摘要：以一個(gè)上游企業(yè)和兩個(gè)下游企業(yè)構(gòu)成的二級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈為研究對(duì)象，討論了價(jià)格機(jī)制和水平溢出對(duì)下游企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出及上、下游企業(yè)利潤(rùn)的影響。研究結(jié)果表明：當(dāng)下游企業(yè)選擇獨(dú)立研發(fā)或合作研發(fā)時(shí)，水平溢出對(duì)下游企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出以及上、下游企業(yè)利潤(rùn)的影響存在顯著差異，而且這種影響不會(huì)因?yàn)樯?、下游企業(yè)之間價(jià)格機(jī)制的改變而變化；在兩種價(jià)格機(jī)制和兩種研發(fā)策略的策略組合中，最優(yōu)共贏策略是下游企業(yè)與上游企業(yè)采取固定價(jià)格機(jī)制，并與其他下游企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)。在這種策略下，下游企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出以及上、下游企業(yè)的利潤(rùn)都會(huì)隨著水平溢出效應(yīng)的增加而不斷增加。

關(guān)鍵詞：二級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈；合作研發(fā)；水平溢出；價(jià)格機(jī)制

中圖分類(lèi)號(hào)：F273.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2014）05-0130-05

1文獻(xiàn)回顧

合作研發(fā)是企業(yè)之間通過(guò)簽訂協(xié)議或相互參股等方式，以實(shí)現(xiàn)彼此之間的資源共享和優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ)，從而提升研發(fā)創(chuàng)新效率的有效途徑，可以幫助企業(yè)降低研發(fā)成本，增加研發(fā)收益，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，因此，在過(guò)去幾十年中企業(yè)之間合作研發(fā)增長(zhǎng)迅速，為了探索企業(yè)之間研發(fā)合作的成因、途徑及帶來(lái)的影響，學(xué)者們圍繞企業(yè)之間的橫向、縱向合作研發(fā)開(kāi)展了廣泛研究，取得了豐富的研究成果。一方面，針對(duì)橫向合作研發(fā)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者以Daspremont 和Jacquemin[1]、Kamien等[2]的開(kāi)創(chuàng)性研究為基礎(chǔ)，分別討論了投資溢出、研發(fā)溢出等因素對(duì)研發(fā)投資、產(chǎn)量、價(jià)格和社會(huì)福利的影響（Qiu，Gersbach和Schmutzler，李忠和陳繼祥）[3～5]，研究證實(shí)在考慮溢出效應(yīng)時(shí)，企業(yè)間的合作研發(fā)可以降低單位產(chǎn)品成本、增加企業(yè)利潤(rùn)并刺激企業(yè)增加研發(fā)投資。因此，知識(shí)溢出會(huì)正向影響企業(yè)創(chuàng)新的傾向以及參加與外部組織合作研發(fā)的可能性（Angeles和Marta等）[6]，并對(duì)中小企業(yè)參與合作研發(fā)的決策產(chǎn)生積極作用，且對(duì)小型企業(yè)的影響比中型企業(yè)更大（Chun和Mun）[7]。此外，李綱和劉益等在考慮溢出效應(yīng)的同時(shí)，引入了吸收能力，指出雙寡頭企業(yè)在研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)和研發(fā)合作兩種情形下的有效成本降低、研發(fā)總成本、產(chǎn)量和利潤(rùn)的大小由寡頭企業(yè)的溢出效應(yīng)和吸收能力共同決定[8]；方海燕和達(dá)慶利引入了產(chǎn)品差分的概念，討論了研發(fā)成果溢出、產(chǎn)品差分和R&D效率對(duì)企業(yè)研發(fā)策略的影響[9]；戴菊貴和王偉則進(jìn)一步詳細(xì)分析了產(chǎn)品差分對(duì)研發(fā)投入和企業(yè)利潤(rùn)的影響，研究發(fā)現(xiàn)：在合作研發(fā)條件下，企業(yè)的研發(fā)投入隨產(chǎn)品差分度而遞增，產(chǎn)品差分度越低，研發(fā)溢出效應(yīng)越大[10]；孫曉華和鄭輝[11]則擴(kuò)展了DAspremont和Jacquemin的兩階段雙寡頭模型，構(gòu)建了納入水平溢出和垂直溢出的三階段古諾競(jìng)爭(zhēng)博弈模型，研究發(fā)現(xiàn)在研發(fā)合作策略下，垂直溢出的提高會(huì)刺激企業(yè)增加研發(fā)投資，且當(dāng)垂直溢出水平較低或較高時(shí)，企業(yè)分別選擇垂直合作、混合合作能夠?qū)崿F(xiàn)研發(fā)投入的最大化。另一方面，針對(duì)縱向合作研發(fā)，Banerjee和Lin以1個(gè)上游企業(yè)、N個(gè)下游企業(yè)構(gòu)成的二級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈為研究對(duì)象，討論了上下游企業(yè)采取浮動(dòng)價(jià)格或固定價(jià)格對(duì)下游企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出的不利影響，并進(jìn)行了對(duì)比分析[12]；隨后，Akira建立了一個(gè)由兩個(gè)上游供應(yīng)商和兩個(gè)下游制造商構(gòu)成的縱向雙寡頭合作研發(fā)模型，討論了當(dāng)同時(shí)考慮橫向溢出和縱向溢出時(shí)，縱向合作研發(fā)對(duì)上游企業(yè)研發(fā)投入和產(chǎn)出的影響[13]；孫國(guó)巖和林昶分析了下游制造商進(jìn)行成本節(jié)約型研發(fā)合作時(shí)，上游供應(yīng)商的價(jià)格策略[14]；Liao的研究表明：上下游企業(yè)采取固定價(jià)格機(jī)制比浮動(dòng)價(jià)格機(jī)制更有助于激勵(lì)下游企業(yè)管理者，并提升企業(yè)市場(chǎng)績(jī)效[15]；Vasileios和Dusanee以Banerjee和Lin[11]的研究為基礎(chǔ)，討論了技術(shù)溢出對(duì)上下游企業(yè)投入產(chǎn)出效益的強(qiáng)化或弱化作用[16]；林立等主要關(guān)注了上游企業(yè)的定價(jià)機(jī)制和下游企業(yè)的產(chǎn)品差異性兩個(gè)因素對(duì)下游企業(yè)合作研發(fā)的影響，并對(duì)比分析了采取固定價(jià)格和浮動(dòng)價(jià)格策略時(shí)上、下游企業(yè)的利潤(rùn)[17]；張漢江等通過(guò)對(duì)比分析合作研發(fā)的費(fèi)用分擔(dān)策略或縱向并購(gòu)的一體化策略時(shí)上下游企業(yè)的個(gè)體效益與社會(huì)效益，指出與企業(yè)縱向合作研發(fā)和橫向合作研發(fā)存在明顯差異，前者的基本形式是費(fèi)用分擔(dān)，后者的基本形式是信息共享形式[18]；朱鑫榕[19]將水平溢出納入二級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈，討論了不同價(jià)格機(jī)制下水平溢出對(duì)下游企業(yè)合作研發(fā)效果的影響。

回顧以往文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們分別考慮了技術(shù)溢出、價(jià)格機(jī)制、吸收能力和產(chǎn)品差分等因素對(duì)企業(yè)研發(fā)策略的影響，較少關(guān)注技術(shù)溢出、價(jià)格機(jī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)研發(fā)策略的共同影響效果。因此，為了進(jìn)一步探討二級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈中上下游企業(yè)分別采取浮動(dòng)價(jià)格和固定價(jià)格兩種價(jià)格機(jī)制時(shí)，下游企業(yè)水平溢出和研發(fā)策略對(duì)研發(fā)產(chǎn)出和企業(yè)利潤(rùn)的影響，本文以文獻(xiàn)[6]的研究為基礎(chǔ)，結(jié)合其他學(xué)者們的研究，討論了二級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈中，在固定價(jià)格機(jī)制或浮動(dòng)價(jià)格機(jī)制下，下游企業(yè)分別采取獨(dú)立研發(fā)或合作研發(fā)策略時(shí)，水平溢出對(duì)下游企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出以及上、下游企業(yè)利潤(rùn)的影響；并通過(guò)對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)，在兩種價(jià)格機(jī)制、兩種研發(fā)選擇組成的4種策略中，最優(yōu)共贏策略是下游企業(yè)與上游企業(yè)采取固定價(jià)格機(jī)制，并與其他下游企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)。

2研究假設(shè)

假設(shè)1：在二級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈中，有1個(gè)上游企業(yè)U和2個(gè)下游企業(yè)Dj（j=1，2）。上游企業(yè)U以單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本cu將初級(jí)產(chǎn)品加工成中間產(chǎn)品，并以價(jià)格Pu銷(xiāo)售給下游企業(yè)；下游企業(yè)從上游企業(yè)處購(gòu)買(mǎi)中間產(chǎn)品后，以單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本Cd生產(chǎn)終端產(chǎn)品，并通過(guò)古諾競(jìng)爭(zhēng)以價(jià)格pd銷(xiāo)售給最終消費(fèi)者。

假設(shè)2：下游企業(yè)每生產(chǎn)1單位終端產(chǎn)品必須且只需要1單位中間產(chǎn)品，即在這個(gè)二級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈中上、下游企業(yè)的總產(chǎn)出相等。下游企業(yè)i的產(chǎn)量為qi，逆需求函數(shù)為Pd=a-bQd，其中，a和b為常數(shù)且滿足a>0，b>0，Qd=（qi+qj）（i≠j）?？紤]到b的取值并不會(huì)影響最終的研究結(jié)論，在下文中令b=1以簡(jiǎn)化運(yùn)算過(guò)程。

假設(shè)3：下游企業(yè)研發(fā)成本函數(shù)為yi=rx2ii=1，2，即下游企業(yè)投入rx2i研發(fā)成本，單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本降低xi，其中，r表示研發(fā)難度系數(shù)，大小反映了同等研發(fā)投入規(guī)模降低單位產(chǎn)品成本的差異。

假設(shè)4：下游企業(yè)的研發(fā)投資會(huì)產(chǎn)生水平溢出，即下游企業(yè)Di投入rx2i研發(fā)成本，不僅能使自身單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本降低xi，還會(huì)通過(guò)水平溢出使得下游企業(yè)Dji≠j單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本降低βxi，其中β表示水平溢出的大小，且滿足0≤β≤1。

根據(jù)圖1至圖3，基于兩種價(jià)格機(jī)制的不同研發(fā)策略對(duì)比可以得出如下命題或推論：

命題1：在下游企業(yè)選擇獨(dú)立研發(fā)時(shí)，無(wú)論上下游企業(yè)之間采取何種價(jià)格機(jī)制，隨著水平溢出的增加，上、下游企業(yè)的利潤(rùn)均呈現(xiàn)先增加后減少的變化，即上、下游企業(yè)利潤(rùn)是水平溢出的凸函數(shù)。隨著水平溢出的增加，下游企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出不斷降低，即水平溢出會(huì)對(duì)下游企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出產(chǎn)生負(fù)向影響。

命題1說(shuō)明，下游企業(yè)的獨(dú)立研發(fā)能夠提升下游企業(yè)自身利潤(rùn)，由于水平溢出效應(yīng)，某個(gè)下游企業(yè)的研發(fā)成果能夠較容易被另一個(gè)下游企業(yè)獲取，并從中直接獲利，這也會(huì)提升競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的利潤(rùn)。但隨著水平溢出的增加，某個(gè)下游企業(yè)的研發(fā)成果越來(lái)越容易被另一個(gè)下游企業(yè)無(wú)償占有，此時(shí)下游企業(yè)會(huì)傾向于利用對(duì)方研發(fā)成果以增加利潤(rùn)，而不是主動(dòng)進(jìn)行研發(fā)投入，水平溢出的增加進(jìn)一步降低下游企業(yè)研發(fā)投入的規(guī)模，并最終造成對(duì)上、下游企業(yè)利潤(rùn)的負(fù)向影響。

命題2：在下游企業(yè)選擇合作研發(fā)時(shí)，無(wú)論上下游企業(yè)之間采取何種價(jià)格機(jī)制，隨著水平溢出的增加，上游企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出和上、下游企業(yè)的利潤(rùn)都會(huì)隨之增加，即上、下游企業(yè)利潤(rùn)是水平溢出系數(shù)的增函數(shù)。

命題2說(shuō)明，由于水平溢出，下游企業(yè)之間能夠通過(guò)合作研發(fā)更好地分享稀缺資源和研發(fā)成果，從而增加了彼此的利潤(rùn)。而且，由于水平溢出越高，下游企業(yè)之間越容易實(shí)現(xiàn)稀缺資源的互補(bǔ)和研發(fā)成果的共享，水平溢出研發(fā)產(chǎn)出、利潤(rùn)的正向效應(yīng)越顯著，這會(huì)刺激下游企業(yè)進(jìn)一步增加研發(fā)投入，并由此進(jìn)一步增加企業(yè)利潤(rùn)?？傊?，水平溢出會(huì)對(duì)上下游企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出，以及上、下游企業(yè)利潤(rùn)產(chǎn)生正向影響。

根據(jù)命題1和命題2，可以得出推論1。

推論1：水平溢出對(duì)上、下游企業(yè)的利潤(rùn)以及下游企業(yè)研發(fā)產(chǎn)業(yè)的影響，只與企業(yè)采取獨(dú)立研發(fā)或合作研發(fā)的策略密切相關(guān)，與上、下游企業(yè)之間采取何種價(jià)格機(jī)制無(wú)關(guān)。

命題3：當(dāng)0≤β≤1，下游企業(yè)與上游企業(yè)簽訂固定價(jià)格機(jī)制，并與其他下游企業(yè)之間進(jìn)行合作研發(fā)時(shí)能最大化自身利潤(rùn)。

命題4：當(dāng)β≤β*，下游企業(yè)與上游企業(yè)簽訂浮動(dòng)價(jià)格機(jī)制，并采取獨(dú)立研發(fā)策略時(shí)，上游企業(yè)獲得的利潤(rùn)最多；當(dāng)β>β*，下游企業(yè)與上游企業(yè)簽訂固定價(jià)格機(jī)制，并與其他下游企業(yè)之間進(jìn)行合作研發(fā)時(shí)，上游企業(yè)獲得的利潤(rùn)最多。

根據(jù)命題3和命題4可知，當(dāng)β>β*時(shí)，下游企業(yè)與上游企業(yè)簽訂固定價(jià)格機(jī)制，并與其他下游企業(yè)之間進(jìn)行合作研發(fā)，上、下游企業(yè)都能夠?qū)崿F(xiàn)利潤(rùn)最大化，實(shí)現(xiàn)共贏；當(dāng)β≤β*時(shí)，由于下游企業(yè)掌握著選擇合作研發(fā)或獨(dú)立研發(fā)策略的主動(dòng)權(quán)，而且此時(shí)無(wú)論上下游企業(yè)之間采取何種價(jià)格機(jī)制，下游企業(yè)選擇合作研發(fā)的利潤(rùn)都大于獨(dú)立研發(fā)的利潤(rùn)（πcd1>πnd1，πcd2>πnd2），所以下游企業(yè)一定會(huì)選擇合作研發(fā)策略。進(jìn)一步分析，在選擇合作研發(fā)策略之后，下游企業(yè)與上游企業(yè)談判并簽訂浮動(dòng)價(jià)格機(jī)制或固定價(jià)格機(jī)制，而此時(shí)相比于浮動(dòng)價(jià)格機(jī)制，固定價(jià)格機(jī)制對(duì)上、下游企業(yè)更有利（πcd2>πcd1，πcu2>πcu1），所以，上、下游企業(yè)會(huì)最終簽訂固定價(jià)格機(jī)制。因此，當(dāng)β≤β*時(shí)，下游企業(yè)之間采取合作研發(fā)策略，并與上游企業(yè)之間簽訂固定價(jià)格機(jī)制時(shí)，有助于幫助上、下游企業(yè)獲取最大利潤(rùn)。

由此，綜合命題2、3、4，可以得出推論2。

推論2：無(wú)論β>β*或β≤β*，下游企業(yè)與上游企業(yè)簽訂固定價(jià)格機(jī)制，并與其他下游企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)，能夠?qū)崿F(xiàn)上下游企業(yè)共贏，是最優(yōu)決策。在這種策略下，隨著水平溢出的增加，下游企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出以及上、下游企業(yè)的利潤(rùn)都會(huì)隨之增加。

6結(jié)論

將水平溢出納入到由1個(gè)上游企業(yè)和2個(gè)下游企業(yè)構(gòu)成的二級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈中，討論了2種價(jià)格機(jī)制、2種研發(fā)策略組成的4種情景下，水平溢出對(duì)下游企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出以及對(duì)上、下游企業(yè)利潤(rùn)的影響。研究結(jié)果表明：（1）水平溢出對(duì)下游企業(yè)研發(fā)產(chǎn)業(yè)以及對(duì)上、下游企業(yè)的利潤(rùn)的影響，只與企業(yè)采取獨(dú)立研發(fā)或合作研發(fā)的策略密切相關(guān)，與上、下游企業(yè)之間采取何種價(jià)格機(jī)制無(wú)關(guān)。具體而言，在下游企業(yè)選擇獨(dú)立研發(fā)時(shí)，隨著水平溢出的增加，上、下游企業(yè)的利潤(rùn)均呈現(xiàn)先增加后減少的變化，下游企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出則會(huì)隨著水平溢出的增加而減少；在下游企業(yè)選擇合作研發(fā)時(shí)，隨著水平溢出的增加，上游企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出和上、下游企業(yè)的利潤(rùn)都會(huì)隨之增加。（2）在兩種價(jià)格機(jī)制和兩種研發(fā)策略的策略組合中，最優(yōu)共贏策略是下游企業(yè)與上游企業(yè)采取固定價(jià)格機(jī)制，并與其他下游企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)。在這種策略下，下游企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出以及上、下游企業(yè)的利潤(rùn)都會(huì)隨著水平溢出系數(shù)的增加而不斷增加。

本文研究存在一些局限性，只考慮了二級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈中下游企業(yè)的研發(fā)投資和研發(fā)策略，同時(shí)為了方便模型構(gòu)建，假設(shè)下游企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是同質(zhì)的并進(jìn)行古諾競(jìng)爭(zhēng)，因此，未來(lái)研究需要進(jìn)一步探討在下游企業(yè)產(chǎn)品非同質(zhì)時(shí)，水平溢出對(duì)上、下游企業(yè)之間研發(fā)合作的影響。

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（責(zé)任編輯：冉春紅）

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[5]李忠和陳繼祥.存在成果溢出和投資溢出下的研發(fā)組織分析[J].系統(tǒng)工程理論方法應(yīng)用，2003，12（2）：116-119.

[6]Angeles Montoro-Sanchez，Marta Ortiz-de-Urbina-Criado and Eva M Mora-Valentn.Effects of Knowledge Spillovers on Innovation and Collaboration in Science and Technology Parks[J].Journal of Knowledge Management，2011，15（6）：948-970.

[7]Chun Hyunbae and Mun Sung-Bae.Determinants of R&D Cooperation in Small and Medium-sized Enterprises[J].Small Business Economics，2012，39（2）：419-436.

[8]李綱，劉益，廖貅武.基于吸收能力和知識(shí)溢出的合作研發(fā)模型[J].系統(tǒng)工程，2007，25（12）：70-74.

[9]方海燕和達(dá)慶利.基于產(chǎn)品差異化的企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟形式選擇[J].軟科學(xué)，2009，23（7）：61-67.

[10]戴菊貴和王偉.基于產(chǎn)品差分、合作研發(fā)的古諾競(jìng)爭(zhēng)與伯川德競(jìng)爭(zhēng)均衡效率比較分析[J].軟科學(xué)，2012，26（9）：20-23.

[11]孫曉華和鄭輝.水平溢出、垂直溢出與合作研發(fā)[J].系統(tǒng)工程學(xué)報(bào)，2012，27（l）：79-87.

[12]Banerjee S and Lin P.Downstream R&D，Raising Rivals.costs，and Input Price Contracts[J].International Journal of Industrial Organization，2003，21 （1）：79-96.

[13]Akira Ishii.Cooperative R&D between Vertically Related Firms with Spillovers[J].International Journal of Industrial Organization，2004，22（8/9）：1213-1235.

[14]孫國(guó)巖和林昶.游制造商R&D存在溢出效應(yīng)時(shí)供應(yīng)商的價(jià)格策略研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2008，25（2）：23-26.

[15]Liao P C.Input Price Contracts and Strategic Delegation with Downstream Duopoly[J].Academia Economic Papers，2008，36（4）：387-404.

[16]Vasileios Zikos and Dusanee Kesavayuth.Downstream R&D，Raising Rival′s Costs，and Input-price Contracts：a Comment on the Role of spillovers[J].Economics Bulletin，2010，30（4）：3018-3025.

[17]林立，陳宇科，孟衛(wèi)東.基于定價(jià)機(jī)制和產(chǎn)品差異的下游企業(yè)研發(fā)策略[J].系統(tǒng)工程，2010，28（8）：102-104.

[18]張漢江，程凡璠，羅端紅.上下游企業(yè)研發(fā)費(fèi)用分擔(dān)與一體化的比較分析[J].系統(tǒng)工程，2012，30（6）：36-42.

[19]朱鑫榕.考慮水乎溢出時(shí)下游企業(yè)合作研發(fā)的價(jià)格策略分析[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2013（11）：100-103.

（責(zé)任編輯：冉春紅）

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[16]Vasileios Zikos and Dusanee Kesavayuth.Downstream R&D，Raising Rival′s Costs，and Input-price Contracts：a Comment on the Role of spillovers[J].Economics Bulletin，2010，30（4）：3018-3025.

[17]林立，陳宇科，孟衛(wèi)東.基于定價(jià)機(jī)制和產(chǎn)品差異的下游企業(yè)研發(fā)策略[J].系統(tǒng)工程，2010，28（8）：102-104.

[18]張漢江，程凡璠，羅端紅.上下游企業(yè)研發(fā)費(fèi)用分擔(dān)與一體化的比較分析[J].系統(tǒng)工程，2012，30（6）：36-42.

[19]朱鑫榕.考慮水乎溢出時(shí)下游企業(yè)合作研發(fā)的價(jià)格策略分析[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2013（11）：100-103.

（責(zé)任編輯：冉春紅）