洪富艷

（哈爾濱商業(yè)大學(xué)財(cái)政與公共管理學(xué)院，哈爾濱150028）

·政治文明與法律發(fā)展·

歐美社會風(fēng)險(xiǎn)管理制度的借鑒與思考

洪富艷

（哈爾濱商業(yè)大學(xué)財(cái)政與公共管理學(xué)院，哈爾濱150028）

伴隨風(fēng)險(xiǎn)管理理論、風(fēng)險(xiǎn)社會理論等研究的不斷深入，重大決策與社會穩(wěn)定相關(guān)性研究逐步增多。歐美發(fā)達(dá)國家和地區(qū)在環(huán)境保護(hù)、食品安全、城市管理等方面的重大決策，已經(jīng)形成了較完備的風(fēng)險(xiǎn)評估與防控機(jī)制。其主要做法是：依法確立風(fēng)險(xiǎn)評估主體，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評估的法律框架，建立風(fēng)險(xiǎn)評估的基本流程系統(tǒng)，成立專門的風(fēng)險(xiǎn)評估組織機(jī)構(gòu)和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。借鑒歐美發(fā)達(dá)國家和地區(qū)重大事件風(fēng)險(xiǎn)管理的成功經(jīng)驗(yàn)，提出中國重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估建設(shè)的基本體系：加強(qiáng)重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估理論研究，增強(qiáng)重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估意識，建立健全重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估的法律制度，完善重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估的管理機(jī)制。

歐美國家；社會風(fēng)險(xiǎn)管理制度；社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估

重大決策正確與否，對社會穩(wěn)定具有重要影響。目前中國社會政治經(jīng)濟(jì)體制改革步入攻堅(jiān)階段，國家重大決策、重大項(xiàng)目、重大制度的制定、出臺、實(shí)施必須經(jīng)過社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估。因此，厘清社會風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論，借鑒歐美發(fā)達(dá)國家地區(qū)重大事件風(fēng)險(xiǎn)管理的基本經(jīng)驗(yàn)，有利于完善中國重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制。

一、重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估的理論溯源

風(fēng)險(xiǎn)研究最早運(yùn)用于項(xiàng)目工程管理領(lǐng)域，在其發(fā)展過程中主要應(yīng)用于管理學(xué)、金融學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科的研究中。

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理理論

風(fēng)險(xiǎn)管理理論始于20世紀(jì)30年代，至20世紀(jì)60年代中期逐步發(fā)展成為一門學(xué)科?！?963年梅爾和赫奇斯的《企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理》、1964年威廉姆斯和漢斯的《風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)》出版，標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理理論正式登上了歷史的舞臺?！保?］風(fēng)險(xiǎn)管理理論經(jīng)歷了從傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理理論到金融風(fēng)險(xiǎn)管理理論再到全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論的不同時期。傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理理論主要對風(fēng)險(xiǎn)管理的對象進(jìn)行界定和區(qū)分，將純粹意義上的風(fēng)險(xiǎn)作為研究對象，也就是將不利風(fēng)險(xiǎn)納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要范疇。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要任務(wù)是減少不利風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，降低不利風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)的可能損害。管理的基本手段是采用保險(xiǎn)的方式轉(zhuǎn)移和減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失。20世紀(jì)60年代末至70年代初，一些學(xué)者對市政管理中的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行研究。托德（Todd，1969）和沃恩（Vaughan，1971）通過對美國九個州市政管理現(xiàn)狀的調(diào)查研究，提出市政官員應(yīng)加強(qiáng)市政風(fēng)險(xiǎn)管理的主張。風(fēng)險(xiǎn)管理理論逐步與管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科融合與發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理研究對象逐步拓展，不再局限于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理理論對純粹風(fēng)險(xiǎn)的管控，金融風(fēng)險(xiǎn)管理興起。金融風(fēng)險(xiǎn)管理不僅是為了克服純粹風(fēng)險(xiǎn)，更不是僅僅利用保險(xiǎn)的方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，而是注重保險(xiǎn)的收益功能。金融風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理理論向縱深度發(fā)展。20世紀(jì)80年代，接踵而至的金融危機(jī)推動了風(fēng)險(xiǎn)管理理論的蓬勃發(fā)展，迫使金融界進(jìn)一步思考風(fēng)險(xiǎn)管理問題，全面風(fēng)險(xiǎn)管理時代來臨。全面風(fēng)險(xiǎn)管理主張從系統(tǒng)的角度對所有風(fēng)險(xiǎn)集合整體上加以管理和控制。全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論已經(jīng)成為企業(yè)決策和金融業(yè)決策的重要指導(dǎo)，作為一種系統(tǒng)和科學(xué)的管理模式被廣泛應(yīng)用。

（二）風(fēng)險(xiǎn)社會研究的興起與發(fā)展

20世紀(jì)以來，特別是20世紀(jì)后半期，人類社會在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、社會領(lǐng)域取得非凡成就，但也潛藏著各種危機(jī)，生態(tài)環(huán)境急劇惡化，經(jīng)濟(jì)危機(jī)和金融風(fēng)險(xiǎn)頻繁發(fā)生，社會貧富分化現(xiàn)象日趨嚴(yán)峻；與此同時，化學(xué)污染、核威脅、各種電磁輻射、轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品危害等現(xiàn)代性的負(fù)效應(yīng)正威脅人類，使社會面臨嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)。出于對工業(yè)社會和現(xiàn)代性的反思，1986年德國學(xué)者烏爾里?！へ惪耍║lrich Beck）在其德文版著作《風(fēng)險(xiǎn)社會》中，首次提出“風(fēng)險(xiǎn)社會”的概念。但是在當(dāng)時風(fēng)險(xiǎn)社會理論并未引起過多關(guān)注，直至1992年其英文版著作《風(fēng)險(xiǎn)社會》出版，風(fēng)險(xiǎn)社會理念才備受矚目。伴隨著對風(fēng)險(xiǎn)社會形成原因的不斷追問，貝克進(jìn)一步指出工業(yè)社會所面臨的風(fēng)險(xiǎn)與以往社會所面臨的風(fēng)險(xiǎn)存在區(qū)別，如果將人類社會早期所發(fā)生的自然災(zāi)害、社會危機(jī)歸結(jié)為自然規(guī)律所導(dǎo)致的，那么工業(yè)社會發(fā)生的危機(jī)則與人類社會的重大決策緊密相關(guān)。貝克認(rèn)為：“工業(yè)化以前人類社會所遭遇的各種自然災(zāi)害與工業(yè)化以后人類社會所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)大不一樣。”［2］安東尼·吉登斯則從人類社會歷史發(fā)展的角度，對社會發(fā)展的現(xiàn)代性、社會發(fā)展的全球化趨勢與社會風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系進(jìn)行探討，提出全球風(fēng)險(xiǎn)社會理論。吉登斯認(rèn)為，人類社會面臨的風(fēng)險(xiǎn)，如果是來自自然界的外在風(fēng)險(xiǎn)，那么是自然風(fēng)險(xiǎn)；如果是由人類社會內(nèi)部對自然的改造和控制等“人力制造出來的風(fēng)險(xiǎn)”，那么是“人造風(fēng)險(xiǎn)”。人造風(fēng)險(xiǎn)與人類工業(yè)化發(fā)展、對社會現(xiàn)代性的追求相伴生。吉登斯對風(fēng)險(xiǎn)社會的研究系統(tǒng)而深入，對由現(xiàn)代性引發(fā)的社會風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行了闡釋，認(rèn)為現(xiàn)代性蘊(yùn)含著經(jīng)濟(jì)增長、生態(tài)環(huán)境破壞、極權(quán)主義、軍事沖突、核危機(jī)等社會風(fēng)險(xiǎn)。

從風(fēng)險(xiǎn)管理理論和風(fēng)險(xiǎn)社會研究可以看出，風(fēng)險(xiǎn)并不必然伴隨科技發(fā)展和社會進(jìn)步而消失或減少；相反，可能由于人類的某種選擇和決策的失誤而被強(qiáng)化。因此，從全球的視野來分析社會風(fēng)險(xiǎn)，反思人類社會的管理與決策，加強(qiáng)決策與管理的科學(xué)性，有助于探尋社會風(fēng)險(xiǎn)的化解方法。

二、歐美重大事件風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

近年來，歐美發(fā)達(dá)國家的社會發(fā)展水平逐步提高，社會發(fā)展能力被彰顯出來。與此同時，社會面臨的風(fēng)險(xiǎn)與不確定因素也越來越多，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化成危害，嚴(yán)重威脅著社會穩(wěn)定與持續(xù)發(fā)展。為此，歐美等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)積極強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)社會管理手段與方法。其依靠重大事件的科學(xué)決策有效化解風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)社會穩(wěn)定的經(jīng)驗(yàn)，值得中國借鑒。

（一）美國環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理制度

美國一直以來重視環(huán)境保護(hù)，20世紀(jì)80年代以來，更是將環(huán)境管理問題上升到與國家安全、國家利益、社會穩(wěn)定同等重要的高度。美國政府十分重視環(huán)境管理，對于環(huán)境管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。

美國對于環(huán)境管理及風(fēng)險(xiǎn)防控的基本做法主要體現(xiàn)在：一是高度重視環(huán)境保護(hù)問題，將其確定為與國家安全、國家利益緊密相關(guān)的重大事件。1977年，美國學(xué)者萊斯特·布朗（Lester Brown）在其研究報(bào)告《重新定義國家的安全》中，首次提出將環(huán)境問題與國家安全問題緊密相連。布朗的觀點(diǎn)引起廣泛關(guān)注，關(guān)于環(huán)境安全的研究逐步增多。1987年里根政府發(fā)布的《國家安全報(bào)告》明確指出，自然資源的損耗與污染成為國家繁榮和國家安全的潛在威脅與風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境安全、環(huán)境管理被列入涉及國家安全、國家利益的重要領(lǐng)域，成為政府決策管理的重要范疇。二是進(jìn)行深入系統(tǒng)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)科學(xué)研究，為環(huán)境決策提供理論基礎(chǔ)和技術(shù)路線。美國是較早開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)研究的國家，20世紀(jì)70年代至80年代初，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)開始萌芽，但關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的內(nèi)涵尚不清晰。20世紀(jì)80年代以來，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的框架基本形成。美國國家科學(xué)院提出環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)包含危害鑒別、劑量—效應(yīng)關(guān)系評價(jià)、暴露評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)表征四個階段［3］。20世紀(jì)80年代后期，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)運(yùn)用于決策的相關(guān)研究逐步增加，特別是比較風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)理論的提出與發(fā)展，大大推動了美國環(huán)境決策發(fā)展。艾扎斯（Ijjasz）和特雷耶（Tlayie）認(rèn)為，“在宏觀上，比較風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是在掌握大量正確數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上對決策中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序比較，并以風(fēng)險(xiǎn)的大小作為決策方案的選擇依據(jù)，從而形成一個包含有科學(xué)家、決策者與利益相關(guān)者的開放、公平的相互交流的環(huán)境。”［4］三是建立生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的政策依據(jù)，為風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)提供行動指南?！?998年美國國家環(huán)保局正式頒布了《生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指南》，提出生態(tài)評價(jià)三步法：問題形成、分析和風(fēng)險(xiǎn)表征，同時要求在正式的科學(xué)評價(jià)之前，首先制定一個總體規(guī)劃，以明確評價(jià)目的?！保?］這也是世界上最早的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方面的指導(dǎo)文件。美國國家環(huán)境保護(hù)局將比較風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)用于環(huán)境決策，確定了將當(dāng)前環(huán)境決策未解決的問題具體化、在對數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上提出新的決策方案、決策者依據(jù)環(huán)境因素與潛在風(fēng)險(xiǎn)等因素對方案進(jìn)行評估、方案選擇決策確定、校驗(yàn)決策等基本環(huán)節(jié)。四是建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理與環(huán)境應(yīng)急機(jī)制。對于環(huán)境存在的風(fēng)險(xiǎn)及可能發(fā)生的突發(fā)事件，美國建立比較完善的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)急機(jī)制。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)急機(jī)制主要包括環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的宣傳與教育機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，針對潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、宣傳與防范，為降低風(fēng)險(xiǎn)和科學(xué)決策提供保障。

（二）歐盟食品風(fēng)險(xiǎn)評估制度

自20世紀(jì)60年代開始，為確保食品安全，促進(jìn)食品在成員國自由流通，歐盟就制定了食品安全政策。目前歐盟已建立相對完備的食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估制度體系，能夠有效防控食品安全危機(jī)。

一是構(gòu)建食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估的法律框架，為風(fēng)險(xiǎn)評估工作提供法律依據(jù)。歐盟委員會分別于1997年和2000年發(fā)布《食品安全綠皮書》、《食品安全白皮書》，明確了食品安全管理的總體思路，特別是提出了食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估的重要性，提出成立歐盟食品安監(jiān)局作為食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估的實(shí)施機(jī)構(gòu)，初步奠定了開展食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估的制度基礎(chǔ)。2002年頒布了EC178／2002條例，明確提出食品安全法應(yīng)建立在風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，明確提出成立食品安全局（EFSA）進(jìn)行食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估的相關(guān)工作。

二是建立食品安全的快速預(yù)警系統(tǒng)。歐盟在食品安全法的框架下，建立了食品與飲料快速預(yù)警系統(tǒng)（RASFF）［6］。根據(jù)危急程度不同，預(yù)警系統(tǒng)分為預(yù)警通報(bào)和信息通報(bào)兩大類。當(dāng)食品安全出現(xiàn)問題，可能危及人類健康時，成員國可以借助預(yù)警系統(tǒng)互通消息，從而減少風(fēng)險(xiǎn)。

三是成立專門的食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估組織機(jī)構(gòu)，以保證評估工作的科學(xué)性與獨(dú)立性。歐盟食品安全局作為食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)交流的專門機(jī)構(gòu)，開展相對獨(dú)立、科學(xué)、公開、透明的風(fēng)險(xiǎn)評估工作。食品安全局組織機(jī)構(gòu)完備，下設(shè)管理委員會、執(zhí)行主任和成員、咨詢論壇、科學(xué)委員會和科學(xué)小組［7］。管理委員會主要負(fù)責(zé)下年度工作計(jì)劃和上年度工作總結(jié)報(bào)告等職責(zé)。執(zhí)行主任公開招聘產(chǎn)生，主要負(fù)責(zé)日常管理工作。咨詢論壇協(xié)助執(zhí)行主任開展工作，負(fù)責(zé)與各成員國主管機(jī)構(gòu)合作，加強(qiáng)信息交流，充分了解和把握潛在的風(fēng)險(xiǎn)?？茖W(xué)委員會和科學(xué)小組負(fù)責(zé)為決策提供科學(xué)建議?？茖W(xué)小組由食品安全領(lǐng)域?qū)＜医M成，可以組織聽證會，加強(qiáng)與公眾交流，搜集公眾意見。科學(xué)委員會則由各小組的主席以及來自科學(xué)小組以外的六名專家組成，開展全面協(xié)調(diào)工作，確?？茖W(xué)建議的準(zhǔn)確性與一致性。

歐盟食品安全局自動發(fā)起或者是應(yīng)歐盟委員會或其成員國的科學(xué)建議請求，必須在規(guī)定期限內(nèi)為歐盟成員國和歐盟委員會提供科學(xué)技術(shù)支持，盡可能地搜集決策相關(guān)信息，在對其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，將評估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)信息等因素一并提供給歐盟委員會及其成員國。

（三）英國國家安全風(fēng)險(xiǎn)評估與城市風(fēng)險(xiǎn)評估體系

英國建立了相對完善的國家安全風(fēng)險(xiǎn)評估和城市安全風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，能夠?qū)覍用婧统鞘兄锌赡馨l(fā)生的危害國家和社會安全的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的防范與控制。英國建立了完備的國家安全風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)測機(jī)制，建構(gòu)了《國家安全風(fēng)險(xiǎn)評估》、《國家安全任務(wù)與指導(dǎo)方針》等風(fēng)險(xiǎn)評估與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的防范政策體系。國家安全委員會在廣泛了解和分析潛在的國家安全風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)相關(guān)的可能性及其影響，促進(jìn)和協(xié)助政府聯(lián)合其他部門共同面對和化解風(fēng)險(xiǎn)。以英國倫敦為例，其“一案三制”意義上的城市風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制十分完備，堪稱城市風(fēng)險(xiǎn)管理的典范，可以為區(qū)域內(nèi)重大事件決策的風(fēng)險(xiǎn)防范提供參考。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)管理分為風(fēng)險(xiǎn)評估與防范、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)處置與恢復(fù)等環(huán)節(jié)。在倫敦的城市風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)評估程序非常完善。倫敦城市風(fēng)險(xiǎn)評估的基本經(jīng)驗(yàn)主要體現(xiàn)在以下三個方面：一是依法確立風(fēng)險(xiǎn)評估主體。英國2005年4月正式實(shí)施的《國內(nèi)應(yīng)急法》明確規(guī)定各級政府是風(fēng)險(xiǎn)評估的責(zé)任主體，在風(fēng)險(xiǎn)評估與應(yīng)急規(guī)劃中擔(dān)負(fù)重要責(zé)任。二是建立風(fēng)險(xiǎn)評估的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。美國“9·11”恐怖襲擊事件發(fā)生以后，倫敦出于對危機(jī)事件有效防范的考量，著手建立跨區(qū)域、跨部門的風(fēng)險(xiǎn)評估協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。倫敦區(qū)域應(yīng)急論壇下設(shè)倫敦應(yīng)急團(tuán)隊(duì)，每個論壇的主要職責(zé)是對區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別與評估，使倫敦能有效應(yīng)對危機(jī)事件。三是完善風(fēng)險(xiǎn)評估的基本流程系統(tǒng)。倫敦的城市風(fēng)險(xiǎn)評估工作流程主要分為“選擇風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、挑選評估者、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、監(jiān)控與審查等六大步驟”［8］。選擇風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)階段，主要由風(fēng)險(xiǎn)評估工作組和各應(yīng)急論壇的組成部門協(xié)同合作，確定風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，識別重要的利益相關(guān)者，結(jié)合區(qū)域環(huán)境因素確定風(fēng)險(xiǎn)評估的原則與標(biāo)準(zhǔn)。挑選評估者階段，主要是確定風(fēng)險(xiǎn)評估者及地方應(yīng)急論壇相關(guān)人員在工作中的分工與職責(zé)，確定主任評審員的人選，為后續(xù)工作奠定組織基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)階段，主要由主任評審員負(fù)責(zé)，對未來五年內(nèi)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與建議。風(fēng)險(xiǎn)分析階段，主要是由主任評審員對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測、分析，并提出相對詳盡的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、監(jiān)督與評審已經(jīng)成為制度化、穩(wěn)定化的工作，地方應(yīng)急論壇每四年就要對所有風(fēng)險(xiǎn)提出正式的評審報(bào)告。

三、國外經(jīng)驗(yàn)對我國重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估的啟示

國外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)研究的理論與重大事件風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐都取得了長足進(jìn)展，而我國重大事件社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估工作尚處于起步階段，還存在諸多需要完善之處。汲取歐美發(fā)達(dá)國家重大事件風(fēng)險(xiǎn)管理的有益經(jīng)驗(yàn)，建立健全我國重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制。

（一）加強(qiáng)重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估的理論研究

中國重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估工作已經(jīng)進(jìn)入實(shí)踐階段，實(shí)踐中形成了四川“遂寧模式”和江蘇的“淮安模式”，但是中國關(guān)于重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估的理論研究還十分匱乏。分析美國環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理的成功經(jīng)驗(yàn)，美國國家科學(xué)院等環(huán)境保護(hù)的科研機(jī)構(gòu)及專家學(xué)者關(guān)于環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)理論研究為政府決策提供了有效的理論依據(jù)和方法指引，對保障決策科學(xué)性和化解決策風(fēng)險(xiǎn)起到重要作用。中國學(xué)者關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)社會理論的研究集中于風(fēng)險(xiǎn)社會意識形成和風(fēng)險(xiǎn)社會危害等研究領(lǐng)域。這些研究雖然奠定了重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的理論基礎(chǔ)，能夠?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)評估提供理論支撐，但是結(jié)合中國社會轉(zhuǎn)型期社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的分析不夠深入，對于重大決策可能引起的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識還不夠清晰。中國對于重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估價(jià)值的探討較多，但是對于如何推進(jìn)實(shí)踐的可操作性研究明顯不足。風(fēng)險(xiǎn)評估作為一種技術(shù)已經(jīng)在國內(nèi)外政治社會生活中廣泛應(yīng)用，在國家、部門，特別是企業(yè)管理中廣泛應(yīng)用，但是目前中國在重大決策中應(yīng)用較少，學(xué)者提供了風(fēng)險(xiǎn)評估的框架體系，但是缺少細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)，還有待于對重大決策風(fēng)險(xiǎn)評估的技術(shù)方法和實(shí)踐機(jī)制等領(lǐng)域進(jìn)行深入系統(tǒng)的理論研究。

（二）增強(qiáng)重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估意識

目前，從中國相關(guān)政府部門到社會公眾，整體上風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄，對于風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)識不深入、不夠重視，特別是對于重大事件決策與社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)之間的相關(guān)性認(rèn)識不清，缺乏管控風(fēng)險(xiǎn)的意識。因此，強(qiáng)化對重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估的意識，為各級政府決策提供軟環(huán)境。發(fā)達(dá)國家的風(fēng)險(xiǎn)意識十分強(qiáng)烈，美國20世紀(jì)80年代就將環(huán)境保護(hù)問題上升到與國家安全、國家利益息息相關(guān)的重大事件進(jìn)行管理，對重大事件風(fēng)險(xiǎn)評估與決策十分重視。英國對于國家未來可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別與防控，也是緣于其高度的風(fēng)險(xiǎn)意識。

（三）完善重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估的法律制度

歐盟在食品安全管理中，有關(guān)食品風(fēng)險(xiǎn)評估的法律制度提前建立起來，為食品風(fēng)險(xiǎn)評估提供法律保障。英國國家安全以及城市風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)法律制度較早地完備起來，為風(fēng)險(xiǎn)評估工作奠定了制度基礎(chǔ)，使風(fēng)險(xiǎn)評估可以按照法律和制度要求系統(tǒng)化、經(jīng)常化、穩(wěn)定化地開展。中國對于重大決策風(fēng)險(xiǎn)評估的法律依據(jù)尚不充分，所以需要建立健全重大決策風(fēng)險(xiǎn)評估的相關(guān)法律政策，為開展重大決策風(fēng)險(xiǎn)評估提供政策依據(jù)，保障風(fēng)險(xiǎn)評估工作有序進(jìn)行。

（四）建立健全重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估的管理機(jī)制

首先，建立健全專門化、獨(dú)立化的風(fēng)險(xiǎn)評估管理機(jī)構(gòu)，保障重大事件風(fēng)險(xiǎn)評估工作的有效開展。歐盟為了實(shí)現(xiàn)對食品安全的有效維護(hù)，減少食品領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，成立了專門的食品安全局。歐盟食品安全局作為開展食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)交流的專門機(jī)構(gòu)，開展獨(dú)立、科學(xué)、公開、透明的風(fēng)險(xiǎn)評估工作。英國為了減少風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，建立了應(yīng)急論壇、應(yīng)急團(tuán)隊(duì)，每個論壇的主要職責(zé)就是對區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別與評估；建立跨區(qū)域、跨部門的風(fēng)險(xiǎn)評估協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，使英國能夠更有效地應(yīng)對危機(jī)事件。其次，建立健全重大事件風(fēng)險(xiǎn)評估的參與機(jī)制，發(fā)揮社會公眾在風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)防控中的積極作用。重大決策議程需要重視促進(jìn)社會公眾、利益相關(guān)者的充分參與，廣泛搜集社會公眾的意見和要求，合理賦予公眾在重大決策議程建立過程中的參與權(quán)、知情權(quán)和話語權(quán)。政府在充分了解社會需求的基礎(chǔ)上進(jìn)行決策，有助于決策更加科學(xué)與民主，減少社會風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。再次，創(chuàng)新社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，增加其他評估主體的作用。政府要充分發(fā)揮專家、學(xué)者、專門化的非官方風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)的作用，客觀公正地對社會利益需求和利益傾向進(jìn)行了解，充分理解社會利益與重大決策利益之間的相互關(guān)系，給風(fēng)險(xiǎn)識別與風(fēng)險(xiǎn)分析提供理論借鑒；同時成立相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評估委員會與咨詢部門，培育和生成具有獨(dú)立意義的風(fēng)險(xiǎn)評估專家團(tuán)隊(duì)，為重大決策風(fēng)險(xiǎn)分析提供科學(xué)支持，保證重大決策的科學(xué)性。

［1］王東．國外風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究綜述［J］．金融發(fā)展研究，2012，（2）：23．

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［3］林玉鎖．國外環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的現(xiàn)狀與趨勢［J］．環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，1993，（1）：8．

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Reference and Reflection of Euramerican Social Risk M anagement System

HONG Fu-yan
（School of Finance and Public Administration，Harbin University of Commerce，Harbin 150028，China）

With the research on risk management theory and risk society theory deepening，the study on correlation between decisions and social stability also gradually increases．Developed Euramerican countries and regions have established relatively complete risk assessment and prevention mechanism on major policies about environment protection，food security and city management．The main approaches include establishing themain risk assessment legitimacy，constructing risk assessment legal framework；establishing basic risk assessment flow system；and establishing special risk assessment organization and coordination agency．This paper attempts to learn from the successful experience on riskmanagementofmajor events in developed Euramerican countries and regions，and put forward the basic system of social stability risk assessment aboutmajor decisions in China．The system includes strengthening theory research on social stability risk assessment ofmajor events，enhancing awareness about social stability risk assessmentofmajor decisions，establishing legal system of risk assessment，and improvingmanagementmechanism of risk assessment．

Euramerican countries；social risk management system；social stability risk assessment

D630

A

1009－1971（2014）01－0045－05

［責(zé)任編輯：張蓮英］

2013－11－10

黑龍江省高等教育教學(xué)綜合改革項(xiàng)目“公共管理學(xué)科人才公共服務(wù)能力培養(yǎng)模式研究與實(shí)踐”（JGZ201201124）；黑龍江省高等教育教學(xué)綜合改革項(xiàng)目“公共管理人才培養(yǎng)與社會公共服務(wù)互動機(jī)制研究”（JG2012010323）

洪富艷（1979—），女，黑龍江齊齊哈爾人，講師，管理學(xué)博士，從事生態(tài)文明與公共治理研究、公共政策理論與實(shí)踐研究。