陳國坤

(南開大學(xué)法學(xué)院，天津 300071)

勞教廢止后對(duì)違法犯罪行為懲治和矯正的法律導(dǎo)向
——基于刑法寬容理念的善后與銜接*

陳國坤

(南開大學(xué)法學(xué)院，天津 300071)

未經(jīng)法律授權(quán)即可對(duì)公民實(shí)施包括限制人身自由在內(nèi)的強(qiáng)制措施，這是勞教制度最大的制度軟肋，也是致其最終被廢止的根本原因。勞教制度廢止后的制度設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)引以為戒，盡量避免“勞教制度已死，勞教式管理模式還在”的尷尬局面。遵循理念先導(dǎo)、制度跟進(jìn)的規(guī)律，未來的制度設(shè)計(jì)必先契合法治理念。而于刑事法治理念而言，不遵循刑法寬容理念的制度設(shè)計(jì)必定依然難逃窠臼。故而在改革中除了要關(guān)注基本制度的構(gòu)建和刑事政策的貫徹之外，更為重要的還在于刑法寬容理念的培養(yǎng)和倡導(dǎo)。

法律寬容；刑法寬容；勞教制度

勞教制度的廢除得到了社會(huì)各界的肯定，被視為近年來一項(xiàng)重大的法治進(jìn)步。然而，百足之蟲死而不僵，作為一種司法程序外的社會(huì)控制手段，且多年來一直被行政權(quán)力運(yùn)用的得心應(yīng)手，要想擯棄其殘存影響恐非一朝一夕可見功效，尤其當(dāng)前處于舊制已廢、新制未建的制度“空窗期”。因此早在2013年初中央政法委宣告勞教暫停適用后，替代性處罰的問題就開始出現(xiàn)。如行政拘留甚至刑事拘留的數(shù)量增加，收容教育、收容教養(yǎng)等勞教類制度依然存在；在罪名適用上，尋釁滋事罪、非法經(jīng)營(yíng)罪等新型“口袋罪”的適用率也明顯上升，而近來多有報(bào)道的河南多地建“非正常上訪訓(xùn)誡中心”更是直接被指斥為“新型勞教所”，以致出現(xiàn)“勞教制度已死，勞教式管理模式還在”的尷尬局面。由此可見，廢除勞教制度還僅僅是形式，只有不斷完善后續(xù)制度，真正改變勞教中行政權(quán)力恣意妄為的生存環(huán)境，撥正其權(quán)力行使中的理念慣習(xí)，并以制度約束加以保障才是勞教制度廢止后改革發(fā)展的重中之重。因此必須密切關(guān)注違法行為矯治、社區(qū)矯正等后續(xù)制度安排，防止這些制度成為其新的“寄主”。

誠然，這里包含著社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期我們必須面對(duì)的理念慣性和體制慣性，然而更為糾結(jié)的實(shí)際上還是部門利益的進(jìn)退。這從公安部門乃至一些地方政府在面臨全國一致廢除勞教制度的呼聲中仍表現(xiàn)出的沉穩(wěn)和留戀可窺一斑，畢竟作為一種司法程序外的社會(huì)控制手段，其簡(jiǎn)潔高效甚遂其心，而且運(yùn)用的相當(dāng)熟稔。更直白的說，其實(shí)理念在根本上還是基于利益的一種表達(dá)方式而已，而利益的根源直接來源于他們手中所掌握的權(quán)力。因此不解決利益的糾結(jié)不足以從根本上改變理念上的現(xiàn)狀，但是不在理念上肅清其錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)也會(huì)造成重洗利益格局之后運(yùn)行上的齟齬。僅就理論探討而言，利益格局如何界定無緣置喙，但卻可在理念更新上建言獻(xiàn)策，為勞教制度廢止后的改革略陳己見。

一、勞教制度的歷史困境

那么勞教制度在其公權(quán)力的運(yùn)行中癥結(jié)何在呢？是什么原因使一個(gè)伴隨著我們60多年的制度在今天就變成如此不堪了呢？有學(xué)者在縱觀勞教制度的發(fā)展脈絡(luò)后尖銳的指出：“一部勞教史見證了中國法治與人權(quán)保障行進(jìn)的坎坷與艱難。從對(duì)敵專政到社會(huì)管控再到治安維穩(wěn)，勞教制度的意涵不斷被修正或被注入新的目標(biāo)，但其不變的是權(quán)力與公民權(quán)利的持續(xù)緊張?！?秦前紅.從“唐慧案”看勞教制度改革[N].湖北日?qǐng)?bào)，2013-04-29.顯然這與現(xiàn)代民主法治國家對(duì)于公權(quán)力與私權(quán)利的良性互動(dòng)的要求相去甚遠(yuǎn)，在倡行民主法治的今天，公民權(quán)利意識(shí)日益覺醒，這就對(duì)公權(quán)力在運(yùn)行過程中秉持寬容態(tài)度提出了更高的要求。如果對(duì)公民的利益表達(dá)和維權(quán)行為，如上訪、提出異議等，動(dòng)輒用“破壞穩(wěn)定”、“非法組織”等名義簡(jiǎn)單粗暴地予以壓制，則必然加劇這種緊張狀態(tài)，甚至可能進(jìn)而因?yàn)閭€(gè)案的不公正而引發(fā)民眾對(duì)于整個(gè)法治體系的不信任。

然而不幸的是，勞教制度一直在某種意義上就扮演著這樣的角色，既沒有權(quán)力運(yùn)行的寬容理念，更勿談在制度層面的法律寬容。它在本質(zhì)上是一種司法程序之外的社會(huì)控制手段，被行政權(quán)用來單方面、高效率的剝奪公民人身自由，是公權(quán)力對(duì)公民權(quán)利的侵犯。對(duì)于勞動(dòng)教養(yǎng)的實(shí)務(wù)部門，也就是公安機(jī)關(guān)而言，他們保持沉靜和不積極的緣由最根本的恐怕還是難以割舍手中已經(jīng)運(yùn)用稔熟的權(quán)力。從國內(nèi)學(xué)者的實(shí)證調(diào)查數(shù)據(jù)表明：關(guān)于勞教制度的評(píng)價(jià)問題，從實(shí)證調(diào)研的結(jié)果看，被調(diào)查者對(duì)于勞教制度的整體評(píng)價(jià)較低，不認(rèn)同其“功大于過”的樣本超過半數(shù)，只有來自司法行政機(jī)關(guān)的人員對(duì)其評(píng)價(jià)很高，選擇“功大于過”的人數(shù)比例為91%。這或許可以表明，勞教作為一種社會(huì)控制手段，對(duì)于維護(hù)社會(huì)秩序有其獨(dú)特的作用*熊秋紅.勞動(dòng)教養(yǎng)制度改革的路徑選擇——以實(shí)證調(diào)研為基礎(chǔ)的分析[J].法學(xué)家，2013,(5).。顯然，這里的“獨(dú)特作用”對(duì)于面臨“維穩(wěn)”壓力的公安機(jī)關(guān)乃至部分地方政府而言，被認(rèn)為是經(jīng)過自己價(jià)值體系衡量后的可取之道。畢竟勞教程序比較快，縣級(jí)公安機(jī)關(guān)就可以自行決定，這對(duì)于解決突發(fā)性事件和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定十分有利，如果把這個(gè)決定權(quán)給了法院，或者其他機(jī)構(gòu)，在效率上會(huì)出現(xiàn)問題，那將會(huì)直接影響對(duì)于治安案件的處理效果*李曉燕.論勞動(dòng)教養(yǎng)制度的廢存及違法行為教育矯治法的制定[J].法學(xué)雜志,2013,(3).。

走出這樣的困局需要智慧和勇氣，但是對(duì)刑事法治而言，勞教制度廢止后對(duì)此類行為的法律規(guī)制走向必然會(huì)對(duì)刑法和刑事法治產(chǎn)生重大的影響。因?yàn)榫头ㄖ螛?biāo)準(zhǔn)而言，刑事法治是其最低限度的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)“木桶原理”，水桶的容量取決于最短的一片木板，而刑事法治就是最短的那片木板。顯然如果真誠地要對(duì)與基本法治理念相悖的勞教制度進(jìn)行改革，其標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)低于該最低標(biāo)準(zhǔn)之下。從目前處境來看，事實(shí)上已經(jīng)出現(xiàn)了制度銜接的真空，舊制已廢然新法未立，這個(gè)空缺如何彌補(bǔ)？而無論是制定新法還是將之保安處分化，這都必然會(huì)對(duì)刑罰圈的界定產(chǎn)生千絲萬縷的聯(lián)系，而刑罰與權(quán)利的密切關(guān)系早已毋需多言。故而在廢除以嚴(yán)苛而飽受詬病的勞教制度之后，在未來制度設(shè)計(jì)乃至法條擬定過程中，示之以寬應(yīng)是題中之義。因此，秉持寬容理念并在具體操作中恪守刑法寬容謙抑的品格就顯得尤為重要。正如陳正云先生指出的那樣：“一個(gè)制度是否寬容、一個(gè)社會(huì)是否寬容，往往決定其所擁有的法律制度是否寬容，并以其為外在表征。在法律寬容中，又以刑法寬容性是否具備最為要當(dāng)。因?yàn)樾谭ㄊ欠駥捜?，直接決定著人們的自由和生死的予奪?！?陳正云.刑法的精神[M].北京：中國方正出版社，1999.200.201.211.

二、勞教制度與刑法寬容理念的沖突

當(dāng)法治成為規(guī)范人們各種關(guān)系和社會(huì)生活的常態(tài)范式時(shí)，寬容也隨著法治社會(huì)的提煉和升華逐漸成為調(diào)控國家與個(gè)體、刑法與犯罪、權(quán)力與權(quán)利之間關(guān)系的核心原則。寬容的法律特別是寬容的刑法是和諧社會(huì)所不可或缺的內(nèi)在品質(zhì)之一*潘庸魯，朱婷婷.論現(xiàn)代刑法的寬容之維[J].遼寧師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2011,(6).。從表象上來看，勞教制度被廢止是因弊端叢生，但究其本質(zhì)均可歸結(jié)為與寬容理念存在著根本的對(duì)立。在未來制度設(shè)計(jì)中，惟其了解和恪守刑法寬容理念，方可避免重蹈覆轍。而現(xiàn)代刑法格局下的寬容，其意蘊(yùn)甚為廣泛，擇其概要至少應(yīng)該包含正當(dāng)性要求、善意性要求和謙抑性要求。了解到勞教制度與這些要求存在著什么樣的沖突，在未來法律規(guī)制中才好對(duì)癥下藥。

(一)刑法正當(dāng)性要求和勞教制度的違法性表現(xiàn)

任何事物，曰其正當(dāng)，惟其“正”者，方得“當(dāng)”也。所謂“正”，就是事物處于應(yīng)該處于的位置和狀態(tài)，一旦超越了這種“正”的狀態(tài)，就會(huì)造成“不當(dāng)”。法律也不例外，任何法律能否被人們所接受，取決于法律本身的可接受性。正如昂格爾所說:“法律被遵守的主要原因在于集團(tuán)的成員從信念上接受并在行為中體現(xiàn)法律表達(dá)的價(jià)值?！?昂格爾.現(xiàn)代社會(huì)中的法律[M].吳玉章等譯.北京：中國政法大學(xué)出版社，1994.157.刑法要成為人們信奉的對(duì)象，就要表達(dá)人們普遍接受的共同價(jià)值，并在此共同價(jià)值的基礎(chǔ)之上培養(yǎng)出刑法存在的合理性依據(jù)。

顯然這是對(duì)刑法形而上的探討，是一種刑法價(jià)值論的研究。當(dāng)然這一探究可以包含多個(gè)角度和多個(gè)層面，但就基本標(biāo)準(zhǔn)而言，法律抑或刑法在制定和適用時(shí)應(yīng)該盡可能與人性相符，盡可能地寬緩，表現(xiàn)出立足于人類的良知而維護(hù)、追求、弘揚(yáng)、增進(jìn)人類的善良、仁慈和博愛的特性和取向*陳正云.刑法的精神[M].北京：中國方正出版社，1999.200.201.211.。因此在這一層面上來說，刑法的寬容性的最本質(zhì)的價(jià)值內(nèi)涵在于刑法要具有人道性。如果我們?cè)谶M(jìn)行制度設(shè)計(jì)時(shí)無視基本的人道精神，其正當(dāng)性何在？

然而反觀勞動(dòng)教養(yǎng)制度卻與這一價(jià)值追求旨趣甚異，最為直觀的體現(xiàn)就是它已經(jīng)與秉持該理念的現(xiàn)行制度設(shè)計(jì)和法律規(guī)定存在著直接的沖突。近年來要求對(duì)勞教制度進(jìn)行違憲審查的呼聲一直不斷就是這種沖突的集中體現(xiàn)，這其中頗為引人矚目的是2007年12月4日由69名專家學(xué)者向全國人大提交公民建議，要求啟動(dòng)對(duì)勞動(dòng)教養(yǎng)制度的違憲審查。在眾多對(duì)勞教制度合法性的質(zhì)疑中，基本是從三個(gè)層面闡述的：第一，勞教制度可以不經(jīng)正當(dāng)?shù)乃痉ǔ绦?，不需審判，甚至剝奪了被勞教人員申請(qǐng)司法救濟(jì)的權(quán)利，僅由勞動(dòng)教養(yǎng)委員會(huì)審查決定，違反了憲法第37條規(guī)定，侵犯了公民的人身自由權(quán)。第二，勞教制度在處罰種類設(shè)定和處罰期限上均與立法法與行政處罰法的等上位法明顯沖突。第三，勞教制度與中國政府已簽署的《公民權(quán)利與政治權(quán)利國際公約》的精神背道而馳。

從表面上看，這些沖突都是制度和規(guī)定上的，但是究其原因，制度和規(guī)定都是在理念的指導(dǎo)下完成的。在未來的改革設(shè)計(jì)中，如果不能把握好這一正當(dāng)性要求，違憲、違法的指斥之聲還必然將伴隨左右。

(二)刑法善意性要求與勞教制度的恣意性表現(xiàn)

刑法發(fā)動(dòng)的善意性，即是要求國家刑罰權(quán)動(dòng)用的目的和旨趣在于尊重、維護(hù)、擴(kuò)大社會(huì)成員的權(quán)利和自由，在于促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步和文明發(fā)展，注重刑法的建設(shè)作用和養(yǎng)成功能，而不是強(qiáng)調(diào)刑法的鎮(zhèn)壓、摧毀、威懾的作用和效果*陳正云.刑法的精神[M].北京：中國方正出版社，1999.200.201.211.。刑法雖然保障自由，維護(hù)秩序，但是刑法同時(shí)要對(duì)犯罪人實(shí)施懲罰。如果單純從打擊犯罪的角度，國家不需要刑法，那樣可能更為簡(jiǎn)便高效。因此在這一意義上，著名刑法學(xué)家李斯特指出：“刑法是犯罪人的大憲章”。這就要求在設(shè)定對(duì)人的權(quán)利和自由進(jìn)行剝奪的懲罰措施時(shí)，應(yīng)該出于人類的良知在懲罰措施的種類、程度和執(zhí)行手段上要與人性的基本要求相符合，并在行為過程中表現(xiàn)出善良和仁愛的態(tài)度與做法。簡(jiǎn)而言之，就是把人當(dāng)作人來看。對(duì)于現(xiàn)代法治國家而言，此種意義上的善意性就是要對(duì)權(quán)力運(yùn)行進(jìn)行最基本的約束，防止其恣意越權(quán)以致侵犯社會(huì)成員的權(quán)利和自由。

然而勞教制度中突破這一約束底線的表現(xiàn)卻屢見不鮮，比如在勞動(dòng)教養(yǎng)的適用范圍上，勞教制度的基本法律依據(jù)有四，依照時(shí)間順序分別是1958年國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于勞動(dòng)教養(yǎng)問題的決定》、1979年國務(wù)院公布的《關(guān)于勞動(dòng)教養(yǎng)問題的補(bǔ)充規(guī)定》、1982年公安部發(fā)布的《勞動(dòng)教養(yǎng)試行辦法》及 2002年公安部頒布的《公安機(jī)關(guān)辦理勞動(dòng)教養(yǎng)案件規(guī)定》。從整體趨勢(shì)來看，勞動(dòng)教養(yǎng)的對(duì)象和被處以勞動(dòng)教養(yǎng)的行為的范圍日趨擴(kuò)大，而在具體操作中最高人民法院和最高人民檢察院頒布的司法解釋、省級(jí)人民政府頒布的地方性法規(guī)等對(duì)勞教問題作出的具體規(guī)定往往又進(jìn)一步突破法律和行政法規(guī)設(shè)定的勞動(dòng)教養(yǎng)范圍。更有甚者，某些省轄市和地級(jí)市也會(huì)就某一領(lǐng)域的治安問題插足勞教方面的規(guī)定，如《鐵路運(yùn)輸安全保護(hù)條例》、《南京市城市房屋拆遷管理辦法》、《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)暫住人員戶口管理?xiàng)l例》等等*陳瑞華.問題與主義之間——刑事訴訟法基本問題研究[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2008.431.。如果說這種擴(kuò)大的恣意性還假借相關(guān)法律規(guī)定的外殼的話，那么《試行辦法》所設(shè)定的勞教對(duì)象的標(biāo)準(zhǔn)公式，即“實(shí)施某某行為，不夠刑事處分的”，則越來越具有“籮筐罪名”的兜底特征。再加上基于政治考量和權(quán)力濫用所導(dǎo)致的勞動(dòng)教養(yǎng)被異化使用的個(gè)案已使勞教的適用范圍變得極富彈性和靈活性，因此也就不難理解為什么會(huì)出現(xiàn)“上訪媽媽”唐慧案和大學(xué)生村官任建宇案了。

再比如在勞動(dòng)教養(yǎng)的操作程序上，其整個(gè)審批程序都是在公安機(jī)關(guān)內(nèi)部流轉(zhuǎn)，在公安機(jī)關(guān)各部門存在利益共同性的特殊情形下，即便出現(xiàn)了恣意越權(quán)的現(xiàn)象也很難發(fā)出質(zhì)疑的聲音。而就勞動(dòng)教養(yǎng)的制度設(shè)計(jì)上，欠缺的還不僅僅只是內(nèi)部監(jiān)督的不力，在對(duì)該權(quán)力運(yùn)行的外部監(jiān)督上也形同虛設(shè)。在2002年公安部頒布的《公安機(jī)關(guān)辦理勞動(dòng)教養(yǎng)案件規(guī)定》中：各省級(jí)公安機(jī)關(guān)和地市級(jí)公安機(jī)關(guān)內(nèi)皆設(shè)立“勞動(dòng)教養(yǎng)審批委員會(huì)”以為同級(jí)政府“勞動(dòng)教養(yǎng)管理委員會(huì)”的“審批機(jī)構(gòu)”。這無異于在法律層面上確認(rèn)了實(shí)踐中所形成的權(quán)力代位，而勞動(dòng)教養(yǎng)管理委員會(huì)則被公安機(jī)關(guān)內(nèi)部的勞動(dòng)教養(yǎng)審批委員會(huì)完全取代。至此，程序正義的要求已被蕩滌一空。然而程序本身就是對(duì)立抗辯的產(chǎn)物，就是為了遏制權(quán)力恣意濫用而生的，它一方面有意識(shí)地阻隔對(duì)結(jié)果的過早把握，另一方面有意識(shí)地阻隔對(duì)法律之外因素的考慮。因此沒有程序正義就缺乏了一道對(duì)權(quán)力運(yùn)行的約束，就可能在背離善意性的道路上漸行漸遠(yuǎn)。

(三)刑法謙抑性要求與勞教制度的擴(kuò)張性表現(xiàn)

所謂“謙抑”，謙是指謙虛，抑是指抑制，統(tǒng)而言之就是溫文而又謙卑退讓?，F(xiàn)代刑法意義上的謙抑內(nèi)涵，無論是基于理性主義和自由主義，還是基于功利主義，它都既包含著刑事立法的謙抑，也包括刑事司法的謙抑。具體而言，在制定刑法、刑事政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)平衡各種社會(huì)調(diào)整手段的關(guān)系，進(jìn)行權(quán)力的質(zhì)與量的分配，也就是理性而務(wù)實(shí)地劃定刑罰權(quán)調(diào)控和運(yùn)作的范圍和強(qiáng)度*時(shí)延安.刑法的謙抑還是刑罰權(quán)的謙抑[A].刑法論叢(第13卷)[C].北京:法律出版社,2008.161.162.。它可以體現(xiàn)在罪刑法定、疑罪從無、有利于被告原則和嚴(yán)格限制死刑等諸多方面。而在司法活動(dòng)中，就是盡量慎用刑罰措施，使刑罰逐步輕緩化，行刑更人道等等。

一般認(rèn)為，刑罰權(quán)的謙抑實(shí)現(xiàn)的路徑主要是非犯罪化和刑罰輕緩化，前者是指犯罪圈的收縮，亦即刑罰作用范圍的縮小，后者則指刑罰強(qiáng)度的減弱。刑罰作用范圍的收縮，就是使原本為刑罰所處罰的行為，轉(zhuǎn)由其他社會(huì)調(diào)整方法來予以規(guī)制;刑罰強(qiáng)度的減弱，則是刑罰投人量上的減少*時(shí)延安.刑法的謙抑還是刑罰權(quán)的謙抑[A].刑法論叢(第13卷)[C].北京:法律出版社,2008.161.162.?？偟恼f來，刑法謙抑性就是刑法要給任何人以人文的關(guān)懷，要尊重人的自由和尊嚴(yán)。要求刑罰不能過于廣泛的介入社會(huì)生活，要本能的保持“謙虛”，不能一有違法行為就馬上動(dòng)用刑法對(duì)其進(jìn)行處罰，必須有所抑制，能不干涉的領(lǐng)域盡量不去干涉。故刑罰之界限應(yīng)該是內(nèi)縮的，而不是外張的，刑罰應(yīng)該是國家為達(dá)其保護(hù)法益與維持社會(huì)秩序的任務(wù)時(shí)的“最后手段”，如能使用其他手段亦能達(dá)到維護(hù)社會(huì)共同生活秩序及保護(hù)社會(huì)與個(gè)人法益的目的時(shí)，則務(wù)必放棄刑罰的手段。即便不得已而用之，也應(yīng)盡量使用較為寬和的刑罰手段。

顯然這樣謙虛克制的品格在勞教制度的發(fā)展歷史中是鮮見的，在其權(quán)力運(yùn)行中，為實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化，他們調(diào)動(dòng)了手中的強(qiáng)力資源，甚至是合法的暴力手段。同時(shí)權(quán)力監(jiān)督的缺位，使得這種不受限制的權(quán)力天然具有的膨脹欲望迅速擴(kuò)張。當(dāng)然這種擴(kuò)張性在經(jīng)過多年的鯨吞蠶食之后，其體量已經(jīng)無比巨大，招致的口誅筆伐也已經(jīng)不勝枚舉。當(dāng)變革已經(jīng)無可避免的到來之際，它們?cè)谝黄瑩榉ブ曋匈繝栯[退。尤其到了2013年的6月份以后，多有報(bào)道江蘇、北京等多地勞教所已經(jīng)悄悄地完成了從勞教所向強(qiáng)制戒毒所的轉(zhuǎn)變，并要求“職能轉(zhuǎn)換，主業(yè)轉(zhuǎn)型”。甚至不管被勞教人員有沒有到期，都填好了解除勞教通知書。當(dāng)然基于勞教制度自身的弊端，這樣的解除勞教通知越早下達(dá)越好，但是像這樣為了應(yīng)付轉(zhuǎn)型而倉皇地收縮撤退，是不是也可以視為勞教制度本身恣意隨性的表現(xiàn)呢？更何況根據(jù)法律規(guī)定，勞動(dòng)教養(yǎng)和強(qiáng)制戒毒場(chǎng)所都是由司法行政部門管理，各地勞教所和強(qiáng)制戒毒所也往往是一個(gè)機(jī)構(gòu)，兩塊牌子。我們對(duì)于已經(jīng)習(xí)慣于觀念慣性和體制慣性的同一撥人管理之下的強(qiáng)制戒毒所的未來命運(yùn)的擔(dān)心看來還是有必要的。

三、刑法寬容理念下勞教制度廢止后的法律導(dǎo)向

對(duì)勞教制度改造的根本出發(fā)點(diǎn)和終極目標(biāo)是為了改變公權(quán)力對(duì)私權(quán)利的漠視和侵犯，以刑法寬容理念對(duì)之進(jìn)行改造，它的存在意義是在把握國家安全、社會(huì)秩序與公民個(gè)體自由、權(quán)利界限時(shí)得以凸現(xiàn)的*陳正云.刑法的精神[M].北京：中國方正出版社，1999.201.。然而要深刻地把握好這種界限的劃分，真正達(dá)到改革的目標(biāo)，必須要從基本制度層面、刑事政策層面和刑法理念層面進(jìn)行深入的清理和整合。

(一)在制度建設(shè)層面

在制度建設(shè)層面的調(diào)整首先就是合憲化、合法化問題，就是要讓制度運(yùn)行獲得合法性依據(jù)，即便予以處罰也有其內(nèi)在的合理性和正當(dāng)性，就是要師出有名。那么在對(duì)勞教制度的改革中，首要的就是要在立法上依據(jù)憲法和基本法律的精神對(duì)之進(jìn)行分流改造。但是立法總是面對(duì)一個(gè)共同的問題:對(duì)于一個(gè)違法行為，是定性為刑事案件還是行政、民事案件或是降格為行政、紀(jì)律處分*岳禮玲.從規(guī)范性質(zhì)看勞動(dòng)教養(yǎng)制度的廢除[J].法學(xué),2013,(2).。勞教制度的改革也不例外，它必然要面臨著對(duì)勞教對(duì)象和勞教事由進(jìn)行分流的選擇，我們不難預(yù)測(cè)它們可能會(huì)向《治安管理處罰法》、《行政處罰法》或者尚在醞釀之中的《違法行為矯治法》分流，但是或多或少的必然會(huì)有一部分進(jìn)入刑法的范疇，甚至完全有可能如某些刑法學(xué)者所構(gòu)想的那樣以刑法的視角來對(duì)之進(jìn)行改造(具體的是保安處分化還是以刑法修正案的方式出現(xiàn)姑且不論)，只要某一行為被納入到犯罪圈，就必須考慮到對(duì)其定罪量刑的問題。

就定罪而言，在理論方面首先要深入研究依照何種理論和標(biāo)準(zhǔn)劃分刑事犯罪和行政違法，一方面要衡量違法行為的結(jié)果，另一方面要衡量行為的性質(zhì)，不能簡(jiǎn)單地將有關(guān)勞教規(guī)定中的犯罪結(jié)果輕微，給被害人或社會(huì)造成危害結(jié)果不大的行為統(tǒng)一劃分為行政違法行為。應(yīng)重新審查現(xiàn)在實(shí)施的《治安管理處罰法》和勞動(dòng)教養(yǎng)相關(guān)規(guī)定中所確立的處罰事由是否妥當(dāng)，認(rèn)真考量刑法和行政法分別保護(hù)的核心利益，然后將一些以違反行政性法規(guī)的行為列入行政性的處罰法，使其非犯罪化，并且懲罰種類中不應(yīng)包含任何剝奪自由的處罰措施。對(duì)于那些被認(rèn)為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的行為，需要考慮罪責(zé)刑的相當(dāng)性，最終以法律條文的形式展現(xiàn)出來，實(shí)現(xiàn)罪刑法定。顯然在法律條文的擬定過程中，要充分考量罪體、罪質(zhì)和罪量的關(guān)系，因?yàn)閯趧?dòng)教養(yǎng)事由中有不少已達(dá)罪質(zhì)規(guī)定，但尚未達(dá)到罪量規(guī)定的情形，比如《勞動(dòng)教養(yǎng)試行辦法》中規(guī)定的“結(jié)伙殺人、搶劫、強(qiáng)奸、放火等犯罪團(tuán)伙中，不夠刑事處分的”，以及“曾因盜竊，幾次受行政或者刑事處罰，又偷盜、扒竊，數(shù)額不到較大的”，在面對(duì)這樣的問題時(shí)，務(wù)必需要慎之又慎。原因在于“犯罪”在我國并不是一個(gè)純粹的法律概念，更是一個(gè)極具道義評(píng)價(jià)性的概念。某人一旦被貼上“罪犯”的標(biāo)簽，其升學(xué)、就業(yè)、婚姻及家庭等都將遭到惡性連鎖效應(yīng)，個(gè)體實(shí)無異于為整個(gè)社會(huì)所異化*朱騰.歷史、現(xiàn)狀與改革：勞動(dòng)教養(yǎng)制度述評(píng)[J].江蘇警官學(xué)院學(xué)報(bào)，2012,(5).。而對(duì)于那些不夠刑事責(zé)任年齡，或有精神問題不負(fù)刑事責(zé)任，或只部分承擔(dān)刑事責(zé)任，或者犯罪與吸毒、酗酒成癮有關(guān)，故在負(fù)擔(dān)刑事責(zé)任的同時(shí)為了預(yù)防犯罪的目的需要強(qiáng)制治療的人可考慮制定單行法規(guī)。

就量刑而言，進(jìn)入犯罪圈的行為是否必須以刑罰的方法予以懲處？這種對(duì)于刑罰圈的設(shè)定實(shí)際上是再一次進(jìn)行遴選的過程，在此基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)合理厘清刑種刑度的關(guān)系和序列，比如備受指責(zé)的最長(zhǎng)期限可達(dá)4年的勞教期限問題，在改革中必須考慮它與《治安管理處罰法》的拘留期限與刑法中管制拘役期限的有序銜接問題，否則難以改變“違法不如犯罪，勞教不如判刑”的不正?，F(xiàn)象，還是會(huì)出現(xiàn)諸如為求相對(duì)較短的刑期不惜求罪以避免較長(zhǎng)勞教期的怪誕但合理的請(qǐng)求。

(二)在刑事政策層面

刑事政策，簡(jiǎn)而言之就是國家對(duì)犯罪所采取的策略和措施。顯然這里的策略和措施是一種外在的表現(xiàn)方法，其內(nèi)容或曰精神實(shí)際體現(xiàn)了國家對(duì)于與犯罪相關(guān)的犯罪嫌疑人、犯罪人和被害人所采取的態(tài)度。眾所周知我國實(shí)行寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，這里的“寬”、“嚴(yán)”和“濟(jì)”都有著豐富的內(nèi)涵。此三者中，“濟(jì)”主要是策略和措施，而“寬”和“嚴(yán)”則體現(xiàn)出態(tài)度。論及以寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策對(duì)勞教制度改革的影響，考慮到勞教事由大多社會(huì)危害不大，而以往對(duì)勞教對(duì)象的處罰總的說來，不是失之太寬，而是責(zé)之太嚴(yán)。因此寬和、寬容應(yīng)是其主要態(tài)度取向，當(dāng)然這里不排除當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)的個(gè)例，同時(shí)還可通過“濟(jì)”來實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)。

刑事政策除了可以通過政策導(dǎo)向來發(fā)揮作用，同時(shí)還可以通過刑事政策刑法化將刑事政策的基本內(nèi)容或精神體現(xiàn)在刑法中。比如基于國家主義和自由主義的分野，可分為權(quán)威刑法和自由刑法。前者以保護(hù)國家權(quán)威為重點(diǎn)，重點(diǎn)保護(hù)國家與全體的法益，過于限制公民自由；后者以保障公民自由為側(cè)重點(diǎn)，重在限制國家刑罰權(quán)的發(fā)動(dòng)，以使個(gè)人自由得到保障*張明楷.刑法學(xué)(第三版)[M].北京：法律出版社，2007.23.。在社會(huì)發(fā)展的不同時(shí)期，基于社會(huì)形勢(shì)需要和針對(duì)某類法益保護(hù)的迫切程度的不同，刑法是傾向于權(quán)威刑法還是自由刑法可能都有其合理性。從現(xiàn)代法治國家的要求來看，自由刑法更加符合現(xiàn)代刑事司法精神。因此在對(duì)勞教制度的改造中，必先改變?cè)姓J(rèn)識(shí)，必先實(shí)現(xiàn)價(jià)值觀的易位，才能使勞教制度在改造之后更加貼合現(xiàn)代法治要求，更容易實(shí)現(xiàn)刑事政策和刑事司法精神的統(tǒng)一。

縱觀勞教制度的發(fā)展歷程也蘊(yùn)藏著上述對(duì)立，并且自始至終國家主義都占據(jù)著強(qiáng)勢(shì)地位，不管賦予它們的使命是社會(huì)管控還是治安維穩(wěn)，這種強(qiáng)勢(shì)地位都為警察權(quán)的強(qiáng)勢(shì)提供了體制內(nèi)的依據(jù)，而警察權(quán)恰恰是現(xiàn)行治理模式的有力維護(hù)者。但是社會(huì)在發(fā)展前進(jìn)，社會(huì)管理模式也應(yīng)做出相應(yīng)的改進(jìn)。而制度惰性下的勞教制度不管是社會(huì)管控還是治安維穩(wěn)都已經(jīng)是破漏百出，隨著一系列勞教冤案的披露使人們愈發(fā)痛惡這種社會(huì)管理方式，而且隨著新媒體技術(shù)的普及，引發(fā)的社會(huì)討論和網(wǎng)絡(luò)輿情的失控，反而容易引起更大的治安維穩(wěn)問題。正如有學(xué)者在論及唐慧案時(shí)指出：“唐慧案之所以被高度聚焦，乃是因?yàn)楸景赣刑嘤|動(dòng)社會(huì)敏感神經(jīng)的元素，牽扯到人類悲己憫人的同情心、對(duì)勞教制度本身的理性檢視，以及基于人文關(guān)懷的制度改良期待等。唐慧想為被侮辱、被損害的女兒討還公平，但當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)公權(quán)機(jī)關(guān)不僅沒有及時(shí)、有效地懲治罪愆、救扶弱者，相反還對(duì)唐慧施以勞教。這不僅顛覆了普羅大眾關(guān)于政府的倫理想象，而且基于本案的上述特殊元素，會(huì)加倍凝聚心中痛點(diǎn)，放大個(gè)體內(nèi)心的不平與悲屈。”*秦前紅.從“唐慧案”看勞教制度改革[N].湖北日?qǐng)?bào)，2013-04-29.

(三)在刑法理念層面

如前所述，刑事法治是最低限度的法治標(biāo)準(zhǔn)，因此在將刑法寬容性貫徹到勞教制度的改革中時(shí)，就必須考慮到應(yīng)該在此最低標(biāo)準(zhǔn)之上推進(jìn)一些基本的價(jià)值判斷和價(jià)值實(shí)踐，如罪刑法定觀念、罪責(zé)刑相當(dāng)原則以及合憲性和基本程序保障等理念的倡行。相較于基本制度的構(gòu)建和刑事政策的貫徹，刑法寬容理念的成長(zhǎng)才是最為關(guān)鍵的?？梢哉f勞教制度的改革當(dāng)以理念為先，當(dāng)以理念為要。勞動(dòng)教養(yǎng)制度的諸多弊端，究其根源都不過是公權(quán)力對(duì)私權(quán)利的漠視和踐踏，因此有學(xué)者就指出：“不論勞動(dòng)教養(yǎng)本身存在的問題有多么嚴(yán)重，都終究不過是一種表象。這一表象的深層其實(shí)是如何限制國家公共權(quán)力亦即如何保證個(gè)人權(quán)利不受任意侵犯這一憲政問題?！?陳正云.刑法的精神[M].北京：中國方正出版社，1999.416.這實(shí)際上是提出了更高的寬容理念標(biāo)準(zhǔn)，即政治寬容。在法治昌明的國家里，只有尊重不同利益主體的訴求，充分保障公民的民主權(quán)利，公權(quán)力在對(duì)待公民的群體行為時(shí)嚴(yán)格依法定位，寬容對(duì)待私權(quán)利，讓各社會(huì)群體都能通過理性化、制度化的途徑，發(fā)揮政治參與的表達(dá)功能，將其利益訴求輸入到我們的各個(gè)決策系統(tǒng)，以影響決策的結(jié)果。而不是簡(jiǎn)單粗暴地以社會(huì)管控或治安維穩(wěn)為由肆意踐踏私權(quán)利。惟其如此，才能營(yíng)造寬松的氛圍，才能使公眾增強(qiáng)對(duì)政府的信賴感，從法治的角度來說，才能維護(hù)司法權(quán)威，堅(jiān)定法律信仰。從這一意義上來說，公權(quán)力運(yùn)行寬容及公民政治參與理性化、有序化的實(shí)現(xiàn)，不僅是我國和諧社會(huì)建設(shè)的題中之意，而且也是支撐我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要制度保障。和諧社會(huì)決不是沒有利益沖突的社會(huì)，而是一個(gè)有能力解決利益矛盾和化解利益沖突，并由此實(shí)現(xiàn)利益均衡和和諧發(fā)展的社會(huì)。

只有培養(yǎng)出這樣的寬容理念，我們才能在后勞教制度運(yùn)作中樹立人道主義觀念、程序正義觀念、正當(dāng)性觀念、謙抑性觀念、善意性觀念以及合理性觀念，才能有效遏制立法者立法意圖的惡意和偏私并以此指導(dǎo)乃至禍延刑事立法和刑事司法。如其不然，廢除勞教制度，對(duì)其而言，可能只是缺少了一個(gè)寄主，一旦找到可供其生存發(fā)展的土壤，它完全有可能在其他制度下死灰復(fù)燃。

當(dāng)然在這場(chǎng)改革中，最為重要的因素還是人的因素。因?yàn)楫吘估砟钏皇侨祟^腦中的思維意識(shí)，政策也需要由人去把握，制度更是需要由具體的人來執(zhí)行和實(shí)施。所以龐德說：“所有的法律制度都苦于需要依靠個(gè)別的人來使法律機(jī)器進(jìn)行運(yùn)轉(zhuǎn)和對(duì)它進(jìn)行控制。”*[美]龐德.通過法律的社會(huì)控制——法律的任務(wù)[M].沈宗靈譯.北京：商務(wù)印書館，1984.130.然而，我們同樣不能忽視它們之間的聯(lián)動(dòng)作用，在正確理念的指導(dǎo)下，形成合理的刑事政策并以此來指導(dǎo)刑事立法早已不乏成功范例。反之，良好而完備的法律制度對(duì)于正確理念尤其是社會(huì)理念的養(yǎng)成，其作用也不可低估。在很大層面上，我們正是通過制度的約束才逐步形成一種社會(huì)氛圍，并在此基礎(chǔ)上漸漸成為被人們廣泛接受的社會(huì)理念。因此法律乃至社會(huì)的發(fā)展不僅僅是對(duì)歷史事實(shí)的表述，在有的時(shí)候還需要人為的智性努力的推動(dòng)(雖然有限度)，是兩者交互作用的結(jié)果*童偉華.法律與寬容——以中國刑政為視點(diǎn)[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2008.248.。

在勞教制度的改革之中，這種人的因素的體現(xiàn)，不僅僅在于建言獻(xiàn)策的學(xué)者要具備這種悲天憫人的寬容情懷，還要求政策的決策者和制定者能真正把握寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的精神本質(zhì)，更為重要的還是司法執(zhí)行者的自身素質(zhì)，在酷吏的腦海中不會(huì)有寬容容身的余地。如果學(xué)者放棄這種智性努力，轉(zhuǎn)而迎合決策者和司法執(zhí)行者，那么現(xiàn)在就可以斷言：勞教制度廢止后的改革已然失敗了！

法律和社會(huì)存在著密不可分的依存關(guān)系，它維護(hù)了當(dāng)時(shí)社會(huì)制度、道德和倫理等價(jià)值觀念，也反映一定時(shí)期的社會(huì)結(jié)構(gòu)，只有充分了解產(chǎn)生某一種法律的社會(huì)背景，才能了解這些法律的意義和作用。每一時(shí)代的立法均受限于由經(jīng)濟(jì)狀況、政治環(huán)境、社會(huì)結(jié)構(gòu)及觀念水準(zhǔn)等要素組成的無法超越的時(shí)代品格?；诖?，回顧勞教發(fā)展史的主要目的不是為了指斥前人如何荒謬或疏于思考，而在于理清制度的來源及發(fā)展軌跡并借此衡量其當(dāng)下狀態(tài)*岳禮玲.從規(guī)范性質(zhì)看勞動(dòng)教養(yǎng)制度的廢除[J].法學(xué),2013,(2).。對(duì)于勞教制度的曾經(jīng)困境，我們也應(yīng)該能夠理解執(zhí)行者在具體執(zhí)行過程中所遇到的困境，但是社會(huì)發(fā)展到了這樣的一個(gè)層次和水平，就必然要求執(zhí)行者也隨著社會(huì)發(fā)展提高自身水平。概而言之，制度的供給應(yīng)該跟得上時(shí)代的腳步，那么在這一輪的改革之中，勞教改革能否成為法治建設(shè)中的典范，能否完成向順應(yīng)現(xiàn)代刑事司法精神的轉(zhuǎn)身，我們拭目以待！

Legal Trends Towards Punishment and Correction of Criminal Offence in Post-Reeducation-Through-Labor Era—Based on the Connection of Criminal Law Tolerance Concept

CHEN Guo-kun

(NankaiUniversitySchoolofLaw,Tianjin300071,China)

Without the legal authority to restrict the personal freedom of citizens, including the implementation of coercive measures, which is the largest weakness of the system of reeducation through labor, it is also the root that caused its ultimate abolition. It should be a warning towards the design of Post-Reeducation-Through-Labor Era system, the new system should avoid such embarrassing situation like “although reeducation through labor system has been superseded, the detention management model is still”, according to the concept of a pilot system for follow-up, then follow the law, we must first fit the concept of the rule of law. Regarding the concept of rule by criminal law, if criminal law does not follow the concept of tolerance system, the design must escape the rut. Therefore in addition to building and implementing reforms in criminal policy concerns the basic system of criminal law, more important is culturing and advocating the concept of criminal tolerance.

legal tolerance; criminal tolerance; the system of indoctrination through labor

2014-04-12

本文為國家社科基金重大項(xiàng)目“中國特色人權(quán)發(fā)展道路研究”(項(xiàng)目編號(hào)：11&ZD072)的階段性成果。

陳國坤，男，南開大學(xué)法學(xué)院刑法學(xué)專業(yè)博士研究生，講師，主要研究方向：中國刑法學(xué)。

DF613

：A

：1672-769X(2014)04-0062-07