摘 要：我國的國有經(jīng)濟(jì)是社會主義性質(zhì)的，在國民經(jīng)濟(jì)中居于主體地位，起主導(dǎo)作用，具有彌補(bǔ)市場失靈、發(fā)展經(jīng)濟(jì)和實(shí)現(xiàn)共同富裕的功能。社會主義初級階段的國情和市場化改革取向決定了現(xiàn)階段不能實(shí)行單一的公有制，也不能將國有經(jīng)濟(jì)全部從競爭領(lǐng)域中退出，實(shí)行私有化。國有經(jīng)濟(jì)的功能定位決定國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整，國有經(jīng)濟(jì)向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，從力圖搞好每一個國有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)閺恼w上搞活國有經(jīng)濟(jì)。在國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整進(jìn)程中，尤其是2008年全球金融危機(jī)之后，有學(xué)者提出了“國進(jìn)民退”的觀點(diǎn)，認(rèn)為改革出現(xiàn)了倒退，這種說法既缺乏理論依據(jù)，也沒有實(shí)踐的支持，國有經(jīng)濟(jì)的進(jìn)退要由國有經(jīng)濟(jì)的功能決定，要以“三個有利于”為標(biāo)準(zhǔn)。

盡管我國國有經(jīng)濟(jì)改革已經(jīng)取得了巨大成功，但包括學(xué)者在內(nèi)的社會各界仍然對國有經(jīng)濟(jì)的一些基本問題存在困惑。為澄清對國有經(jīng)濟(jì)的模糊認(rèn)識，筆者通過對社會普遍關(guān)注的國有經(jīng)濟(jì)功能定位、國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整及“國進(jìn)民退”等問題進(jìn)行了分析論證。本文的主要觀點(diǎn)是：

社會主義初級階段國情和市場化改革取向決定了現(xiàn)階段不能實(shí)行單一的公有制，也不能將國有經(jīng)濟(jì)全部從競爭領(lǐng)域中退出，實(shí)行私有化。我國的國有經(jīng)濟(jì)是社會主義性質(zhì)的，在國民經(jīng)濟(jì)中居于主體地位，起主導(dǎo)作用，具有彌補(bǔ)市場失靈、發(fā)展經(jīng)濟(jì)和實(shí)現(xiàn)共同富裕的功能。國有經(jīng)濟(jì)的功能定位決定國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整。國有經(jīng)濟(jì)向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，從力圖搞好每一個國有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)閺恼w上搞活國有經(jīng)濟(jì)。在國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略調(diào)整進(jìn)程中，國有經(jīng)濟(jì)的進(jìn)與退要由國有經(jīng)濟(jì)的功能決定，要以“三個有利于”為標(biāo)準(zhǔn)。

關(guān)鍵詞：國有經(jīng)濟(jì)；公有制；國進(jìn)民退

中圖分類號：F036.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000176X（2014）02001706

一、國有經(jīng)濟(jì)的功能定位

所謂功能定位，是指國有經(jīng)濟(jì)在我國社會主義經(jīng)濟(jì)制度或中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)制度中的地位、功能和作用問題[ 1 ] 。

這種定位，在我國憲法和中央文件中已有明確的規(guī)定和說明。我國國有經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)是全民所有制，其功能體現(xiàn)在控制國民經(jīng)濟(jì)命脈，在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起主導(dǎo)作用，國有經(jīng)濟(jì)在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中處于主體地位，其使命在于解放和發(fā)展生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)全民共同富裕。國有經(jīng)濟(jì)自1978年改革開放以來，盡管出現(xiàn)過一些曲折，但通過國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略布局不斷調(diào)整，不斷探索公有制在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的有效實(shí)現(xiàn)形式及與市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的有效途徑，通過改制重組，國有經(jīng)濟(jì)活力不斷增強(qiáng)，國有企業(yè)效率大大提高，國有資產(chǎn)總量不斷增加。伴隨著國有經(jīng)濟(jì)調(diào)整和國有企業(yè)改革的深入，關(guān)于國有經(jīng)濟(jì)的爭論一直沒有停止，如國有經(jīng)濟(jì)要不要從競爭領(lǐng)域中完全退出，國有經(jīng)濟(jì)是否存在壟斷利潤，國有經(jīng)濟(jì)的存在是拉大收入分配差距還是縮小了差距，國有經(jīng)濟(jì)的效率是高還是低等。所有爭論的根源除了分析問題的角度不同外，主要在于對國有經(jīng)濟(jì)定位的認(rèn)識不清晰。深入理解國有經(jīng)濟(jì)定位，對明確國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整和國有企業(yè)改革的方向具有重要意義。

（一）國有經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)

《中華人民共和國憲法》第六條規(guī)定：“中華人民共和國的社會主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資料的社會主義公有制，即全民所有制和勞動群眾集體所有制。社會主義公有制消滅人剝削人的制度，實(shí)行各盡所能、按勞分配的原則。”第七條規(guī)定：“ 國有經(jīng)濟(jì)，即社會主義全民所有制經(jīng)濟(jì)，是國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)力量。國家保障國有經(jīng)濟(jì)的鞏固和發(fā)展。”憲法中的這兩條明確地說明了國有經(jīng)濟(jì)是生產(chǎn)資料公有制的一種形式，是社會主義性質(zhì)的。

1.公有制是中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)

公有制是社會主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)，馬克思、恩格斯曾預(yù)計(jì)，社會主義首先在生產(chǎn)社會化程度高度發(fā)達(dá)的資本主義國家實(shí)現(xiàn)，而且認(rèn)為社會主義國家建成后，將完全消滅私有制，建立起單一的公有制即社會所有制。列寧根據(jù)馬克思主義的基本原理，結(jié)合前蘇聯(lián)等社會主義運(yùn)動的實(shí)踐，提出了在資本主義薄弱環(huán)節(jié)建立社會主義國家的理論。我國照搬前蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)，在生產(chǎn)力落后、沒有經(jīng)過資本主義高度發(fā)展階段的基礎(chǔ)上建立了社會主義制度。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，曾經(jīng)搞過單一的“一大二公”的公有制度，但實(shí)踐又證明，脫離生產(chǎn)力狀況單純建立先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系是行不通的，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期追求單純的公有制暴露出過多的問題之后，我國進(jìn)行了建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的改革，在堅(jiān)持公有制為主體的前提下，允許和鼓勵非公有制經(jīng)濟(jì)與公有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。但是我國的社會主義制度決定我們不能搞沒有公有制為基礎(chǔ)的“社會主義”。

我國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度經(jīng)歷了提出、形成和不斷發(fā)展完善的過程。（1）1987年黨的十三大報(bào)告首次進(jìn)行了闡述，報(bào)告指出私營經(jīng)濟(jì)“是公有制經(jīng)濟(jì)必要的和有益的補(bǔ)充”。此后的歷次黨代會上對這一問題不斷補(bǔ)充完善。（2）1992年黨的十四大報(bào)告提出：“以公有制包括全民所有制和集體所有制經(jīng)濟(jì)為主體，個體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)為補(bǔ)充，多種經(jīng)濟(jì)成分長期共同發(fā)展?！保?）1997年黨的十五大報(bào)告提出：“公有制為主體，多種所有制共同發(fā)展，是我國社會主義初級階段的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度”，“非公有制經(jīng)濟(jì)是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”。這標(biāo)志著社會主義初級階段基本經(jīng)濟(jì)制度正式確立。（4）2002年黨的十六大報(bào)告提出了兩個“毫不動搖”方針，即“必須毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)。” “必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)?！保?）2007年黨的十七大重申了“要堅(jiān)持和完善以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度”。（6）2010年黨的十七屆五中全會指出，堅(jiān)持社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度，就必須既不能搞私有化，也不能搞單一公有制。這是針對目前仍然有人堅(jiān)持的單一公有制傳統(tǒng)觀念，主要針對近年來出現(xiàn)的國有經(jīng)濟(jì)完全從競爭領(lǐng)域退出并進(jìn)行私有化的傾向而提出來的。

2.社會主義公有制采取國家所有制的形式

馬克思主義學(xué)者指出：無產(chǎn)階級取得國家政權(quán)之前，必須把生產(chǎn)資料變?yōu)閲邑?cái)產(chǎn)?！皣艺嬲鳛檎麄€社會的代表所采取的第一個行為，即以社會的名義占有生產(chǎn)資料”。生產(chǎn)資料歸社會主義國家所有，即歸社會主義國家所代表的全國人民和全體勞動者共同所有，歸“那些真正使用生產(chǎn)資料和真正生產(chǎn)這些產(chǎn)品的人占有”。

有學(xué)者認(rèn)為，國有制既不等于公有制，也不等于社會主義，奴隸社會和封建社會有國有經(jīng)濟(jì)，資本主義社會也有國有經(jīng)濟(jì)。既然任何社會形態(tài)都有國有經(jīng)濟(jì)，就不能認(rèn)為公有制和國有制就是社會主義。的確，國有制并不等于公有制，例如，原始社會的公有制不是社會主義，奴隸社會和封建社會都存在國有經(jīng)濟(jì)（官辦經(jīng)濟(jì)），但它們是專為皇室和官僚階層服務(wù)的，對廣大勞動人民沒有什么貢獻(xiàn)，不能把它們視為公有制。資本主義國家的國有經(jīng)濟(jì)或國營經(jīng)濟(jì)存在的理由是彌補(bǔ)市場失靈，是為維護(hù)資產(chǎn)階級政權(quán)服務(wù)的。

公有制在馬克思主義學(xué)者那里就是指生產(chǎn)資料全民所有制?，F(xiàn)階段公有制采取國家所有制的形式，但國有制并不等于公有制，國有制要成為公有制必須具備以下條件[ 1 ] ：（1）生產(chǎn)資料歸全民所有，也就是歸全體社會成員共同所有，國家必須按照全社會的意志對共同所有的生產(chǎn)資料進(jìn)行有效的監(jiān)督和管理，讓它真正為全體人民的共同利益服務(wù)。（2）人們在生產(chǎn)資料占有上是平等的，不存在地位上的高低貴賤之分。每個社會成員不論是企業(yè)管理者還是勞動者都只能憑借自己的勞動獲得收入，再也沒有任何成員像資本主義制度中那樣可以憑借對生產(chǎn)資料的占有獲得收益。（3）在企業(yè)內(nèi)部資本與勞動不再對立，勞動者和其他利益相關(guān)者可以有效參與企業(yè)的民主管理。上述分析表明，公有制是生產(chǎn)資料全體人民共同占有制度，生產(chǎn)資料成為全體勞動者共同的生產(chǎn)條件，沒有人再靠生產(chǎn)資料的所有權(quán)獲得收益，只能靠勞動獲得收益，因而也就從根本上消除了因?yàn)樯a(chǎn)資料占有不平等而帶來的收入分配上的巨大差距，也就從根本上消滅了剝削和貧富兩極分化。然而，有學(xué)者認(rèn)為，公有制就是人人都是所有者，人人都有份，應(yīng)當(dāng)把國有企業(yè)的資產(chǎn)劃分成股份，社會上每個人都應(yīng)擁有相同數(shù)額的股份，這樣每個個人就可以憑相同的股份分享相等的利潤，這樣才能體現(xiàn)人們共同享有公有制創(chuàng)造的財(cái)富。如果把公有財(cái)產(chǎn)分配到個人手中，形式上看好像是人人平等了，也實(shí)現(xiàn)了社會公平，但實(shí)際上這是從私有制的邏輯來解釋公有制，是把公有制轉(zhuǎn)變成了私有制，而且是個人私有制，前蘇聯(lián)的“休克式”改革已經(jīng)證明，這種個人私有制在現(xiàn)實(shí)中會通過激烈的市場競爭使資本迅速集中到少數(shù)人手中，形成“人民資本主義”。

（二）國有經(jīng)濟(jì)的功能和作用

1.國有經(jīng)濟(jì)控制國民經(jīng)濟(jì)的命脈，在國民經(jīng)濟(jì)中起主導(dǎo)作用

國有經(jīng)濟(jì)的地位和作用在我國憲法中有明確規(guī)定：生產(chǎn)資料社會主義公有制是社會主義制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，國有經(jīng)濟(jì)是國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)力量。在黨的歷次代表大會的報(bào)告和決定中也有詳細(xì)闡述：（1）黨的十五屆四中全會通過了《中共中央關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》（以下簡稱決定），決定指出國有經(jīng)濟(jì)需要控制的行業(yè)和領(lǐng)域主要包括涉及國家安全的行業(yè)、自然壟斷的行業(yè)、提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)。（2）黨的十六大報(bào)告指出：“發(fā)展壯大國有經(jīng)濟(jì)，國有經(jīng)濟(jì)控制國民經(jīng)濟(jì)命脈”。（3）黨的十七大報(bào)告指出： “增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力?！北M管在改革過程中，國有經(jīng)濟(jì)的比重不斷下降，但是國有經(jīng)濟(jì)對整個國民經(jīng)濟(jì)的控制力和影響力必須保持。第一，國有經(jīng)濟(jì)的作用可以通過國有獨(dú)資企業(yè)來實(shí)現(xiàn)，也可以通過股份制來實(shí)現(xiàn)，即通過國家控股、參股企業(yè)來實(shí)現(xiàn)。第二，國有經(jīng)濟(jì)在關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域要占支配地位。第三，國有經(jīng)濟(jì)必須保持必要的數(shù)量。

2.社會主義國有經(jīng)濟(jì)的功能集中體現(xiàn)在彌補(bǔ)市場失靈、發(fā)展經(jīng)濟(jì)和實(shí)現(xiàn)共同富裕

發(fā)達(dá)資本主義國家的國有企業(yè)（公共企業(yè)）的功能主要是彌補(bǔ)市場失靈。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理表明，市場是配置資源的最有效手段，但在有些領(lǐng)域，如壟斷、外部性和公共產(chǎn)品等存在市場機(jī)制的失靈，而且市場機(jī)制的有效運(yùn)行并不能解決收入分配差距過大和宏觀經(jīng)濟(jì)周期性波動的問題，市場失靈是政府通過成立國有企業(yè)介入經(jīng)濟(jì)活動的前提條件。公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)原理還認(rèn)為，私人企業(yè)以利潤最大化為目標(biāo)，公共部門的活動不能忽視收益和成本，還必須以社會的公平公正為目標(biāo)，就是說，公共部門（包括公共企業(yè)）的活動既要考慮經(jīng)濟(jì)效益，又要考慮社會效益、政治效益和生態(tài)效益等。因此，市場經(jīng)濟(jì)國家的國有企業(yè)（或稱公共企業(yè)）的目標(biāo)是多元的，利潤并不是其唯一目標(biāo)。1929—1933年大危機(jī)后，尤其是第二次世界大戰(zhàn)之后，發(fā)達(dá)資本主義國家在凱恩斯政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)思想的指導(dǎo)下成立了大批國有企業(yè)，涉及了石油、電力、鋼鐵、汽車和港口等多個部門。成立國有企業(yè)的目的主要是提供私人企業(yè)沒有能力去做和沒有激勵去做而又為社會所必需的產(chǎn)品和服務(wù)，保障資本主義經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。西方的國有企業(yè)并非都是不盈利的部門，政府投資于國有企業(yè)的資本與公共財(cái)政支出不同，其資本屬性要求它要不斷保值和增值，從而更好地履行其承擔(dān)的社會職能。因此，盈利目標(biāo)與社會目標(biāo)是可以統(tǒng)一的。

從一般市場經(jīng)濟(jì)的角度看，我國的國有經(jīng)濟(jì)一部分也有彌補(bǔ)市場失靈的作用，這一點(diǎn)與資本主義國家的國有經(jīng)濟(jì)有相同之處，它們都反映了社會化大生產(chǎn)和現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的要求。我們還應(yīng)看到，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制與一般意義上的市場經(jīng)濟(jì)體制是不同的，它既體現(xiàn)市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，又體現(xiàn)社會主義基本制度與市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，即在所有制結(jié)構(gòu)上體現(xiàn)為公有制經(jīng)濟(jì)為主體，在分配制度的結(jié)構(gòu)上體現(xiàn)為以按勞分配為主體，具有消滅剝削實(shí)現(xiàn)共同富裕的功能。

二、國有經(jīng)濟(jì)功能定位決定國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整

通過對國有經(jīng)濟(jì)的功能定位分析可知，我國的國有經(jīng)濟(jì)是社會主義性質(zhì)的，在國民經(jīng)濟(jì)中居于主體地位，起主導(dǎo)作用，具有彌補(bǔ)市場失靈、發(fā)展經(jīng)濟(jì)和實(shí)現(xiàn)共同富裕的功能。一些學(xué)者認(rèn)為的國有經(jīng)濟(jì)只局限于市場失靈領(lǐng)域，或者說只提供公共產(chǎn)品的觀點(diǎn)顯然不符合我國現(xiàn)實(shí)狀況。我國國有經(jīng)濟(jì)存在的理論依據(jù)并非市場失靈理論，而是社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論。社會主義初級階段的國情決定了現(xiàn)階段還不具備實(shí)行單一公有制的條件，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，經(jīng)濟(jì)成分基本都是國有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)，私營經(jīng)濟(jì)和其他經(jīng)濟(jì)成分占比例極小，國有經(jīng)濟(jì)在這一時(shí)期對恢復(fù)國民經(jīng)濟(jì)、建立工業(yè)基礎(chǔ)等做出了巨大貢獻(xiàn)，但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國有企業(yè)效率低下的問題越來越嚴(yán)重，于是進(jìn)行改革。從1978年開始，通過實(shí)行利潤分成、利改稅和承包經(jīng)營責(zé)任制等，擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)，促使國有企業(yè)成為獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營者，以此解決企業(yè)活力不足的問題。1993年黨的十四屆三中全會通過了《中共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，該決定提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的方針，標(biāo)志著國有企業(yè)改革由放權(quán)讓利為主要內(nèi)容轉(zhuǎn)變?yōu)橐岳眄槷a(chǎn)權(quán)關(guān)系為主，這是國有企業(yè)改革的重大制度創(chuàng)新。然而，由于國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線過長，分布過廣，要想搞好每一個國有企業(yè)是不可能做到的，黨的十五大提出對國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，國有經(jīng)濟(jì)有進(jìn)有退，有所為有所不為，國有經(jīng)濟(jì)向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，經(jīng)過3年脫困，國有企業(yè)整體效率、質(zhì)量大幅度提高。

整個國有經(jīng)濟(jì)的改革過程是“國退民進(jìn)”的，但不能把“國退民進(jìn)”理解為長期的趨勢，當(dāng)達(dá)到一定比例后，國與民的比例就會相對穩(wěn)定，從定性上看，這一比例的均衡點(diǎn)為國有經(jīng)濟(jì)必須對整個國民經(jīng)濟(jì)保持控制力、帶動力。

（一）國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整是一個“國退民進(jìn)”的過程

國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整一直“是國退民進(jìn)”，沒有“國進(jìn)民退”?？偭可希瑩?jù)統(tǒng)計(jì)，2000年以后，規(guī)模以上企業(yè)中，民營企業(yè)的資產(chǎn)比例每年提高1.5%，國有資產(chǎn)每年下降0.5%，目前，規(guī)模以上企業(yè)，國有資產(chǎn)占43%（含集體企業(yè)資產(chǎn)1%），總產(chǎn)出、利潤和就業(yè)人數(shù)均低于30%。從2010年開始，社會（民營）投資超過國有投資，額度、增速這幾年超過國有經(jīng)濟(jì)。新一屆政府傾向開放民間投資，今后民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度還將快于國有經(jīng)濟(jì)。規(guī)模以下企業(yè)基本上民營了。國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整的實(shí)踐結(jié)果是在保持對整個國民經(jīng)濟(jì)控制力的前提下，整體上不斷收縮，向關(guān)鍵領(lǐng)域和重要行業(yè)集中，具體分析如下[ 2 ] ：

從企業(yè)數(shù)量上看，不是“國進(jìn)民退”，而是“國退民進(jìn)”。全部國有及規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在全部工業(yè)中的占比，1978年為24.0%，1997年下降為18.7%，1998年我國采用新的統(tǒng)計(jì)口徑，全部國有及國有控股工業(yè)企業(yè)戶數(shù)從1998的6.5萬戶減少到2011年的1.7萬戶。全部國有及國有控股工業(yè)企業(yè)占全國工業(yè)企業(yè)數(shù)的比重從1998年的39.2%下降到2011年的5.2%。同一時(shí)期，規(guī)模以上民營工業(yè)企業(yè)戶數(shù)從1998年的1.1萬戶增加到2011年的18.0萬戶，占全國工業(yè)企業(yè)數(shù)量的比重從6.5%上升到55.5%。

從就業(yè)上看，也是“國退民進(jìn)”。規(guī)模以上國有工業(yè)企業(yè)職工數(shù)1978年為3 319萬人，占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的76.2%，之后絕對數(shù)有所上升，1997年達(dá)到4 040萬人，但比重開始下降，到1997年已下降至65.0%。按新口徑計(jì)算，國有及國有控股工業(yè)企業(yè)的從業(yè)人員1998年為3 748萬人，到2011年下降到1 812萬人，數(shù)量減少了一半，其占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員的比重也從1998年的57.2%下降到2011年的19.8%。與此同時(shí)，民營企業(yè)就業(yè)人數(shù)從1998年的161萬人增加到2010年的3 312萬人，增長了將近20倍，其占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員的比重也從2.5%上升到2010年的34.7%。

從產(chǎn)值上來看，“國退民進(jìn)”也非常明顯。規(guī)模以上國有工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比重從1978年的77.6%下降至1997年的31.6%，按新的統(tǒng)計(jì)口徑計(jì)算，國有及國有控股工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比重從1998年的49.6%下降到2011年的26.2%，而同期規(guī)模以上民營企業(yè)的占比從1998年的3.1%上升到2010年的30.5%。從2009年起，規(guī)模以上民營工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值已經(jīng)超過了國有及國有控股工業(yè)企業(yè)，2011年規(guī)模以上民營工業(yè)的總產(chǎn)值為25.0萬億元，國有及國有控股工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值為22.1萬億元，民營工業(yè)企業(yè)比國有工業(yè)企業(yè)多創(chuàng)造了2.9萬億元的產(chǎn)值。

利潤上也表現(xiàn)為“國退民進(jìn)”。1978年規(guī)模以上國有工業(yè)企業(yè)利潤總額占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總額的比重為85.0%，此后一直在下降，到1997年下降到26.0%。采用新口徑計(jì)算，除1998—2000年有小幅上升外，2001年之后一直下降，到2010年已降至27.8%。與此同時(shí)，規(guī)模以上民營工業(yè)企業(yè)的利潤總額占比持續(xù)上升，從1998年的4.6%上升到2010年28.5%。

（二）國有經(jīng)濟(jì)向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中

從整個國民經(jīng)濟(jì)角度看，國有經(jīng)濟(jì)存在于各個行業(yè)之中，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)國有經(jīng)濟(jì)的主體地位體現(xiàn)最為明顯，規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)國有經(jīng)濟(jì)基本上都退出了。在其他行業(yè)中國有經(jīng)濟(jì)基本不占主體地位，例如，農(nóng)業(yè)主要以農(nóng)民個體和私人經(jīng)濟(jì)為主，房地產(chǎn)業(yè)是資金占用較大的行業(yè)，也以私人企業(yè)為主，服務(wù)業(yè)以私人中小企業(yè)和個體工商戶居多，而且缺乏統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。因此，分析國有及國有控股工業(yè)企業(yè)在本行業(yè)中的比重，可以發(fā)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)主要集中在煙草、石油、電力和煤炭等少數(shù)行業(yè)中。

中國國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2003—2010）數(shù)據(jù)顯示，2003—2010年，國有工業(yè)企業(yè)數(shù)比重一直較大的行業(yè)有煙草制品業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)以及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，這3個行業(yè)的國有工業(yè)企業(yè)數(shù)量保持在50%以上，但總體上呈下降趨勢[ 3 ] 。在2003年，國有工業(yè)企業(yè)數(shù)比重在50%以上的行業(yè)還有石油和天然氣開采業(yè)、燃?xì)獾纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，但到2010年這兩個行業(yè)中國有企業(yè)的數(shù)量已經(jīng)下降至50%以下。國有工業(yè)企業(yè)數(shù)量比重在30%—50%之間的行業(yè)由2003年的3個減少至2010年的1個，在10%—30%之間的行業(yè)由21個減少至2個，其余所有行業(yè)的國有工業(yè)企業(yè)數(shù)量比重在2010年均下降至10%以下。從資產(chǎn)總額看，國有工業(yè)總資產(chǎn)的比重一直保持90%以上的行業(yè)有石油和天然氣開采業(yè)、煙草制品業(yè)兩個行業(yè)，一直保持在50%以上的還有煤炭開采和洗選業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、燃?xì)獾纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)以及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)7個行業(yè)，在30%—50%之間的行業(yè)由2003年的9個減少至2010年的6個，其余所有行業(yè)的比重在2010年均低于30%。從實(shí)現(xiàn)利潤上看，2003—2010年，國有工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤總額的比重一直保持在90%以上的僅有石油和天然氣開采業(yè)、煙草制品業(yè)兩個行業(yè)，保持在50%以上的還有煤炭開采和洗選業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)兩個行業(yè)。從就業(yè)上看，國有工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員數(shù)量的比重在50%以上的行業(yè)由2003年的12個減少至2010年的6個，到2010年，有27個行業(yè)的國有工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員數(shù)的比重在30%以下，其中有16個行業(yè)甚至低于10%。

三、“國進(jìn)民退”提法的由來及評析

“國進(jìn)民退”或“國退民進(jìn)”是與國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整直接相關(guān)的概念，對國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)退的正確理解關(guān)系到對以往改革成果的評價(jià)以及對今后改革方向的判定。

從文獻(xiàn)上看，“國進(jìn)民退”的提法始見于2002年。受國家宏觀調(diào)控政策的影響，學(xué)術(shù)界在2004年和2006年曾經(jīng)就此問題進(jìn)行過比較集中的討論?！皣M(jìn)民退”之爭的高潮出現(xiàn)在2008年美國金融危機(jī)之后，而且這一爭論一直延續(xù)至今。

2008年美國的次貸危機(jī)演變?yōu)榻鹑谖C(jī)，很快蔓延到全球，受此影響，國外對我國商品的需求急劇下滑，國內(nèi)一些民營企業(yè)，尤其是外向型小微企業(yè)大量倒閉，民營企業(yè)自身出現(xiàn)了“退”的情況。同時(shí)，也出現(xiàn)了國有企業(yè)“進(jìn)”的情況，如山西省整頓煤炭企業(yè)，由國企主導(dǎo)煤炭業(yè)重組，中糧集團(tuán)入股蒙牛乳業(yè)，山東鋼鐵集團(tuán)重組日照鋼鐵公司，四川航空控股鷹聯(lián)航空等。這一時(shí)期國有企業(yè)的局部擴(kuò)張也與國有企業(yè)發(fā)揮穩(wěn)定器作用有關(guān)，2008年底國家為穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，確保增長，出臺了4萬億元投資計(jì)劃，這些投資多數(shù)流向國有經(jīng)濟(jì)部門，銀行配套資金等大部分也流向國有企業(yè)，但這一時(shí)期國有經(jīng)濟(jì)整體上并不存在擴(kuò)張的問題。

對“國進(jìn)民退”現(xiàn)象，學(xué)者中存在三種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為這是改革的倒退，是與市場化改革相悖的；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為這是向公有制的回歸，是進(jìn)步，不是倒退；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)的進(jìn)與退，民營經(jīng)濟(jì)的進(jìn)與退都是市場經(jīng)濟(jì)的正?，F(xiàn)象，只要沒有形成壟斷，沒有阻礙競爭就是合理的。

對于第一種觀點(diǎn)，持這一觀點(diǎn)學(xué)者所依據(jù)的是西方自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，即認(rèn)為市場是配置資源的最有效手段，凡是市場能做的領(lǐng)域都要交給民營企業(yè)去做，只有市場做不了或做不好的，即市場失靈的領(lǐng)域，如公共產(chǎn)品和具有較大外部性的產(chǎn)品、壟斷以及信息不對稱領(lǐng)域，政府才可以介入，政府（國有經(jīng)濟(jì)）介入經(jīng)濟(jì)的合理性還表現(xiàn)在促進(jìn)收入分配合理化、熨平經(jīng)濟(jì)周期上。他們還認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)是不相融的，國有經(jīng)濟(jì)一方面因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)不明確、預(yù)算軟約束等原因必然導(dǎo)致效率低下，另一方面還會干擾市場配置資源的信號，造成私營經(jīng)濟(jì)效率低下，從而損失社會福利。我國實(shí)行的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制說明我們已經(jīng)把市場配置資源當(dāng)作一種有效的手段，我國國的國有企業(yè)經(jīng)過現(xiàn)代企業(yè)制度的改革，已經(jīng)成為具有先進(jìn)治理結(jié)構(gòu)的新型國有企業(yè)，盡管它依然承擔(dān)著一些社會責(zé)任，但它已經(jīng)成為追求企業(yè)目標(biāo)的與政府分離的微觀經(jīng)濟(jì)主體，國有經(jīng)濟(jì)的效率并不低下，國有經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)是相融的。從工業(yè)領(lǐng)域的國有企業(yè)來看，雖然其數(shù)量在不斷減少，但是資產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)出規(guī)模在不斷擴(kuò)大，企業(yè)的利潤水平和勞動生產(chǎn)率水平也在不斷提高。國有企業(yè)的地區(qū)分布不斷優(yōu)化，國有經(jīng)濟(jì)的資源配置效率不斷改善。一批具有較強(qiáng)實(shí)力的國有大型企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)不斷發(fā)展壯大，在《財(cái)富》雜志評選的世界500強(qiáng)企業(yè)中，2003年我國有11家國有企業(yè)上榜，到2013年，國有企業(yè)的上榜數(shù)達(dá)到了78家，占15.6%。表明我國國有企業(yè)的國際競爭力在穩(wěn)步提升。

第二種觀點(diǎn)也有失偏頗。這一問題主要涉及到如何看待國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)的關(guān)系問題。我國社會主義初級階段的國情決定我國不能實(shí)行單一公有制。黨的十五大報(bào)告指出：“非公有制經(jīng)濟(jì)是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”。黨的十六大提出了“兩個毫不動搖”的方針，即必須毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

從宏觀上看，中國在國際上的崛起，或者說中國模式的成功，主要原因就在于我們堅(jiān)持了公有制為主體的社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度，堅(jiān)持了市場化改革的方向，換句話講，我國經(jīng)濟(jì)的成功是我們堅(jiān)持國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的結(jié)果。國有經(jīng)濟(jì)大量存在于基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，為民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造了條件；民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對促進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)改革有積極作用，如民營經(jīng)濟(jì)作為國有經(jīng)濟(jì)的競爭對手，促進(jìn)了國有經(jīng)濟(jì)效率的提高，民營經(jīng)濟(jì)承擔(dān)了社會就業(yè)的大部分。國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)并非相互替代、相互對立的關(guān)系。國有經(jīng)濟(jì)并沒有因?yàn)槊駹I經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而削弱，相反，國有經(jīng)濟(jì)因?yàn)榧性趦?yōu)勢領(lǐng)域，盡管比重有所降低，但其活力得到提升，控制力和影響力越來越強(qiáng)。民營經(jīng)濟(jì)也沒有因?yàn)閲薪?jīng)濟(jì)的發(fā)展而受到排斥和擠壓，相反，民營經(jīng)濟(jì)在激烈的市場競爭中表現(xiàn)出了旺盛的發(fā)展活力和競爭優(yōu)勢。

第三種觀點(diǎn)提出了一個進(jìn)退標(biāo)準(zhǔn)的問題。我國國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)退只能以其功能定位和“三個有利于”為標(biāo)準(zhǔn)。

社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度決定國有經(jīng)濟(jì)要保持控制力、影響力和帶動力，必須有一定的比重。從靜態(tài)上看，目前國有經(jīng)濟(jì)的比重約占整個國民經(jīng)濟(jì)的30%，已經(jīng)是保持控制力的最低限度，不能再低了[ 4 ] 。動態(tài)上會有調(diào)整，自然壟斷行業(yè)和競爭行業(yè)因技術(shù)變化會相應(yīng)變化。國有經(jīng)濟(jì)的進(jìn)退也會相應(yīng)變化，有的行業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楦偁幮灶I(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)也可以相應(yīng)退出，有些行業(yè)從全球競爭力來考慮，國有經(jīng)濟(jì)也可以適當(dāng)進(jìn)入并做大做強(qiáng)。我國的國有經(jīng)濟(jì)還要承擔(dān)“轉(zhuǎn)軌”的制度變遷成本，主導(dǎo)國家趕超戰(zhàn)略。我國的經(jīng)濟(jì)體制改革把國有企業(yè)改革作為中心環(huán)節(jié)，實(shí)行的是由政府主導(dǎo)的“強(qiáng)制性制度變遷”，國有企業(yè)改革直接推進(jìn)了社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制中微觀經(jīng)濟(jì)制度的建立和完善，同時(shí)間接推動了宏觀經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善。盡管經(jīng)過三十多年的改革開放，我國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，取得了舉世矚目的成就，2010年我國的經(jīng)濟(jì)總量已達(dá)到全球第二位，僅次于美國，但是我國與發(fā)達(dá)國家仍然有較大差距，實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)仍然是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的一項(xiàng)長期戰(zhàn)略，并成為經(jīng)濟(jì)體制改革的重要任務(wù)之一。國有經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入或退出某一領(lǐng)域只能以“三個有利于”為標(biāo)準(zhǔn)[ 5 ] ，即有利于發(fā)展社會主義社會生產(chǎn)力、有利于增強(qiáng)社會主義國家的綜合國力、有利于提高人民的生活水平，符合“三個有利于”就進(jìn)入，否則就退出。

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（責(zé)任編輯：巴紅靜）