摘 要：梳理產(chǎn)品內(nèi)分工、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的研究文獻(xiàn)，分析對(duì)比國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工和制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的測(cè)度方法，為進(jìn)一步研究產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響提供理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品內(nèi)分工；制造業(yè)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

中圖分類(lèi)號(hào)：F260 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）07-0063-02

一、產(chǎn)品內(nèi)分工理論的參考文獻(xiàn)

20世紀(jì)60年代，垂直兩階段生產(chǎn)模型的構(gòu)建促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始對(duì)產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工進(jìn)行研究，其中以Balassa（1967）為代表。20世紀(jì)80年代初，Dixit and Grossman（1982）將垂直兩階段模型進(jìn)一步擴(kuò)展為垂直多階段模型。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著產(chǎn)品內(nèi)分工的大規(guī)模發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工進(jìn)行更為廣泛而深入的研究。Ardnt（1997）首次提出“產(chǎn)品內(nèi)分工”的概念，認(rèn)為產(chǎn)品內(nèi)分工所帶來(lái)的資源配置效應(yīng)與技術(shù)進(jìn)步有相似之處，有助于提高分工效率，增加產(chǎn)品產(chǎn)出，推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。Krugman（1994）認(rèn)為產(chǎn)品將不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)配置在南北方不同國(guó)家之間的分工模式是一個(gè)“雙贏”（Win-Win）的過(guò)程。Feenstra and Hanson（1999）具體地研究了外包對(duì)“大國(guó)”工資的影響，研究結(jié)果顯示外包有助于增加非生產(chǎn)性工人的相對(duì)工資。這一時(shí)期的研究主要集中于垂直專(zhuān)業(yè)化對(duì)要素價(jià)格、生產(chǎn)和貿(mào)易模式及福利的影響。

進(jìn)入21世紀(jì)，學(xué)者們對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工進(jìn)行了更為充分的研究。David Hummels，Jun Ishii and Kei-Mu Yi（2001）認(rèn)為垂直專(zhuān)業(yè)化即嵌入在出口產(chǎn)品中的進(jìn)口投入品的價(jià)值，在此理念的基礎(chǔ)上提出了測(cè)度垂直專(zhuān)業(yè)化的方法，即VS方法。Gene M.Grossman and Elhanan Helpman（2005）運(yùn)用貿(mào)易的一般均衡模型對(duì)分包活動(dòng)地理位置的影響因素進(jìn)行了研究。

與國(guó)外學(xué)者相比，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工的研究較為滯后，下面從理論研究層面和實(shí)證研究層面進(jìn)行梳理。理論研究方面，盧峰（2004）通過(guò)比對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工與其他分工概念的聯(lián)系與區(qū)別，在觀察產(chǎn)品內(nèi)分工的產(chǎn)生背景及服裝行業(yè)、汽車(chē)行業(yè)、電子行業(yè)的表現(xiàn)的基礎(chǔ)上，分析了產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的決定因素，初步建立了一個(gè)以產(chǎn)品內(nèi)分工概念為核心的分析框架；高越、高峰（2005）在總結(jié)垂直專(zhuān)業(yè)化分工理論基礎(chǔ)的前提下，分析了垂直專(zhuān)業(yè)化分工區(qū)別于一般國(guó)際分工的影響因素，并根據(jù)1997年和2002年中國(guó)對(duì)外貿(mào)易數(shù)據(jù)，研判中國(guó)在全球垂直專(zhuān)業(yè)化分工中的地位，為中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展提出戰(zhàn)略選擇。孫文遠(yuǎn)（2006）從產(chǎn)品內(nèi)分工的基本內(nèi)涵出發(fā)，將產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)品內(nèi)分工之間的差異加以區(qū)分，并在此基礎(chǔ)上分析了產(chǎn)品內(nèi)分工的決定因素、特點(diǎn)、影響及啟示。

實(shí)證研究方面，劉志彪、劉曉昶（2001）利用Hummels的VS方法，運(yùn)用中國(guó)1988年、1994年和1997年的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，首次測(cè)算了中國(guó)17個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的垂直專(zhuān)業(yè)化水平。北大中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心課題組（2006）同樣利用Hummels的VS方法，采用中國(guó)投入產(chǎn)出表及聯(lián)合國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，分別測(cè)算了1992—2003年中國(guó)總出口中的垂直專(zhuān)業(yè)化程度及中國(guó)對(duì)美出口中垂直專(zhuān)業(yè)化比率。結(jié)果顯示，十二年中，以上兩個(gè)指標(biāo)的上升率都達(dá)到了50%以上。唐海燕、張會(huì)清（2009）對(duì)40個(gè)發(fā)展中國(guó)家的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，研究結(jié)果表明產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工對(duì)價(jià)值鏈的提升具有顯著推動(dòng)作用，但主要是基于人力資本、服務(wù)質(zhì)量和制度環(huán)境等前提條件下的高層次分工及合作的貢獻(xiàn)。

二、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究文獻(xiàn)

20世紀(jì)三四十年代已初步形成了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論，國(guó)外學(xué)者對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究始于20世紀(jì)70年代。錢(qián)納里（1996）運(yùn)用庫(kù)茲涅茨的統(tǒng)計(jì)歸納法，深入研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的一般趨勢(shì)。研究結(jié)果表明，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中的重中之重。19世紀(jì)70年代到90年代初期，重型制造業(yè)的發(fā)展快于輕型制造業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)仍然存在。J.Humphrey and H.Schmitz（2000）從企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群角度分析了發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)四種不同層次的升級(jí)模式，分別是工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、功能創(chuàng)新和價(jià)值鏈提升。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究更多關(guān)注中國(guó)制造業(yè)在參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的競(jìng)爭(zhēng)力，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中存在的問(wèn)題及制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的路徑。殷醒民（2001）通過(guò)分析中國(guó)制造業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的軌跡研判未來(lái)十五年制造業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)的方向，認(rèn)為制造業(yè)的發(fā)展重點(diǎn)在新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)上。鄭海濤、任若恩（2005）為探討中國(guó)制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，建立了一個(gè)以中國(guó)為中心的勞動(dòng)生產(chǎn)率的多國(guó)比較分析框架。分析結(jié)果表明：20世紀(jì)80年代中期以后，中國(guó)制造業(yè)相對(duì)價(jià)格水平是參與比較五國(guó)（中、英、德、日、韓）中最小的，且有逐年下降的趨勢(shì)；單位勞動(dòng)成本一直在波動(dòng)中下降。隆國(guó)強(qiáng)（2007）在全球參與價(jià)值鏈的背景下，總結(jié)了后起國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)的三個(gè)方向：一是傳統(tǒng)的從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)到資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)間升級(jí)；更重要的是沿著全球產(chǎn)業(yè)鏈從勞動(dòng)密集的環(huán)節(jié)向兩端攀升，即一是向價(jià)值鏈上游資本與技術(shù)密集的價(jià)值環(huán)節(jié)提升，另一個(gè)是向價(jià)值鏈下游信息與管理密集的價(jià)值環(huán)節(jié)提升。蔡昉等（2009）利用大國(guó)雁陣模型分析中國(guó)地區(qū)制造業(yè)增長(zhǎng)和生產(chǎn)率提高的格局變化，認(rèn)為通過(guò)實(shí)現(xiàn)在東中西部三大地區(qū)的重新布局，即沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)并轉(zhuǎn)移至中西部地區(qū)，以此可以保持勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)在中國(guó)的延續(xù)。

三、產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究文獻(xiàn)

發(fā)達(dá)國(guó)家處于后工業(yè)化發(fā)展階段，關(guān)于產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接研究較少。國(guó)外學(xué)者的研究主要集中于產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)本國(guó)生產(chǎn)率的影響，以及對(duì)參與國(guó)相對(duì)工資水平及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。Feenstra and Hanson（1997）發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司通過(guò)將低附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給發(fā)展中國(guó)家，而本國(guó)保留附加值較高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的行為，導(dǎo)致了參與國(guó)熟練工人與非熟練工人間相對(duì)工資及相對(duì)就業(yè)的差異，這對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有促進(jìn)作用。Gereffi（1999）指出，嵌入到全球生產(chǎn)鏈條是發(fā)展中國(guó)家進(jìn)一步獲得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)會(huì)。Amiti and Wei（2005）利用美國(guó)制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)研究了外包對(duì)生產(chǎn)率與就業(yè)的影響。研究結(jié)果表明，物質(zhì)投入外包和服務(wù)外包均對(duì)生產(chǎn)率的影響有正向作用，但前者的影響不顯著。endprint

中國(guó)正值工業(yè)化發(fā)展時(shí)期，近年來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的研究較多。就現(xiàn)有文獻(xiàn)看，直接相關(guān)的文獻(xiàn)有從細(xì)分行業(yè)（汽車(chē)制造、玩具等）研究產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響（徐勇、楊曉娟；徐敏蘭、羅建兵），也有從宏觀層面研究產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響；間接相關(guān)的文獻(xiàn)集中于產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的研究。

胡昭玲（2007）從理論上將國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響機(jī)制歸納為比較優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)擴(kuò)散，并在此基礎(chǔ)上實(shí)證檢驗(yàn)了中國(guó)工業(yè)參與國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。理論和實(shí)證分析的結(jié)果表明，國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化促進(jìn)了中國(guó)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，但各行業(yè)的影響程度不一，對(duì)資本、技術(shù)密集型行業(yè)的正向影響力高于對(duì)勞動(dòng)密集型行業(yè)的影響力。范愛(ài)軍、高敬峰（2008）運(yùn)用Hummels等人根據(jù)垂直專(zhuān)業(yè)化的定義及計(jì)算方法對(duì)中國(guó)1997—2006年十年間中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工進(jìn)行分析，從要素稟賦特征與低附加值特征兩個(gè)方面檢驗(yàn)了中國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工的比較優(yōu)勢(shì)特征，認(rèn)為產(chǎn)品內(nèi)分工主要發(fā)生在中國(guó)制造業(yè)中的資本相對(duì)密集型的產(chǎn)業(yè)，但勞動(dòng)要素優(yōu)勢(shì)依然是中國(guó)參與產(chǎn)品內(nèi)分工的基礎(chǔ)。張明志、李敏（2011）基于投入產(chǎn)出表對(duì)相關(guān)指標(biāo)的計(jì)算結(jié)果表明，20世紀(jì)90年代中后期以來(lái)，中國(guó)參與的國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化分工主要發(fā)生在資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，而勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的垂直專(zhuān)業(yè)化分工水平較低。

以上回顧了產(chǎn)品內(nèi)分工理論的研究文獻(xiàn)、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究文獻(xiàn)、產(chǎn)品內(nèi)分工影響制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究文獻(xiàn)，單獨(dú)就產(chǎn)品內(nèi)分工和制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的研究已經(jīng)比較成熟，可借鑒的經(jīng)驗(yàn)較多。但將二者結(jié)合起來(lái)，關(guān)于產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的研究文獻(xiàn)卻集中于近十年。今后研究方向可集中于在產(chǎn)品內(nèi)分工的視角下去研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，為中國(guó)未來(lái)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)決策提供理論支撐。

參考文獻(xiàn)：

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[責(zé)任編輯 陳麗敏]endprint