獲馬二千余匹”。①《明太祖實(shí)錄》卷一三一，洪武十三年四月甲申，第2078頁(yè)。獲勝后的濮英又請(qǐng)督兵略地，打開(kāi)通往哈密之路。明太祖回賜璽書曰:“略地之請(qǐng)，聽(tīng)爾便宜。但將以謹(jǐn)為勝，慎毋忽也。”②《明太祖實(shí)錄》卷一三一，洪武十三年四月丁亥，第2078頁(yè)。從詔書上的這幾句話不難看出，朱元璋對(duì)用兵西域仍持謹(jǐn)慎態(tài)度，不能把西域諸部逼向蒙古一方。得到朝廷首肯后，濮英率兵于五月攻下白城，進(jìn)至赤斤;七月，兵至苦峪，“獲故元省哥失里王、阿者失里王之母、妻及其家屬，斬部下阿哈撒答等八十余人，遂還兵肅州”③《明太祖實(shí)錄》卷一三二，洪武十三年七月甲辰，第2104頁(yè)。。

濮英在四個(gè)月時(shí)間內(nèi)連續(xù)發(fā)動(dòng)3次軍事行動(dòng)，對(duì)西北邊疆地方割據(jù)的統(tǒng)治者產(chǎn)生了較大鎮(zhèn)懾作用。很顯然，哈密統(tǒng)治者兀納失里通過(guò)濮英的軍事行動(dòng)，了解到明朝在西北的實(shí)力正在不斷增強(qiáng)，所以，他及時(shí)在洪武十四年(1381年)五月遣回回阿老丁來(lái)朝貢馬，以示與明朝友好。

在接下來(lái)的10年里，明朝在河西地區(qū)再?zèng)]有重大的軍事行動(dòng)。這給兀納失里等地方首領(lǐng)造成了某種錯(cuò)覺(jué)，他們以為明朝的勢(shì)力已經(jīng)回縮了。于是兀納失里開(kāi)始憑借哈密處于交通要沖的優(yōu)越地理位置，劫掠西域諸國(guó)派往明朝的貢使，從中謀利，并且進(jìn)攻周圍部落，想在關(guān)西地區(qū)做大。史載:“西域回紇來(lái)朝貢者，多為哈梅里王兀納失里所阻遏。有從他道來(lái)者，又遣人邀殺，奪其貢物?！雹堋睹魈鎸?shí)錄》卷二一一，洪武二十四年八月乙亥，第3138頁(yè)。

兀納失里先前于洪武二十三年(1390年)“與別部互相仇殺”活動(dòng)，已經(jīng)引起了明朝政府的警覺(jué)，明太祖遣使諭都督宋晟，要他“訓(xùn)練涼州、甘肅等處兵馬備之”。次年，兀納失里進(jìn)一步向明朝提出在延安、綏德、平?jīng)?、寧夏等處以馬互市的要求，這使明朝中央政府看到哈密殘?jiān)獎(jiǎng)萘σ讶惶ь^，如不及早出兵殲滅，必將威脅整個(gè)西北邊疆的安全，甚至有可能與西番聯(lián)合攪動(dòng)甘肅穩(wěn)定。

于是，洪武二十四年(1391年)八月，明太祖命令劉真、宋晟率兵征討哈密。兀納失里攜家屬逃遁，“真等遂攻破其城，斬豳王旬兒怯帖木兒、國(guó)公省阿朵兒只等千四百人，獲王子別列怯，部屬千七百三十人，金印一，銀印一，馬六百三十匹”⑤《明太祖實(shí)錄》卷二一一，洪武二十四年八月乙亥，第3138頁(yè)。。明軍攻陷哈密，兀納失里再一次領(lǐng)略了明朝的實(shí)力，不敢與明朝繼續(xù)對(duì)抗，遂于第二年遣回回哈只阿里等向明朝貢馬46匹、騾16只，表示臣服。這次大規(guī)模的軍事行動(dòng)，不僅消滅了哈密殘?jiān)獎(jiǎng)萘?，而且震?dòng)了整個(gè)西域，“自是番戎懾服，兵威極于西域”⑥《明史》卷一五五《宋晟傳》，第14冊(cè)，第4246頁(yè)。，展示了明朝的實(shí)力，為明朝經(jīng)營(yíng)西域奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

四、朝貢貿(mào)易政策

“斷匈奴右臂”之策決定了西域諸割據(jù)勢(shì)力被明王朝視為抵御漠北蒙古的盟友，明軍不可能在西域展開(kāi)大規(guī)模的軍事行動(dòng)，因此，為了拉攏西域各地面，維護(hù)中原與西域的政治和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，明朝初期延續(xù)了以往歷代奉行的“薄來(lái)厚往”的朝貢貿(mào)易政策。

洪武十四年(1381年)五月，“哈梅里(哈密)回回阿老丁來(lái)朝貢馬，詔賜文綺”。明太祖朱元璋還命阿老丁等銜命“往畏兀兒之地招諭番酋”⑦《明太祖實(shí)錄》卷一三七，洪武十四年五月乙酉，第2165頁(yè)。。為了便于西域、蒙古與中原往來(lái)的語(yǔ)言交流，明太祖命翰林院侍講火原潔、編修馬沙亦黑等編類《華夷譯語(yǔ)》，“以華言譯其語(yǔ)，凡天文、地理、人事、物類、服食、器用，靡不具載”，并刊印頒行，“自是，使臣往復(fù)朔漠，皆能通達(dá)其情”。⑧《明太祖實(shí)錄》卷一四一，洪武十五年正月丙戌，第2223頁(yè)。

洪武二十年(1387年)九月，西察合臺(tái)“撒馬兒罕駙馬帖木兒遣回回滿剌、哈非思等來(lái)朝貢馬十五匹，駝二只”。①《明太祖實(shí)錄》卷一八五，洪武二十年九月壬辰，第2780頁(yè)。明太祖賞賜給他們白金一十八錠。兩年以后，帖木兒再遣滿剌、哈非思來(lái)朝，貢馬二百五匹。明太祖“詔賜白金四百兩及文綺鈔錠。從者俺都兒等八人，白金七百兩，文綺鈔錠有差”。②《明太祖實(shí)錄》卷一九七，洪武二十二年九月乙未，第2962頁(yè)。自此以后直至洪武二十九年的10年間，撒馬兒罕每年都遣使者朝貢，明朝按規(guī)定也超值回賜了大量貨幣和文綺。再如洪武二十四年(1391年)七月，“別失八里王黑的兒火者遣其千戶哈馬力丁，百戶斡魯撒等來(lái)朝，貢馬十一匹，海青一”。這位黑的兒火者，即是禿黑魯帖木兒之子，東察合臺(tái)汗國(guó)的第三代汗王。明太祖“詔賜其王彩段十表里，哈馬力丁二表里，銀一百兩。斡魯撒等各二表里，銀十兩，鈔十錠。從者各銀五兩，鈔五錠”。③《明太祖實(shí)錄》卷二一○，洪武二十四年七月癸丑，第3131－3132頁(yè)。

應(yīng)當(dāng)指出，明朝與西域諸地面之間的朝貢貿(mào)易往來(lái)，居于主體地位的是政治意義的考量，而經(jīng)濟(jì)意義則居于次要地位，這也決定了雙方之間并不是商品等價(jià)交換，明朝賞賜給使者的物品的價(jià)值要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于西域諸勢(shì)力進(jìn)獻(xiàn)給明朝政府的“貢品”的價(jià)值。這種“薄來(lái)厚往”的朝貢貿(mào)易政策并非始自明朝，而是明朝對(duì)漢唐以來(lái)經(jīng)濟(jì)服從政治、外貿(mào)服從外交的政策的繼承。明朝看中的是朝貢貿(mào)易中的政治意義，即名義上外藩臣屬于中國(guó)，接受中原王朝的控制。而朝貢貿(mào)易的另一方，西域諸勢(shì)力并非需要承諾承擔(dān)政治義務(wù)，只需要定期向明朝中央進(jìn)貢就可以了，所以西域各方更重視朝貢貿(mào)易所帶來(lái)的豐厚經(jīng)濟(jì)利益。

仍以撒馬兒罕為例，洪武二十九年(1396年)正月，撒馬兒罕遣回回剌馬丹等二十人來(lái)貢馬二百四十余匹，明朝賞賜給他們“鈔五千九百余錠”。④《明太祖實(shí)錄》卷二四四，洪武二十九年正月乙酉，第3539頁(yè)。這年四月，撒馬兒罕又遣回回札魯剌等一百九十一人來(lái)朝，貢馬一千九十五匹。朱元璋詔賜給他們“鈔二萬(wàn)五千一百九十錠”。⑤《明太祖實(shí)錄》卷二四五，洪武二十九年四月甲寅，第3566頁(yè)?？梢?jiàn)當(dāng)時(shí)帖木兒王朝進(jìn)貢規(guī)模之大，同時(shí)更體現(xiàn)了明朝賞賜之豐厚，吸引中外商使穿梭于絲路之上，往來(lái)奔走，不絕于途。

由于經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使，大量西域商人也伴隨朝貢使團(tuán)而來(lái)，這是朝貢貿(mào)易的一個(gè)重要附屬活動(dòng)。明朝初期，一般允許西域商人在邊地互市，或者在京師會(huì)同館等指定地點(diǎn)互市。洪武二十三年(1390年)正月，撒馬兒罕遣回回舍怯兒阿里義等以馬六百七十匹抵涼州(今甘肅省武威市)，要求互市。涼州守將將此事上報(bào)中央，朱玩璋下詔“將舍怯兒阿里義等護(hù)送至京師，聽(tīng)自市鬻”。⑥《明太祖實(shí)錄》卷一九九，洪武二十三年正月乙亥，第2983頁(yè)。第二年，哈密王兀納失里遣使來(lái)朝，請(qǐng)求在延安、綏德、平?jīng)?、寧夏以馬互市。明太祖考慮到邊防的安全以及地方接待的實(shí)際情況，拒絕了哈密在邊地互市的請(qǐng)求，要求他們悉至京師互市。

還應(yīng)當(dāng)明確指出，西域諸地面與明朝的貢使往來(lái)關(guān)系并不是一帆風(fēng)順的，它時(shí)常會(huì)受到西域、蒙古政局變遷的影響，致使在明朝初期，西域諸地面扣留大明使者的情況數(shù)見(jiàn)不鮮。洪武二十四年(1391年)九月，明太祖派遣主事寬徹、監(jiān)察御史韓敬、大理評(píng)事唐鉦出使西域，赍書宣諭別失八里黑的兒火者汗。當(dāng)時(shí)，帖木兒王朝崛起，勢(shì)力強(qiáng)大，黑的兒火者不僅將女兒嫁給帖木兒為妻，還暗地里為帖木兒的東征準(zhǔn)備糧餉。在此情況下，黑的兒火者扣留了大明的正使寬徹，放副使韓敬、唐鉦二人回國(guó)。明朝政府得知消息大為震怒，多次派人交涉，但仍無(wú)結(jié)果。致使洪武三十年(1397年)正月，明太祖再次遣使宣諭黑的兒火者曰:

朕即位三十年，西方諸國(guó)商人入我中國(guó)互市，邊吏未嘗阻絕。朕復(fù)敕吾吏民不得恃強(qiáng)欺謾番商，由是爾諸國(guó)商獲厚利，強(qiáng)場(chǎng)無(wú)擾，是我中國(guó)有大惠于爾諸國(guó)也?！M意拘吾使者不遣。吾于諸國(guó)未嘗拘番使一人，而爾拘留吾使，豈禮也哉!是以近年回回入邊地者，且留中國(guó)互市，待寬徹歸，然后遣還。及回回久不得還，稱有父母妻子，朕以人思父母妻子乃其至情，逆人至情，仁人不為，遂不待寬徹歸而遣之。是用復(fù)遣使赍書往諭，使知朝廷恩意。毋使道路閉塞而啟兵端也。①《明太祖實(shí)錄》卷二四九，洪武三十年正月丁丑，第3611－3612頁(yè)。

在這道敕書中，朱元璋曉之以利，動(dòng)之以情，言辭柔中帶剛，軟硬兼施，責(zé)備黑的兒火者汗不應(yīng)該扣留使者，要求其速釋正使寬徹還朝。另外，洪武二十八年還發(fā)生了撒馬兒罕扣留大明使臣傅安、郭驥、姚至、劉惟的事件，也是因?yàn)槿鲴R兒罕欲趁機(jī)向明朝尋釁滋事。由此可見(jiàn)，朝貢貿(mào)易政策需要以強(qiáng)大的國(guó)家實(shí)力為后盾，否則這一政策徒具虛名，脆弱不堪。

五、明朝失于坐視帖木兒王朝崛起而不顧

據(jù)漢文史料可知，明朝與帖木兒王朝的第一次正式接觸始于洪武二十年(1387年)。這年九月撒馬兒罕帖木兒汗遣回回滿剌、哈非思等來(lái)明朝貢馬駝。實(shí)際上，在此之前，雙方都對(duì)彼此的信息非常關(guān)注，尤其是在帖木兒王朝方面，更是密切關(guān)注大明的實(shí)力和軍事動(dòng)向。

帖木兒野心勃勃，胸懷壯志，夢(mèng)寐以求的目標(biāo)是成為繼成吉思汗之后的又一位世界征服者。他常說(shuō):“就像在天上存在一個(gè)上帝那樣，地上應(yīng)該有一個(gè)皇帝，整個(gè)世界只應(yīng)該有一個(gè)皇帝?！雹诓纪?《帖木兒帝國(guó)》，北京:商務(wù)印書館，1935年，第18頁(yè)。為了實(shí)現(xiàn)自己的夙愿，他東征西討，相繼打敗了周邊的對(duì)手，在中亞建立起強(qiáng)大的帖木兒王朝。

早在擊潰馬木路克王朝與奧斯曼帝國(guó)之前，帖木兒就開(kāi)始把目標(biāo)鎖定東方的大明王朝。他“專心致力于中國(guó)風(fēng)土、人情，以及地理、形勢(shì)之考察，以及中國(guó)人口、財(cái)富、特點(diǎn)之研究。為搜集資料起見(jiàn)，特命韃靼人赴中國(guó)首都居住六個(gè)月，從事調(diào)查”③克拉維約:《克拉維約東使記》，北京:商務(wù)印書館，1957年，第159頁(yè)。。他還接到了“有關(guān)從葉爾的失河發(fā)源地直達(dá)萬(wàn)里長(zhǎng)城道路方面的一個(gè)十分珍貴的報(bào)告”④柏西·賽克斯:《阿富汗史》第一卷下冊(cè)，北京:商務(wù)印書館，1972年，第1440頁(yè)。?？梢?jiàn)，帖木兒對(duì)東方的明王朝垂涎已久，只不過(guò)懾于明朝強(qiáng)大的實(shí)力，而在尋找進(jìn)攻明朝的時(shí)機(jī)。

從明朝方面來(lái)看，通過(guò)西域其他地區(qū)往來(lái)的使臣和商人，明朝統(tǒng)治者也了解到中亞崛起了帖木兒強(qiáng)國(guó)。只是明朝忙于應(yīng)付北部殘?jiān)能娛虑忠u，無(wú)暇西顧，因此在漢文史料上沒(méi)有留下關(guān)于帖木兒的過(guò)多記載。

洪武二十年(1387年)，征虜大將軍藍(lán)玉率15萬(wàn)大軍進(jìn)討殘?jiān)獎(jiǎng)萘Α５诙?，明軍在捕魚兒海(今貝爾湖)大破殘?jiān)髁?，殺太尉蠻子等，降其眾，元主與太子天保奴數(shù)十騎遁去。俘獲元主次子、妃、公主以下百余人，吳王尕兒只，代王達(dá)里麻及平章以下官屬三千人，男女七萬(wàn)七千余人。這七萬(wàn)余俘虜之中就有“撒馬爾罕賈人數(shù)百”。鑒于帖木兒王朝是西域大國(guó)，明太祖本著通好結(jié)盟的初衷，命韃靼王子剌剌等將這數(shù)百撒馬爾罕商人送還本國(guó)。布哇所載，1388至1389年帖木兒在撒馬爾罕接見(jiàn)的中國(guó)使臣，當(dāng)即指此事。

明軍在捕魚兒海大捷和派遣使者送還撒馬爾罕商人的舉措，極大地觸動(dòng)了帖木兒王朝。帖木兒看到了明朝不斷增長(zhǎng)的實(shí)力，也了解到了明朝通好的意愿，因此，他于洪武二十二年八月，又派遣回回滿剌、哈非思來(lái)朝貢，貢馬二百五匹，比之洪武二十年的朝貢規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。至此，兩個(gè)大國(guó)彼此有了更深入的了解。

洪武二十四年，明太祖派遣寬徹、韓敬、唐鉦等出使西域，希望進(jìn)一步加強(qiáng)與別失八里和帖木兒王朝的聯(lián)系。雖然這次使團(tuán)的正使寬徹被別失八里黑的兒火者汗扣留，但帖木兒王朝與明朝的關(guān)系并未受到較大的沖擊。洪武二十五年(1392年)三月，帖木兒派遣“萬(wàn)戶尼咎卜丁等來(lái)朝，貢馬八十四疋，駝六只，絨六匹，青梭幅九匹，紅綠撒哈剌二匹，及鑌鐵刀劍、盔甲等物”。朱元璋詔賜使者白金、文綺有差。①《明太祖實(shí)錄》卷二一七，洪武二十五年三月壬午，第3187頁(yè)。即便在明朝的正使被西域方面扣留的情況下，本著向西域示好的意愿，明朝仍然做出了巨大讓步，允許居于內(nèi)地的西域回回軍民回歸本土。這年十二月，朱元璋“詔陜西都指揮使司、甘肅等處回回軍民，愿還西域者悉遣之。還撒馬兒罕之地凡千二百三十六人”②《明太祖實(shí)錄》卷二二三，洪武二十五年十二月乙亥，第3266頁(yè)。?！睹魇贰肺饔騻髦兴浴霸獣r(shí)回回遍天下，及是居甘肅者尚多，詔守臣悉遣之，于是歸撒馬兒罕者千二百余人”，③《明史》卷三三二《西域傳·撒馬爾罕》，第8598頁(yè)。就是指的這件事。

明朝釋放俘獲的數(shù)百撒馬兒罕商人及讓一千二百余撒馬兒罕回回軍民回籍的舉措，換來(lái)了帖木兒王朝的一時(shí)感激。洪武二十七年九月，帖木兒派遣酋長(zhǎng)迭力必失等奉表來(lái)朝，貢馬三百匹。其表曰:

恭惟大明大皇帝受天明命，統(tǒng)一四海，仁德弘布，恩養(yǎng)庶類，萬(wàn)國(guó)欣仰。咸知上天欲平治天下，特命皇帝出膺運(yùn)數(shù)，為億兆之主，光明廣大，昭若天鏡，無(wú)有遠(yuǎn)近，咸照臨之。臣帖木兒僻在萬(wàn)里之外，恭聞圣德寬大，超越萬(wàn)古。自古所無(wú)之福，皇帝皆有之，所未服之國(guó)皆服之，遠(yuǎn)方絕域、昏暗之地皆清明之。老者無(wú)不安樂(lè)，少者無(wú)不長(zhǎng)遂，善者無(wú)不蒙恩，惡者無(wú)不知懼。今又特蒙施恩遠(yuǎn)國(guó)，凡商賈之人來(lái)中國(guó)者，使觀覽都邑城池，富貴雄壯，如出昏暗之中忽睹天日，何幸如之?又承敕書恩撫勞問(wèn)，使站斥相通，道路無(wú)壅。遠(yuǎn)國(guó)之人，咸得其濟(jì)。欽仰圣心如照世之杯，使臣心中豁然光明。臣國(guó)中部落聞茲德音，惟知?dú)g舞感戴。臣無(wú)以報(bào)恩德，惟仰天祝頌，圣壽福祿如天地遠(yuǎn)大，永永無(wú)極。④《明太祖實(shí)錄》卷二三四，洪武二十五年九月丙午，第3420－3421頁(yè)。

《明太祖實(shí)錄》編纂者還特意對(duì)“照世杯”進(jìn)行了注釋:“照世杯者，其國(guó)舊傳有杯光明洞徹，照之可知世事，故云?！睂?duì)于這篇著名表文，歷來(lái)學(xué)者對(duì)其見(jiàn)仁見(jiàn)智。有學(xué)者認(rèn)為，此表文對(duì)明太祖朱元璋極盡歌功頌德之能事，是求取明朝最高統(tǒng)治者歡心，以維持與明朝的朝貢貿(mào)易往來(lái)關(guān)系的表現(xiàn)。⑤朱新光:《試論帖木兒帝國(guó)與明朝之關(guān)系》，《西北民族研究》1996年第1期。也有的學(xué)者認(rèn)為，此表文可從如下兩方面解釋:一方面可解釋為是命官驛道輾轉(zhuǎn)傳譯的粉飾溢美之辭，以維護(hù)中央帝國(guó)的尊嚴(yán);另一方面也可視為是西域諸國(guó)納貢上都的例行公式的一種表現(xiàn)。⑥馬駿騏:《析帖木兒＜上明太祖表＞》，《貴州師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)1996年第3期。還有的學(xué)者認(rèn)為，此表向我們透露了以下信息:一此表文是對(duì)明太祖致帖木兒敕書的回應(yīng);二感謝明太祖歸還撒馬兒罕商人。至于維持商道暢通，明太祖和帖木兒均有此意愿，雙方對(duì)此都很積極。⑦張文德:《明與帖木兒王朝關(guān)系史研究》，第33頁(yè)。無(wú)論這篇充滿諛辭的表文之本意為何，事實(shí)上，朱元璋對(duì)帖木兒的貢表非常滿意:“嘉其有文。明年命給事中傅安等赍璽書、幣帛報(bào)之。”⑧《明史》卷三三二《西域傳·撒馬爾罕》，第8598頁(yè)。

帖木兒的謙卑貢表確實(shí)蒙蔽和麻醉了明朝統(tǒng)治者，使得洪武朝君臣對(duì)帖木兒的野心疏于防范。帖木兒利用明朝的松懈，暗地里進(jìn)行了進(jìn)攻明朝的軍事準(zhǔn)備，并伺機(jī)出兵東征。帖木兒對(duì)明朝態(tài)度上的前恭后倨，直接表現(xiàn)在扣留和羞辱明朝使臣的狂悖舉動(dòng)之上。洪武二十八年，傅安、郭驥、姚至、劉惟等赍璽書金印，率將士千五百人出使西域?！八列熳油拢C賜金帛，其酋長(zhǎng)多稽首愿通貢，惟撒馬爾罕酋長(zhǎng)驕倨不順命。安等反復(fù)開(kāi)諭，陳辭慷慨，其酋終不聽(tīng)，遂羈使者?！雹帷睹魇犯濉妨袀鞫陡蛋矀鳌罚_(tái)北:文海出版社，1962年，第218頁(yè)下。洪武三十年，明朝又派遣北平按察使陳德文等出使西域，仍被帖木兒羈留不還?！?0《明史》卷三三二《西域傳·哈烈》，第28冊(cè)，第8609頁(yè)。傅安直至永樂(lè)五年(1407年)才回到中國(guó)，陳德文則延至永樂(lè)七年(1409年)才被遣還。不僅如此，帖木兒還在諸國(guó)使臣出席的公開(kāi)場(chǎng)合，當(dāng)眾羞辱明朝使節(jié):“近侍將我們排列在中國(guó)專使的下首，但帖木兒不愿我們坐在下首，命移上首。落座之后，有王公一人走向中國(guó)專使之前，傳帖木兒之旨:‘帖木兒現(xiàn)與西班牙國(guó)王親善，帖木兒待之如子;中國(guó)專使不啻賊寇，為帖木兒之?dāng)橙耍裉匾?jiàn)西班牙使于中國(guó)專使之前者，即以示帖木兒不悅中國(guó)之意?！雹倏死S約:《克拉維約東使記》，第133－134頁(yè)。

那么，為什么帖木兒對(duì)明朝的態(tài)度會(huì)前后判若兩人呢?前文述及，帖木兒幻想當(dāng)世界征服者，此時(shí)他已經(jīng)羽翼豐滿，稱霸中亞，做好了進(jìn)攻明朝的準(zhǔn)備，故而不需要再對(duì)明朝稱臣納貢。洪武三十一年(1398年)，朱元璋駕崩，皇太孫朱允炆即位，引發(fā)了叔侄爭(zhēng)位的靖難之役。明成祖朱棣奪得皇位以后，對(duì)內(nèi)展開(kāi)了清剿建文君臣的大規(guī)模殺戮，無(wú)力顧及外藩。早已虎視中原的帖木兒認(rèn)為時(shí)機(jī)成熟，立即率軍親征大明。

1404年(永樂(lè)二年)11月27日，帖木兒親率20萬(wàn)大軍，取道別失八里，進(jìn)攻明朝。當(dāng)時(shí)正值嚴(yán)冬季節(jié)，道路凍結(jié)，溪流冰封，行軍不利。但帖木兒認(rèn)為機(jī)不可失，果斷繼續(xù)進(jìn)軍。大軍抵達(dá)忽答剌兒，前鋒欲渡烏滸河之際，帖木兒突然染病暴歿，壯志未酬。帖木兒死后，國(guó)中內(nèi)亂驟起，東征大軍迅速瓦解。明王朝因天時(shí)而躲過(guò)了一場(chǎng)浩劫。正如清末民初著名元史學(xué)家柯劭忞所評(píng)論的:“蒙古三大汗國(guó)，帖木兒并其二。克印度，敗土爾基。卑辭厚幣，以誑中國(guó)，始則诇伺，終乃大舉。倘其不死，明人其旰食乎!”②柯劭忞:《新元史》卷二二八《帖木兒傳》，上海:開(kāi)明書店，1935年，第436頁(yè)。如若不是帖木兒暴卒，明朝可能早在永樂(lè)初就嘗到了西北邊疆危機(jī)的苦果。

由此可見(jiàn)，洪武朝君臣坐視帖木兒強(qiáng)大，不加抑制，給永樂(lè)初的西北邊防帶來(lái)了巨大壓力。雖然洪武朝窮于應(yīng)付北虜，無(wú)力西顧，或許對(duì)帖木兒的崛起是有心無(wú)力，情有可原，但足以為后世借鑒。

［責(zé)任編輯:李國(guó)棟］

The Gains and Losses of The Ming Emperor ZHU Yuanzhang’s Northwest Frontier Policy

YANG Lin－kun1，2
(1．School of History and Culture，Lanzhou University;2．Center of Northwest Ethnic Minority Studies，Lanzhou University，Lanzhou 730020，China)

The Ming emperor ZHU Yuanzhang used the idea of“implementing sincerity，incentives and penalties at the same time”when the tribes in Northwest Frontier and Western Regions did not submit to Ming voluntarily．He adopted the following policies such as the policy of mollification，“cutting off Huns’arm”，and tribute trade to complete gradually the control and strategic arragement of Northwest Frontier region，and achieved positive results．However，the Ming emperor ZHU Yuanzhang failed to exert effective management and powerful influence in the Western Regions because of the limited economic strength and military pressure from surrounding nations．All of these led to Timur dynasty becoming stronger and threating the Northwest Frontier of Ming．

ZHU Yuanzhang;the policy of mollification;“cutting off Huns’right arm”;tribute trade;Timur

B 262

A

1002-3194(2014)02-0087-08

2013－08－29

楊林坤(1978－ )，男，河北豐潤(rùn)人，蘭州大學(xué)歷史文化學(xué)院專門史研究所講師，蘭州大學(xué)西北少數(shù)民族研究中心博士生，主要從事明史和西北少數(shù)民族史研究。