◇雷德雨

黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的 《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》明確提出要“著力解決市場(chǎng)體系不完善、政府干預(yù)過(guò)多和監(jiān)管不到位問(wèn)題”。有效的市場(chǎng)監(jiān)管是規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要內(nèi)容，上世紀(jì)80年代以來(lái)，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)取得了較大的理論創(chuàng)新，對(duì)政府規(guī)制實(shí)踐產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

一、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論對(duì)自然壟斷的識(shí)別

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論是產(chǎn)業(yè)組織理論和政府規(guī)制理論的重要基礎(chǔ)，壟斷一般包括經(jīng)濟(jì)型壟斷和自然壟斷，經(jīng)濟(jì)型壟斷也會(huì)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但自然壟斷條件下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)更為明顯，高度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)是不相容的，必然造成壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。因此，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論代表人物貝恩提出，規(guī)模經(jīng)濟(jì)構(gòu)成了行業(yè)的進(jìn)入壁壘，高度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)構(gòu)成高度的行業(yè)進(jìn)入壁壘，并造成福利損失，因而要對(duì)自然壟斷行業(yè)實(shí)施嚴(yán)格的政府規(guī)制。

二、芝加哥學(xué)派對(duì)自然壟斷定義的發(fā)展

哈佛學(xué)派為代表的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定廠商行為和行業(yè)績(jī)效（SCP范式）。在對(duì)美國(guó)制造行業(yè)進(jìn)行長(zhǎng)期統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，芝加哥學(xué)派的代表人物斯蒂格勒認(rèn)為，在市場(chǎng)進(jìn)入自由的情況下，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)能在不同規(guī)模的企業(yè)中篩選出更具效率的企業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)。芝加哥學(xué)派認(rèn)為，能夠長(zhǎng)期生存的廠商，其規(guī)模就是有效率的，并由此得出結(jié)論認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)具有動(dòng)態(tài)效率。芝加哥學(xué)派的理論貢獻(xiàn)對(duì)20世紀(jì)60年代新規(guī)制理論的形成，和各國(guó)放松自然壟斷行業(yè)規(guī)制的政策實(shí)踐產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

三、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論對(duì)自然壟斷定義的貢獻(xiàn)

在芝加哥學(xué)派研究的基礎(chǔ)上，鮑莫爾等把單產(chǎn)品環(huán)境下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念延伸到多產(chǎn)品環(huán)境下，并于1982年提出了可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論?？筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論認(rèn)為，即使生產(chǎn)廠商不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，只要滿足成本的弱可加性（與其他廠商分別生產(chǎn)各種產(chǎn)品時(shí)的生產(chǎn)成本之和相比，單個(gè)廠商生產(chǎn)多種產(chǎn)品時(shí)的生產(chǎn)成本更低），仍然可以判斷該行業(yè)是自然壟斷行業(yè)。在任何廠商均可以自由地進(jìn)出市場(chǎng)的條件下，潛在進(jìn)入者構(gòu)成了對(duì)在位壟斷廠商的潛在競(jìng)爭(zhēng)。因此，規(guī)制機(jī)構(gòu)應(yīng)該放松進(jìn)入規(guī)制和價(jià)格規(guī)制，消除自然壟斷產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘，創(chuàng)造可競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)資源配置的動(dòng)態(tài)效率。

四、激勵(lì)性規(guī)制理論

基于可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的思想，產(chǎn)業(yè)組織理論實(shí)現(xiàn)了極大的創(chuàng)新，產(chǎn)生了激勵(lì)性規(guī)制理論，即通過(guò)給予自然壟斷廠商種種激勵(lì)，模仿競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的效果，鼓勵(lì)壟斷廠商提高技術(shù)和管理效率。在世界各國(guó)的規(guī)制實(shí)踐中，使用較普遍的激勵(lì)性規(guī)制理論包括：

1.特許投標(biāo)制規(guī)制

在政府規(guī)制實(shí)踐中，特許投標(biāo)制規(guī)制通常采取拍賣某自然壟斷行業(yè)或某行業(yè)中的自然壟斷環(huán)節(jié)的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，從而引入競(jìng)爭(zhēng)，營(yíng)造可競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

2.區(qū)域間標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)理論

在難以通過(guò)拍賣特許經(jīng)營(yíng)權(quán)引入競(jìng)爭(zhēng)的自然壟斷行業(yè)或業(yè)務(wù)，規(guī)制機(jī)構(gòu)往往通過(guò)選取其他區(qū)域的壟斷企業(yè)作為本區(qū)域在位壟斷企業(yè)的參照企業(yè)，利用參照企業(yè)的生產(chǎn)成本和價(jià)格信息，規(guī)制機(jī)構(gòu)得以制訂針對(duì)本區(qū)域在位壟斷廠商的規(guī)制政策，從而克服規(guī)制機(jī)構(gòu)的信息劣勢(shì)，成功激勵(lì)在位壟斷企業(yè)提高技術(shù)和管理效率。

3.價(jià)格上限規(guī)制理論

價(jià)格上限規(guī)制模型一般表示為（RPI-X）模型，其中RPI表示通貨膨脹率，X是規(guī)制者確定的在位壟斷企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)效率增長(zhǎng)的百分比。如果在位壟斷企業(yè)降低成本、提高生產(chǎn)效率，使得X得以下降，從而實(shí)現(xiàn)RPI-X為正，則企業(yè)可以在平均價(jià)格上限范圍內(nèi)提高價(jià)格，從而獲得相應(yīng)的利潤(rùn)。

五、小結(jié)

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是對(duì)自然壟斷理論的發(fā)展，為世界各國(guó)實(shí)施政府規(guī)制改革提供了理論基礎(chǔ)。各國(guó)的規(guī)制實(shí)踐整體表現(xiàn)出“放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，加強(qiáng)社會(huì)性規(guī)制”的趨勢(shì)，在放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的過(guò)程中，激勵(lì)性規(guī)制理論在實(shí)踐中獲得越來(lái)越廣泛的應(yīng)用。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展對(duì)我國(guó)規(guī)制改革的啟示在于，運(yùn)用可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論和激勵(lì)性規(guī)制理論，以轉(zhuǎn)變政府職能為突破口，進(jìn)一步深化政府規(guī)制改革。

[1]王俊豪.政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1999.

［2］［美］羅納德·科斯.產(chǎn)業(yè)組織：研究的建議[M].載［美］奧利弗·威廉姆森，斯科特·馬斯滕編.交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].李自杰，蔡銘等譯.人民出版社2008（01）.

[3]［美］喬治·斯蒂格勒.產(chǎn)業(yè)組織[M].王永欽， 薛峰譯.上海：上海三聯(lián)書(shū)店，上海人民出版社，2006（03）.

[4]［美］F.M.謝勒.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略與公共政策[M].張東輝等譯.北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2010.

［5］Williamson J.Baumol,Contestable Markets and the Theory of Industry Structure. New York: Harcourt Brace Jovanovich,INC.1982.