呂雪楓

（湖北省委黨校，湖北 武漢430022）

非自愿移民是指因興建工程項(xiàng)目（如修建水庫(kù)、鐵路、公路、機(jī)場(chǎng)等）而引起的較大數(shù)量的、有組織的人口遷移及社區(qū)重建活動(dòng)。移民活動(dòng)在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等方面對(duì)移民區(qū)居民發(fā)生影響，使他們的物質(zhì)資本、人力資本等喪失功能，從而可能陷入貧困。本文將對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者相關(guān)研究進(jìn)行綜述評(píng)價(jià)。

一、貧困與非自愿性移民貧困的相關(guān)研究

有史以來，貧困一直是人類社會(huì)面臨的最大挑戰(zhàn)。貧困不僅僅是一個(gè)國(guó)家社會(huì)動(dòng)亂、國(guó)際戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)的根源，而且直接威脅世界各國(guó)的和諧穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展，更是對(duì)人類平等的生存發(fā)展權(quán)的剝奪和尊嚴(yán)的踐踏。為此，各國(guó)政府和組織都在致力于消除貧困，各個(gè)方面的學(xué)者也在對(duì)貧困問題進(jìn)行研究和探索。

（一）貧困的相關(guān)理論概述

1.貧困的涵義和分類

不同的學(xué)者對(duì)貧困的涵義和分類不一樣。湯森認(rèn)為“所有居民中那些缺乏獲得各種食物、參加社會(huì)活動(dòng)和最起碼的生活和社交條件的資源的個(gè)人、家庭和群體就是所謂貧困的”[1]（P82）。英國(guó)的奧本海默認(rèn)為：貧困指物質(zhì)上的、社會(huì)上的和情感上的匱乏。它意味著在食物、保暖和衣著方面的開支要少于平均水平。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局（1990）認(rèn)為：貧困一般是指物質(zhì)生活困難，即一個(gè)人或一個(gè)家庭的生活水平達(dá)不到一種社會(huì)可接受的最低標(biāo)準(zhǔn)。貧困分為絕對(duì)性貧困和相對(duì)性貧困，除了絕對(duì)和相對(duì)的二分法，還有三分法之說，代表人物當(dāng)屬湯森和莫泰基。1993年湯森將貧困劃分為三個(gè)層次，即維持生存、基本需求和相對(duì)遺缺。莫泰基也將貧困分為絕對(duì)性貧窮、基本性貧窮和相對(duì)貧窮。此外還有，精神貧困和物質(zhì)貧困、狹義貧困和廣義貧困、個(gè)體貧困和群體貧困等劃分法。

2.貧困學(xué)說

第一，收入貧困說。這一學(xué)說認(rèn)為人們的收入低下不足以維持生活，就陷入了貧困。這是從經(jīng)濟(jì)學(xué)上來界定的，也是早期的思想。19世紀(jì)的西勃海姆·朗特里認(rèn)為：如果一個(gè)家庭的總收入不足以維持家庭人口最基本的生存活動(dòng)要求，那么，這個(gè)家庭就基本上陷入了貧困之中。經(jīng)濟(jì)上的收入貧困是貧困理論中的重要概念和內(nèi)涵，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)是人們生存的最基本的需要，收入問題是衡量人們生活的重要指標(biāo)。因此，收入貧困說得到了許多國(guó)家和大多學(xué)者的認(rèn)可。

第二，權(quán)利貧困說。這一觀點(diǎn)最早主要由“排斥剝奪說”演進(jìn)而來的。在被剝奪概念的基礎(chǔ)上，阿馬蒂亞·森在上世紀(jì)80年代后期提出了著名的權(quán)利貧困概念。認(rèn)為貧困者之所以貧困，根本在于窮人應(yīng)該享有的基本權(quán)利往往被系統(tǒng)性地剝奪，從而使他們陷入貧困的惡性循環(huán)。世界銀行（2001）進(jìn)一步指出“貧困不僅僅指收入低微和人力發(fā)展不足，它還包括人對(duì)外部沖擊的脆弱性，包括缺少發(fā)言權(quán)、權(quán)利和被社會(huì)排斥在外”。

第三，能力貧困說。世界銀行（1990）將貧困定義為“缺少達(dá)到最低生活水準(zhǔn)的能力”，阿瑪?shù)賮啞ど凇蹲鳛樽杂傻陌l(fā)展》中認(rèn)為應(yīng)該引入能力的參數(shù)來測(cè)度人們的生活質(zhì)量，不應(yīng)該用簡(jiǎn)單的收入來衡量，因?yàn)樨毨У恼嬲x不是收入低下，能力不足才是導(dǎo)致貧困的根源。

3.貧困成因理論

貧困的原因很多，國(guó)外主要從要素層面、制度層面加以研究的。馬克思認(rèn)為失業(yè)和貧困是資本主義制度的產(chǎn)物。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為，貧困產(chǎn)生的根本原因主要在于經(jīng)濟(jì)制度，特別是資本的缺失。如羅格納·納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論，岡納·繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果關(guān)系”理論，納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論等。舒爾茨（1960）經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要取決于人的質(zhì)量，而不是自然資源的豐瘠或資本存量的多寡，提出貧困的根源在于人力資本的質(zhì)量。阿瑪?shù)賮啞ど髞碚J(rèn)為貧窮主要是由于人的基本能力受到剝奪和機(jī)會(huì)的喪失而造成的。目前，很多學(xué)者研究社會(huì)政策對(duì)貧困的影響。認(rèn)為公共政策是影響貧困的重要因素。Dowler 和Paul Mosley（2003）探討了社會(huì)政策對(duì)南北半球貧困的影響。De Gregori 和Rodgers（1995）分析了發(fā)展中國(guó)家貧困政策存在的主要問題。

4.貧困的衡量標(biāo)準(zhǔn)

衡量貧困的標(biāo)準(zhǔn)很多，主要有：第一，恩格爾系數(shù)法，根據(jù)聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織提出的標(biāo)準(zhǔn)，恩格爾系數(shù)大于0.6 作為絕對(duì)貧困；第二，“市場(chǎng)菜籃子法”，這是一個(gè)生存型的最低生活保障線，根據(jù)一個(gè)地區(qū)最低日營(yíng)養(yǎng)攝取量標(biāo)準(zhǔn)，選擇食品的數(shù)量和種類；第三，馬丁法，經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬丁認(rèn)為貧困標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該由食品貧困線和非食品貧困線共同構(gòu)成；第四，國(guó)際貧困標(biāo)準(zhǔn)法，它以一個(gè)國(guó)家或地區(qū)社會(huì)平均收入的50%作為這個(gè)國(guó)家或地區(qū)的貧困線，低于這一收入水平的人群即為貧困人群。

（二）非自愿性移民貧困的表現(xiàn)與原因

由于一度受到“重工程、輕移民；重搬遷、輕安置”思想的影響，導(dǎo)致了非自愿性移民成為貧困人口群體。許多學(xué)者對(duì)我國(guó)應(yīng)建水庫(kù)而搬遷的非自愿移民貧困進(jìn)行了研究，主要研究移民貧困的表現(xiàn)，導(dǎo)致貧困的因素，以及如何避免貧困產(chǎn)生等。

1.非自愿移民貧困的表現(xiàn)

陸遠(yuǎn)權(quán)（2002）指出，移民搬遷的過渡期在經(jīng)濟(jì)、文化、心理上面臨著貧窮，一是經(jīng)濟(jì)物質(zhì)貧困；二是文化精神貧困，指移民在文化精神上表現(xiàn)出的困惑與不適應(yīng)；三是心理上的不認(rèn)同與不適應(yīng)。張春美等（2007）對(duì)萬安水庫(kù)搬遷的移民進(jìn)行了調(diào)查發(fā)現(xiàn)，移民貧困的表現(xiàn)在，搬遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)低，安置區(qū)人均耕地減少，移民素質(zhì)低，資金嚴(yán)重不足，遠(yuǎn)不能滿足移民生產(chǎn)發(fā)展需要。范仲文（2007）通過對(duì)東平湖庫(kù)區(qū)移民進(jìn)行調(diào)查后，認(rèn)為其原因在于：土地資源不足與生產(chǎn)條件落后，扶貧管理“邊緣化”，貧困保障制度缺失等問題。劉筱紅，陳瓊（2008）分析三峽庫(kù)區(qū)移民中婦女的貧困問題，移民婦女體力和心理壓力加大，婦女在家庭中的經(jīng)濟(jì)地位下降，農(nóng)村移民加大了“男工女耕”的分工趨勢(shì)[2]。

2.非自愿移民貧困的原因

陳紹軍、施國(guó)慶（2003）認(rèn)為導(dǎo)致非自愿移民原生貧困和次生貧困的原因主要有幾個(gè)方面：移民安置規(guī)劃上的缺陷；不合理的利益分配機(jī)制；社會(huì)歧視；移民心理素質(zhì)較差，承受著很大的心理壓力等[3]。陸遠(yuǎn)權(quán)（2002）分析了造成移民過渡期貧困的因素：經(jīng)濟(jì)因素，區(qū)域文化因素，人口因素。周福初、龔正國(guó)、左月娥（2005）對(duì)桃源縣庫(kù)區(qū)移民貧困問題進(jìn)行調(diào)查后，發(fā)現(xiàn)庫(kù)區(qū)移民貧困的主要因素有：生產(chǎn)資料少，生產(chǎn)條件差，扶持力度弱。黃莉、余文學(xué)（2007）利用珊溪水庫(kù)移民生活狀況調(diào)查數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)造成移民貧困的各因素中，文化技能，環(huán)境適應(yīng)性、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與移民收入狀況呈正相關(guān)；而年齡、思想惰性、受排擠程度與移民收入狀況呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。張春美等（2007）認(rèn)為，移民科技文化素質(zhì)對(duì)移民增收起關(guān)鍵作用。謝美娥（2009）認(rèn)為，導(dǎo)致庫(kù)區(qū)移民更加貧困的原因主要是移民規(guī)劃存在重大缺陷，如利益損失補(bǔ)償不到位、利益分享不合理、社會(huì)保障救助體系不健全等。盛濟(jì)川、施國(guó)慶（2008）從移民的實(shí)物資本、人力資本和社會(huì)資本三個(gè)方面對(duì)移民的貧困進(jìn)行了分析，認(rèn)為對(duì)于移民的貨幣補(bǔ)償不足以彌補(bǔ)移民的福利損失是導(dǎo)致移民貧困的根本原因[4]。田艷平、薛福根（2009）運(yùn)用對(duì)丹江口庫(kù)區(qū)移民的數(shù)據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)：以耕地為代表的傳統(tǒng)物質(zhì)資本對(duì)庫(kù)區(qū)居民的貧困仍然具有舉足輕重的影響，耕地?cái)?shù)量的缺乏和質(zhì)量的低下極易造成庫(kù)區(qū)居民的貧困[5]。嚴(yán)登才、施國(guó)慶、周建（2011）從個(gè)體主義范式、社會(huì)結(jié)構(gòu)范式和可持續(xù)生計(jì)范式三個(gè)方面對(duì)水庫(kù)移民貧困的研究進(jìn)行了綜述，其中個(gè)體主義主要包括個(gè)人的人力資本，社會(huì)結(jié)構(gòu)范式主要是從社會(huì)政策和制度等來分析，可持續(xù)生計(jì)范式認(rèn)為搬遷通過各種機(jī)制作用于生計(jì)資本，導(dǎo)致生計(jì)資本的現(xiàn)狀和性質(zhì)發(fā)生變化，從而誘發(fā)貧困[6]。

二、反貧困與非自愿性移民反貧困的相關(guān)研究

由于貧困的危害十分嚴(yán)重，因此，世界各國(guó)政府都在采取各種有效措施，減少和消除貧困。反貧困（Anti-Poverty）起源于繆爾達(dá)爾的著作《世界貧困的挑戰(zhàn)—世界反貧困大綱》。從反貧困的過程來看，反貧困的有三種表述：一是Poverty reduction，減少貧困、重點(diǎn)在于減少貧困人口的數(shù)量，二是Poverty alleviation，減緩貧困，強(qiáng)調(diào)的是在于減緩貧困的程度，三是Poverty eradication，消除貧困，強(qiáng)調(diào)反貧困的最終目標(biāo)在于消除貧困。

（一）反貧困的主要理論演進(jìn)與發(fā)展

反貧困的主要理論演進(jìn)與發(fā)展包括：第一，馬爾薩斯“抑制人口增長(zhǎng)”的反貧困理論，該理論認(rèn)為減少人口的過快增長(zhǎng)，可以減少貧困；第二，馬克思主義的反貧困理論，馬克思認(rèn)為資本主義制度是貧困的根源，消滅剝削制度是反貧困的根本途徑；第三，“收入再分配”理論，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)代表認(rèn)為對(duì)收入進(jìn)行分配可以消除貧困，增加窮人的福利；第四，“涓滴效應(yīng)”反貧困理論。這是指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家反貧困的重要理論；第五，“人力資本”反貧困理論，該理論認(rèn)為貧困產(chǎn)生的主要原因是由于人力資本的嚴(yán)重短缺，認(rèn)為應(yīng)把人力資本投資視為反貧困的主要途徑；第六，賦權(quán)理論。該理論認(rèn)為貧困產(chǎn)生主要是因?yàn)槿狈Ω鞣N權(quán)力，因此該理論認(rèn)為應(yīng)賦予貧窮人們參與政治、社會(huì)等各種權(quán)利。

（二）反貧困的政策實(shí)踐

綜合國(guó)外反貧困政策實(shí)踐，共性發(fā)展方式主要有：公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、直接救濟(jì)、小額信貸、人力資本投資、社會(huì)安全網(wǎng)、擴(kuò)大參與和賦權(quán)。

公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。具有利貧的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，農(nóng)業(yè)發(fā)展和減少貧困有很大幫助（Binswanger，1993；Fan，1999；Jacoby，2000[7]；Jalan，Ravallion，2002[8]；葉普萬，2005），增加了貧困人群進(jìn)入市場(chǎng)的機(jī)會(huì)（Binswanger，1993；Limao，1999）[9]，促進(jìn)了生產(chǎn)率提高和非農(nóng)業(yè)的發(fā)展（Fan，1999；Escobal，2001，F(xiàn)an，Rao，2002）；以工代濟(jì)等擴(kuò)展了就業(yè)機(jī)會(huì)和增加經(jīng)濟(jì)收入（朱玲，1994；張偉新，2001）。

小額信貸。為窮人提供可持續(xù)金融服務(wù)的小額信貸扶貧模式有助于促進(jìn)貧困者人力資本的積累，長(zhǎng)期來看有助于減少貧困（劉民權(quán)，俞建拖，2007）。

人力資本投資。高水平人力資本存量會(huì)提高農(nóng)戶能力和勞動(dòng)生產(chǎn)率（Sen，1985[10]；Word Bank，2001；Van De Braw，2002）[11]，通過擴(kuò)展窮人獲得教育、醫(yī)療和衛(wèi)生保健機(jī)會(huì)能增加人力資本并對(duì)減貧有直接影響，需要給予優(yōu)先重視（段世江，石春玲，2004；劉民權(quán)，俞建拖，2007；Fan，Chan-kang，2005）

社會(huì)安全網(wǎng)與賦權(quán)。社會(huì)安全網(wǎng)有助于防止貧困的代際傳遞（劉民權(quán)，俞建拖，2007），通過臨時(shí)性消費(fèi)平滑政策、現(xiàn)金轉(zhuǎn)移支付、價(jià)格或其他補(bǔ)貼、公共勞務(wù)等實(shí)現(xiàn)，賦權(quán)強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大貧困群體主動(dòng)參與和表達(dá)的機(jī)會(huì)和權(quán)利，取消歧視共享成果，促進(jìn)性別平等，幫助政府更好地實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平目標(biāo)（Sen，1999；Karl，2000。

（三）我國(guó)非自愿移民的反貧困對(duì)策

自1985年以后，中央和地方致力于緩解和消除水庫(kù)移民貧困狀況。第一，提高水庫(kù)移民補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。第二，實(shí)施水庫(kù)移民后期扶持政策。后期扶持是以增加移民收入、改善移民基本生活為出發(fā)點(diǎn)。2004年以后，后期扶持方式調(diào)整為以現(xiàn)金直補(bǔ)為主、項(xiàng)目開發(fā)扶持為輔，兩種方式并舉。第三，擴(kuò)大補(bǔ)償范圍。第四，創(chuàng)新安置方式。傳統(tǒng)水庫(kù)移民安置以大農(nóng)業(yè)安置為主，其他安置方式為輔。目前，社會(huì)保障安置、入股分紅安置等一些新的安置方式和安置理念不斷被提出并應(yīng)用于實(shí)踐。

楊濤（2005）提出了水庫(kù)移民反貧困的對(duì)策：建立和完善水庫(kù)移民政策法規(guī)體系，實(shí)施移民貧困監(jiān)測(cè)評(píng)估手段，實(shí)施移民安置多元化，建立移民參與機(jī)制，大力推進(jìn)科技扶貧，增強(qiáng)移民自身能力的建設(shè)。馬越（1998）揭示廣西中、小型水庫(kù)移民貧困狀況，提出加快移民脫貧致富的思路和建議：認(rèn)真落實(shí)移民政策，以復(fù)合型股份合作制的形式發(fā)展種養(yǎng)業(yè)，加強(qiáng)科技扶貧與實(shí)用技術(shù)的培訓(xùn)，引進(jìn)各類能人到庫(kù)區(qū)辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體。孫中艮、余芳梅（2009）指出，要全面了解貧困，要從能力貧困的視角去看待反貧困，完善水庫(kù)移民社會(huì)保障制度、加大安置區(qū)移民基礎(chǔ)教育和就業(yè)培訓(xùn)投資、消除水庫(kù)移民信用市場(chǎng)排斥現(xiàn)象、增強(qiáng)安置區(qū)移民公眾參與力度和構(gòu)建暢通的水庫(kù)移民抱怨申訴渠道，以從根本上緩解和消除水庫(kù)移民貧困現(xiàn)象。

三、風(fēng)險(xiǎn)生成與規(guī)避理論的相關(guān)研究

（一）風(fēng)險(xiǎn)的涵義

不同的學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解和表述是不一樣的。有人認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是一種不能預(yù)期的結(jié)果，可能是好的結(jié)果，也可能是壞結(jié)果。有人認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是一種可能發(fā)生的損害，風(fēng)險(xiǎn)與損害的幅度有關(guān)，損害的幅度大，風(fēng)險(xiǎn)就大。也有認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是一種損失機(jī)會(huì)或損失的可能性。這意味著有損失機(jī)會(huì)就有風(fēng)險(xiǎn)存在。不管如何定義風(fēng)險(xiǎn)，本文認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)研究主要包含：風(fēng)險(xiǎn)的種類及危害；如何度量或測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)；如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)等。

（二）非自愿移民風(fēng)險(xiǎn)模型

國(guó)內(nèi)外對(duì)非自愿移民風(fēng)險(xiǎn)模型的研究集中在如下方面：

1.IRR 模型

世界銀行的移民專家Michael.M.Cernea提出了貧困、風(fēng)險(xiǎn)與重建模型（Impoverishment Risks and Reconstruction Model，即IRR 模型）。指出非自愿移民在安置中的存在8 種風(fēng)險(xiǎn)：失去土地、失業(yè)、失去家園、邊緣化、食物沒有保障、發(fā)病率和死亡率的增長(zhǎng)、失去享有公共財(cái)產(chǎn)和服務(wù)的權(quán)利、社會(huì)解體[12]。

2.T.Downing 風(fēng)險(xiǎn)模型

T.Downing 認(rèn)為移民面臨的風(fēng)險(xiǎn)分別是：土地喪失、失業(yè)、失去家園、邊緣化風(fēng)險(xiǎn)、健康風(fēng)險(xiǎn)、正常教育活動(dòng)的中斷、無法享受社會(huì)公共服務(wù)、食品安全性下降、無法獲得基本的財(cái)產(chǎn)、社會(huì)隔離感以及失去公民權(quán)利和人權(quán)。T.Downing的移民模型比Michael M.Cemea的八大風(fēng)險(xiǎn)增加了兩種風(fēng)險(xiǎn)：一是公民權(quán)利及人權(quán)的喪失；二是教育活動(dòng)的中斷和無法享受基本的社會(huì)公共服務(wù)。在T.Downing 模型中，不僅要求補(bǔ)償和重建，還需要保證居民的收入來源，保障生活和社會(huì)體系能得到恢復(fù)，下一代能生活得更好。

3.因果樹風(fēng)險(xiǎn)模型

因果樹分析是一種演繹推理分析方法，就是把可能發(fā)生的事故與導(dǎo)致它發(fā)生的層層原因之間的邏輯關(guān)系用因果樹的樹形圖進(jìn)行定性和定量的分析。

周恒勇、梁福慶、鄭根保（2002）運(yùn)用因果樹，將水庫(kù)移民風(fēng)險(xiǎn)分為后靠安置風(fēng)險(xiǎn)和外遷安置風(fēng)險(xiǎn)。后靠農(nóng)村移民安置風(fēng)險(xiǎn)主要存在移民的生活、經(jīng)濟(jì)和環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。生活風(fēng)險(xiǎn)包括住房風(fēng)險(xiǎn)、生活用水風(fēng)險(xiǎn)、疾病風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)包括養(yǎng)老保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)包括人為風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)。外遷安置風(fēng)險(xiǎn)主要包括補(bǔ)償、生活和生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。生活風(fēng)險(xiǎn)主要包括住房風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)、疾病風(fēng)險(xiǎn)、文化風(fēng)險(xiǎn)。生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)主要包括耕作種植風(fēng)險(xiǎn)、二、三產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

4.系統(tǒng)論視角移民風(fēng)險(xiǎn)模型

陳紹軍、鄭宇輝（2002）運(yùn)用系統(tǒng)論對(duì)移民風(fēng)險(xiǎn)作了分析，在系統(tǒng)論視角中，移民風(fēng)險(xiǎn)主要有經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等四種類型。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要包括失去土地、喪失財(cái)產(chǎn)、失業(yè)、食物沒有保障、收入低等。政治風(fēng)險(xiǎn)主要包括來源于移民政策的變動(dòng)、原有移民政策法規(guī)造成的后遺癥等，主要體現(xiàn)在移民的集體上訪等活動(dòng)。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)主要包括移民社會(huì)的不適應(yīng)、心理的不適應(yīng)、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)的解體、社區(qū)服務(wù)的不完善、文化的沖突等。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要是指庫(kù)區(qū)的生態(tài)環(huán)境遭到破壞，造成嚴(yán)重的水土流失、資源消耗，使庫(kù)區(qū)環(huán)境日益惡化。

（三）有關(guān)非自愿移民風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的文獻(xiàn)研究

1.分析非自愿移民風(fēng)險(xiǎn)的類型

游濱、劉敢新、彭建國(guó)（2001）對(duì)三峽庫(kù)區(qū)移民風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究。認(rèn)為移民風(fēng)險(xiǎn)包括移民社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（貧困風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、體制風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）；移民經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（移民資金投資和管理風(fēng)險(xiǎn)、移民經(jīng)濟(jì)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素引起的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)），移民人口風(fēng)險(xiǎn)（人口壓力風(fēng)險(xiǎn)、人口結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、人口素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)）、移民資源風(fēng)險(xiǎn)（水資源風(fēng)險(xiǎn)、土地資源風(fēng)險(xiǎn)、森林資源風(fēng)險(xiǎn)、礦產(chǎn)資源風(fēng)險(xiǎn)）；移民環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、事故風(fēng)險(xiǎn)、潛在風(fēng)險(xiǎn)）。張陽、曾建生（2007）認(rèn)為工程移民面臨三種風(fēng)險(xiǎn)：物質(zhì)損失風(fēng)險(xiǎn)、工作風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。提出控制風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策意見：鼓勵(lì)移民參與、制定科學(xué)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、幫助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)重建、提供公共資源。

2.水庫(kù)非自愿移民的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)

孫作林（2006）以珊溪水庫(kù)移民工程為例，運(yùn)用德爾菲法定性評(píng)估珊溪水庫(kù)移民安置風(fēng)險(xiǎn)；運(yùn)用模糊綜合評(píng)判來量化水庫(kù)移民安置風(fēng)險(xiǎn)程度。通過計(jì)算得出，珊溪水利樞紐工程的移民安置風(fēng)險(xiǎn)程度較小，無需采取特殊措施加以控制風(fēng)險(xiǎn)。李丹、白月竹（2007）以涼山州水庫(kù)移民為例，對(duì)水庫(kù)移民安置的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別與評(píng)價(jià)，認(rèn)為涼山州水庫(kù)移民面臨著失去土地、失業(yè)、邊緣化、缺乏食品、健康等生活保障、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)破壞、社區(qū)服務(wù)不健全、失去享有公共財(cái)政服務(wù)的權(quán)利和宗教文化沖突等社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，綜合評(píng)價(jià)得出涼山州水庫(kù)移民風(fēng)險(xiǎn)屬于中等偏高風(fēng)險(xiǎn)。

3.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的對(duì)策

施國(guó)慶、蘇青、袁松嶺（2000）依據(jù)Michael.M.Cernea提出的八種移民風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)小浪底水庫(kù)移民風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，并提出了其規(guī)避政策。喪失土地風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避政策為：開發(fā)性移民方針，大農(nóng)業(yè)安置方式為主，以土地?fù)Q土地。失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避政策為：以農(nóng)業(yè)安置為主，盡可能避免工業(yè)安置移民就業(yè)。無家可歸風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避政策為：對(duì)移民房屋按照重置價(jià)格進(jìn)行補(bǔ)償，由移民自己進(jìn)行重建。移民廣泛參與和協(xié)商，援助特困戶。邊緣化風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避政策為：優(yōu)惠政策，安置政策與移民生產(chǎn)開發(fā)和后期扶持政策；對(duì)生產(chǎn)開發(fā)進(jìn)行專門規(guī)劃；組織機(jī)構(gòu)保障，制定并落實(shí)移民培訓(xùn)計(jì)劃。疾病風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避政策為：重視環(huán)境保護(hù)和居民點(diǎn)衛(wèi)生管理，加強(qiáng)管理，注意衛(wèi)生安全。食品缺乏風(fēng)險(xiǎn)及其規(guī)避為：保證移民有足夠的生產(chǎn)口糧的土地，后期生產(chǎn)扶持。采取措施增加糧食產(chǎn)量，實(shí)行困難補(bǔ)助和生活救濟(jì)。失去享有公共資源的機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避政策為：移民權(quán)利平等政策，庫(kù)區(qū)恢復(fù)和庫(kù)區(qū)開發(fā)政策；社會(huì)聯(lián)系的破壞風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避政策為：就近安置和集中安置的政策，移民充分參與和協(xié)商；選擇文化、習(xí)俗相近的安置區(qū)，積極重建移民社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

鐘水映（2001）分析了西部大開發(fā)中工程性移民的風(fēng)險(xiǎn)，并提出了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策建議：建立工程受益區(qū)域和單位向受影響區(qū)域及人口進(jìn)行利益補(bǔ)償機(jī)制；建立和健全移民安置的監(jiān)測(cè)機(jī)制，落實(shí)移民安置的具體政策和標(biāo)準(zhǔn)；按照市場(chǎng)原則，制定移民安置賠償標(biāo)準(zhǔn)；通過與受影響人口協(xié)商的方式，確定移民安置模式[13]。

鄭立勇、高明云（2003）提出了移民規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑：創(chuàng)造新的生產(chǎn)基地，發(fā)展多種生產(chǎn)技能。移民重建的核心任務(wù)是使移民再次有土地耕種，有工作獲得收入而賴以生存。重建家園，提供更好的居住條件。建立健全衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，確保移民健康。減少工程對(duì)移民健康的負(fù)面影響，有效的長(zhǎng)期策略是建立健全衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，并對(duì)移民長(zhǎng)期的健康進(jìn)行維護(hù)和監(jiān)測(cè)。建立移民參與機(jī)制，保護(hù)移民利益。在制訂移民政策、移民規(guī)劃、移民安置和管理上要加強(qiáng)制度創(chuàng)新，讓移民積極主動(dòng)地參與進(jìn)來，以降低工程移民所帶來的損失。

周銀珍、耿濤、粱福慶（2007）對(duì)水庫(kù)移民經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的防范和規(guī)避提出了建議：科學(xué)合理預(yù)算投資，確保移民搬遷安置順利進(jìn)行；貫徹開發(fā)性移民方針，盡快提高移民收入；采取各種措施幫助移民，促進(jìn)移民穩(wěn)定安置；以市場(chǎng)為引導(dǎo)，科學(xué)決策工礦企業(yè)遷建工作。

四、結(jié)論與展望

總體來說，國(guó)內(nèi)外對(duì)非自愿移民貧困風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避的研究取得了較大成績(jī)，但也存在一些不足。

第一，研究成果顯著，意義重大。隨著大量的水庫(kù)移民工程的興建，國(guó)際上和我國(guó)的學(xué)者和一些機(jī)構(gòu)對(duì)此進(jìn)行了大量研究，成果顯著，意義重大。研究成果對(duì)移民機(jī)構(gòu)具有重要的參考作用和指導(dǎo)意義，使移民機(jī)構(gòu)在移民搬遷政策、移民安置補(bǔ)償和保障措施上實(shí)現(xiàn)了理念更新。

第二，研究的角度和視角多元化。研究者從經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、人口資源環(huán)境等不同學(xué)科對(duì)非自愿移民的各種狀況進(jìn)行了研究。視角非常多，如研究非自愿移民的經(jīng)濟(jì)水平、生活水平、貧困與反貧困問題、安置問題、補(bǔ)償問題、風(fēng)險(xiǎn)等，又如從社會(huì)學(xué)角度研究非自愿移民的社會(huì)適應(yīng)性問題、環(huán)境適應(yīng)性問題、利益沖突問題，研究非自愿性移民的人力資本開發(fā)與能力提升，等等。

第三，研究的系統(tǒng)性需進(jìn)一步加強(qiáng)。移民理論雖然很多，但是很多理論還不是很系統(tǒng)，不是很完善。比如在移民補(bǔ)償理論方面，對(duì)移民物質(zhì)損失的評(píng)估存在很多缺陷，對(duì)移民補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和體系的研究還不深入。如安置問題，研究移民安置問題在物質(zhì)方面考慮較多，移民能力和可持續(xù)發(fā)展方面考慮較少。在安置過程中是否考慮到移民的社會(huì)和心理過程等，這些方面的研究還不夠深入；在移民權(quán)益保障方面，只重視移民的物質(zhì)保障，移民的參與機(jī)制，檢測(cè)和評(píng)價(jià)機(jī)制等方面研究還較少。在貧困方面，對(duì)于移民貧困的認(rèn)識(shí)還需要進(jìn)一步深化，比如對(duì)移民在能力方面的貧困，在權(quán)利方面的貧困的研究還不夠深入，多是在移民生活、物質(zhì)等方面進(jìn)行分析和介紹。對(duì)于移民風(fēng)險(xiǎn)的研究，如何建立一整套的移民風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、規(guī)避機(jī)制還有待深入研究。

第四，在研究方法上，定性研究過多。在定量方面，大多是對(duì)某一水庫(kù)移民地區(qū)進(jìn)行調(diào)查問卷，進(jìn)行簡(jiǎn)單的統(tǒng)計(jì)分析。而以計(jì)量模型為工具進(jìn)行實(shí)證研究的還比較少。

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