徐 俊 張傳文 年曉萍

(1.安徽農(nóng)業(yè)大學 人文社會科學學院，安徽 合肥， 230036；2.南京大學 社會學院，江蘇 南京，210093；3.安徽農(nóng)業(yè)大學 外國語學院，安徽 合肥，230036)

一、研究背景與問題

目前，國家社會科學基金設有馬克思主義·科學社會主義等23個學科以及教育學、藝術學、軍事學3個單列學科，已形成重大項目、年度項目、特別委托項目、后期資助項目、西部項目、中華學術外譯項目等6個類別的立項資助體系。其中，年度項目設立于1986年，西部、后期資助和重大項目均設立于2004年，中華學術外譯項目設立于2010年。對于高校及科研院所的普通科研人員而言，影響最大的當屬年度項目和西部項目。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，自2004年以來，國家社會科學基金資助項目呈逐年遞增態(tài)勢(見表1)。特別是近幾年來，國家社會科學基金年度項目以每年2～3個百分點速度遞增，表明國家對人文社會科學研究的資助力度明顯加大，并且逐漸向青年學者和中西部地區(qū)傾斜。

表1 國家社會科學基金年度項目立項分布情況(2004-2013年)

根據(jù)全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室公布的統(tǒng)計結果顯示，在年度項目資助中，高校研究項目占立項數(shù)的八成以上，一直穩(wěn)居榜首，說明高校已成為國家社會科學基金主要資助對象。眾所周知，高校教師肩負著人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務和文化傳承創(chuàng)新的重任，科學研究是其履行職責和實施完成其他各項任務的基礎性保證[1]。國家社會科學基金作為國內(nèi)最高級別的人文社會科學項目，很大程度上代表了國家人文社會科學的發(fā)展水平及相關研究的風向標，具有重要的示范和帶動作用，為從事人文社會科學專業(yè)的高校教師及相關研究人員提供了寶貴的科研平臺[2]。因此，自設立以來就引起高校及社會科學界的高度關注和積極參與，特別是相關研究者開始將視角轉向歷年立項的統(tǒng)計分析中。在2000～2001年期間，國家體育總局政策法規(guī)司的張?zhí)彀紫群笤凇扼w育科學》、《中國體育科技》上發(fā)表國家社會科學基金體育學立項的研究綜述，開啟了學界關于國家社會科學基金立項統(tǒng)計分析的大幕。解析歷年立項分布狀況、把握相關學科研究的重點和熱點、吃透申報指南精神、探測未來立項走勢，對于提升廣大人文社會科學工作者的科研水平、提高申報成功率和促進相關學科建設和人才培養(yǎng)，無疑具有十分重要的現(xiàn)實意義。本文基于178篇國家社會科學基金立項研究綜述的文獻分析，回顧了相關研究對于國家社會科學基金立項的分析論域和研究特點，評價其存在的不足，提出需要進一步拓展和深化的領域，以期引發(fā)更多的研究和思考。

二、相關研究綜述的基本概況

筆者通過中國知網(wǎng)(CNKI)進行“國家社科基金”、“國家社會科學基金”、“立項”、“統(tǒng)計分析”等主題詞的搜索，剔除一稿多投和學術期刊資助立項的綜述，對相關文獻主題及摘要內(nèi)容系統(tǒng)梳理后發(fā)現(xiàn)，截至網(wǎng)絡發(fā)表時間2013年12月31日，直接針對國家社會科學基金立項的研究綜述共有178篇(見表2)。

根據(jù)表2的分布結果，國家社會科學基金立項統(tǒng)計研究大體可分為三個階段。第一階段從2000至2004年，為研究的起步階段。五年間共發(fā)表9篇綜述，其中2000、2001年各發(fā)表1篇，2003年發(fā)表5篇，2004年發(fā)表2篇，年均發(fā)表2篇左右。第二階段從2005至2010年，為研究的快速增長期。六年間共發(fā)表70篇，年均發(fā)表12篇左右。第三階段從2011年至2013年，為研究的急劇增長期，三年間共發(fā)表99篇，年均發(fā)表33篇。這很大程度上緣于近年來高校及社會科學界對國家社會科學基金申報工作的高度關注。

表2 相關研究綜述年度分布情況(2000-2013年)

從研究主題來看，相關研究綜述主要針對國家社會科學基金歷年立項分布狀況展開統(tǒng)計分析，并且涵蓋了除軍事學之外的所有立項學科。總體上看，既有十年以上長時段的全學科覆蓋統(tǒng)計分析，也有三、五年乃至某一年度的統(tǒng)計分析；既有分省情的立項統(tǒng)計，也有按高校、社會科學院等系統(tǒng)歸類的立項分析。當然，更多的是基于學科門類或具體問題展開的立項統(tǒng)計和后續(xù)討論。其中，圖書情報文獻學最受青睞，體育學次之，分別有43篇和24篇論文涉及，兩項合計占總量的37.6%；新聞傳播、語言、文學、藝術、政治、法律、教育等學科也頗受關注；部分研究聚焦特定論域，通過具體問題篩選相關立項，然后進行深度解讀。

從錄用期刊來源來看，受到研究主題的限制，相關研究大多數(shù)刊發(fā)于專業(yè)期刊，部分刊發(fā)于高校學報(見表3)。其中，52篇刊于圖書情報文獻類期刊，22篇刊于體育類期刊(含8篇體育學院學報)，15篇刊于科研管理類期刊，12篇刊于綜合社會科學類期刊，42篇刊于各類高校學報，另外35篇刊于其他各類專業(yè)期刊。

表3 相關研究綜述發(fā)表的期刊來源類型分布情況(n=178)

從作者來源看，近九成作者來自高校，余者來自其他科研院所。圖書情報文獻類研究者幾乎全部來自高?；虻胤綀D書館、檔案館及信息管理部門，體育類研究者均為高校體育教育工作者或管理人員。進一步的梳理發(fā)現(xiàn)，有60多篇綜述作者來自圖書館、檔案館、信息管理單位，占刊文總量的1/3之多，表明這一學術群體已成為國家社會科學基金立項統(tǒng)計分析的中堅力量。另外，新聞傳播、語言、文學、藝術、法學、統(tǒng)計學等專業(yè)性較強的學科立項分析也基本由相應的專業(yè)研究人員提供。不難看出，相關學科的國家社會科學基金立項統(tǒng)計分析存在著一定的專業(yè)門檻，要想洞察和把握相關學科的熱點和動態(tài)，必須有相當?shù)膶I(yè)理論知識積累做基礎。正因如此，其中的117篇約占2/3的刊文被CSSCI期刊(含擴展版)錄用，凸顯了相關研究者的學術功底和科研能力。

三、相關研究綜述的主要論域及結論

(一)基于總體、省情、系統(tǒng)的統(tǒng)計分析

相關研究對不同時段立項數(shù)據(jù)進行類別、系統(tǒng)、地區(qū)、單位、學科及核心研究人員等維度分布的統(tǒng)計分析，初步揭示了我國人文社會科學研究的分布特征。研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟學在當前和未來相當長時間內(nèi)成為研究的熱門學科，國家社會科學基金設立存在著學科、系統(tǒng)、地區(qū)、單位分布的不平衡，表現(xiàn)出很強的離散狀況[3]。這其中既有各地域、各學科、各單位發(fā)展歷史等客觀因素的影響，也存在我國社會科學科研資助制度設計及其實施方面的主觀原因[4]。

研究者對蘇、浙、滬、湘、鄂、粵、魯、川、桂、寧等15個省份歷年立項進行學科、系統(tǒng)、單位、核心主持人等方面的縱橫兩個方向的比較。研究發(fā)現(xiàn)，自國家社會科學基金設立以來，北京、上海一直穩(wěn)居立項總數(shù)的前兩位，湖北、江蘇、湖南等科研強省則緊隨其后。北京作為首都地區(qū)，高校及科研院所云集，占據(jù)了得天獨厚的優(yōu)勢；上海、湖北、江蘇、湖南等地立項居前則印證了這些地區(qū)在經(jīng)濟、科技、文化教育水平方面的發(fā)達程度[5]。對于廣西、寧夏等立項較少的西部地區(qū)，研究者提出通過團隊建設提升其整體科研水平的構想[6]。

在國家社會科學基金立項涵蓋的高校、社會科學院、黨校、軍隊及各級黨政機關等五大社會科學研究系統(tǒng)中，高校以八成多的比率獨占鰲頭，社會科學院和黨校系統(tǒng)位列二、三位，合計約一成左右。研究者著重對“十五”、“十一五”期間我國高校及社會科學院系統(tǒng)的國家社會科學基金立項分布進行了系統(tǒng)分析，圍繞項目的類別、地區(qū)、學科和具體學校進行梳理，并將前后五年進行比較，發(fā)現(xiàn)高校系統(tǒng)和社會科學院系統(tǒng)的立項也存在地區(qū)和學科分布失衡的現(xiàn)象[7]。

(二)基于具體學科門類的統(tǒng)計分析

關于圖書情報文獻學的研究，相關研究者對該學科立項的類別、地區(qū)、機構、單位、核心研究成員、預期成果形式等分布進行了統(tǒng)計分析，通過詞頻分析等方法歸納出該領域的研究熱點、研究特征及其發(fā)展趨勢。也有少數(shù)研究者針對圖書館學、情報學、檔案學等具體學科，通過特定年度申報指南和立項主題的比較分析，探索當前研究熱點，預測未來發(fā)展走勢。個別研究者針對圖情檔類立項的結項及出版成果狀況進行統(tǒng)計分析，指出存在的問題并提出若干對策建議。

體育科學立項研究綜述篇幅僅次于圖書情報檔案類。研究者以上述類似的統(tǒng)計分析方法，對體育學立項進行多維分布解析，指出相關研究的重點和熱點，認為存在結項率偏低、成果應用不足等問題，提出加強研究過程管理的建議，并對體育科學的選題、設計、具體研究方法進行了較為深入的探討。另外，有研究者結合申報指南，對體育學申報指南的立項率、導向率以及課題指南與立項的相似度作了拓展性研究，指出課題指南對于體育科學發(fā)展具有重要的導向作用。

與圖書情報文獻學、體育學擁有的大量綜述相比，新聞傳播、語言、文學、藝術、經(jīng)濟、政治、教育、法學、哲學、統(tǒng)計、民族問題研究等學科專項統(tǒng)計分析明顯偏少，馬克思主義·科學社會主義、黨史·黨建、宗教學、考古學、國際問題研究、世界歷史、人口學等學科均只有一篇專門綜述，中國歷史、社會學、管理學等學科尚無專門統(tǒng)計分析，軍事學立項因涉密未對外公布而無法分析。類似于上述分析，幾乎所有專業(yè)學科立項也是循著類別、地區(qū)、系統(tǒng)、單位、核心主持人、項目成果形式等維度展開統(tǒng)計分析，并嘗試探討各學科研究的重點、熱點及其發(fā)展趨勢。

(三)基于具體問題的統(tǒng)計分析

每年的國家社會科學基金課題指南通常擬定一批重要的選題，供相關學科申報參考之用，具有重要的學科導向作用。不過，課題指南一般只規(guī)定相關學科研究的范圍、方向和重點，在實際操作中，部分申報者會根據(jù)自己的研究興趣和學術積累申報自選課題。特別是學術研究的跨學科色彩日益濃厚，部分立項主題很難歸入具體學科范疇。因此，針對具體問題研究進行立項統(tǒng)計分析成為相關研究綜述的新趨向。目前，圍繞具體問題展開立項統(tǒng)計分析大體可歸入兩類：一類屬于政治法律類問題，具體涉及專利、著作權、知識產(chǎn)權、國際政治、臺灣問題和電子政務等方面內(nèi)容；另一類屬于經(jīng)濟社會類問題，具體論及失地農(nóng)民問題、農(nóng)村問題、社會保障問題、生態(tài)問題、低碳研究、大學資源集中現(xiàn)象、中國女性/性別研究和輿情研究等方面。相關研究基本從具體問題的立項數(shù)量、立項類別、立項機構、立項的學科來源、項目成果形式、立項主題等方面進行統(tǒng)計，歸納出相關研究領域的特點、動態(tài)與發(fā)展的趨勢。

四、對相關研究綜述的評價與思考

(一)操作性研究范式初步形成，理論基礎需要加強

就國家社會科學基金立項統(tǒng)計分析路徑而言，一種操作性研究范式已經(jīng)初步形成。這種操作性研究范式是指，在對相關立項進行統(tǒng)計分析時，研究者有意識運用某一理論視角，采用分類統(tǒng)計方法，對立項數(shù)據(jù)信息進行系統(tǒng)的定量描述分析，然后進一步挖掘立項主題背后的集中趨勢，形成對相關研究重點和熱點的把握，推測研究發(fā)展趨勢。不過，由于針對的是簡單立項數(shù)據(jù)信息的定量分析，這種研究范式的理論性受到了很大限制。除針對具體問題的統(tǒng)計分析具有較濃的理論色彩外，大多數(shù)研究綜述缺少扎實的理論基礎，只是偶爾借用了文獻計量中的若干定律對相關數(shù)據(jù)加以驗證，譬如利用布拉德福定律對核心地區(qū)進行確定，利用普賴斯理論確定核心研究者的立項數(shù)等，但實際上這些理論分析依然屬于操作應用層面。因此，未來研究應在操作性統(tǒng)計分析基礎上，密切聯(lián)系相關學科背景，適當拓寬理論視野、加強理論闡釋力度，以提升相關研究的學術品位。

(二)研究思路和結論較為一致，重復勞動需要避免

目前，無論是總體性、分省情或分系統(tǒng)的綜合型研究，還是按學科專業(yè)或具體問題研究展開的統(tǒng)計分析，整體研究思路基本趨同，同類學科研究結論大同小異。在研究思路上，大多以立項的類別、學科、系統(tǒng)、地區(qū)、單位、主持人、預期成果形式中的若干種作為分類統(tǒng)計的基本依據(jù)。而研究結論則基本認為，立項中存在著學科、系統(tǒng)、地區(qū)或單位的失衡現(xiàn)象，核心主持人數(shù)量分散且更換頻繁，基于相關研究主題的詞頻分析，進一步指出相關領域的重點和熱點，預測其未來的發(fā)展趨勢，特別是針對立項分布失衡現(xiàn)象、核心主持人偏少、結項率較低等問題，提出了若干對策性的建議，富有啟發(fā)意義。顯然，這種研究思路及其結論是上述操作性研究范式的自然延伸。研究思路和結論上的一致性意味著反復分析同一立項數(shù)據(jù)可能導致的重復性、單調(diào)性，因而需要避免重復勞動。研究者應另辟蹊徑，將研究進一步深化、細化。

(三)研究方法頗具特色但有待進一步規(guī)范

相關研究綜述存在著文獻計量法和統(tǒng)計分析法并用的特點。不過，對計量學研究方法的使用尚有商榷的余地。部分綜述明確使用了“計量學研究”、“計量研究”、“計量學分析”、“計量分析”、“計量統(tǒng)計分析”等字眼，但真正采用了計量學研究方法的只有寥寥數(shù)篇，這些研究僅僅運用了普賴斯定理、洛特卡定理、布拉德福定理等統(tǒng)計規(guī)律來檢驗相關立項數(shù)據(jù)，屬于文獻計量學而非一般意義上的計量學研究方法。絕大多數(shù)研究綜述采用統(tǒng)計分析法，這種研究方法在使用時相對比較規(guī)范，但是，部分針對立項主題的內(nèi)容分析就略顯主觀隨意了。而圍繞具體問題展開的立項統(tǒng)計分析，部分研究者對相關學科領域缺少系統(tǒng)深入的了解，難以準確把握立項者的實際研究內(nèi)容。另外，研究者主要借助EXCEL操作系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)處理，提供的表格和數(shù)據(jù)相對簡單，如果能借助SPSS或SAS等操作系統(tǒng)，對輸錄的相關數(shù)據(jù)進行相關分析或多元統(tǒng)計分析，或許能獲得更有價值的發(fā)現(xiàn)。所以，相關研究者必須在研究方法和技巧上做足功夫，合理運用各種科學規(guī)范的方法技術，對相關立項數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析和深度解讀。

(四)研究論域較為開闊，相關研究仍需拓展和深化

相關研究綜述對于國家社會科學基金立項的統(tǒng)計分析較為全面系統(tǒng)，研究論域較為開闊。研究者從立項的時間、類別、系統(tǒng)、地區(qū)、單位、預期成果形式、核心主持人等維度進行全景式的分布統(tǒng)計，得出較為可信的結論。經(jīng)過十多年的研究實踐，針對國家社會科學基金立項分布的一般性統(tǒng)計分析已經(jīng)失去新意。因此，相關研究者應進一步拓展研究論域，充實研究內(nèi)容，從論文、專著出版等立項成果視角探討相關研究的熱點、發(fā)展動態(tài)，并有意識地將課題指南與立項加以對比分析，為實際立項申報提供有價值的導向。

學術創(chuàng)新意味著研究者在研究范式、研究方法、理論視角、數(shù)據(jù)資料、研究對象和研究內(nèi)容等方面做出一點或多點突破[8]。對于國家社會科學基金立項分析而言，相關研究者必須借助跨學科的理論視野，不斷追蹤相關理論前沿，圍繞重大現(xiàn)實問題，創(chuàng)新研究方法，將定量與定性有機結合，加強學術共同體的相互借鑒，以便推動國家社會科學基金立項的健康發(fā)展，為我國人文社會科學研究提供有價值的前瞻指導和方法支持。

[1] 徐俊，陳玉淮.人文社會科學項目研究設計的邏輯與方法[J].武漢科技大學學報：社會科學版，2013(5)：537-540.

[2] 年曉萍.國家社會科學基金翻譯研究立項10年觀——基于翻譯研究分類的統(tǒng)計分析[J].上海翻譯，2013(4)：64-68.

[3] 劉彥慶.“十五”期間國家社會科學基金項目的計量學研究[J].現(xiàn)代情報，2007(4)：23-26.

[4] 呂國光.我國社會科學學術生產(chǎn)力布局研究——國家社會科學基金項目立項課題的視角[J].武漢理工大學學報：社會科學版，2008(4)：500-505.

[5] 姚頡靖，彭輝.從國家社會科學基金立項項目看上海市社會科學競爭力——基于1993-2011年國家社會科學基金立項的統(tǒng)計分析[J].理論月刊，2012(3)：63-66.

[6] 馮學軍，周瑞超.廣西哲學社會科學創(chuàng)新團隊建設構想——以國家社會科學基金項目立項為實證[J].學術論壇，2006(4)：143-147.

[7] 黃華偉.“十一五”期間我國高校社會科學研究現(xiàn)狀——基于國家社會科學基金項目的統(tǒng)計分析[J].情報科學，2012(4)：553-558.

[8] 風笑天.社會學研究方法[M].北京：中國人民大學出版社，2009：53.