王祝貴

（安徽工業(yè)大學(xué) 公共管理與法學(xué)院，安徽 馬鞍山243002）

民事訴訟作為解決民商事糾紛的程序，為保證程序自身的公正與效率價(jià)值，程序法上作出了嚴(yán)格科學(xué)的程序設(shè)計(jì)，將民事訴訟過程分成前后相續(xù)的幾個(gè)階段，每一階段各有獨(dú)立的任務(wù)內(nèi)容。作為審前準(zhǔn)備階段，意在為此后的開庭審理做好準(zhǔn)備，保證開庭審理的質(zhì)量與效率。而現(xiàn)實(shí)訴訟活動(dòng)中，該階段形同虛設(shè)，未能發(fā)揮該有的階段功能，究其根源在于《民事訴訟法》關(guān)于被告審前答辯制度的規(guī)定不夠完善。為公正、經(jīng)濟(jì)開庭審理做好準(zhǔn)備，應(yīng)對(duì)我國民事訴訟審前答辯制度作出完善規(guī)定。

一、民事訴訟審前答辯制度概述

（一）民事訴訟審前答辯制度的內(nèi)涵

民事訴訟審前答辯制度指在民事訴訟活動(dòng)中，在開庭審理前由被告人在規(guī)定的答辯期內(nèi)，對(duì)原告的起訴主張?zhí)岢龀姓J(rèn)或反駁意見，其為民事訴訟審前準(zhǔn)備階段的基礎(chǔ)內(nèi)容。民事訴訟過程由立案審理、審前準(zhǔn)備、開庭審理及評(píng)議宣判四個(gè)前后相續(xù)的階段組成，各階段任務(wù)內(nèi)容經(jīng)過科學(xué)、有序設(shè)計(jì)，形成有機(jī)整體，保證訴訟公正與效率價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。作為承上啟下的審前準(zhǔn)備階段，擔(dān)負(fù)為開庭做準(zhǔn)備的任務(wù)，包括開庭通知送達(dá)、爭議焦點(diǎn)整理、當(dāng)事人的適格性審查、當(dāng)事人完成證據(jù)調(diào)查、收集、提交及管轄異議審查等任務(wù)。而上述任務(wù)的實(shí)現(xiàn)需要以被告方提出答辯意見為基礎(chǔ)，通過被告方對(duì)原告起訴的承認(rèn)與反駁，可以實(shí)現(xiàn)總結(jié)爭議焦點(diǎn)、當(dāng)事人圍繞爭議焦點(diǎn)舉證及發(fā)現(xiàn)程序問題等任務(wù)，為經(jīng)濟(jì)、有效地開庭審理做好充分準(zhǔn)備。

（二）我國關(guān)于民事訴訟答辯的規(guī)定

我國關(guān)于民事訴訟答辯的規(guī)定主要在《中華人民共和國民事訴訟法》及《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中。2007年頒布的《民事訴訟法》第一百一十三條規(guī)定被告在收到起訴狀副本后15日內(nèi)提出答辯狀，但被告不提交答辯狀的，不影響人民法院審理?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第三十二條規(guī)定被告應(yīng)當(dāng)在答辯期屆滿前提出書面答辯，闡明其對(duì)原告訴訟請(qǐng)求及所依據(jù)的事實(shí)和理由的意見?，F(xiàn)行《民事訴訟法》經(jīng)2012年修訂，肯定了司法解釋的規(guī)定，將《民事訴訟法》第一百一十三條修訂為被告應(yīng)當(dāng)在收到起訴狀副本15日內(nèi)提出答辯狀，并規(guī)定了答辯狀的格式、內(nèi)容，但對(duì)不提交答辯狀，依然規(guī)定為不影響人民法院審理活動(dòng)。上述關(guān)于被告方答辯的法律規(guī)定，一方面強(qiáng)調(diào)被告人應(yīng)當(dāng)在答辯期內(nèi)答辯，另一方面規(guī)定被告人不答辯的，不影響人民法院的審理活動(dòng)。由于對(duì)答辯的性質(zhì)普遍認(rèn)為屬于被告方的權(quán)利及實(shí)踐中對(duì)于被告放棄答辯不會(huì)產(chǎn)生不利后果的做法，導(dǎo)致上述應(yīng)當(dāng)答辯的法律規(guī)定最終在功利的作用下虛無化，被告在審前準(zhǔn)備階段不答辯。

二、我國民事訴訟審前答辯制度存在的問題

（一）答辯虛無化

我國民事訴訟答辯制度存在的最大問題是被告答辯虛無化，從而不能實(shí)現(xiàn)審前準(zhǔn)備階段的任務(wù)，直接影響民事訴訟公正、效率價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。民事訴訟原、被告雙方利益對(duì)抗，為追求各自利益，考慮到民事訴訟客觀上以法律真實(shí)為判決基礎(chǔ)的特點(diǎn)及舉證責(zé)任、舉證時(shí)限制度的法律規(guī)定，對(duì)于原告的起訴采取不答辯的態(tài)度，一方面對(duì)自己不會(huì)產(chǎn)生不利影響，另一方面使得原告方在審前無從得知己方意見，從而圍繞爭議內(nèi)容做充分證據(jù)、法律準(zhǔn)備。最終的結(jié)果是法院無從及時(shí)總結(jié)爭議焦點(diǎn)，開庭審理準(zhǔn)備不足，開庭審理效率低下；而對(duì)于原告方因不知爭議內(nèi)容，疲于準(zhǔn)備方方面面證據(jù)，導(dǎo)致不經(jīng)濟(jì)，稍有不慎，因未能在舉證時(shí)限內(nèi)舉證而失權(quán)，直至導(dǎo)致案件的不利結(jié)果；對(duì)于被告方來說，可能利用不答辯的功效，謀取到一方私利，導(dǎo)致案件處理結(jié)果遠(yuǎn)離客觀真實(shí)。

（二）答辯隱藏化

所謂答辯隱藏，指被告方在答辯時(shí)，故意不做全面答辯，使對(duì)方以為其對(duì)其他方面無異議，從而未作充分準(zhǔn)備，待開庭時(shí)，突襲答辯新的內(nèi)容，以謀取制度利益的不誠信行為。如突襲提出管轄權(quán)問題、主體問題、訴訟時(shí)效問題等。有一案例，原告起訴時(shí)，根據(jù)從公安機(jī)關(guān)處查詢到被告的戶籍信息，據(jù)此確定管轄法院，被告在答辯期內(nèi)無答辯，開庭時(shí)提出現(xiàn)經(jīng)常居住地在其他轄區(qū)，使得法院不得不將案件依法移送其他法院管轄，達(dá)到拖延訴訟目的。還有案例，開庭時(shí)被告突然提出已過訴訟時(shí)效，應(yīng)駁回訴訟請(qǐng)求答辯主張，原告方猝不及防，面臨未在舉證時(shí)限內(nèi)提交相關(guān)證據(jù)的被動(dòng)局面。

三、民事訴訟審前答辯的性質(zhì)界定

一是權(quán)利說。完善我國民事訴訟審前答辯制度，首先應(yīng)該正確認(rèn)識(shí)答辯的性質(zhì)。由于《民事訴訟法》規(guī)定被告不答辯，不影響人民法院審理活動(dòng)，多數(shù)學(xué)者據(jù)此認(rèn)為答辯屬于被告的權(quán)利，是謂權(quán)利說，該認(rèn)識(shí)在訴訟實(shí)踐中被廣泛認(rèn)可，但須在答辯期內(nèi)行使。

二是義務(wù)說。為解決答辯權(quán)利說導(dǎo)致的現(xiàn)實(shí)問題，特別是《證據(jù)規(guī)定》確立了舉證期限制度后，有學(xué)者提出答辯義務(wù)說主張。認(rèn)為被告答辯是與原告的起訴相對(duì)應(yīng)的義務(wù)，認(rèn)為“訴辯程序的主要目的在于使當(dāng)事人可以及時(shí)地掌握雙方爭議的焦點(diǎn)所在；若被告放棄在開庭審理前的答辯權(quán)，就剝奪了原告對(duì)被告訴訟主張的了解權(quán)，原告無法于開庭前知曉被告的觀點(diǎn)與證據(jù)，無法進(jìn)行針對(duì)性的準(zhǔn)備”，［1］有悖訴訟平等原則。其法律依據(jù)在于《證據(jù)規(guī)定》及新修訂的《民事訴訟法》規(guī)定被告“應(yīng)當(dāng)”在答辯期內(nèi)答辯，但又無法解釋法條同時(shí)規(guī)定不答辯不影響人民法院審理的規(guī)定。

三是權(quán)利義務(wù)說。此外還有學(xué)者兼顧權(quán)利說與義務(wù)說的合理性，提出權(quán)利義務(wù)說，認(rèn)為答辯既是被告維護(hù)自身利益的訴訟權(quán)利，對(duì)原告的訴訟主張?zhí)岢龇瘩g，同時(shí)，被告答辯關(guān)系原告的知情權(quán)及訴訟準(zhǔn)備，答辯行為又應(yīng)為被告的訴訟義務(wù)。

權(quán)利說或義務(wù)說的直接法律依據(jù)均為《民事訴訟法》第一百一十三條，權(quán)利說，把“應(yīng)當(dāng)”理解為答辯權(quán)應(yīng)當(dāng)在“答辯期內(nèi)”行使，而義務(wù)說把“應(yīng)當(dāng)”理解為在“答辯期內(nèi)”應(yīng)當(dāng)答辯。其實(shí)“根據(jù)我國民事訴訟法辯論原則的基本法理，辯論原則貫徹于民事訴訟程序的始終，在民事訴訟的全過程中當(dāng)事人都有權(quán)利對(duì)訴訟中所涉及的實(shí)體問題和程序問題進(jìn)行辯論，這里的辯論當(dāng)然包括當(dāng)事人中被告一方的答辯”，［2］因此審前答辯實(shí)為當(dāng)事人辯論權(quán)的內(nèi)容，是被告的一項(xiàng)訴訟權(quán)利。既然是訴訟權(quán)利，當(dāng)事人有權(quán)處分。當(dāng)事人不行使，不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，但若行使答辯權(quán)，也必須在答辯期內(nèi)行使，權(quán)利不得濫用。是以法條規(guī)定被告“應(yīng)當(dāng)”在答辯期內(nèi)答辯，重點(diǎn)在于答辯權(quán)“應(yīng)當(dāng)”在答辯期內(nèi)行使，而非在于“應(yīng)當(dāng)”答辯。

四、我國民事訴訟審前答辯制度完善建議

為解決被告對(duì)待答辯的不誠信做法，更好地完成審前準(zhǔn)備階段的訴訟任務(wù)，學(xué)者提出了強(qiáng)制答辯的建議，［3］認(rèn)為被告處于“防御者”的地位，在實(shí)踐中不應(yīng)訴、不答辯或不進(jìn)行實(shí)質(zhì)答辯，答辯可隨時(shí)提出。這使得審前法官無法通過查看雙方的起訴狀和答辯狀以及舉證程序整理爭議焦點(diǎn)和證據(jù)，對(duì)案件的審理前的準(zhǔn)備和開庭審理造成直接影響，浪費(fèi)時(shí)間和拖延訴訟，不利于審判的有效進(jìn)行。［2］強(qiáng)制答辯的本質(zhì)在于將答辯義務(wù)化。

更多學(xué)者提出了構(gòu)建我國答辯失權(quán)制度主張，“答辯失權(quán)是指在法律規(guī)定的期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)提交答辯狀進(jìn)行答辯的一審被告、二審中的被上訴人沒有向法院提交答辯狀，在期限經(jīng)過后不得再次提出并因此而喪失答辯權(quán)利的一項(xiàng)制度。簡單地說，答辯失權(quán)即被告答辯權(quán)利的喪失”。［4］由此引起的法律后果，有主張直接作出原告勝訴判決、有主張喪失程序答辯權(quán)等不同認(rèn)識(shí)。

其實(shí)，完善我國《民事訴訟法》關(guān)于審前答辯應(yīng)在明確審前答辯屬于被告一項(xiàng)訴訟權(quán)利的基礎(chǔ)上進(jìn)行，雖然答辯屬于訴訟權(quán)利，但權(quán)利也不得濫用，必須遵守法律的要求，如在答辯期內(nèi)行使及遵守誠實(shí)信用原則，否則將產(chǎn)生相應(yīng)的法律后果，就像當(dāng)事人有調(diào)查、舉證權(quán)利，如不舉證，雖不致承擔(dān)直接法律責(zé)任（因非義務(wù)違反），但也會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的法律后果（主張事實(shí)不能被法院認(rèn)定，直至產(chǎn)生不利結(jié)果等）一樣?，F(xiàn)行《民事訴訟法》已經(jīng)從原則上規(guī)定了民事訴訟活動(dòng)遵守誠實(shí)信用原則，從條文上規(guī)定了被告“應(yīng)當(dāng)”在答辯期內(nèi)答辯，但未明確不誠信答辯的法律后果，應(yīng)在此規(guī)定基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確規(guī)定相應(yīng)法律后果為妥。由于審前答辯屬于民事訴訟審前準(zhǔn)備階段的內(nèi)容，因此其法律后果應(yīng)以完成該階段任務(wù)為準(zhǔn)，可進(jìn)一步規(guī)定，被告未提出答辯意見的，法院根據(jù)原告單方提出的實(shí)體法律關(guān)系歸納案件爭議焦點(diǎn)，被告無權(quán)再提出其他新的爭議點(diǎn)，并對(duì)程序事項(xiàng)喪失異議答辯權(quán)。

綜上，審前準(zhǔn)備階段被告答辯權(quán)屬于被告的一項(xiàng)訴訟權(quán)利。對(duì)被告違背誠實(shí)信用原則答辯或不答辯，為實(shí)現(xiàn)民事訴訟的功能與價(jià)值，應(yīng)規(guī)定一定的法律后果，但不能因此免除原告方舉證責(zé)任，剝奪被告方在開庭審理中的辯論權(quán)。

［1］ 郭小東．淺議民事被告答辯行為之性質(zhì)［J］．當(dāng)代法學(xué)，2001（11）：63－65．

［2］ 張衛(wèi)平．論民事訴訟中失權(quán)的正義性［J］．法學(xué)研究，1999（6）：37－46．

［3］ 李憶樊．淺論我國“民事被告可以不答辯”制度存在的問題——從英美相關(guān)制度角度［J］．法制博覽，2013（8）：85－86．

［4］ 肖良平．論我國民事訴訟答辯失權(quán)制度的構(gòu)建［J］．求索，2006（1）：97－100．