陸宇峰
20世紀(jì)20、30年代,一群美國法律精英宣稱要揭開“法律神話”的面紗。據(jù)說,他們斷言法律不是白紙黑字的規(guī)則,而是官員的行動;司法裁判不由規(guī)則決定,而由法官的個性決定;法學(xué)的功能不在于引導(dǎo)裁判,而在于對先定結(jié)果加以事后論證。他們是以叛逆精神著稱的法律現(xiàn)實主義者,其“規(guī)則懷疑論”甫一登場,便贏得廣泛支持。當(dāng)時的美國人,似乎并不在乎他們的繁瑣論證,只是從中模糊地懂得:規(guī)則并非神圣之物,不僅可以改變,而且一直被法官的實際行動所改變。在那個被“一戰(zhàn)”驚醒了進步迷夢、被經(jīng)濟危機戳穿了市場謊言的時代,在那個亟須改變的時代,這么點含混的觀念似已足夠。
但當(dāng)變革的熱情漸漸平息,這種“嘩眾取寵”之辭就遭到了質(zhì)疑。人們沒有忘記,在1930年出版的《荊棘叢》中,法律現(xiàn)實主義的領(lǐng)軍人物和“規(guī)則懷疑論”的始作俑者盧埃林曾經(jīng)說過:“官員關(guān)于爭端所做的,在我看來,就是法律本身”;“規(guī)則之所以重要,僅僅因為它幫助我們了解或預(yù)測法官將做什么事,或者幫助我們促使法官做什么事”?!?〕K.N.Llewellyn,The Bramble Bush:On Our Law and Its Study,New York:Oceana Publications,1960,pp.12,14.對于普通讀者而言,這些論述的意思十分明確:盧埃林為法律下了一個荒誕的定義,這個定義與白紙黑字的規(guī)則沒有任何關(guān)系;在他眼里,不論是預(yù)先由立法機關(guān)制定的規(guī)則,還是由法院明確表述的規(guī)則都不屬于法律,法律只是官員的行動或者對官員行動的預(yù)測。
在《法律的概念》一書中,著名的新分析法學(xué)家哈特也指出,從上述“法律定義”出發(fā),必然得出兩個荒謬的推論。第一,如果法律不過是官員的行動,那么不僅不能說,“按照法律,某法院的某判決是錯誤的”;而且,“上級法院根據(jù)法律否決下級法院的判決”,同樣純屬胡言亂語。第二,如果法律不過是官員的行動,那么,當(dāng)一名法官尋找可適用于個案的法律時,就只能不合情理地問自己,“我將會如何判決?”〔2〕相關(guān)分析,參見 Brian Leiter,Legal Realism and Legal Positivism Reconsidered,111 Ethics,2001,p.290。哈特認為“規(guī)則預(yù)測論”無法說明法官眼中的法律,并強調(diào)了依據(jù)規(guī)則評判司法裁判的可能性。參見[英]哈特:《法律的概念》,張文顯、鄭成良等譯,中國大百科全書出版社1996年版,第106、145頁。這兩個推論表明,現(xiàn)實主義者不僅扭曲了普通人的法律常識,而且冒犯了法律共同體的專業(yè)知識。
與西方的批評者不同,當(dāng)代的中國研究者卻嘗試對法律現(xiàn)實主義做“同情的理解”。他們回顧北美十三州發(fā)動獨立戰(zhàn)爭,從政治上脫離英王的歷史;回顧20世紀(jì)初的美國,工業(yè)發(fā)展欣欣向榮,社會進程日新月異的歷史;回顧“自由資本主義”向“壟斷資本主義”過渡,“自由放任市場”失敗和“羅斯福新政”出臺的歷史,指出現(xiàn)實主義者是適時而生的“叛逆者”和“反傳統(tǒng)”的斗士。為了配合“新政”,他們要卸下英王的法律包袱,卸下馬車時代的法律包袱,更要卸下自由放任時期的法律包袱。盡管他們發(fā)表了一些過激的言論,但是所有真正的社會變革,都需要一點矯枉過正;在此背景下,過時的規(guī)則當(dāng)然不必承認為法律,保守的法官當(dāng)然要斥之以恣意,僵化的法學(xué)當(dāng)然應(yīng)該被撕下面具。〔3〕對法律現(xiàn)實主義運動歷史背景的分析,參見于曉藝:《反傳統(tǒng)的美國法律現(xiàn)實主義》,載《中國海洋大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2011年第2期;周赟:《現(xiàn)實主義法學(xué)批判》,載《東岳論叢》2006年第1期;劉翀:《法律現(xiàn)實主義的批判與建構(gòu)》,載《法律科學(xué)》2009年第5期。
問題在于,如果法律現(xiàn)實主義者只是反對法律的教條僵化,宣揚法律應(yīng)當(dāng)適應(yīng)社會發(fā)展的真理,為何當(dāng)年要與胸懷同樣目標(biāo)的社會學(xué)法學(xué)家龐德展開論辯?這樣一個對法律理論和法律實務(wù)都有深入理解,對美國社會和法律發(fā)展勇于擔(dān)當(dāng)?shù)娜后w,僅僅為了推進法律改革,有什么必要非得詆毀規(guī)則、丑化法官乃至解構(gòu)法學(xué)?〔4〕赫爾認為,盧埃林與龐德因兩起事件分道揚鑣,并最終展開論戰(zhàn):一是共同介入1927年轟動全美的馬薩諸塞州“薩科和萬澤提案”,二是1930年前后共同寫作《社會科學(xué)百科全書》的“契約法”詞條。前一事件讓盧埃林反感龐德在政治上的過度謹慎,后一事件發(fā)生了多次溝通問題,并且龐德在合作期間寫作了批評法律現(xiàn)實主義的《現(xiàn)實主義法學(xué)的呼喚》一文(Pound,The Call for a Realist Jurisprudence,44 Harvard Law Review,1931,pp.697-707),經(jīng)常與之通信的盧埃林卻毫不知情,這使他感覺受到了“背叛”。See N.E.H Hull,Reconstructing the Origins of Realistic Jurisprudence:a Prequel to the Llewellyn-Pound Exchange over Legal Realism,Duke Law Journal,1989(5),pp.1302-1334.這一“史前史”考證依據(jù)充分,但低估了盧埃林與龐德的理論分歧,因此也無法回答本文提出的問題。參見陸宇峰:《美國法律現(xiàn)實主義:內(nèi)容、興衰及其影響》,載《清華法學(xué)》2012年第6期。果真如此“叛逆”,在后來的歲月里,他們又如何能夠成為出色的律師、優(yōu)秀的法官和稱職的法典起草人?〔5〕在法律現(xiàn)實主義運動的代表人物中,弗蘭克長期從事律師業(yè)務(wù),曾任聯(lián)邦證券與交易委員會主席,美國第二巡回區(qū)上訴法官;盧埃林是《美國統(tǒng)一商法典》的主要起草人;圖爾曼·阿諾德則是紐約州一家著名律師事務(wù)所的創(chuàng)始人。參見付池斌:《現(xiàn)實主義法學(xué)》,法律出版社2005年版,第104、116頁;Brian Leiter,American Legal Realism,in Martin P.Golding & William A.Edmundson(eds.),The Blackwell Guide to Philosophy of Law and Legal Theory,Oxford:Blackwell,2003,p.3。
新分析法學(xué)對“規(guī)則懷疑論”的輕易解構(gòu)是值得商榷的,那等同于對法律現(xiàn)實主義的解構(gòu),進而解構(gòu)了普通法上的一個重要法學(xué)時代;中國研究者以“新政”搖旗者的革新姿態(tài)打扮現(xiàn)實主義者也是值得商榷的,這種解讀路徑不僅事實基礎(chǔ)薄弱,而且至多說明現(xiàn)實主義者的政治功績抵銷了學(xué)術(shù)謬誤?!?〕推寧認為,夸大現(xiàn)實主義法學(xué)的政治方面容易造成誤解。在法律現(xiàn)實主義運動的形成階段,其成員并無共同的政治利害關(guān)系;除了“新政”時期,多數(shù)現(xiàn)實主義法學(xué)著作并未直接談到國家政治或意識形態(tài)問題;并非所有的現(xiàn)實主義法學(xué)家都是“新政”支持者;具體而言,盧埃林也沒有什么一貫的政治信仰和政治態(tài)度。See William Twining,Talk About Realism,60 New York University Law Review,1985,pp.355-359.為此,筆者將重新深入文本,在回應(yīng)上述兩種判斷的同時,探討“規(guī)則懷疑論究竟懷疑什么”。今天,這個問題已經(jīng)成為法律神話揭秘者們的秘密了。
哈特的批評與普通讀者的直覺一致:“規(guī)則懷疑論”的荒謬性,在于它繞開白紙黑字的規(guī)則,錯誤地定義了“法律”。但事實上,盧埃林從未“定義”過法律,更沒有把法律“定義”成“官員的行動或?qū)賳T行動的預(yù)測”。在被視為法律現(xiàn)實主義運動宣言的《現(xiàn)實主義法學(xué)——下一步》中,盧埃林開門見山地指出了“定義”法律的困難:“‘法律’的概念可能包含太多非常不同的內(nèi)容,要為這些內(nèi)容找到一種表面上的共同點都很困難,更遑論加以定義了。”同時他也看到,“定義”方法本身存在著不可回避的缺陷,每個定義都劃定一片領(lǐng)域,有些內(nèi)容囊括其內(nèi),有些內(nèi)容排除其外,而排除總是專斷的,他“不準(zhǔn)備從法律的事務(wù)中排除任何東西”。因此,盧埃林法律研究的出發(fā)點,恰恰不是為法律下“定義”;相反,既然定義方法的缺陷根源于試圖描述事物的“邊際”,那么能夠取而代之的,就應(yīng)該是找尋事物的“中心”。所有法律事務(wù)都有一個繞不開的中心——“官員的行動”?!?〕See Karl N.Llewellyn,A Realistic Jurisprudence—The Next Step,30 Columbia Law Review,1930,pp.431-465.“法律即為官員行動”這個引起了諸多誤解與攻擊的命題,最早的出處就在這里,與法律的定義毫無關(guān)系。
法律現(xiàn)實主義的當(dāng)代研究者布萊恩·賴特也明確表示:“現(xiàn)實主義者們都不是哲學(xué)家,更談不上分析哲學(xué)家,他們在法律的概念方面,沒有任何明晰的東西”。〔8〕Brian Leiter,Legal Realism and Legal Positivism Reconsidered,111 Ethics,2001,p.291.追根溯源,盧埃林等人的“規(guī)則懷疑論”,明顯受到霍姆斯《法律的道路》的啟發(fā)。確實,在1897年這篇名留青史的演講中,這位美國歷史上最偉大的法官曾說:“所謂法律,就是對法院實際上將會做出什么的預(yù)言,而絕非其他矯飾浮夸之辭?!薄?〕Oliver W.Holmes,Jr.,The Path of the Law,10 Harvard Law Review,1897,p.459.但賴特敏銳地指出,霍姆斯的這種論斷是有前提的,他的這篇演講開篇就暗示,自己討論的是法律對于律師的意義,他們“將在法官面前出庭,或向人們提出建議,使其避免訴訟”。〔10〕Oliver W.Holmes,Jr.,The Path of the Law,10 Harvard Law Review,1897,p.457.在賴特看來,令現(xiàn)實主義者備受指責(zé)的所謂法律“定義”,也不過是“法律”一詞的霍姆斯式用法罷了。
在《荊棘叢》1951年修訂版中,盧埃林滿腹委屈地為自己遭受的誤會辯護,抱怨批評者沒有全面閱讀自己的著作,就掀起一場“茶壺里的暴風(fēng)雨”;〔11〕參見劉劍:《“規(guī)則懷疑論者”的規(guī)則觀——評卡爾·盧埃林的〈荊棘叢〉》,載《社會科學(xué)論壇》2002年第2期;孫新強:《盧埃林現(xiàn)實主義法理學(xué)思想》,載《法制與社會發(fā)展》2009年第4期。在《法與現(xiàn)代心智》中,杰羅姆·弗蘭克也提醒讀者,“何為‘法律’(the law)?完整的定義不可能存在,甚至一個有效的定義也將耗盡讀者的耐心”;〔12〕Jerome Frank,Law and the Modern Mind,Gloucester,Mass:Peter Smith,1970,p.47.到了《初審法院》,弗蘭克甚至干脆聲稱要“避免使用‘法律’這個詞”?!?3〕[美]杰羅姆·弗蘭克:《初審法院——美國司法中的神話與現(xiàn)實》,趙承壽譯,中國政法大學(xué)出版社2007年版,第3頁。正如盧埃林的學(xué)生、英國當(dāng)代著名法學(xué)家推寧所說,法律現(xiàn)實主義者幾乎不關(guān)注傳統(tǒng)法理學(xué)的主要問題,比如:法律是什么?正義是什么?法與道德的關(guān)系如何?〔14〕See William Twining,Talk About Realism,60 New York University Law Review,1985,pp.333-347.現(xiàn)實主義者只想追問:對于一起訴訟的原告來說,難道紙上談兵的“權(quán)利”比法官是否支持他的訴訟請求更重要嗎?對于一位頭腦清醒的律師來說,難道他更關(guān)心先例中的“規(guī)則”,勝過本案法官將會做出的裁判嗎?理解了現(xiàn)實主義者這種不甚嚴謹?shù)男g(shù)語使用方式,他們的論斷就一點也不荒謬,倒是哈特的“兩個推論”顯得過于咬文嚼字了。
普通讀者對“規(guī)則懷疑論”的誤解,可能出于閱讀文本時的斷章取義;而哈特犯下這樣的錯誤,則更可能出于方法論層面的原因。這位深得語言分析方法精髓的法學(xué)家,以為自己關(guān)心的“法律的概念”問題,也是其他學(xué)者所關(guān)心的問題;以為自己使用的語言分析方法,也是其他學(xué)者明里暗里必然要使用的方法。有意無意之間,他“選擇性遺忘”了現(xiàn)實主義者“不聽其言只觀其行”的現(xiàn)實主義立場、不做“語言分析”只做“行為分析”的現(xiàn)實主義方法。這就注定了一個失去準(zhǔn)心的“批評”,一場自說自話的“對話”。
現(xiàn)實主義者從未試圖將“規(guī)則”排除出“法律”的概念之外,對他們來說,“規(guī)則”的真正“罪狀”在于兩個問題:從法學(xué)研究層面看,規(guī)則這個術(shù)語涵義模糊,不適合作為法律思考的中心;從法律實踐層面看,不論是在判例法還是在制定法中,法官都不可能依據(jù)紙上的規(guī)則,通過三段論式的邏輯演繹,獲得特定個案的唯一正解。
作為素有人類學(xué)造詣的法學(xué)家,盧埃林曾詳細考察“規(guī)則”的觀念史。第一階段,即初民社會,規(guī)則僅意味著“救濟措施”(remedies),人們不問“為什么”能獲得救濟,只關(guān)心在什么情況下,以何種方式,能“實際地”獲得法庭的幫助。第二階段,即權(quán)利哲學(xué)產(chǎn)生后,人們逐漸相信救濟的目的不在于救濟本身,而在于保護名曰“權(quán)利”或“主觀權(quán)利”的虛幻之物。于是,權(quán)利與規(guī)則成為一個銅板的兩面:如果一條規(guī)則有利于某人,他就擁有一項權(quán)利;如果某人擁有一項權(quán)利,便存在一條規(guī)則,給予他該權(quán)利所暗示的好處。第三階段,即耶林“利益法學(xué)”以降,“權(quán)利”也不復(fù)為自在之物——就像維護“權(quán)利”乃是實施救濟的目的一樣,實現(xiàn)“利益”(interests)如今成為主張“權(quán)利”的目的,規(guī)則由此又與“利益”糾纏不清。
盧埃林進一步分析道,首先,自從“權(quán)利”取代“救濟”成為規(guī)則的內(nèi)涵,規(guī)則與法律實踐就發(fā)生了分離。與救濟所描述的實然狀態(tài)不同,權(quán)利勾勒了一種應(yīng)然的秩序。只要某人擁有一項權(quán)利,即便他從未加以行使,或者在權(quán)利受侵害時,未曾實際獲得法院救濟,人們還是說他擁有這項權(quán)利。這種法律思考方式相當(dāng)危險,因為權(quán)利無關(guān)實實在在的“行為”,只是一套沒有在生活中加以驗證的“言辭”。其次,一旦將言辭當(dāng)做法律思考的中心,就不可避免會產(chǎn)生簡化和體系化的傾向,以便掩蓋各種抽象原理之間的內(nèi)在矛盾;而當(dāng)“right”(權(quán)利)一詞隱蔽地引入了“rightness”(公正)的觀念時,就連那些不期而至的理論矛盾也憑空消失了,這樣,在不斷簡化和體系化的過程中,想象與現(xiàn)實之間的距離就越來越遠。最后,“利益”與規(guī)則的糾纏,是在本已無力描述法院實際行動的“權(quán)利”秩序之中,又摻雜了各種難以達成具體共識的社會因素,必然導(dǎo)致“規(guī)則”一詞的使用更加混亂不堪。法律思考若以這樣的“規(guī)則”作為焦點,就難免與現(xiàn)實的法律運作完全脫節(jié)。
正因如此,盧埃林才堅決主張:規(guī)則不適合作為法律思考的工具,法律研究應(yīng)當(dāng)從法官的實際行為入手。但他同時又澄清道,倡導(dǎo)對法官的行為而非其聲明的規(guī)則予以關(guān)注,并不是說這些規(guī)則對他們的實際行為沒有任何影響,也并非否認規(guī)則有時可能對法官的實際行為做出非常準(zhǔn)確的描述。他只是要求學(xué)者進行客觀的檢驗:規(guī)則與裁判實踐何時相符合,何時相偏離?有多少符合,多少偏離?如何發(fā)生符合,如何形成偏離?從規(guī)則出發(fā)無法進行這樣的檢驗,只有客觀地觀察法官的行為,才能真正把握法律運作的復(fù)雜現(xiàn)實?!?5〕盧埃林的以上論證,參見 Karl N.Llewellyn,A Realistic Jurisprudence—The Next Step,30 Columbia Law Review,1930,pp.431-465.
而更嚴重的問題在于,以規(guī)則作為大前提,以確定的事實作為小前提,并不能得出唯一確定的裁判結(jié)果。換言之,規(guī)則并非司法裁判的決定因素,傳統(tǒng)的法律推理存在方向性的錯誤。這一判斷,是“規(guī)則懷疑論”從功能角度提出的更有分量的“懷疑”,也是其核心理論命題。盧埃林區(qū)分“紙上規(guī)則”(paper rule)與“真實規(guī)則”(real rule),就是為了解構(gòu)抽象規(guī)則與司法裁判之間的決定性關(guān)系。這一區(qū)分與龐德對“書本上的法律”(law in book)和“行動中的法律”(law in action)的區(qū)分異曲同工,〔16〕See Roscoe Pound,Law in Book and Law in Action,44 The American Law Review,1910,p.15;Karl N.Llewellyn,A Realistic Jurisprudence—The Next Step,30 Columbia Law Review,1930,pp.447-453.但又存在重要的差異:盡管二者都將批判矛頭對準(zhǔn)了蘭德爾及其稱霸美國法學(xué)50年的“法律形式主義”,〔17〕“蘭德爾法律教義的中心就是把法律看做一種科學(xué),‘圖書館就是教授和學(xué)生們真正的工廠,它對我們的意義就如同大學(xué)實驗室對化學(xué)家和物理學(xué)家、自然歷史博物館對動物學(xué)家、植物園對植物學(xué)家的意義一樣’,借助科學(xué)的方法,律師們可以從一些基礎(chǔ)性的原則、概念中推演出正確的法律裁決?!眳⒁娍聧?《法律方法中的形式主義與反形式主義》,載《法律科學(xué)》2007年第2期。但在龐德看來,“書本上的法律”的主要缺陷在于教條僵化,無法在變遷社會中實現(xiàn)良好的社會控制,其攻擊目標(biāo)是法律形式主義的一條教義——形式法構(gòu)成了自足完整的靜態(tài)封閉體系;而盧埃林所謂“紙上規(guī)則”,攻擊目標(biāo)則是法律形式主義的另一條教義——借助三段論式的邏輯演繹,形式法可以為案件裁判提供唯一正確的答案。龐德的關(guān)注重點,不在于“書本上的法律”是否“真”法律,是否決定司法裁判,而在于它們是否“好”法律,是否符合社會發(fā)展的要求;盧埃林則強調(diào),“紙上規(guī)則”的好壞可以不論,因為它是“假”法律,沒有對法官的行動提供充分指引或者施加足夠限制。在盧埃林看來,認真觀察司法行為的實際就會懂得,“紙上規(guī)則只是一套復(fù)雜的實踐、觀念和制度中的一個因素”,必須放在大背景下使用?!?8〕See Karl N.Llewellyn,A Realistic Jurisprudence—The Next Step,30 Columbia Law Review,1930,pp.452,453.
在《法與現(xiàn)代心智》中,現(xiàn)實主義的另一代表人物弗蘭克,曾頗具誤導(dǎo)性地提出“法律不確定性”命題,其真實用意同樣是否認“紙上規(guī)則”與裁判結(jié)果的決定性關(guān)系。他引述大量案例,證明在不同時期,法院依據(jù)同樣的事實和規(guī)則得出了迥異的裁判結(jié)果。但他并未對此做出負面評價,反而強調(diào)事實與規(guī)則的脫鉤狀態(tài)“具有巨大的社會價值”,“適應(yīng)于不斷變化的社會現(xiàn)實、產(chǎn)業(yè)和政治條件”?!?9〕Jerome Frank,Law and the Modern Mind,Gloucester,Mass:Peter Smith,1970,p.7.他的想法十分樸素:當(dāng)社會發(fā)展迅速時,既然規(guī)則的變化跟不上社會的腳步,放任法律實踐擺脫束縛反倒是好事。如果說龐德主張縮小“書本上的法律”和“行動中的法律”之差異,使法律適應(yīng)社會發(fā)展,那么弗蘭克則認為,龐德的方案完全是南轅北轍,因為法院裁判根本不由“書本上的法律”決定。有鑒于此,弗蘭克進一步批評龐德游移不定,沒有一以貫之地反對“機械法學(xué)”和司法“自動售貨機”理論,而是要求人們“學(xué)會分割法律秩序的兩個領(lǐng)域”:一個領(lǐng)域涉及“財產(chǎn)”和“商業(yè)交易”案件,法院對此“據(jù)法裁判”(Justice according to law),使用“公正的自動售貨機”;另一個領(lǐng)域涉及“人類行為”問題或者與“企業(yè)行為”相關(guān)的欺詐、善意、疏忽、信托責(zé)任案件,法院對此“不據(jù)法裁判”(Justice without law),使用“徹底的非機械方法”。前一個法律領(lǐng)域中,紙上規(guī)則和演繹邏輯是可靠的,由此做出的司法裁判是確定的;后一個法律領(lǐng)域中,情況則截然相反。弗蘭克質(zhì)疑“兩種法律領(lǐng)域”的可分割性,認為龐德在討伐“法官不制定法律”教條的同時又試圖加以維護,在解構(gòu)紙上規(guī)則的道路上半途而廢?!?0〕See Roscoe Pound,Justice according to Law,13 Columbia Law Review,1913,pp.696-713;Jerome Frank,Law and the Modern Mind,Gloucester,Mass:Peter Smith,1970,pp.221-231.
這就提出了一個反常識的問題:白紙黑字的規(guī)則如何可能被法律實踐束之高閣?“規(guī)則懷疑論”認為,直接原因在于“紙上規(guī)則”的巨大解釋空間。盧埃林將先例的原理比作杰納斯的兩張臉〔21〕杰納斯是古羅馬的守護神,頭部前后各有一張臉?!嬖趦商妆舜藳_突的原理,一套旨在去除棘手的先例,另一套旨在利用有所助益的先例。具言之,先例既可以被“嚴格地”解釋,也可以被“模糊地”解釋,其中任何一種解釋都具有合理性:當(dāng)法官使用嚴格解釋時,會將先例中的規(guī)則關(guān)聯(lián)于先例中的特定事實,從而拒絕在當(dāng)前案件中援引;當(dāng)法官進行模糊解釋時,則會將特定的事實普遍化,將該先例視為某種一般性規(guī)則的象征,從而在當(dāng)前案件中予以援引?!?2〕K.N.Llewellyn,The Bramble Bush:On Our Law and Its Study,New York:Oceana Publications,1960,p.68.
判例法如此,制定法亦不例外?!叭绻⒎C構(gòu)通過了制定法,法院就要受這些制定法的約束。但是,制定法仍然是規(guī)則,是書本上的言辭?!薄?3〕K.N.Llewellyn,The Bramble Bush:On Our Law and Its Study,New York:Oceana Publications,1960,p.90.首先,盡管判例法似乎比制定法更具有任意性,但相較于判例法與個案情境的緊密聯(lián)系,抽象的制定法語言更具概括性;當(dāng)前個案是否屬于某一制定法規(guī)則的范疇,實際上更依賴于法官的判斷。其次,法院對制定法的解釋,同樣采用了相互矛盾的標(biāo)準(zhǔn),如“一條成文法不能超越其文本”,又如“為了實現(xiàn)立法目的,一條成文法必須超越文本而實施?!薄?4〕See K.N.Llewellyn,The Bramble Bush:On Our Law and Its Study,New York:Oceana Publications,1960,pp.78-81;Karl Llewellyn,Remarks on the Theory of Appellate Decision and the Rules and Canons about How Statutes are to Be Construed,3 Vanderbilt Law Review,1950,p.399.最后,在美國這樣一個判例法主導(dǎo)的國家,制定法的立法技術(shù)和體系性都一度遠遠落后于歐陸,需要參照普通法的背景加以適用。在這個適用過程中,即便對制定法不存偏見的法官,也完全有必要重塑甚至改造規(guī)則。
法律現(xiàn)實主義者宣判了規(guī)則的兩大“罪狀”,其中第一條還只是關(guān)乎學(xué)術(shù)研究,第二條卻牽涉到一個嚴峻的實踐問題:如果“紙上規(guī)則”不能維持司法裁判的確定性,那么其實踐意義何在?為何司法裁判仍然要訴諸其上,為何司法論證仍然要莊嚴地予以援引?
弗蘭克的答案是:為了編織所有人都愿意相信的謊言。對于法官來說,在一個法治已然成為信條的社會,隱藏起個人的“自由裁量”是必要的;而普通人出于兒童般的非理性心理,一直不切實際地希求可控的世界和“父親”的替代品,因此也愿意相信司法裁判的確定性。如果揭下“紙上規(guī)則”這張面具,“將使得法院溯及既往地進行法律制定這個事實,令人痛苦地太過清晰”,“法律不可預(yù)料地被改變這一事實,將變得太過明顯、令人不快”。〔25〕See Jerome Frank,Law and the Modern Mind,Gloucester,Mass:Peter Smith,1970,pp.14-23,29.這些略顯夸張的說辭都反映出,“紙上規(guī)則”沒有在裁判過程中起作用,只是充當(dāng)了將裁判結(jié)果“合法化”的手段,以此滿足所有人對“法律神話”自欺欺人的信仰;也就是說,作為施騙者的法官和作為受騙者的外行,你情我愿地“合謀”了一個“騙局”。
哈奇森法官的“經(jīng)驗之談”印證了弗蘭克的看法。他這樣描述自己遇到疑難案件時的做法:“在細查所有可得文獻,確實加以慎重考慮,放任自己的想象力盡情奔馳并對原因加以深思后,我靜待一種感覺,一種直覺,也就是頓悟式地靈光一閃,讓自己從問題直接跳到結(jié)論。就在那一點上,原本晦澀不明的路途也隨之大放光明……”換言之,法官判案實際上憑借感情和預(yù)感,只有撰寫判決意見時,才運用推理;而所謂判決意見,不過是對判決的“自我證明”罷了,目的在于掩人耳目——“通過批評者的檢驗”?!?6〕See Joseph C.Hutcheson,The Judgment Intuitive:The Function of the‘Hunch’in Judicial Decisions,14 Cornell Law Quarterly,1929,pp.274-288。
現(xiàn)實主義的另一重要理論家圖爾曼·阿諾德也持類似見解。他比較了現(xiàn)代人對于三種裁判者的不同態(tài)度。第一種是坐在法庭上的法官。在大眾眼中,他們的決定往往是正確的,如果有錯誤,則是由立法或者先例的錯誤造成的,或者是不幸但無可避免的,因為沒有任何人類制度堪稱完美。第二種是坐在辦事處的官員。在大眾眼中,他們?nèi)绻鲥e了任何事,只能責(zé)怪他們自己,因為他們本來有權(quán)理性行事,卻聽命于紅頭文件;而如果他們做出了正確決定,也沒有什么可以保證下次仍會如此。第三種是坐在委員會里的仲裁者。大眾對這些人的態(tài)度介于法官和官員之間,因為他們兼有立法、司法和行政三種職能?!?7〕See Thurman Arnold,The Role of Substantive Law and Procedure in the Legal Process,45 Harvard Law Review,1932,pp.624-629.在這樣的比較之后,他發(fā)人深省地問道:同樣是處理糾紛的裁判者,為什么人們的態(tài)度如此迥異?盧埃林曾經(jīng)指出,法律研究應(yīng)當(dāng)觀察所有解決糾紛的官員的行動;阿諾德的比較則揭示出,不同官員的行動被賦予了不同的意義,其中,法官的行動被神化了。
阿諾德對這一現(xiàn)象的解釋是:形式主義的“法律科學(xué)”編織了名曰“實體法”的準(zhǔn)宗教教義,法院作為其唯一代言人,接受信眾的頂禮膜拜。法律科學(xué)認為,實體法與程序既相區(qū)別又相聯(lián)系:一方面,實體法是“神圣的、基本的……永遠不需要改革,因為通過邏輯分析總能發(fā)現(xiàn)其原則”,而程序“純屬實踐性的,總是需要根據(jù)實踐的細節(jié),而非邏輯加以改變”;另一方面,實體法作為永恒的“法律”,依靠人為的程序加以執(zhí)行。法官之所以獨享尊崇,就是因為在眾多官員中,唯有他們主要訴諸“實體法”這種“法律”。但阿諾德同時又強調(diào),實體法與程序的上述區(qū)別和聯(lián)系僅僅是一種想象,因為任何原理都既可以視為程序和可討論的問題,也可以視為實體法和不可討論的原則。比如,從實體法角度看,如何在買賣雙方之間分配火災(zāi)造成的貨損,取決于“所有權(quán)”何時轉(zhuǎn)移,所有權(quán)何時轉(zhuǎn)移取決于當(dāng)事人的“意圖”,當(dāng)事人意圖又取決于某種推定。但當(dāng)事人當(dāng)時可能根本沒有“意圖”,既沒有考慮過“所有權(quán)”,也沒有想到火災(zāi)和貨損。而從程序角度看,這個問題就無非涉及法庭與陪審團的權(quán)力分配罷了。要言之,“實體法是被封圣的程序,程序是脫下圣袍的實體法”;人為區(qū)分二者并以“法律科學(xué)”之名包裝前者,只是為了迎合現(xiàn)代人對“法治”的崇尚。〔28〕See Thurman Arnold,The Role of Substantive Law and Procedure in the Legal Process,45 Harvard Law Review,1932,pp.642-645.
阿諾德還進一步指出,在現(xiàn)代社會,唯一可以與古代教會的龐大研究群體相比擬的,就是法律研究者群體。在普通法國家,這個群體通過不斷重述先例中的“法律”,構(gòu)建“實體法”的完美體系。而所謂“重述”,既是為了減少矛盾的規(guī)則、邊緣性的案件,不斷將特殊性涵括進普遍理論的過程;也是忽略大量規(guī)則和案件,以形成邏輯一致的原則體系的過程。這套體系形式上極端復(fù)雜,實質(zhì)上極度簡化。因其極端復(fù)雜,故為法院威望之所系,不只普通人不得妄評,就連政治權(quán)威也不得置喙;因其極度簡化,它又只能是法官的“劇本”來源,為法官提供富有感染力的臺詞。是故,整個司法運作無非一場戲劇表演,需要充分發(fā)揮教化效果和藝術(shù)效果,目的在于使人們不懷疑,法律對行為提供著指引,依法律而行即可免于糾紛;法律對糾紛的處理結(jié)果具有確定性,因而具有正當(dāng)性?!?9〕See Thurman Arnold,The Role of Substantive Law and Procedure in the Legal Process,45 Harvard Law Review,1932,pp.631-633,646,647.
綜上所述,眾多法律現(xiàn)實主義者們都相信,與人們的普遍理解不同,規(guī)則、規(guī)則體系以及“法律科學(xué)”并未在司法裁判的過程中發(fā)揮重要作用,更談不上決定了司法裁判的結(jié)果。法律形式主義編織和維護這個神話的根本目的,在于掩蓋法官的造法行為。
如此說來,“規(guī)則懷疑論”似乎揭開了一個騙局,法院借此維系自身的權(quán)威和判決的正當(dāng)性。但“規(guī)則懷疑論”者同時又承認,法院只有迎合普通人對于規(guī)則的絕對尊崇、對于“法律確定性”的盲目信仰,才能使普通人感受到法律“支配”著整個社會的一切行為,避免他們驚慌失措、陷入無序。從這個角度講,形式主義法學(xué)家不是為了一己私利,他們所言乃是柏拉圖所謂“高貴的謊言”。既然如此,法律現(xiàn)實主義者為何一定要戳穿這個謊言呢?
杰羅姆·弗蘭克的態(tài)度比較容易解釋。他是民主制度的堅定支持者,稱柏拉圖為“憎恨民主政體的極權(quán)主義者”,反對把民眾當(dāng)做“小孩似的”加以欺騙甚至愚弄。〔30〕[美]杰羅姆·弗蘭克:《初審法院——美國司法中的神話與現(xiàn)實》,趙承壽譯,中國政法大學(xué)出版社2007年版,第158頁。他的作品總是近乎殘忍地要求人們丟掉幻想,去適應(yīng)冷酷的現(xiàn)實世界,認為這才符合“現(xiàn)代心智”。他并不覺得這種啟蒙會造成什么負面效果,恰恰相反,如果人們都沉浸在謊言編織的夢境里,那么殘酷的現(xiàn)實就不會得到任何改變;法律的良性發(fā)展,無法從訴諸規(guī)則的偉大社會規(guī)劃中突然產(chǎn)生,只能在一個個面向當(dāng)下的謹慎裁判中漸進實現(xiàn)。他贊賞迪莫克對“法律安全”的質(zhì)疑、沃澤爾對“法律確定性”的攻擊,同時又批評他們試圖向公眾隱瞞真相:“神話的虛偽他們心知肚明,但是神話的迷人魅力仍在繼續(xù),而他們因此也尚未準(zhǔn)備完全舍棄”?!?1〕See Jerome Frank,Law and the Modern Mind,Gloucester,Mass:Peter Smith,1970,pp.238-248,251.
其他法律現(xiàn)實主義者卻并無這種啟蒙心態(tài)。阿諾德在解構(gòu)了“實體法”和“法律科學(xué)”之后,沒有將它們請下神壇,而是繼續(xù)要它們?yōu)樗痉ǖ摹皯騽⌒Ч碧峁┍U?。不僅如此,他還非常擔(dān)憂隨著法律原則數(shù)量和復(fù)雜程度的日益增長,通過“重述”簡化和體系化法律的任何努力都將不再有用,從而威脅到“實體法”和“法律科學(xué)”的存在。他甚至積極地出謀劃策:“唯一能阻止原理和先例之混亂的辦法,就是將實體法視為理念和一般指導(dǎo),與那些將其扭曲到如此復(fù)雜和困難情狀的案例相隔離。”〔32〕Thurman Arnold,The Role of Substantive Law and Procedure in the Legal Process,45 Harvard Law Review,1932,p.637.他高度評價英國的司法實踐,因為“英格蘭的法官同樣運用實體法的觀念,使自己獲得威望,免于批評。但通過向初審法院轉(zhuǎn)移權(quán)力,使上訴法院難于對各種原理加以書面運用,英格蘭又將實體法原則與困擾他們的實際案例分離開來”。通過精巧的制度設(shè)計,在英格蘭,實體法僅僅像“哲學(xué)指南”那樣發(fā)揮作用,阿諾德對此大加贊嘆?!?3〕See Thurman Arnold,The Role of Substantive Law and Procedure in the Legal Process,45 Harvard Law Review,1932,pp.638-640.他相信司法戲劇的表演不能停止,實體法和法律科學(xué)的大廈不能崩塌,在此前提下,只有把這些本已脫離實際的、被神化的東西進一步架空,才能為普通法的精髓,亦即實事求是的司法實踐騰出位置。
盧埃林同樣煞費苦心。在首部著作《荊棘叢》中,他猛烈抨擊了“紙上規(guī)則”支配司法實踐、維持裁判確定性的學(xué)說;但在其最后一部著作《普通法傳統(tǒng)》中,他又為上訴法院司法裁判的“可估量性”竭力辯護。這種看似不可思議的轉(zhuǎn)變背后,隱藏著一套一以貫之的現(xiàn)實主義理論:前者表明,由于詮釋規(guī)則的方法缺乏統(tǒng)一性,拘泥于“紙上規(guī)則”的“程式化風(fēng)格”的司法并不能實現(xiàn)可估量性;后者則表明,司法裁判要獲得較高程度的可估量性,唯有訴諸“真實規(guī)則”、具備“宏大風(fēng)格”。這是由于秉持司法“宏大風(fēng)格”的法官采用了現(xiàn)實主義的立場,充分考慮具體案件所處的“情境類型”,并引入人們共享的理性、常識和公平感。具體案件殊異多端,但在一定時期或者一定區(qū)域內(nèi),他們的“情境類型”卻較為穩(wěn)定;法官個人好惡不一而足,但同一情境中帶有實用面向的自然理性卻相對統(tǒng)一。這就決定了“宏大風(fēng)格”之下創(chuàng)制和改進的規(guī)則,既能得到普通人的理解和運用,又能保障不同法官做出大致相同的判決?!?4〕持類似見解的現(xiàn)實主義者還很多,比如奧利芬特例證道:買方與賣方之間的不競爭承諾一般都會被法院確認;而雇主與雇員之間的不競爭承諾,則通常不會被強制執(zhí)行。時下盛行的“非正式商業(yè)規(guī)范”促成了這些不一致的結(jié)果。See Herman Oliphant,A Return to Stare Decisis,14 American Bar Association Journal,1927,p.159.又如穆爾也力圖通過實證研究表明,各州在銀行法領(lǐng)域的不同司法裁判,可以從當(dāng)?shù)氐牟煌瑢嵺`中獲得解釋。See Underhill Moore&Theodore Hope,Jr.,An Institutional Approach to the Law of Commercial Banking,38 Yale Law Journal,1929,pp.703-719;Underhill Moore& Gilbert Sussman,Legal and Institutional Methods Applied to the Debiting of Direct Discounts,40 Yale Law Journal,1931,pp.1219-1972.在盧埃林看來,這種司法的“宏大風(fēng)格”,才屬于“普通法傳統(tǒng)”。〔35〕參見[美]卡爾·盧埃林:《普通法傳統(tǒng)》,陳緒綱等譯,中國政法大學(xué)出版社2002年版,第38-50頁。
歸根結(jié)底,在法律現(xiàn)實主義者“反傳統(tǒng)”的表象背后,〔36〕參見于曉藝:《反傳統(tǒng)的美國法律現(xiàn)實主義》,載《中國海洋大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2011年第2期。實際上,在法律現(xiàn)實主義者看來,他們所反對的蘭德爾法律形式主義,根本不是普通法的“傳統(tǒng)”。暗藏著對“普通法傳統(tǒng)”溫情脈脈的保守立場。的確,他們竭力批判的蘭德爾法律形式主義與歐陸的概念法學(xué)異曲同工,〔37〕也有學(xué)者認為,蘭德爾的法律形式主義是英國實證主義法學(xué)和歐陸理性主義的混合,分別源于奧斯丁和笛卡爾。參見[美]斯蒂芬·M.菲爾德曼:《從前現(xiàn)代主義到后現(xiàn)代主義的美國法律思想——一次思想航行》,李國慶譯,中國政法大學(xué)出版社2005年版,第164-172頁。而20世紀(jì)晚期抵制概念法學(xué)的歐陸“自由法運動”,也可能通過格雷、龐德、卡多佐等人對他們產(chǎn)生了一定影響?!?8〕See Herget,James E.& Wallace,Stephen,The German Free Movement as the Source of American Legal Realism,73 Virginia Law Review,1987,pp.399-455.但這并不表明,美國法學(xué)在從“自由資本主義”向“壟斷資本主義”過渡的時代,再度選擇了追隨歐陸法學(xué)的腳步。恰恰相反,在法律現(xiàn)實主義者看來,法律形式主義的失敗,就是歐陸理性模式的失敗,更是普通法經(jīng)驗?zāi)J綇?fù)興的機會。19世紀(jì)以來,德國潘德克頓學(xué)派和法國注釋法學(xué)派建構(gòu)了宏大的法律體系,整個歐洲大陸展開了大規(guī)模的法典編纂;面對科學(xué)精神、理性態(tài)度和進步熱情的日益高漲,從個案到個案的普通法成了蒙昧、愚鈍、保守的代名詞,以至于蘭德爾希望“龐雜的判例法可以濃縮為類似幾何學(xué)原理的少數(shù)法律基本原理”?!?9〕轉(zhuǎn)引自許慶坤:《重讀美國法律現(xiàn)實主義》,載《比較法研究》2007年第4期?,F(xiàn)在,這套號稱完美的“科學(xué)”體系逐漸“原形畢露”,〔40〕See Felix S.Cohen,Transcendental Nonsense and The Functional Approach,35 Columbia Law Review,1935,pp.809-849.它不僅應(yīng)當(dāng)為美國法學(xué)淪為“機械法學(xué)”負責(zé),而且應(yīng)當(dāng)為“洛克納案”這樣的美國司法污點負責(zé);〔41〕1905-1937年“洛克納時代”美國聯(lián)邦最高法院的“保守能動主義”及其后果,參見李桂林:《司法能動主義及其實行條件——基于美國司法能動主義的考察》,載《華東政法大學(xué)學(xué)報》2010年第1期。也有學(xué)者認為,“洛克納時代”應(yīng)當(dāng)從1905年的“洛克納訴紐約州案”往前追溯到1897年的“奧爾蓋耶訴路易斯安那州案”,參見付瑤:《解讀美國憲法史上的“洛克納”時代(1897-1937年)》,載《中國法律》2012年第3期。一言以蔽之,應(yīng)當(dāng)給美國法學(xué)研究和司法實踐回歸“普通法傳統(tǒng)”讓位。
這才可以解釋,最初向法律形式主義發(fā)起進攻的美國學(xué)者,為何并不令法律現(xiàn)實主義者真正滿意?;裟匪垢吆啊胺傻纳皇沁壿?,而是經(jīng)驗”,卻沒有抨擊法律概念和法律原則;〔42〕有學(xué)者認為:“蘭德爾的思想開創(chuàng)性和理論分析能力,霍姆斯是十分贊賞的”,“霍姆斯從來沒有認為邏輯和概念在裁決中是完全無用的,而是他的某些現(xiàn)實主義后繼者們把他的觀點極端化了。”參見柯嵐:《法律方法中的形式主義與反形式主義》,載《法律科學(xué)》2007年第2期,第34頁。更早的類似觀點,參見 Thomas Grey,The New Formalism,Stanford Public Law and Legal Theory Working Paper Series,1999,p.3;Patrick J.Kelley,Holmes,Langdell and Formalism,15 Ratio Juris,2002,pp.26-51。龐德一面指出法律不是自足的體系,而是實現(xiàn)社會福利和正義的手段,一面仍然口口聲聲“法律規(guī)范”?!?3〕盧埃林對龐德評價道:“‘社會學(xué)法學(xué)’還停留在大多數(shù)重要的社會學(xué)問題上,‘行動中的法’還只是一項提議,而對‘法律’中心問題的進一步探究卻放在了‘規(guī)范’上,‘有效法律行為的限度’——一種明顯是呼吁對(他稱之為復(fù)雜的、非工業(yè)化的、部分城市化的和間接合作的社會的)習(xí)慣和控制方式進行研究的公式——被擱置一旁,沒有研究與法律相關(guān)聯(lián)的社會?!盨ee Karl N.Llewellyn,A Realistic Jurisprudence—The Next Step,30 Columbia Law Review,1930,fn.3.如果僅僅是要反對法律形式主義,霍姆斯、龐德已經(jīng)足夠了;如果要反對“來自歐陸”的法律形式主義,則遠遠不夠?!耙粦?zhàn)”摧毀了歐洲大陸,也摧毀了歐陸文明在美國人心中的崇高地位;與此同時,美國一方面仍然飽受機械僵化的“洛克納式”司法之苦,另一方面卻在戰(zhàn)后迎來了“柯立芝”繁榮,并通過“巴黎和會”和“金元外交”深度介入歐洲事務(wù),走上了“大國崛起”之路?!?4〕參見陸宇峰:《美國法律現(xiàn)實主義:內(nèi)容、興衰及其影響》,載《清華法學(xué)》2012年第6期。這種鮮明的對比,是美國法律現(xiàn)實主義運動最重要的背景之一,也無疑促使現(xiàn)實主義者們反思半個世紀(jì)以來對待歐陸法律實踐和本國普通法傳統(tǒng)的態(tài)度,進而邁出建構(gòu)本土法學(xué)的第一步。
恰在這個時期,奧利芬特?zé)崃翼灀P“遵循先例”原則的“力量和安全性”,認為該原則不僅拒絕陷入寬泛的構(gòu)思,能夠?qū)Ξ?dāng)下問題保持耐心,直到找到明智的解決辦法;而且一步一個腳印地朝向未來,步伐雖小,卻可以根據(jù)經(jīng)驗的指示不斷修正?!?5〕See Herman Oliphant,A Return to Stare Decisis,14 American Bar Association Journal,1927,pp.72-74.盧埃林更為明確地說,相比歐陸法典法,普通法“在當(dāng)事人的個別利益與對新法的社會需要之間,存在著一種自動調(diào)和”,更能適應(yīng)不斷發(fā)展的政治、經(jīng)濟、文化條件。因為判例體系并非由單純的概念、規(guī)則構(gòu)成,并非由法學(xué)教授在書齋里構(gòu)建,而是從實際的訴訟中發(fā)展出來的;哪里的社會實踐需要新的法律,糾紛就會出現(xiàn),受利益驅(qū)動的個人就會通過提起訴訟,推動法院解釋和發(fā)展法律。富勒對此評價道:“英美的案例法體系完全符合他的喜好,符合他法律方法中的實用觀念。不論結(jié)果如何邪惡,都不是由于這個體系本身,而是由于對它的概念主義濫用?!薄?6〕See Lon Fuller,American Legal Realism,82 University of Pennsylvania Law Review,1934,pp.438-439.
總而言之,按照法律現(xiàn)實主義的理解,普通法傳統(tǒng)不僅強調(diào)了司法之于立法及其系統(tǒng)化的抽象成果——法典的非依附性,〔47〕這一點是現(xiàn)實主義法學(xué)與社會法學(xué)的共識,因此論者常常不對二者嚴格區(qū)分。參見嚴存生:《社會法學(xué)的司法觀》,載《華東政法大學(xué)學(xué)報》2011年第2期。而且其重心向來就不在于“規(guī)則”,而在于法官面向個案和面對現(xiàn)實的行動?!?8〕即便是最為激進的弗蘭克,其“事實懷疑論”也旨在貶抑奉“規(guī)則普遍性”為圭臬的大陸法理念,張揚重視“個案特殊性”的普通法實踐,為古老的普通法傳統(tǒng)灌注新的生命。參見陸宇峰:《“事實懷疑論”的淺薄與深刻——弗蘭克法律現(xiàn)實主義再解讀》,載《江漢論壇》2014年第10期。這種行動之所以一直展現(xiàn)出睿智的一面,就是因為從來不受抽象教條的束縛:遵循先例不是出于對規(guī)則的尊重,而是出于對先賢處理類似案件的智慧的尊重;當(dāng)社會現(xiàn)實需要靈活裁判的時候,普通法法官自有一整套高超的技術(shù),不動聲色地規(guī)避先例、改造先例。〔49〕盧埃林不厭其煩地列舉了64種“無瑕疵的先例技巧”,參見[美]卡爾·盧埃林:《普通法傳統(tǒng)》,陳緒綱等譯,中國政法大學(xué)出版社2002年版,第88-105頁?,F(xiàn)實主義者深知,只有徹底解構(gòu)“規(guī)則”這一歐陸法學(xué)的源代碼,堅持經(jīng)驗理性的普通法傳統(tǒng)才能免于覆亡,薪火相傳;而充滿自信地延續(xù)普通法傳統(tǒng),可能是20世紀(jì)的美國走出法學(xué)研究和法律實踐困境的真正出路?!?0〕當(dāng)時的美國同時面臨“普通法危機”和“法律形式主義”兩大困境,參見Grant Gilmore,Legal Realism:Its Cause and Cure,70 Yale Law Journal,1961,pp.1037-1048。說到底,“規(guī)則懷疑論”所懷疑的是:對于日益崛起的美國來說,大陸法系的理論與實踐真的優(yōu)于普通法系嗎?
這正是法律神話揭秘者不為人知的秘密。