李海燕++劉紅燕

摘 要：自主招生制度是適應(yīng)高等教育發(fā)展、高等教育理念的變化以及社會(huì)對(duì)高素質(zhì)、綜合性人才的需求而進(jìn)行的高考制度變革。在近十年的實(shí)踐過(guò)程中，這一制度體現(xiàn)出一定的優(yōu)勢(shì)和積極意義，同時(shí)也存在著一些不容忽視的問(wèn)題。本文擬通過(guò)對(duì)自主招生制度的若干問(wèn)題分析，試圖從目標(biāo)設(shè)定、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、選拔方式等方面提出完善制度設(shè)計(jì)的政策建議。

關(guān)鍵詞：自主招生 制度分析 目標(biāo)體系 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 選拔方式

自從20世紀(jì)70年代末恢復(fù)高考以來(lái)，我國(guó)的教育行政部門(mén)一直致力于對(duì)高考制度進(jìn)行改革，希望建立起多元的選拔標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)體系，提高高考的公正性和有效性。在剛剛落幕的十八屆三中全會(huì)上，“推進(jìn)考試招生制度改革，探索招生和考試相對(duì)分離、學(xué)生考試多次選擇、學(xué)校依法自主招生”明確寫(xiě)入全會(huì)公報(bào)，彰顯出中央深化教育體制改革、希望從根本上解決一考定終身的弊端的決心。

自主招生制度自20世紀(jì)90年代開(kāi)始醞釀、2003年試點(diǎn)實(shí)行。這一制度不僅在一定程度上降低了由于高考不確定性給學(xué)生帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，而且也使高校獲得了更大的招生權(quán)限。從實(shí)踐中看，自主招生制度的確為高校在選拔人才方面開(kāi)辟了另一道大門(mén)，但作為一項(xiàng)具有長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性的制度而言，需要逐步完善制度設(shè)計(jì)。筆者認(rèn)為，該制度的問(wèn)題主要存在以下幾個(gè)方面：

目標(biāo)設(shè)計(jì)顯失明確

1999年，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化教育改革全面推進(jìn)素質(zhì)教育的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）為進(jìn)一步擴(kuò)大高校招生權(quán)限提出了總的指導(dǎo)思想。2003年，正式出臺(tái)《教育部辦公廳關(guān)于做好高等學(xué)校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知》（教學(xué)廳[2003]2號(hào)），并在有關(guān)高校開(kāi)始自主招生試點(diǎn)工作。根據(jù)文件，這項(xiàng)制度的終極目標(biāo)可以理解為“選拔優(yōu)秀創(chuàng)新人才”，在程序和手段上，側(cè)重“多元化考試評(píng)價(jià)和多樣化選拔錄取”。

那么，什么是“優(yōu)秀創(chuàng)新人才”？自主招生選拔的“優(yōu)秀”和傳統(tǒng)高考選拔的“優(yōu)秀”有什么區(qū)別？選拔“優(yōu)秀創(chuàng)新人才”的標(biāo)準(zhǔn)是什么？

我們來(lái)看一下關(guān)于資格的文本表述：以北京大學(xué)和清華大學(xué)為例。清華大學(xué)2003年自主招生實(shí)施方案規(guī)定招生對(duì)象必須具備[1]：第一，文藝、體育、美術(shù)方面有突出特長(zhǎng)；第二，在文科方面取得標(biāo)志性成果或高中階段學(xué)業(yè)成績(jī)?cè)谀昙?jí)名列前茅。2004年、2005年增加了綜合素質(zhì)突出這項(xiàng)指標(biāo)。2006年把外語(yǔ)專業(yè)、國(guó)防生和定向生納入自主招生中，并規(guī)定了相應(yīng)的特長(zhǎng)要求。2007年增列體育特長(zhǎng)生為自主招生的對(duì)象。2008年不提具體的特長(zhǎng)，僅要求學(xué)業(yè)成績(jī)優(yōu)秀，綜合素質(zhì)全面或具有突出特長(zhǎng)者。2009年更僅是簡(jiǎn)單地要求為優(yōu)秀應(yīng)屆高中畢業(yè)生。北京大學(xué)的自主招生是要選拔“特長(zhǎng)突出、品學(xué)兼優(yōu)、全面發(fā)展”的優(yōu)秀學(xué)生。2007年后招生對(duì)象為綜合素質(zhì)優(yōu)秀、特長(zhǎng)突出、品行兼優(yōu)的高中畢業(yè)生。在2011年校長(zhǎng)實(shí)名推薦資格的表述中又出現(xiàn)了“孝敬父母”的規(guī)定。概括這些或虛或?qū)嵉臈l款，簡(jiǎn)言之，優(yōu)秀的標(biāo)準(zhǔn)可概括為“成績(jī)優(yōu)秀 + 特長(zhǎng)突出”。

作為一項(xiàng)公共政策，目標(biāo)的模糊直接影響了評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?！岸嘣荚囋u(píng)價(jià)”必然需要多元化的標(biāo)準(zhǔn)，但從目前的實(shí)踐中看，自主招生的選拔方式和標(biāo)準(zhǔn)仍然與統(tǒng)一招考具有高度的同一性。對(duì)于高校，這一制度不僅讓選拔主體具有了更多的招生自主權(quán)，更重要的是能夠通過(guò)自主判斷來(lái)選擇符合“專業(yè)培養(yǎng)需要”的考生。但由于目標(biāo)設(shè)計(jì)的模糊性，什么樣的學(xué)生是適合“專業(yè)培養(yǎng)需要”，在制度設(shè)計(jì)中未能較好地加以實(shí)現(xiàn)。很多人在關(guān)注自主招生考試“選拔那些由高考不容易被發(fā)現(xiàn)的有特殊才能的學(xué)生”時(shí)，善意地理解為“偏才、怪才”，并期待著通過(guò)自主招生能發(fā)現(xiàn)更多的錢鐘書(shū)[中國(guó)現(xiàn)代著名作家、文學(xué)研究家，曾任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院副院長(zhǎng)。在文學(xué)、比較文學(xué)、文化批評(píng)等領(lǐng)域廣有成就，錢鐘書(shū)1929年考入清華大學(xué)外文系。報(bào)考時(shí)，數(shù)學(xué)僅得15分，但因國(guó)文、英文成績(jī)突出（英文滿分）而被清華大學(xué)錄取]。但在實(shí)踐中我們不難發(fā)現(xiàn)，學(xué)習(xí)成績(jī)?nèi)匀皇且粋€(gè)最重要的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。即便是因選拔手段的高靈活、優(yōu)惠政策的大尺度而著稱的校長(zhǎng)實(shí)名推薦制，在資格表述中也明確規(guī)定“學(xué)業(yè)成績(jī)位居全年級(jí)1%以內(nèi)”。學(xué)習(xí)成績(jī)?cè)谠u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系中的地位可見(jiàn)一斑。

選拔方式與高考方式的高度重合性及其產(chǎn)生的后果

在自主招生制度的目標(biāo)結(jié)構(gòu)顯失明確的前提下，高校將目標(biāo)鎖定在“成績(jī)優(yōu)秀、素質(zhì)全面”無(wú)可厚非。由于“素質(zhì)全面”在當(dāng)前的自主招生考核體制下很難判斷，因此對(duì)“成績(jī)優(yōu)秀”的依賴就成為必然。這樣，自主招生制度便逐漸演變成為高校提前了解并鎖定優(yōu)秀學(xué)生的一個(gè)工具。自主選拔環(huán)節(jié)的面試是對(duì)傳統(tǒng)高考制度的一項(xiàng)有力補(bǔ)充，但面試所占的權(quán)重普遍較低以及判斷方式的主觀性又使這一優(yōu)勢(shì)大打折扣。2012年之前，各高校組織的自主招生考試一般都是與高考科目相同的幾門(mén)功課，有的高校甚至列出了9個(gè)科目的“全科考試”。2013年，有關(guān)教育管理部門(mén)規(guī)定自主招生考試科目減少為2個(gè)，這種政策的變化使許多高校不得不增加了復(fù)試的內(nèi)容，如在傳統(tǒng)的綜合面試中增加了個(gè)別科目的筆試。更多的學(xué)校設(shè)計(jì)了與自主招生考試配套的“夏令營(yíng)”“冬令營(yíng)”，進(jìn)行考試并確定加分優(yōu)惠。盡管各有名目，但實(shí)質(zhì)上無(wú)異于一次又一次的小型高考，大有在高中一二年級(jí)就把尖子生一網(wǎng)打盡的態(tài)勢(shì)。

選拔“適合自己培養(yǎng)模式的學(xué)生”演化成為搶奪生源的“掐尖兒”大戰(zhàn)，教育秩序因此被沖擊和破壞所產(chǎn)生的問(wèn)題令人擔(dān)憂。

同時(shí)，由于自主招生制度的功能、手段與傳統(tǒng)高考的高度重合性，在自主招生這個(gè)指揮棒的指揮下，中學(xué)和考生只是從一個(gè)“應(yīng)試”的怪圈走到了另一個(gè)“應(yīng)試”的怪圈。近年來(lái)，不但社會(huì)上各種門(mén)類的補(bǔ)習(xí)學(xué)校應(yīng)運(yùn)而生，還頗有一些中學(xué)開(kāi)始組織專人研究并對(duì)學(xué)生開(kāi)展輔導(dǎo)，以增加學(xué)生對(duì)某個(gè)或某類學(xué)校自主招生考試的適應(yīng)性，從而提高升學(xué)率。這樣，原本指向“素質(zhì)”的自主招生制度無(wú)形中已經(jīng)被異化成另一座考試大山，在為學(xué)生打開(kāi)了一道通向高校大門(mén)的同時(shí)，也增加了負(fù)擔(dān)，這顯然與制度設(shè)計(jì)初衷大相徑庭。

考試選拔程序的公正性面臨更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)

1999年，《決定》規(guī)定：“擴(kuò)大學(xué)校的招生自主權(quán)和考生的選擇機(jī)會(huì)。逐步建立具有多種選擇的、更加科學(xué)和公正的高等學(xué)校招生選拔制度?！钡珡闹贫仍O(shè)計(jì)上看，自主招生制度并沒(méi)有在傳統(tǒng)的高考基礎(chǔ)上增加考試選拔的公正性，反而在事實(shí)上形成了新的不公正，并使尋租成為了可能。

第一，農(nóng)村學(xué)生和落后地區(qū)學(xué)生參加自主招生的機(jī)會(huì)少。盡管現(xiàn)在許多高校正以各種方式向農(nóng)村生源進(jìn)行政策傾斜，但落后地區(qū)學(xué)校的學(xué)生在招生過(guò)程中的劣勢(shì)是顯而易見(jiàn)的。由于自主招生制度的選拔標(biāo)準(zhǔn)指向成績(jī)優(yōu)秀和特長(zhǎng)突出，農(nóng)村地區(qū)、西部地區(qū)的考生由于經(jīng)濟(jì)文化等原因在這方面必然處于劣勢(shì)，在面試中也有同樣的問(wèn)題。據(jù)筆者了解，面試的題目一般是非專業(yè)的社科類問(wèn)題，考核學(xué)生的知識(shí)面、思維能力，但有相當(dāng)數(shù)量的考生集中在校居住，以高考為唯一目標(biāo)，平時(shí)幾乎沒(méi)有上網(wǎng)或以其他方式拓寬教科書(shū)以外的知識(shí)面，在綜合面試時(shí)機(jī)會(huì)大為減少。

第二，容易產(chǎn)生尋租和腐敗。據(jù)了解，少數(shù)中學(xué)在推薦學(xué)生過(guò)程中存在有弄虛作假、以良充優(yōu)的現(xiàn)象。究其原因，有兩種可能性：一是中學(xué)為了追求更高的升學(xué)率，讓成績(jī)略差的學(xué)生以良充優(yōu)，以獲得加分并進(jìn)而增加名校升學(xué)率；二是人情尋租。無(wú)論是哪種情況都對(duì)考試的公正性產(chǎn)生了影響。同時(shí)，由于自主招生考試設(shè)計(jì)了選拔和面試的環(huán)節(jié)，就很難避免家長(zhǎng)和中學(xué)以各種形式向高校尋租，使考試的公正性大打折扣。

趨利傾向引發(fā)誠(chéng)信危機(jī)

某雜志調(diào)查了2005 年8 所重點(diǎn)高校的自主招生錄取率[2]，分別是北京大學(xué)（75.4%）、清華大學(xué)（76.4%）、南京大學(xué)（46.7%）、南開(kāi)大學(xué)（40.2%） 、浙江大學(xué)（41.6%）、北京交通大學(xué)（37.5%）、北京林業(yè)大學(xué)（48.8%）、廈門(mén)大學(xué)（32.5%）。分析錄取率低的原因主要有：一是加分后仍未上線；二是出分后報(bào)志愿省份的考生的違約現(xiàn)象較多。一般來(lái)說(shuō)，為了保證學(xué)生的利益，學(xué)校不會(huì)跟學(xué)生簽訂必須填報(bào)志愿的硬性協(xié)議。因此，考生作為理性人為獲得個(gè)人利益最大化，當(dāng)考取高分后可以放棄加分資格轉(zhuǎn)投他校。但違約不僅擠占并浪費(fèi)了稀缺的教育資源，損害了其他考生的利益，而且激化了某些高校之間的招生競(jìng)爭(zhēng)，甚至影響到了招生競(jìng)爭(zhēng)的有序性。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，高校給予考生自主招生加分資格的人數(shù)是有限制的（5%），對(duì)高校來(lái)說(shuō)，上線學(xué)生違約率越高，其自主招生考試的成本就越高，有效性就越低；而在出分后填報(bào)志愿的省份，有些高校的招生人員甚至采取一些非正常競(jìng)爭(zhēng)手段去爭(zhēng)取獲得了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手學(xué)校加分資格的上線學(xué)生，嚴(yán)重?cái)_亂了正常的招生秩序，在這種環(huán)境下，家長(zhǎng)和考生甚至開(kāi)始與學(xué)校談條件、要利益。對(duì)招生秩序的擾亂，對(duì)考試制度嚴(yán)肅性的破壞，以及對(duì)學(xué)生道德引導(dǎo)的負(fù)效應(yīng)不得不令人深思。

考試學(xué)是一門(mén)綜合性學(xué)科，涉及到教育學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)等多學(xué)科領(lǐng)域的有關(guān)理論。目前包括自主招生制度在內(nèi)的高招體制亟待改革，根據(jù)上述分析，筆者提出以下政策建議：

第一，準(zhǔn)確界定自主選拔和統(tǒng)一考試的關(guān)系。有研究者認(rèn)為，當(dāng)下的自主招生制度的存在是“高校辦學(xué)自主權(quán)沒(méi)有真正得到落實(shí)”的一個(gè)體現(xiàn)，并進(jìn)而主張變高考的“招考”制度為“參考”制度，從而實(shí)現(xiàn)高校的自主權(quán)[3]。筆者認(rèn)為，盡管我國(guó)目前的高等教育正在從傳統(tǒng)的精英教育向大眾化教育發(fā)展，考慮到當(dāng)前各區(qū)域教育資源的不均衡，統(tǒng)一考試的宏觀調(diào)控功能[4]對(duì)高中教育的正常化、選拔的公共性都會(huì)發(fā)揮積極作用，統(tǒng)一考試的主體地位在較長(zhǎng)的一段時(shí)期應(yīng)該是穩(wěn)定的。

處于應(yīng)對(duì)社會(huì)多元化發(fā)展對(duì)于人才的識(shí)別以及選拔的新需求而實(shí)行的自主招生制度，應(yīng)該成為統(tǒng)一考試制度的有效補(bǔ)充，是為避免分?jǐn)?shù)被作為選拔人才的唯一依據(jù)而制定的一套補(bǔ)充機(jī)制，是高考制度的有機(jī)組成部分，而不是為了在統(tǒng)一考試之后搶奪高分考生的工具和附庸。惟有如此，才能有可能以制度設(shè)計(jì)允許并要求各大學(xué)按照各自所期望的教育研究水準(zhǔn)負(fù)責(zé)任地實(shí)施自主選拔。

第二，設(shè)計(jì)清晰、明確的目標(biāo)體系。自主招生的選才目標(biāo)要體現(xiàn)出學(xué)校的辦學(xué)理念與辦學(xué)特色，應(yīng)該呈現(xiàn)個(gè)性化的特點(diǎn)?！斑x拔優(yōu)秀創(chuàng)新人才”的目標(biāo)，應(yīng)該是層次清晰、結(jié)構(gòu)完整的系統(tǒng)。在現(xiàn)行的招生體制下，把自主招生的自主權(quán)有控制地下放到具體教學(xué)單位，由承擔(dān)教學(xué)任務(wù)的每個(gè)單位根據(jù)自己的情況制定三級(jí)子目標(biāo)，也將有助于制度有效性的提升，也將是高校真正擁有自主權(quán)、有效運(yùn)用自主權(quán)的一個(gè)有力保障。

第三，確定多元化的選拔標(biāo)準(zhǔn)和選拔方式，構(gòu)建完善的選拔體系。與目標(biāo)體系的設(shè)計(jì)配套，選拔方式也應(yīng)具有針對(duì)性。我國(guó)的統(tǒng)一高考側(cè)重考查學(xué)科知識(shí)，經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐已經(jīng)相對(duì)成熟。因此，高校組織的自主考試必然要側(cè)重能力測(cè)試，要重點(diǎn)考查學(xué)生的學(xué)術(shù)傾向和分析、推理、解決問(wèn)題的能力。高校在設(shè)計(jì)自主招生的有關(guān)制度安排上，應(yīng)當(dāng)根據(jù)學(xué)校的性質(zhì)、人才培養(yǎng)目標(biāo)來(lái)確定自己選拔人才的標(biāo)準(zhǔn)，擇優(yōu)錄取符合自己標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)生，這不但有利于大學(xué)選拔符合自己辦學(xué)目標(biāo)的人才，而且可以讓不同系科專業(yè)挑選到有專長(zhǎng)的學(xué)生，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。

第四，充分發(fā)揮自主招生制度對(duì)中學(xué)的育人導(dǎo)向作用，提高育人效率。在我國(guó)目前的高考體制下，中學(xué)無(wú)論從幫助學(xué)生考入理想大學(xué)的角度，還是用成績(jī)證明自己的實(shí)力角度，都不得不跟隨高考的“指揮棒”，這就使“應(yīng)試教育”的傾向不可逆轉(zhuǎn)，并因而出現(xiàn)了表面抓素質(zhì)教育，實(shí)際搞“應(yīng)試教育”的尷尬局面。因此，要培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，自主招生這根指揮棒就應(yīng)該發(fā)揮作用，讓大學(xué)的人才選拔需求和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)影響中學(xué)的教育模式，對(duì)中學(xué)的素質(zhì)教育發(fā)揮導(dǎo)向作用。在當(dāng)前的制度設(shè)計(jì)中，對(duì)中學(xué)評(píng)價(jià)的參照值非常低。因此，筆者認(rèn)為，通過(guò)相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)，增加中學(xué)評(píng)價(jià)的參照值，發(fā)揮中學(xué)在基礎(chǔ)教育和高等教育對(duì)接環(huán)節(jié)的作用，主動(dòng)配合高校的人才選拔標(biāo)準(zhǔn)，培養(yǎng)學(xué)生多方面的能力，從而有助于擺脫目前在中學(xué)接受應(yīng)試教育、到大學(xué)接受素質(zhì)教育的窘境。

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（作者單位：北京大學(xué)）

[責(zé)任編輯：蔡桂蘭]