陳 群

(重慶大學(xué)馬克思主義理論教研部,重慶 400044)

經(jīng)濟(jì)學(xué)是契約式政治哲學(xué)的一個(gè)分支嗎?
——A.羅森伯格經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)思想再解讀

陳 群

(重慶大學(xué)馬克思主義理論教研部,重慶 400044)

一般均衡論是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的支柱,其方法論的核心在于市場(chǎng)的自動(dòng)化調(diào)節(jié)機(jī)制。契約式的政治哲學(xué)也是從個(gè)體主義方法論出發(fā),主張借助于協(xié)同機(jī)制尋求平衡點(diǎn)(即達(dá)成契約)。兩者的背后都是依靠博弈論的“致極策略”來(lái)支撐。這就是為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)可以看作契約式政治哲學(xué)的分支的主要理由。

經(jīng)濟(jì)學(xué);一般均衡論;意向性解釋;致極策略理論;契約式政治哲學(xué)

羅森伯格從上世紀(jì)90年代開(kāi)始致力于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論研究,深入探討了經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的本體論以及認(rèn)識(shí)論問(wèn)題。對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論他主要思考的問(wèn)題是:經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是否能像物理學(xué)、生物學(xué)、行為科學(xué)一樣得到充分的理解和評(píng)價(jià)。當(dāng)然,至今這一問(wèn)題依然撲朔迷離。我們也知道,方法論問(wèn)題和哲學(xué)問(wèn)題新的論證此起彼伏,如果要一個(gè)明晰的答案是非常困難的。但是,在不斷涌現(xiàn)的思想中總是會(huì)閃現(xiàn)吸引人的創(chuàng)新點(diǎn),推動(dòng)更多的人看到不同方向和路徑研究下去。

經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)如同社會(huì)科學(xué)一樣,是一門具有爭(zhēng)議的學(xué)科。如果對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)的認(rèn)知地位分析無(wú)法像自然科學(xué)一樣具有說(shuō)服力,那么經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的不斷涌現(xiàn)也會(huì)伴隨著不斷的懷疑。最初布勞格認(rèn)為,科學(xué)哲學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的工具箱。但是如今的科學(xué)哲學(xué),人們不再相信有絕對(duì)的、確定的標(biāo)準(zhǔn)可以評(píng)價(jià)理論的真?zhèn)?、進(jìn)步與否,人們不再相信會(huì)有一塊萬(wàn)能的試金石可以確定理論的客觀性基礎(chǔ)。盡管有經(jīng)濟(jì)學(xué)家比較贊成波普爾的證偽主義富有啟發(fā)性,①但是大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)研究者和科學(xué)哲學(xué)家認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)學(xué)理論事實(shí)上也是無(wú)法證偽的,作為一個(gè)理論的科學(xué)性的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn),可證偽性不見(jiàn)得是可接受的。但至今沒(méi)有找到一個(gè)更合適的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)替代它。因此,有的經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)家(如Deirdre McCloskey)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)、物理學(xué)、數(shù)學(xué)、文學(xué)批評(píng)和占星術(shù)等它們?cè)谡J(rèn)知地位上并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的差別,依賴于話語(yǔ)和文本修辭諸策略對(duì)認(rèn)知者進(jìn)行勸服的過(guò)程。羅森伯格卻認(rèn)為,盡管具體地確立這些學(xué)科之間的認(rèn)知地位的差別有如此大的困難,也難以找到統(tǒng)一的基礎(chǔ)為不同學(xué)科的認(rèn)知地位提供基石,但是我們不應(yīng)當(dāng)據(jù)此否定學(xué)科之間的差異性和多樣性。羅森伯格根據(jù)自己對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的研究,提出了自己的獨(dú)到的解釋:其一,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上是規(guī)范科學(xué),是契約式政治哲學(xué)的一個(gè)分支;其二,經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是應(yīng)用數(shù)學(xué)的一個(gè)分支,這一觀點(diǎn)已經(jīng)另撰文分析[1]。

一、致極理論與意向性研究綱領(lǐng)

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論從19世紀(jì)被精確形式化之后,在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中沒(méi)有顯著的進(jìn)展,而20世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論史顯然并不像是一門經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的歷史。有人甚至認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不在意經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)際應(yīng)用,經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)高度數(shù)學(xué)化。當(dāng)然,一個(gè)世紀(jì)對(duì)科學(xué)的壽命或者一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論的壽命來(lái)說(shuō)不算太長(zhǎng),經(jīng)濟(jì)學(xué)從亞當(dāng)·斯密以及瓦爾拉斯以來(lái)的確證度上沒(méi)有多少進(jìn)步,一直將一種研究策略作為其方法論的核心,也就是致極策略理論。這個(gè)理論就是,把待解釋的經(jīng)濟(jì)學(xué)行為看作某種自動(dòng)化調(diào)節(jié)機(jī)制作用的結(jié)果,也就是永遠(yuǎn)向著穩(wěn)定均衡運(yùn)動(dòng)的驅(qū)動(dòng)力的結(jié)果,這一作用力能使某個(gè)理論上的關(guān)鍵變量最大化或最小化[2]。例如在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)里,這個(gè)關(guān)鍵變量可以是效用。當(dāng)所有市場(chǎng)的價(jià)格水平都使效用最大化時(shí),就達(dá)到了均衡。這種致極策略或帶有自動(dòng)化調(diào)節(jié)機(jī)制的理論在經(jīng)典力學(xué)和達(dá)爾文的自然選擇理論里同樣取得了重大的成就。

在經(jīng)典物理學(xué)里,最小作用量原理(及其變種)使得物理客體趨向或保持能量最小化的穩(wěn)定狀態(tài),使得光線走最短路徑;在自然選擇理論里,致極策略理論假定自然環(huán)境能使適存度這一變量最大化(即“適者生存”)。這個(gè)研究策略無(wú)法被證偽,因?yàn)榧词棺兞康臏y(cè)量值偏離基于理論和初始條件的預(yù)測(cè)值時(shí),我們也不會(huì)認(rèn)為這一系統(tǒng)沒(méi)有遵循趨向最大或最小的致極原理,而是認(rèn)為我們沒(méi)有對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行的真實(shí)約束條件做出完整的描述[2]。正是對(duì)系統(tǒng)的真實(shí)約束條件的探索導(dǎo)致了新的行星(天王星、海王星、冥王星)的發(fā)現(xiàn),新的工具的發(fā)明,新的定律的發(fā)現(xiàn)。我們同樣可以看到,在生物學(xué)中同樣如此。因?yàn)橹聵O策略的特性,這些理論試圖解釋其領(lǐng)域內(nèi)的一切現(xiàn)象,致極理論無(wú)所不包的特點(diǎn)使它們?cè)谀撤N程度上比其他競(jìng)爭(zhēng)者更難于被證偽,對(duì)它們的檢驗(yàn)必然涉及各種輔助性假說(shuō)。而只要允許對(duì)輔助性假設(shè)作足夠靈活的大幅度調(diào)整,以及不加限制地添加所需要的新輔助性假設(shè),我們總能得到我們想要的結(jié)果。因此,作為核心假說(shuō)的致極策略不但無(wú)法被嚴(yán)格證偽,而且無(wú)法被實(shí)際地證偽。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(以一般均衡論為代表)同樣是一種經(jīng)濟(jì)學(xué)上的致極策略理論,致極策略是經(jīng)濟(jì)學(xué)重要的方法論策略。牛頓力學(xué)和達(dá)爾文的自然選擇理論作為致極策略理論,它們?cè)趯?shí)際科學(xué)上取得了顯著的成功,尤其是牛頓力學(xué)作為致極理論可以采用微積分等數(shù)學(xué)工具加以精確的表達(dá),對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)是莫大的激勵(lì)。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以及研究人類行為的諸學(xué)科,盡管具有概念上的完整性和系統(tǒng)性、邏輯上的完備性,但卻建立在一個(gè)錯(cuò)誤的“理性經(jīng)濟(jì)人”的核心信念的基礎(chǔ)上,即“所有人的經(jīng)濟(jì)行為都是利益最大化的理性行為”。那只是粗淺的“常識(shí)心理學(xué)”的一種簡(jiǎn)單復(fù)制品,這使經(jīng)濟(jì)學(xué)家的公理遭到懷疑,也使得由公理導(dǎo)出的定理失去了作用。正如威克斯蒂德所提出,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)只是“常識(shí)概念的形式化”。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家假定我們的行為構(gòu)成了行動(dòng),而行為是由我們的欲望和信念的合力引致的。但對(duì)信念和欲望的認(rèn)知的問(wèn)題卻具有非同一般的特殊性質(zhì),關(guān)鍵在于,價(jià)值判斷與事實(shí)判斷是完全不同質(zhì)的。當(dāng)人們擁有欲望和信念的時(shí)候,相應(yīng)的那些價(jià)值判斷僅有好惡之別,卻未必具有“真”“假”之分,它們“指向”的客體也未必存在,甚至根本就不可能稱其為客體。因此,我們無(wú)法靠確定任何可驗(yàn)證命題的真假,或者某個(gè)行為目標(biāo)或客體是否存在,或者行為是否被完成等,來(lái)認(rèn)定一個(gè)人是否處于某個(gè)給定的精神狀態(tài)之下[2]。經(jīng)濟(jì)學(xué)所解釋對(duì)象“意向性”具有獨(dú)特的復(fù)雜拓?fù)浣Y(jié)構(gòu),這是導(dǎo)致對(duì)所有經(jīng)濟(jì)行為作科學(xué)預(yù)測(cè)一再失敗的根本原因。正因?yàn)槿绱?經(jīng)濟(jì)學(xué)根本就不像是通常意義上的那種經(jīng)驗(yàn)自然科學(xué)。

如果微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不同于一般的經(jīng)驗(yàn)科學(xué),那么經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論目標(biāo)是什么?如何解釋經(jīng)濟(jì)學(xué)理論目前所完成的工作?羅森伯格認(rèn)為,應(yīng)該將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)看成是規(guī)范科學(xué),是契約式政治哲學(xué)的一個(gè)分支。

二、作為規(guī)范科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是契約式政治哲學(xué)研究綱領(lǐng)的一個(gè)分支

除了將意向性解釋作為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中行動(dòng)主體行為的因果分析,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也將一般均衡論作為拉卡托斯所說(shuō)的研究綱領(lǐng)的硬核。經(jīng)濟(jì)學(xué)家為什么要選擇均衡理論,有很多不同的解釋維度,例如社會(huì)的、歷史的對(duì)瓦爾拉斯(Walras)的智力史和史學(xué)維度的考察,或者麥克洛斯基(Deirdre McCloskey)的各種修辭學(xué)策略的勸說(shuō)解釋。羅森伯格從方法論上系統(tǒng)地考察了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的核心:一般均衡論。為什么它是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究綱領(lǐng)的硬核?他通過(guò)對(duì)一般均衡論的方法論上的研究得出結(jié)論,以一般均衡論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究綱領(lǐng)硬核的經(jīng)濟(jì)學(xué)是規(guī)范科學(xué),是契約式政治哲學(xué)研究綱領(lǐng)的一個(gè)分支。

西方從柏拉圖開(kāi)始就試圖回答一個(gè)問(wèn)題,我們?cè)趺唇忉尅白兓?變化僅僅是表面的,流變的現(xiàn)象之下掩藏著事物的本質(zhì),啟蒙運(yùn)動(dòng)使這一因果解釋深入人心,用一致性來(lái)解釋變化。如果能解釋變化是一致性的結(jié)果,那么就可以用一致性解釋變化。這一解釋在物理學(xué)與生物學(xué)中具有明顯的應(yīng)用,那就是用“致極策略”作為因果機(jī)制解釋變化,這一策略在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的體現(xiàn)就是一般均衡論。但是一般均衡論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究綱領(lǐng)的硬核僅僅停留在因果機(jī)制的預(yù)設(shè)是不夠的,它還需要經(jīng)驗(yàn)證實(shí)與成功的預(yù)測(cè)才能成為經(jīng)驗(yàn)科學(xué)。

然而,一般均衡論理論所說(shuō)明的一個(gè)穩(wěn)定的市場(chǎng)出清的均衡狀態(tài)只是一種理想化的極限,而這在真實(shí)世界并不存在。理論所要解釋的現(xiàn)象是虛擬的、反事實(shí)的,因此它在經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)上無(wú)法證實(shí),它在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中所體現(xiàn)的帕累托最優(yōu)的結(jié)果也不可能達(dá)到。一般均衡論是一個(gè)高度抽象的理論,因?yàn)樗鼪](méi)有待解釋項(xiàng),作為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究綱領(lǐng)的硬核需要其他的非解釋性理由來(lái)說(shuō)明。羅森伯格認(rèn)為這一非解釋性理由就是:一般均衡論是規(guī)范理論。

讓我們思考一下:既然如果經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在經(jīng)驗(yàn)上無(wú)法得到證實(shí)或者證偽,在預(yù)測(cè)力上也沒(méi)有表現(xiàn)出有效的提高,那么是否經(jīng)濟(jì)學(xué)理論只是抽象的理想模型,它的邏輯依據(jù)理由是非決定性與非充分性的,因而最終卻仍然是規(guī)范科學(xué)?在社會(huì)科學(xué)哲學(xué)中,甚至在經(jīng)濟(jì)哲學(xué)中,很多人提出過(guò)這個(gè)觀點(diǎn)。

19世紀(jì)社會(huì)科學(xué)的發(fā)展試圖建立一個(gè)理性的規(guī)范體系,而社會(huì)科學(xué)如今的理性說(shuō)明模型的重建充滿困境,理性被認(rèn)為是一個(gè)具有規(guī)范性色彩的概念。如果這樣看,那么經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和其他任何規(guī)范性理論,就不能因?yàn)樗诮?jīng)驗(yàn)上的非充分性與非決定性的特點(diǎn),在預(yù)測(cè)力上的弱點(diǎn)和缺陷而被全盤否定。當(dāng)然這樣也不足以得到慰藉,因?yàn)橐?guī)范理論與關(guān)于實(shí)際行為的因果機(jī)制的解釋是沒(méi)有關(guān)系的。因此,我們只能將經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為規(guī)范假設(shè),是關(guān)于什么樣的行為才是理性行為的假設(shè)。但是這又使我們陷入困境,那就是我們事實(shí)上不可能提高我們對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)知地位的進(jìn)一步的認(rèn)識(shí),并做出明確的判斷。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)家意識(shí)到后現(xiàn)代主義對(duì)理性的批判,那么經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為規(guī)范科學(xué)的說(shuō)明也是岌岌可危,就會(huì)滑向麥克洛斯基的經(jīng)濟(jì)學(xué)的話語(yǔ)分析與修辭學(xué)分析。但是,羅森伯格堅(jiān)決反對(duì)這條道路,他是一個(gè)堅(jiān)定的自然主義者。

此外,羅森伯格通過(guò)另外一非常有趣的說(shuō)明方式論證經(jīng)濟(jì)學(xué)理論本質(zhì)上是規(guī)范科學(xué)的一個(gè)部分。

羅森伯格認(rèn)為過(guò)去幾十年的政治哲學(xué),尤其是契約式政治哲學(xué)明顯受到了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的影響,這也可以證明一般均衡理論的規(guī)范科學(xué)的認(rèn)知地位。例如,有一些哲學(xué)家采用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語(yǔ)去解決政治哲學(xué)中存在的問(wèn)題,尤其是將合作制度的確立作為一個(gè)公共商品的問(wèn)題,促使很多哲學(xué)家探索經(jīng)濟(jì)學(xué)解決這一問(wèn)題的途徑,但是很多哲學(xué)家不滿意經(jīng)濟(jì)學(xué)解決這一問(wèn)題的方法——無(wú)需進(jìn)行辯論的強(qiáng)制征收政策。哲學(xué)家追問(wèn)的是更為本質(zhì)上的問(wèn)題,就是任何形式的強(qiáng)制規(guī)則被確立之前市場(chǎng)是否會(huì)產(chǎn)生,換句話說(shuō),就是市場(chǎng)與強(qiáng)制規(guī)則之間的關(guān)系。通過(guò)將一般均衡論看作規(guī)范規(guī)則的非解釋說(shuō)明研究有助于歷史地理解政治哲學(xué)所確立的眾多策略中的最吸引人的部分——社會(huì)契約,從而有助于支持這一論點(diǎn):經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的研究綱領(lǐng)的硬核一般均衡理論是契約式政治哲學(xué)的一個(gè)分支。

首先,一般均衡論吸引人的原因是什么呢?正如阿羅(K.Arrow)與哈恩(F.Hahn)所說(shuō):“‘由受個(gè)體需要推動(dòng)的和由大規(guī)模不同個(gè)體所推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)將是一個(gè)什么樣子的’對(duì)這一問(wèn)題的常識(shí)性的回答可能是:那將是一團(tuán)糟。”[3](P7)問(wèn)題就在于,常識(shí)層次的流行觀點(diǎn)沒(méi)能弄明白。如果每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體都各行其是,那么整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)何以能產(chǎn)生次序?這也許是“中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”方案能夠吸引人的原因。在中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中,給定現(xiàn)有資源的約束,計(jì)劃者能夠調(diào)和每一個(gè)人的沖突的需要,而選擇一個(gè)能夠最大化滿足這些需要的生產(chǎn)方案。這一思路的結(jié)論是:大多數(shù)有理性、有才智的人都被吸引到集體主義體制中來(lái),只要他們認(rèn)真思考社會(huì)的合作、協(xié)調(diào)、效率和公平。然而,事實(shí)上由于個(gè)體主義背后自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制的作用,個(gè)體主義與集體主義并非水火不相容。阿羅與哈恩說(shuō)道:“受個(gè)體利益驅(qū)動(dòng)與價(jià)格信號(hào)所導(dǎo)引的個(gè)體主義經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)資源的有效配置的集體主義經(jīng)濟(jì)是相容的,而且這一被考慮的有效的資源配置優(yōu)于其他大量的可選擇的配置方式……最重要的是接受其中之一的主張將對(duì)另外沒(méi)有處于這一研究傳統(tǒng)之下的人來(lái)說(shuō)是多么地令人驚訝。”[3](P6)可以看到,在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域,更多人還是愿意選擇一種完全競(jìng)爭(zhēng)的個(gè)體主義的思考方式,這似乎與社會(huì)契約政治哲學(xué)中“契約達(dá)成”的策略有很大的相似之處,也可以說(shuō)明一般均衡論為什么如此吸引人,它內(nèi)在的“致值策略”與社會(huì)契約政治哲學(xué)有根本的相似之處。

我們?cè)賮?lái)看,假設(shè)大量理性個(gè)體已經(jīng)達(dá)成一種有益的契約,那就是每一個(gè)人都會(huì)因?yàn)閲?guó)家的存在而獲益,政治權(quán)威也有必要使每一個(gè)人服從政治權(quán)威自身也遵守的規(guī)則,這樣國(guó)家與理性個(gè)體就達(dá)成了一種契約關(guān)系:遵守規(guī)則。當(dāng)然,社會(huì)契約論本身也存在可以進(jìn)一步深究的問(wèn)題。例如,為什么集體選擇這樣的規(guī)則而不是其他的規(guī)則,“集體意向性”是如何在個(gè)體主義方法論基礎(chǔ)上產(chǎn)生的等等。這里我們只是簡(jiǎn)單地假定這些問(wèn)題已經(jīng)解決,從而達(dá)成了建立國(guó)家政體的契約關(guān)系。那么,接下來(lái),理性個(gè)體與國(guó)家之間就要討論、協(xié)商甚至爭(zhēng)議:應(yīng)該建立什么樣的商業(yè)制度,什么樣的安排是可取的?按照社會(huì)契約論政治哲學(xué)的思想,每一個(gè)行動(dòng)者都是理性的,每個(gè)人的偏好都是自利的,在給定一些關(guān)于信息、激勵(lì)和稀缺方面的約束,那么這樣一個(gè)理想化的契約社會(huì)更傾向于制定個(gè)體主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而不是集體主義的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。

其次,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最引人注目的是,它不否認(rèn)市場(chǎng)過(guò)剩與短缺的實(shí)際現(xiàn)實(shí),而且在努力減少過(guò)剩與短缺方面比計(jì)劃經(jīng)濟(jì)做的要好。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)否認(rèn)過(guò)剩與短缺必然性,相反市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制不僅可以多次避免過(guò)剩與短缺,一旦發(fā)生,損失也較小。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有開(kāi)放性,更容易接納創(chuàng)新,機(jī)制內(nèi)的信息反饋也更為迅速。如果我們選擇中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì),而且能證明,可以通過(guò)設(shè)計(jì)一個(gè)政策計(jì)劃最大限度地減少過(guò)剩與短缺,通過(guò)集中收集信息和通過(guò)理性的計(jì)劃消除過(guò)剩和短缺,然后我們給理性經(jīng)濟(jì)人采納這一方案提供一個(gè)強(qiáng)有力的政策激勵(lì)。但是,對(duì)于一個(gè)中央計(jì)劃者來(lái)說(shuō),有太多的消費(fèi)者和生產(chǎn)商的信息要收集與處理,有太多的信息消費(fèi)者和生產(chǎn)商試圖去隱瞞,以至于過(guò)剩與短缺是不可避免的,過(guò)剩與短缺本身就具有必然性,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)利用了關(guān)于過(guò)剩與短缺這一不可避免的事實(shí)。這一結(jié)果很難不使契約社會(huì)的雙方達(dá)成一種契約關(guān)系:市場(chǎng)就是要走的路。這也是誘使一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家從集體主義的中央計(jì)劃思路轉(zhuǎn)向個(gè)體主義的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)思路的原因。一般均衡論與契約式政治哲學(xué)都建立在個(gè)體主義方法論基礎(chǔ)上,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將均衡理論作為其核心綱領(lǐng)的非解釋性的理由不是因?yàn)樗鼘?duì)實(shí)際存在的均衡現(xiàn)象給予了解釋,或?qū)?jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行了預(yù)測(cè),而是這一理論的選擇是個(gè)體理性與集體理性達(dá)成的契約關(guān)系的表現(xiàn)。因此不管是從理論的內(nèi)在邏輯的相似性還是外在規(guī)范的契約規(guī)則的選擇,都可以將一般均衡論看作是契約式政治哲學(xué)的一個(gè)分支。

三、將一般均衡理論看作契約式政治哲學(xué)綱領(lǐng)的重要分支也具有重要的意義;同時(shí),通過(guò)對(duì)一般均衡論理論的本質(zhì)的分析,可以把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)看作布坎南所說(shuō)的“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的一個(gè)分支

一般均衡論是建立在個(gè)體主義方法論基礎(chǔ)上的,盡管有其局限性,但它畢竟是借助于市場(chǎng)的自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制導(dǎo)致對(duì)需求的充分滿足和稀缺資源的最充分利用的一種系統(tǒng)化的研究,因此我們可以理解為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)家要對(duì)一般均衡理論繼續(xù)給予關(guān)注。不是因?yàn)樗麄兿嘈胚@一理論在對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的描述與預(yù)測(cè)方面得到了提高,而是因?yàn)樗麄兿嘈虐咽袌?chǎng)機(jī)制作為一種重要的社會(huì)體制加以接受,是建立一種契約社會(huì)的表現(xiàn),也是最好的契約式論證的一個(gè)部分。把一般均衡理論看作契約式政治哲學(xué)綱領(lǐng)的最重要的分支,這種觀點(diǎn)具有重要的意義。它可以幫助理解新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)特征:先驗(yàn)特征和對(duì)理想行為的描述。我們已經(jīng)知道,經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于人類行為的學(xué)科,用心理學(xué)理論中“意向性”解釋經(jīng)濟(jì)主體行為的原因的這種做法已經(jīng)得到普遍的認(rèn)可。相反,“意向性”這一解釋類型在物理主義還原論解釋上是死胡同。而任何對(duì)契約問(wèn)題的回答也相對(duì)地是先驗(yàn)的。雖然如此,經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不打算放棄微觀經(jīng)濟(jì)學(xué),對(duì)這一執(zhí)著的行為似乎可以理解為,像應(yīng)用數(shù)學(xué)家一樣,經(jīng)濟(jì)學(xué)家相對(duì)來(lái)說(shuō)不那么關(guān)心他們的核心理論成就的實(shí)際應(yīng)用。

通過(guò)對(duì)一般均衡論理論本質(zhì)的分析,可以把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)看作布坎南所說(shuō)的“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的一個(gè)分支。布坎南區(qū)分了“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析”與“正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析”。他認(rèn)為:“無(wú)論用馬歇爾或者瓦爾拉斯術(shù)語(yǔ)來(lái)解釋,正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析是試圖解釋理性經(jīng)濟(jì)人的選擇,理性經(jīng)濟(jì)人之間的互動(dòng),以及這些互動(dòng)的結(jié)果?！绷_森伯格不贊同布坎南的觀點(diǎn),認(rèn)為正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析以及它的核心綱領(lǐng)不是解釋性的,是規(guī)范性的。布坎南提到:“通過(guò)比較……,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析試圖去解釋約束經(jīng)濟(jì)主體的選擇和行動(dòng)的法律/制度/政治的可供選擇的規(guī)則的作用力,這些規(guī)則規(guī)定了在這一框架內(nèi)經(jīng)濟(jì)與政治主體做出的一般選擇……,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是為參與制度變革討論的人提供指導(dǎo),制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為制度規(guī)則內(nèi)的成員提供潛在的規(guī)范建議……,它考察的是約束的選擇(或規(guī)則的選擇),而不是約束之內(nèi)的選擇(或理性經(jīng)濟(jì)人的選擇)?！盵4]

可以通過(guò)下面的劃分理解布坎南的區(qū)分:

按照布坎南的分析,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究關(guān)于規(guī)則的選擇(a),而正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究關(guān)于規(guī)則之約束下的理性經(jīng)濟(jì)人的選擇(b)。

但是,如果我們想知道(a)規(guī)則的選擇,為什么選擇這一規(guī)則而不是達(dá)成其他規(guī)則的契約關(guān)系,選擇哪一個(gè)規(guī)則會(huì)得到最為理想的結(jié)果,那么我們就必須對(duì)這一規(guī)則約束下理性經(jīng)濟(jì)人的選擇的結(jié)果以及理性經(jīng)濟(jì)學(xué)之間達(dá)成的契約關(guān)系的結(jié)果進(jìn)行的評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)這些結(jié)果才能為(a)規(guī)則的選擇提供信息提供指導(dǎo),而只有(b)規(guī)則的約束下的理性經(jīng)濟(jì)人的選擇也就是正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)才能提供這些信息。假設(shè)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)僅僅只能提供與規(guī)則約束范圍內(nèi)的選擇相關(guān)的信息,那么正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中理性經(jīng)濟(jì)人通過(guò)契約達(dá)成的規(guī)則也是理性經(jīng)濟(jì)人自身必須遵守的規(guī)則。那么(a)規(guī)則的選擇與(b)規(guī)則的約束下的理性經(jīng)濟(jì)人的選擇,它們之間的劃分就比較模糊,沒(méi)有明確的界限,也就是布坎南所說(shuō)的正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的界限非常模糊。

羅森伯格利用以上的分析指出作為規(guī)范科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是契約式政治哲學(xué)研究綱領(lǐng)的一個(gè)部分,尤其是分析選擇一般均衡理論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的硬核的非解釋性理由背后的契約邏輯和博弈過(guò)程,通過(guò)這一分析可以看出均衡理論的抽象的規(guī)范特征,以及它是契約式政治哲學(xué)的一個(gè)分支。

那么一個(gè)在預(yù)測(cè)力上有缺陷的理論能否承載規(guī)范的責(zé)任?對(duì)這一規(guī)范問(wèn)題的回答,均衡理論依然必須去評(píng)價(jià)理性經(jīng)濟(jì)人實(shí)際的相關(guān)選擇。如果均衡理論提出的規(guī)范制度超出了理性主體的選擇,那么它就像道德哲學(xué)一樣沒(méi)有任何意義,甚至與主體的行為無(wú)關(guān)。如果均衡理論提出的規(guī)范制度在理性主體的選擇范圍之內(nèi),而實(shí)際上主體并沒(méi)有遵守這一規(guī)范制度,以此采取相關(guān)的實(shí)踐活動(dòng),那么又會(huì)減少和削弱均衡理論的規(guī)范性特征。

因此,我們只能問(wèn),理論需要多大的預(yù)測(cè)力才能使制度規(guī)劃具有規(guī)范效應(yīng)?答案是只能是一般的預(yù)測(cè)。正如布坎南和休謨所說(shuō),在制度設(shè)計(jì)中,每一個(gè)理性主體都是自私且利益最大化的,而政策制定者必須避免最壞的結(jié)果,保證自己的利益,必須將每一個(gè)理性主體看成是“無(wú)賴”。在博弈過(guò)程中就會(huì)達(dá)成一種契約關(guān)系,形成契約雙方都認(rèn)可的制度規(guī)則。

實(shí)際上一般均衡論的契約理論就變成了哈維茨的“激勵(lì)相容機(jī)制”[5]的一個(gè)部分。契約理論認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在廣泛的不確定性和信息不對(duì)稱,導(dǎo)致任何抉擇策略與行為后果不存在一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系,“帕累托最優(yōu)”不能實(shí)現(xiàn),因此需要尋求一種契約的制度安排來(lái)規(guī)范當(dāng)事雙方的經(jīng)濟(jì)行為。哈維茨提出了政策制定的“激勵(lì)相容機(jī)制”,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,每個(gè)理性經(jīng)濟(jì)人都會(huì)有自利的一面,其個(gè)人行動(dòng)會(huì)按自利的規(guī)則行為行動(dòng),如果能有一種制度安排,使行為人追求個(gè)人利益的行為,正好與政策制定實(shí)現(xiàn)集體價(jià)值最大化的目標(biāo)相吻合,這一制度安排,就是“激勵(lì)相容機(jī)制”。通過(guò)貫徹“激勵(lì)相容機(jī)制”原則,有效地解決個(gè)體與集體之間的矛盾沖突,在協(xié)同機(jī)制的過(guò)程中使個(gè)人價(jià)值與集體價(jià)值兩個(gè)目標(biāo)函數(shù)實(shí)現(xiàn)一致化,達(dá)到共贏。

但是,李普西和蘭卡斯特提出的“次優(yōu)理論”認(rèn)為,“如果在一般均衡體系中,在契約關(guān)系中存在著某些情況,使得帕累托最優(yōu)的某個(gè)條件遭到破壞,那么即使其他所有帕累托最優(yōu)條件得到滿足,結(jié)果也未見(jiàn)得是令人滿意的,換句話說(shuō),假設(shè)帕累托最優(yōu)所要求的一系列條件中有某些條件沒(méi)有得到滿足,那么,帕累托最優(yōu)狀態(tài)只有在清除了所有這些得不到滿足的條件之后才能達(dá)到”[6]。因此,通過(guò)一般均衡理論所描述的均衡市場(chǎng)是一種抽象的理想化狀態(tài),不可能達(dá)到帕累托最優(yōu)。如果契約雙方知道這一事實(shí),就不會(huì)贊同這樣一種制度,也就是它只能達(dá)到部分最優(yōu),或者完全達(dá)不到。問(wèn)題是應(yīng)該選擇什么樣的制度呢?這個(gè)問(wèn)題被稱為“次優(yōu)理論”的問(wèn)題。如果契約理論中,最優(yōu)結(jié)果難以獲得,那么我們是否能夠靠近?對(duì)“次優(yōu)理論”問(wèn)題的回答,需要的不僅僅是對(duì)市場(chǎng)行為的一般的預(yù)測(cè),需要更多的詳細(xì)的關(guān)于理性個(gè)體以及理性集體對(duì)制度約束的反饋,沒(méi)有這些更詳細(xì)的信息,很難回答我們是否靠近或者遠(yuǎn)離了均衡理論所預(yù)設(shè)的帕累托最優(yōu)。

從上面的分析看,問(wèn)題又回到了關(guān)于對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中理性個(gè)體與理性集體行動(dòng)的解釋困境,因此,一般均衡理論的本質(zhì)以及它的核心綱領(lǐng)的地位的解釋仍然是經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)未完成的重要的目標(biāo)。羅森伯格認(rèn)為,雖然將均衡理論作為契約式政治哲學(xué)的分支,我們?nèi)匀恍枰渌年P(guān)于經(jīng)濟(jì)行為的解釋理論可以超越一般的預(yù)測(cè),在預(yù)測(cè)上有進(jìn)步。找到這種“次優(yōu)理論”就需要這個(gè)理論能夠解釋實(shí)際的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。而尋找“次優(yōu)理論”是與一般均衡論相容的,即使一般均衡論被證明并不是經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的基礎(chǔ)。

四、結(jié)論

至此,我們對(duì)羅森伯格經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的認(rèn)知地位的分析有了一個(gè)系統(tǒng)的闡釋和全貌。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)與社會(huì)科學(xué)一樣在理想重建的過(guò)程中面臨著無(wú)法擺脫的兩難困境,單純依靠常識(shí)心理學(xué)理論的內(nèi)在主義的意向性解釋已經(jīng)沒(méi)有出路,而規(guī)則的外在主義的結(jié)構(gòu)—功能主義分析同樣不能解釋行動(dòng)者采取行動(dòng)的真實(shí)原因。最終羅森伯格認(rèn)為,具有自動(dòng)平衡機(jī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是契約式政治哲學(xué)研究綱領(lǐng)的一個(gè)分支。我們非常贊同運(yùn)用社會(huì)科學(xué)哲學(xué)中的說(shuō)明類型以及當(dāng)代前沿的認(rèn)知科學(xué),社會(huì)認(rèn)知的研究成果分析經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué),它們都作為行為科學(xué),在研究對(duì)象的屬性、研究目標(biāo)、研究方法等多方面具有很多的關(guān)聯(lián)性,從而對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的研究具有重要的意義。反之,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論成果在認(rèn)知科學(xué)、社會(huì)認(rèn)知與社會(huì)科學(xué)哲學(xué)研究領(lǐng)域中也具有重要的意義?，F(xiàn)今流行的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展就是經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)科學(xué)等學(xué)科的交叉研究互動(dòng)的結(jié)果。我們認(rèn)為,在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)契約理論之間存在共性,共性在于兩種理論背后都受羅森伯格的“致極策略”的引導(dǎo),都有一個(gè)博弈論的作用機(jī)制,此機(jī)制在于從個(gè)體主義方法論出發(fā),從追求個(gè)體利益最大化出發(fā),通過(guò)不同個(gè)體間的協(xié)同,可以找到平衡點(diǎn),從而達(dá)到互利共贏的結(jié)果。

[注釋]

① 三個(gè)信奉波普爾主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論家:特倫斯·哈奇森、約翰尼斯·克蘭特和馬克·布勞格。

[1]陳群.經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)是應(yīng)用數(shù)學(xué)的一個(gè)分支嗎?——A.羅森伯格經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)思想解讀(續(xù))[J].經(jīng)濟(jì)評(píng)論,2013(1):5-10.

[2]陳群,桂起權(quán).經(jīng)濟(jì)學(xué)究竟是嚴(yán)密自然科學(xué)還是行為科學(xué)?——A.羅森伯格經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)思想解讀[J].經(jīng)濟(jì)評(píng)論,2011(5): 5-11.

[3]K Arrow,F Hahn.General Competitive Analysis[M].San Francisco:Holden Day.1971.

[4]J Buchanan."constitutional Economics"in Explorations into constitutional Economics[M].College Station:Texas A&M U-niversity Press.1989:64.

[5]Ray Radner,Charles B McGuire,et al,ed.On Informationally Decentralized Systems[M].in Decision and Organization.Amsterdam:North Holland.1972:89.

[6]Richard Lipsey,Kevin Lancaster.The General Theory of the Second Best[J].Review of Economic Studies 1956(24):11-32.

Is Eeconomic Theory a Division of Political Philosophy of Social Contract?——reinterpreting A.Rosenberg's philosophy of economics

CHEN Qun
(Research Department of Marxist Theory,Chongqing University,Chongqing 400044,China)

General Equilibrium Theory is the basis and the hard core of research program of western mainstream economics,it core methodology being the automation market regulation mechanism.Political philosophy of social contract,derived from individualism methodology,argues to see balance or reach contract only by means of Cooperation Mechanism.These two theories all depend on game theory's extremal strategy.These are the main reasons of why we need to treat economic theory as a part of social contract political philosophy.

Economics;General Equilibrium;Intentionality Explanation;Extremal strategy;political philosophy of social contract

F091.3

A

1672-934X(2014)06-0011-06

2014-09-20

國(guó)家社科基金西部項(xiàng)目(13XZX007);重慶大學(xué)中央高校自主科研項(xiàng)目(CDJSK100036)

陳 群(1980-),女,湖北仙桃人,重慶大學(xué)馬克思主義理論教研部副教授,科技哲學(xué)博士,主要從事科技哲學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)研究。