劉 靜

（集美大學(xué)誠毅學(xué)院，福建廈門 361021）

跨國公司在華R＆D本地化的技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素分析*

劉 靜

（集美大學(xué)誠毅學(xué)院，福建廈門 361021）

跨國公司在華R＆D本地化的技術(shù)溢出渠道有模仿效應(yīng)、競爭效應(yīng)、培訓(xùn)效應(yīng)和聯(lián)系效應(yīng)。要提高其技術(shù)溢出效應(yīng)，可從這幾個方面入手：加大科研投入，重視基礎(chǔ)研究；完善競爭機制，促進跨國公司之間的競爭；加強本土企業(yè)與跨國公司的R＆D集聚；深化產(chǎn)業(yè)聯(lián)系。

跨國公司；R＆D本地化技術(shù)；溢出效應(yīng)

R＆D本地化是指跨國公司將R＆D活動擴散到母國以外的子公司所在地，利用當?shù)乜萍假Y源展開R＆D活動。上個世紀90年代開始，跨國公司為了在全球市場競爭中取得優(yōu)勢，搶占全球市場，開始進行R＆D中心的重建和轉(zhuǎn)移，以達到合理配置全球R＆D資源為其所用的目的。作為全球第二大經(jīng)濟體，高速的經(jīng)濟增長、廉價的勞動力資源、廣闊的消費市場，使得我國持續(xù)多年成為發(fā)展中國家引進外資最多國。為了更好地融入市場，跨國公司開始不斷在華設(shè)立其R＆D中心，把價值鏈上游的研究開發(fā)和設(shè)計環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國。

一 跨國公司在華R＆D本地化的技術(shù)溢出效應(yīng)渠道分析

技術(shù)溢出效應(yīng)指的是跨國公司的技術(shù)未經(jīng)轉(zhuǎn)讓而被當?shù)仄髽I(yè)所獲得的現(xiàn)象，包括以人力資源為載體的軟技術(shù)擴散和以R＆D投入為載體的硬技術(shù)擴散，具有被動性、無意識性和非自愿性［1］。隨著跨國公司對華R＆D投資的加大，這種技術(shù)溢出效應(yīng)也越來越明顯。跨國公司R＆D本地化的技術(shù)溢出效應(yīng)的渠道方面，主要有模仿效應(yīng)、競爭效應(yīng)、培訓(xùn)效應(yīng)、聯(lián)系效應(yīng)四個方面。

（一）模仿效應(yīng)

模仿效應(yīng)，又稱為示范效應(yīng)，指的是東道國本土企業(yè)通過模仿跨國公司先進技術(shù)，進一步消化和吸收，達到提高技術(shù)水平和創(chuàng)新能力的目的。經(jīng)合組織（OECD）將研發(fā)活動劃分為三種類型：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展。多年來，我國企業(yè)研發(fā)投資占銷售收入的比重遠遠低于發(fā)達國家，而其中用于基礎(chǔ)研究的投資更是少之又少。據(jù)統(tǒng)計，2011年該比重僅為4.7%，而多數(shù)發(fā)達國家跨國公司都在10%以上。以美國和日本為例，2009年該比重分別為19%和12.5%。重應(yīng)用研究、輕基礎(chǔ)研究是我國企業(yè)在研發(fā)投資中的一個結(jié)構(gòu)失衡問題。跨國公司對科研項目的選擇具有較強前瞻性，同時市場導(dǎo)向明確，采取產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的R＆D模式和人才培養(yǎng)機制，這些都刺激著我國企業(yè)改變研發(fā)投入的“短平快”現(xiàn)狀，對自身的R＆D結(jié)構(gòu)、R＆D模式以及人才培養(yǎng)機制進行改革。

（二）競爭效應(yīng)

競爭效應(yīng)，又稱為激勵效應(yīng)。指的是研發(fā)全球化的大環(huán)境下，跨國公司不斷加大對東道國的R＆D投資，加劇東道國市場的競爭程度，促使東道國企業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)水平的提高?？鐕镜倪M入使得國內(nèi)市場競爭越來越激烈。隨之而來的是本土技術(shù)人才的流失、技術(shù)資源的搶占以及技術(shù)信息的壟斷，導(dǎo)致我國本土企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢大大削弱，產(chǎn)品市場競爭力隨之降低，市場份額也會不斷萎縮。面對激烈競爭，本土企業(yè)要維持或者重建市場地位，必須增強技術(shù)R＆D意識，由被動的技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)為主動的技術(shù)創(chuàng)新，從而促使我國本土企業(yè)更好地配置有限的 R＆D資源、提高技術(shù)能力。與此同時，由于技術(shù)生命周期縮短、更新速度不斷加快，要想在激烈的市場競爭環(huán)境中保持自身的技術(shù)優(yōu)勢和領(lǐng)先地位，跨國公司也將不斷加大R＆D投資，開發(fā)新技術(shù)，推出新產(chǎn)品。那么本土企業(yè)面臨的技術(shù)壓力也會不斷升級，導(dǎo)致新一輪技術(shù)溢出的發(fā)生。

（三）培訓(xùn)效應(yīng)

跨國公司在華R＆D本地化過程中，為了充分利用東道國科技資源，往往實施人才本地化戰(zhàn)略。除了少數(shù)關(guān)鍵技術(shù)人員外，其余大部分專業(yè)技術(shù)人員都來自我國。為了適應(yīng)公司需要，跨國公司對受雇人員給予技術(shù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。流動性是人力資源最顯著的特征。當這些R＆D人員離開跨國公司進入我國本土企業(yè)時，就會把在跨國公司學(xué)到的知識與技術(shù)應(yīng)用到生產(chǎn)中，從而提升本土企業(yè)技術(shù)水平。由于跨國公司對高技術(shù)人才也具有強大的吸引力，在初期無疑會加劇人才流失，加大跨國公司與我國企業(yè)的效率差距，不利于技術(shù)的外溢。但從長期來看，我國的技術(shù)人員或工程師可以在進行R＆D活動的跨國公司中獲得更多的知識。通過人才流動和信息交流，帶動技術(shù)的擴散和創(chuàng)新，從而加速跨國公司的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗在我國高等院校、科研機構(gòu)和本土企業(yè)之間傳播。

（四）聯(lián)系效應(yīng)

聯(lián)系效應(yīng)即通過跨國公司與東道國關(guān)聯(lián)企業(yè)的合作，獲取先進的生產(chǎn)方法和經(jīng)營管理技能，提高技術(shù)水平?？鐕驹谶M入東道國后，不可避免地要與本土企業(yè)開展合作，較為常見的經(jīng)濟合作形式主要有兩種，一種是水平關(guān)聯(lián)，表現(xiàn)為跨國公司的先進技術(shù)和我國企業(yè)成熟的市場渠道相結(jié)合，成立中外合資合作企業(yè)；另一種是后向關(guān)聯(lián)，表現(xiàn)為跨國公司在我國本土企業(yè)中培育其各種燃料、原料、零部件和生產(chǎn)設(shè)備供應(yīng)商。無論采取何種合作方式，由于跨國企業(yè)較高的質(zhì)量標準、工藝要求，必然會引導(dǎo)我國合作企業(yè)提高技術(shù)等級和產(chǎn)品質(zhì)量。作為全球信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的領(lǐng)跑者，愛立信公司早在1997年就開始了與我國本土企業(yè)的R＆D合作。在我國建立了一個由多級供應(yīng)商組成，集單元制造、研發(fā)于一體的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)。海外供應(yīng)商在中國的合資廠與本地供應(yīng)商必須嚴格按照愛立信全球標準進行生產(chǎn)制造，實現(xiàn)全球供應(yīng)和本地制造的雙贏戰(zhàn)略。通過與愛立信公司的廣泛合作，中方不僅獲得了愛立信對信息技術(shù)解決方案的重要信息，同時也促進了自身技術(shù)水平的提高。

二 跨國公司在華R＆D本地化的技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素

（一）技術(shù)消化吸收能力

R＆D本地化的技術(shù)溢出效應(yīng)渠道其一是通過“示范效應(yīng)”產(chǎn)生。而示范效應(yīng)的大小，一個關(guān)鍵性的影響因素就是本土企業(yè)的技術(shù)消化吸收能力。當本土企業(yè)的技術(shù)水平較高，與跨國公司的技術(shù)差距小，消化吸收能力較強，通過學(xué)習和模仿其先進技術(shù)和生產(chǎn)工藝，技術(shù)溢出效應(yīng)較強［2］。此外，企業(yè)相應(yīng)技術(shù)R＆D的專業(yè)人才也是決定技術(shù)溢出效應(yīng)大小的關(guān)鍵因素，直接影響本土企業(yè)對引進的專項技術(shù)的吸收效果以及對所吸收的技術(shù)的實踐應(yīng)用和二次創(chuàng)新能力。由此，我國本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和人力資本建設(shè)顯得尤為重要。然而，與跨國公司相比較，我國本土企業(yè)在研發(fā)機制、研發(fā)投入、研發(fā)資源開發(fā)、研發(fā)人才引進及培養(yǎng)等方面存在較大差距，從而影響了技術(shù)的消化吸收能力，阻礙了技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮。

（二）市場競爭程度

R＆D本地化的技術(shù)溢出效應(yīng)的渠道其二是通過“競爭效應(yīng)”產(chǎn)生。從影響競爭效應(yīng)發(fā)揮的各項因素來看，首當其沖的就是東道國的市場競爭程度。Kokko認為，技術(shù)溢出并不能在所有產(chǎn)業(yè)部門中發(fā)生。其中，采取獨立經(jīng)營的跨國公司，壟斷生產(chǎn)技術(shù)，市場競爭少，其產(chǎn)品和技術(shù)與當?shù)仄髽I(yè)均沒有交集。此時，本地企業(yè)學(xué)習和模仿的空間就很小，技術(shù)溢出效應(yīng)很難實現(xiàn)［3］。當前，我國不同行業(yè)的市場競爭程度存在較大差異。值得注意的是，我國的一些高技術(shù)行業(yè)已被大型跨國公司所壟斷。比如我國的移動通信市場90%以上被蘋果、三星等跨國公司所壟斷，80%的衛(wèi)星通信市場被美國、日本、加拿大、以色列等國家的公司占領(lǐng)，西門子、美國通用電器（GE）、荷蘭飛利浦三家企業(yè)壟斷中國高端醫(yī)療設(shè)備的70%。高科技領(lǐng)域技術(shù)日新月異，需要大量的研發(fā)投入和尖端的技術(shù)人才儲備。而這些領(lǐng)域卻是本國企業(yè)的薄弱之處，高科技企業(yè)數(shù)量少，規(guī)模小，再加上跨國公司的壟斷，將大大減少對這些行業(yè)的技術(shù)溢出和擴散，從而阻礙了我國高科技行業(yè)的技術(shù)進步。

（三）人才集聚

R＆D本地化的技術(shù)溢出效應(yīng)渠道之三是通過“培訓(xùn)效應(yīng)”產(chǎn)生?？鐕綬＆D本地化技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮，離不開人力資本，而人才集聚程度對培訓(xùn)效應(yīng)的提高有極大的影響。人才集聚程度越高的城市和地區(qū)，高科技企業(yè)越多，人才流動越頻繁，由此導(dǎo)致的技術(shù)溢出效應(yīng)越明顯。在人才集聚效應(yīng)巨大的集群里，高技術(shù)R＆D人員間通過各種正式和非正式的場合進行頻繁密集的信息交流，促進先進技術(shù)知識隨時隨地進行擴散。據(jù)“2013上海外資研發(fā)中心論壇”消息，截至2013年10月底，上海累計設(shè)立跨國公司研發(fā)中心363家。其中包括戴爾、摩托羅拉、思科、西門子、聯(lián)合利華等著名跨國公司。很多知名本土企業(yè)如海爾、百度、TCL、聯(lián)想等也都在上海設(shè)立R＆D機構(gòu)，可謂中外科技人才匯聚一堂。還有北京的中關(guān)村科技園，已成為我國頂尖互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)人才匯集地，在這個巨大的高科技人才集聚群中，技術(shù)人員之間信息交流以及相互競爭與合作，催生了大量新技術(shù)。

（四）產(chǎn)業(yè)聯(lián)系

R＆D本地化的技術(shù)溢出效應(yīng)渠道之四是通過“聯(lián)系效應(yīng)”產(chǎn)生。顯然，跨國公司與東道國企業(yè)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的緊密程度決定了聯(lián)系效應(yīng)的發(fā)揮。隨著技術(shù)的供給與需求日益復(fù)雜多變，技術(shù)生命周期不斷縮短。在R＆D活動中越來越多的跨國公司呈現(xiàn)歸核化趨勢，他們不再追求對產(chǎn)品價值鏈的各個環(huán)節(jié)所需技術(shù)的全盤掌握。而是根據(jù)自己的經(jīng)營重點和競爭優(yōu)勢，將更多的R＆D力量集中于全球產(chǎn)業(yè)鏈的核心環(huán)節(jié)，強調(diào)核心技術(shù)的研發(fā)，并將產(chǎn)品價值鏈其他環(huán)節(jié)的R＆D活動分拆、剝離外包給其他的企業(yè)。如果我國本土企業(yè)與跨國公司的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系越緊密，跨國公司更趨向于選擇與我國本土企業(yè)的R＆D合作，促進跨國公司先進技術(shù)的擴散。以大型汽車制造跨國公司為例，早在上個世紀90年代中期，上海大眾汽車有限公司生產(chǎn)的桑塔納2000型轎車的國產(chǎn)化率就已經(jīng)達到85%以上。然而跨國企業(yè)為了維持其技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，防止技術(shù)外流，其在華R＆D投資方式趨于獨資化，將其技術(shù)優(yōu)勢內(nèi)部化使用。與本土企業(yè)的R＆D合作較少，更多的是與高等院校和科研院所進行基礎(chǔ)研究合作。雖然高等院校和科研院所相較企業(yè)在研發(fā)資源、研發(fā)人才上具有相對優(yōu)勢，但是其研發(fā)缺乏市場導(dǎo)向性，無法及時跟蹤技術(shù)市場信息，從而限制了技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，制約了技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮。

三 提高跨國公司在華R＆D本地化的技術(shù)溢出效應(yīng)的建議

（一）加大科研投入，重視基礎(chǔ)研究

技術(shù)創(chuàng)新能力已成為決定企業(yè)國際競爭力的關(guān)鍵因素。而企業(yè)競爭力又決定了產(chǎn)業(yè)競爭力，進一步?jīng)Q定了一個國家競爭力。因此我國本土企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體，對整個產(chǎn)業(yè)以及國家技術(shù)能力的提高有重要意義。改革開放以來，政府一直運用“市場換技術(shù)”政策鼓勵跨國公司的技術(shù)出口和技術(shù)投資行為。而對于所引進技術(shù)能否及時消化吸收顯得至關(guān)重要。為了促進本土企業(yè)在引進技術(shù)的消化吸收上取得突破，政府可運用減免稅、提供特別融資與補貼措施增加財政支持力度，對研發(fā)支出給予政策優(yōu)惠，對有重大突破的技術(shù)創(chuàng)新項目實行重獎。不僅如此，為提高吸收效率，對引進技術(shù)適當細化，項目審批部門應(yīng)當將技術(shù)消化、吸收和再創(chuàng)新方案作為審批或者核準的重要內(nèi)容，從制度上保障重大引進項目的消化、吸收、創(chuàng)新。同時，制定收益機制，尤其要加大對杰出科研人才的獎勵，一方面提高科研人員的工作積極性，另一方面也旨在引導(dǎo)形成良好的科研風氣。此外，應(yīng)加大對基礎(chǔ)研究的扶持力度。鼓勵跨國公司R＆D機構(gòu)與本地科研機構(gòu)在基礎(chǔ)研究、技術(shù)信息等方面的交流，并及時將基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為成果應(yīng)用的研究，讓更多的科技成果轉(zhuǎn)為產(chǎn)業(yè)；鼓勵本地企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)進行技術(shù)合作和人才培養(yǎng)合作，并給予優(yōu)惠政策，推動大學(xué)科研的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

（二）完善競爭機制，促進跨國公司之間的競爭

在本土營造良好的競爭環(huán)境，完善競爭機制，是提高跨國公司在華R＆D本地化技術(shù)溢出效益的重要手段。由于跨國公司在一些行業(yè)或一些產(chǎn)業(yè)獲取高額的市場份額，在高度集中的基礎(chǔ)上有可能進而形成壟斷，窒息競爭。顯然，跨國公司對我國市場的壟斷會降低技術(shù)外溢的效果。因此，一方面，本土企業(yè)可以通過擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，提高企業(yè)的整體競爭力和抗風險能力。加強本土企業(yè)間的合作，尤其是技術(shù)上的合作，逐步淘汰或兼并一些小的競爭力弱的企業(yè)，形成一批有國際競爭能力的大型企業(yè)和跨國公司。曾經(jīng)一汽集團無償兼并青島頤中汽車公司就是一種很好的運作方式。另一方面，政府應(yīng)該加強對壟斷跨國公司的監(jiān)督和管理，盡快制定反壟斷法，防范和抑制個別產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)過度集中甚至導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)壟斷的趨勢。此外，為避免在國內(nèi)市場上一家獨大的局面，可以通過引入同行業(yè)多家跨國公司，促進國內(nèi)市場的有效競爭。跨國公司之間的有效競爭，不僅對我國消費者有利，同時也會促使跨國公司在華設(shè)立R＆D中心、加大對華R＆D投資，從而提高技術(shù)外溢效果。

（三）加強本土企業(yè)與跨國公司的R＆D集聚

R＆D集聚是指以一個主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為核心、眾多關(guān)聯(lián)企業(yè)的R＆D部門在空間上的大量集聚。R＆D的集聚加劇技術(shù)人才集聚。由于眾多關(guān)聯(lián)企業(yè)R＆D部門同在一地，從事該行業(yè)的技術(shù)人員也會集聚于這一區(qū)域，技術(shù)人員之間的信息交流就會更頻繁，加速科技人才在空間集聚區(qū)域內(nèi)的雙向流動，促進跨國企業(yè)先進技術(shù)的擴散和本土企業(yè)技術(shù)水平的提高。就目前跨國公司R＆D投資在中國的整體分布格局而言，通過科學(xué)的具有戰(zhàn)略性的區(qū)域利用外資規(guī)劃研究，在考慮發(fā)揮區(qū)域比較優(yōu)勢、實現(xiàn)區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展的政策指導(dǎo)下，繼續(xù)引導(dǎo)跨國公司R＆D投資向我國東部沿海地區(qū)聚集，同時逐步向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，發(fā)揮R＆D投資的空間聚集效應(yīng)，帶動跨國公司在區(qū)域的R＆D活動向更大規(guī)模和更高層次邁進。通過加強本土企業(yè)與跨國公司的R＆D集聚，增加本土技術(shù)人員同世界科研精英接觸的機會，與發(fā)達國家技術(shù)水平和管理水平逐步接軌。

（四）深化產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，促進技術(shù)溢出

加強我國本土企業(yè)與跨國公司之間的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，是促進R＆D技術(shù)溢出的有效方法。首先加快我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。將市場機制和政府政策相結(jié)合，引導(dǎo)生產(chǎn)資源流向高附加值、低能耗、高技術(shù)含量和可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。加強能源、交通、水利和信息等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，增強對經(jīng)濟社會發(fā)展的保障能力；重點扶持鋼鐵、機械、電子、石油、汽車等國有大型企業(yè)集團以及一些高科技中小企業(yè)；加快發(fā)展現(xiàn)代通訊、軟件開發(fā)、電子商務(wù)、生物技術(shù)等第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，優(yōu)化第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在本土企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的目標。其次，在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上要吸引外商直接投資到產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高的領(lǐng)域。當今世界經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)各領(lǐng)域，通信、汽車、網(wǎng)絡(luò)計算機、生物工程、航天工業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)系數(shù)較高［4］。因此我國各級地方政府應(yīng)該加快該領(lǐng)域的引資力度，明確引資項目，加大本土企業(yè)的產(chǎn)業(yè)國際融合度。與此同時，減少一般性產(chǎn)業(yè)項目的引進，限制高能耗、高耗材、高污染、低附加值項目的引進，鼓勵在華設(shè)立研發(fā)中心，使我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在不斷升級的同時，本土企業(yè)也能從中獲益。

［1］［3］Kokko.Technology market characteristicas，spillovers［J］.Journal of Development Economics，1994，（43）.

［2］吳林海，羅佳，杜文獻.跨國R＆D投資技術(shù)溢出效應(yīng)的理論分析框架［J］.中國人民大學(xué)學(xué)報，2007，（2）.

［4］喻春嬌，郭小蘭.外商對華直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)——基于產(chǎn)業(yè)聯(lián)系角度的分析［J］.湖北經(jīng)濟學(xué)院學(xué)報，2004，（7）.

（責任編校：陳婷）

Analysis on Technology Spillover Influencing Factors of M ultinational Corporations R＆D Localization in China

LIU Jing
（Chengyi College，Jimei University，Xiamen Fujian 361021，China）

Technology spillovers routes ofmultinational corporations R＆D localization in China include simulation effect，competition effect，training effect and connection effect.For improving technology spillover effects，efforts can be done from following aspects：increasing the inputon scientific researches，and emphasizing foundation research；improving the competitionmechanism，and promoting the competition amongmultinational companies；enhancing the R＆D centralization between local and multinational companies；deepening the connection among industries.

multinational corporations；R＆D localization；spillover effects

F740.4

A

1008－4681（2014）06－0022－03

2014－07－06

劉靜（1982－），女，湖南衡陽人，集美大學(xué)誠毅學(xué)院講師，碩士。研究方向：國際貿(mào)易、外商直接投資。